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捆綁法院打廣告涉嫌違紀 上海律協調查百度競價排名律師　　

據新華社報道，上海市律師協會副會長王嶸20日表示，協會紀律(懲戒)委員會已對競價排名的兩名涉事律師進行調查，目前調查程序已經完成，兩名律師涉嫌構成違紀。

近日，上海部分基層法院接市民反映並核實發現，有律師利用百度競價排名，把自己和法院關聯在一起：使用百度搜索“普陀法院”，顯示的第一條結果可能是“普陀法院　趙律師”並附上手機號碼和“勝訴率高!”的字樣，最右邊用灰色字體標註“廣告”。使用百度搜索“黃浦法院”“靜安法院”等上海其他法院，都可能出現類似搜索結果。

針對此事，王嶸表示，律師協會紀律委員會決定立案後，指派2名調查員組織調查工作。調查員對被調查對象進行約談。目前調查程序已完成，根據該事件的《調查報告》，本次事件的事實部分已明確。

《調查報告》指出，兩名律師分別通過百度付費註冊了個人賬戶，律師往賬戶里充值，百度允許他們提供相關的廣告用語。這些廣告用語為兩位律師自己主觀提供。這些內容被推送到了百度搜索引擎的檢索頁面。這些廣告用語將涉事律師跟某一個具體的法院掛鉤。出現了類似“某某法院、某某律師、電話、勝訴率高”等的表述。

《調查報告》認為，這種表述方式是錯誤的，容易導致或者是可能導致公眾對律師執業產生不合理期望，容易使公眾對涉事律師的工作能力和工作方式產生誤解。

“《調查報告》認為，兩名律師用這種方式推送競價排名的廣告，涉嫌構成違紀。”王嶸表示，整個事件的最終處理意見需綜合考慮整個事件的社會影響，律師對這個事件的認識態度以及其他一些相關的情況。“根據我們的工作流程還需要經過整個紀律(懲戒)委員會全體委員的投票表決，在最終結果出來之前，《調查報告》的意見還不是最終決定。”

遭美律師詐騙5億元，上百中國人綠卡夢碎！

“如何保護中國投資移民申請者的錢和權利是個永恒的話題，一直都有項目出事，地雷太多了。”剛剛聽說美國證券交易委員會(SEC)對加利福尼亞州一名律師提起訴訟的事，美國移民律師、德美律師事務所合夥人馬寧這樣感嘆。

12月27日，SEC官網發出聲明稱，已對一名加利福尼亞州的律師提起訴訟，該律師參與了一項EB-5投資移民項目，卻將來自投資移民客戶的巨額申請費挪用於自己的生意和購買私人遊艇等，存在嚴重的非法欺詐行為。

牽連上百名中國人

該名被起訴的律師名叫弗朗西斯科(Emilio Francisco)。據SEC的聲明，該律師通過自己的營銷公司PDC資本(PDC Capital)，以投資EB-5項目的名義總共從中國投資者那里獲得了7200萬美元(約合人民幣5億元)。這些EB-5項目包括開餐廳、開發生活設施、改造環保農業與清潔產品生產企業。通過投資這些EB-5項目並按照規定為美國創造就業機會，外國投資者就可以同時在美國申請永久居留權，即獲得“綠卡”。

近幾年來，美國EB-5受到了中國人的熱捧。根據公開數據，美國EB-5的全球申請者中，8成以上是中國人。雖然SEC的聲明中並沒有明確提及此案受害者的人數，但根據大部分EB-5項目，即目標就業區的最低投資金額為50萬美元來計算(一般的項目以50萬美元為主)，涉及7200萬美元的此次案件牽連的中國申請者可能有144名，如果算上他們背後的家屬，人數還要更多。

根據SEC的指控，弗朗西斯科和他的PDC資本把所獲得的資金從一個項目挪到了另一個項目，直接盜取了至少960萬美元(約合人民幣6700萬元)用於私人的生意和奢華生活。而作為一名美國律師，弗朗西斯科也承認知道自己的行為會觸犯聯邦法律，並嚴重危害外國投資者獲得綠卡的權利。

“正如我們指控的那樣，弗朗西斯科非法挪用了投資者用於為美國工人創造就業的EB-5項目的錢，中飽私囊。”SEC洛杉磯區域辦公室主任萊恩(Michele Wein Layne)這樣說。

根據上述聲明，SEC指控的弗朗西斯科和他的PDC資本公司以及其他20家公司違反了1933年《證券法》第17(a)條、1934年《證券交易法》第10(b)條和10b-5的規定。

馬寧告訴第一財經記者，如果這些錢沒有用來創造就業機會，肯定會影響投資者獲取綠卡。而目前並沒有對中國投資者權利和投資金額的有效保障。他表示：“一般會有兩種可能，第一，由相關的區域中心和美國移民局進行溝通，盡量幫投資人保住綠卡，但會比較難;第二，盡量追回損失，保住現有的錢然後分給投資人，但綠卡肯定是沒有了。”

SEC稱，正在實施緊急資產凍結的方案，並讓法庭指定一名接管人接管涉嫌欺詐的公司。

欺詐前先營銷？

第一財經記者查閱公開資料發現，美國網站一直到2015年5月都還在引用弗朗西斯科作為EB-5專家以及PDC資本CEO的觀點。海外企業新聞稿發布網站和一些不算主流的地方媒體報道都能找到他的正裝照片和觀點引用。可以看出，弗朗西斯科為了自己的身份和PDC資本公司品牌做了不少公關和營銷工作，以PDC資本為來源和以弗朗西斯科對於EB-5項目的觀點和預測的消息頻繁出現，他顯然是一名擅長並且註重營銷的律師。

舉例來說，美國馬薩諸塞州新聞專線網去年5月1日報道稱：“據PDC資本公司透露，美國政府為了應對來自中國內地的EB-5申請大潮，已經宣布要暫停來自中國內地通過EB-5項目申請美國綠卡的通道……對此，PDC資本的CEO弗朗西斯科表示，這將促使EB-5項目的投資者結構更加多元，將會受到來自其他亞洲國家、歐洲和中東地區投資者的申請。”

去年2月底美中經濟與安全審查委員會的確發布報告稱，由於美國投資移民的EB-5簽證計劃管理松懈，可能遭到濫用。而申請投資移民項目的中國人實在太多，一些地方的詐欺和管理松懈現象讓人們對於地方政府能否正確審查中國人的申請持有疑慮。相關消息引起了國內投資者的擔憂，關於美國叫停中國人申請EB-5項目的謠言也層出不窮。

但真實的情況是，美國每個財年分配給每個國家的EB-5簽證配額都是有限的。由於申請者太多，中國投資者早在5月就提前用完了2015財年的EB-5簽證配額，不得不面臨嚴重的排期現象。即使到了現在，申請者要想走完整個流程獲得綠卡，也要等待5年甚至更長的時間。

EB-5的那些騙局

美國EB-5投資移民進入中國以來的最大一次醜聞，當屬2013年曝光的“芝加哥會議中心”項目。在該案件中，美國商人塞思涉嫌布下投資移民騙局，受害人多達294名，其中有250人來自中國，涉案金額包括1.45億美元的投資費用和1100萬美元管理費用。

SEC隨後對塞思及其兩家公司的資產進行了凍結，保留了上億美元的投資款項，但投資者被騙的1100萬美元管理費用已有九成被花掉。2014年8月27日，美國聯邦調查局(FBI)公示該項目刑事部分已經提交訴訟，等待陪審團最終裁決。

另外，據中新社報道，南達科他州一家牛肉包裝廠的EB-5項目也曾吸引了不少來自中國的投資人，但資金管理不善，一名州政府官員被迫自殺。

典型的例子還有一個位於紐約的重點基建項目。第一財經記者此前了解到，這個項目其實在第一期的建造過程中，由於資金不能及時到位，整個工程被迫拖延，本來預計2019年完工的第一及第二期工程已經延誤到2035年了。此外，項目還存在著諸多的環保及訴訟挑戰。

如何避開地雷

EB-5項目往往看著美好，現實中卻不乏地雷。用馬寧的話來說，所有的承諾都可能打折扣，一切都只能以最終的結果來評判。雖然提交到移民局的申請最終批準率很高，都在80%以上，但市面上的投資移民項目魚龍混雜，並沒有機構專門統計過真正的數量，也很難獲知成功率。

“哪怕達到了EB-5的所有要求，也並非所有的投資人都能夠成功拿到綠卡。原因很簡單，雖然美國國會希望能通過投資移民振興經濟，但移民局卻不希望看到大量移民湧入。”馬寧這樣提醒。

那麽，對於有移民需求的投資者而言，應該如何盡量規避地雷?

馬寧對第一財經記者表示，首先，要看項目所隸屬的區域中心有過多少成功的經驗，最終的退出機制是否都順利並成功償還了投資款。比如芝加哥投資移民詐騙案的嫌疑人就偽造了不少材料，此人本身的信用記錄就很糟糕。除了對區域中心負責人的調查外，還要對項目負責人的信用記錄進行了解。

第二，要對EB-5項目本身的商業可行性進行判斷，並了解項目所在地的經濟環境。第三，EB-5項目的投資結構也需要重點考慮，其中的股權架構如何，EB-5募集資金所占的比例以及償還的優先性如何，是股權型還是債權型項目等等都需要詢問清楚。最後，最好聘請專業律師團隊來幫助鑒別和處理專業問題。

“當投資者有意向辦理美國EB-5投資移民時，必須選擇獲得國家公安部門許可並批準的出入境服務機構。律所和海外的項目公司在中國境內的私募行為都是不具備合法性的。”外聯出國顧問集團美國項目部總監劉佳妮表示，“EB-5的騙局過去有、現在有、未來也一定還會有，因此建議選擇一個有經驗有資質的中介代理機構來幫助對項目的合規性、項目的可行性、開發商和區域中心的誠信資質、資金監管的保障條款、項目文件中對投資人的保障條款以及許多其他方面進行審核管控，盡可能把投資風險降到最低。”

華爾街律師成SEC主席黑馬人選 曾參與阿里巴巴IPO

兩名知情人士周二稱，華爾街律師克萊頓（Jay Clayton）是特朗普政府美國證券交易委員會(SEC)主席一職的領先候選人，他曾參與包括阿里巴巴等公司在內的多個備受矚目的IPO項目。

美國證券交易委員會標識

據外媒報道，克萊頓是Sullivan & Cromwell的合夥人，該公司專註於並購及發行，這要求對複雜的證券監管和公司治理具備專業知識。

克萊頓在12月22日與美國當選總統特朗普會面，似有超過前檢察長楊黃金玉之勢，12月初時楊黃金玉還被視為該職位的最熱門候選人。

該職位還有幾名熱門競爭者。除楊黃金玉之外，還有SEC前委員阿特金斯、律師Ralph Ferrara及至少另外一名候選人，這位候選人曾在一家知名華爾街對沖基金供職，但其姓名無從知曉。

特朗普任命投資大亨伊坎(Carl Icahn)擔任監管事務特別顧問之後，伊坎已對多位可能成為SEC主席的候選人進行面試。

據克萊頓名下法律公司的網站，在2008年金融危機最嚴重之際，克萊頓參與了涉及大型銀行的多樁重要交易，其中包括巴克萊資本國際收購雷曼兄弟資產案、貝爾斯登(Bear Stearns)售予摩根大通的出售案等。

特朗普承諾在多個領域放松監管，在這一形勢下，SEC主席的職位對於華爾街投資者以及世界500強企業高管而言將十分重要。

現任SEC主席懷特(Mary Jo White)定於奧巴馬任期結束時卸任。特朗普將於1月20日宣誓就任。

懷特曾擔任聯邦檢察官，SEC在他的領導下對於執法的關註度不斷加大。在一些牽涉大型企業的案子中，SEC連相對較小的違規行為也不放過，希望借此防範問題越滾越大。

一些投資者曾表示，由於美國企業面臨全球資本方面的更大競爭，他們希望SEC主席的人選不僅僅是執法方面的專家，還能更加了解市場和交易相關問題。

律師非禮和襲擊之二

獨家丨操縱匹凸匹、大鬧ST慧球，揭秘“律師”鮮言的監管對抗之戰

鮮言很神秘，互聯網上連一張清晰地照片都難以找到;但鮮言絕不低調，無論是在“匹凸匹”更名鬧劇之中，還是慧球科技的奇葩議案背後，鮮言無時無刻不透露出對股東權利的無視，以及對公司治理機制的蔑視。

這一點在“1001項奇葩議案”事件中暴露無遺。“稽查人員到他的‘大本營’湖北荊門漢通總部取證，保安說不讓進就不讓進。在當地公安機關的配合下，終於進到辦公室，他又拒絕提供公司資料。稽查人員自行收集的材料，他又拒絕蓋章。”參與調查的稽查執法人員告訴第一財經記者，鮮言先後在匹凸匹、慧球科技有多項違法，他控制的法人賬戶、自然人賬戶非常多，調查取證遇到非常大的困難。

2月24日下午，證監會新聞發布會宣布擬對“1001奇葩議案”等8宗案件作出行政處罰，總計罰沒款近35億元。值得註意的是，僅鮮言在2015年牛市期間操縱“多倫股份”(“匹凸匹”)股價一案，罰沒款就達34.7億元。

“辦了這麽多案子，沒見過這麽囂張的。因為公司材料對我們來說都是作為證據的，這些證據對調查對象來說可能是不利的，對方不配合提供也是可以理解的。但一般的公司，會以’材料在哪里不清楚’、‘公司失火材料被毀’等等一眾理由來搪塞，也絕對沒有直接說‘我就是不提供，哪怕你們證監會來了我也不提供’這種話的。”另一位了解案情的調查人員告訴第一財經記者，鮮言本身是律師出身，對抗行政監管“連個理由都懶得編”了。

“1001專案”

“‘1001項議案’事件淋漓盡致地暴露出涉案人為所欲為、狂妄囂張的違法氣焰。”一位稽查執法人士告訴記者，ST慧球奇葩議案事件是一場鬧劇，實質上是挑戰監管權威，也是對公司治理機制的無視。

1月4日，慧球科技“1001項”奇葩議案通過股吧公布，市場一時嘩然。因為這上千份議案當中，名目繁多、內容荒謬，在嚴肅的資本市場上，慧球科技的信息披露卻盡顯“頑童”之氣。

這一案件引發證監會自上而下的高度關註。第一財經獨家獲悉，1月5日，證監會對“ST慧球”立案調查;1月9日，北京、上海展開網絡調查取證;1月12日，調查組赴荊州現場調查，同一天，證監會高層對案件作出批示，“1001”專案組成立;1月15-17日，稽查局在武漢召開案件協調推進會 案件相關公司及人員所涉全部案件由稽查局統一指揮、強力督導、提級管理。

ST慧球，原名廣西北生藥業股份有限公司，2014年重組後改名為慧球科技。2016年以來，公司屢次未按規定披露信息，且拒不改正。“據分析，通過這起奇葩議案事件，鮮言可能想達到兩個目的，一是保住控制權，因為當時上市公司正面臨舉牌方瑞萊嘉譽提議召開股東大會更換管理層，此時鮮言策劃1001項議案，企圖炒作攪局。”一位稽查人士告訴第一財經，鮮言第二個意圖，就是抵制監管。

因為早在8月份，上證所暫停了慧球科技的信息披露直通車資格，十天之後又對其股票實施了停牌處理，9月13日對其實施ST風險警示處理。另外，證監會在8月15日因另一起違法對其立案稽查，並向廣西自治區政府通報風險，對當時任職證券事務代表的疑似實際控人鮮言進行調查。

事情緣起於鮮言與慧球科技實際控制人顧國平的一筆交易。

2016年4月，兩人達成協議，鮮言購買顧國平持有“慧球科技”(現“ST慧球”)6.66%股權，在支付4億元後，鮮言任公司證券事務代表，並派出3名董事實際控制公司經營管理權。

2016年4月26日，鮮言與顧國平達成股權轉讓意向;次日，鮮言實際控制的上海躬盛與顧國平簽訂相關協議。雙方約定，轉讓對價為7億元，收到首筆股權轉讓對價3億元後，顧國平將其及一致行動人持有的2630.17萬股ST慧球的表決權委托給上海躬盛，上海躬盛再向顧國平提供借款1億元;若同年8月1日前，顧國平能完成對斐訊通信的重組，則向上海躬盛支付15億元，上海躬盛全面退出ST慧球的管理，歸還相關印鑒、證照、文件給顧國平，否則，顧國平全面配合上海躬盛完成包含但不限於對ST慧球的法人、董事會、監事會、公司章程等的實質變更及過戶手續。

不過出乎意料的是，因為未支付原股東瑞爾德嘉等關聯方2億元“買殼費”，顧國平持有的上海斐訊股權被輪候凍結，將上海斐訊註入上市公司的計劃失敗。同時，顧國平通過資產管理計劃持有的股權“爆倉”無法按約過戶給鮮言，鮮言在掌握了公司的經營管理權後並沒有如期獲得公司控股權。

去年上半年，資本舉牌上市公司案例密集出現，而此時的慧球科技齊備了“盤子小”、“股權分散”兩大特點，頓時成為深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)的狩獵目標。

2016年9月，瑞萊嘉譽通過二級市場買入“慧球科技”股份，後再次增持直到持股比例達10.85%，成為公司控股股東。但是，遭到鮮言方面抵抗無法進入公司管理層，雙方彼此激烈纏鬥，深圳瑞萊嘉譽要求罷免ST慧球全體董事，鮮言這才一手策劃出了“1001項”提案的“焦土戰術”。

“鮮言拿到3個董事席位，但是沒有拿到股份。這也就意味著，一旦開股東會，受鮮言控制的董事就可能被選掉。所以他一直拒絕開股東會。但是，當瑞萊嘉譽持股超過10%，鮮言就沒辦法了，”一位稽查人員告訴記者，此時的鮮言想出來一個辦法，就是提出更多的議案，將瑞萊嘉譽的議案淹沒掉，混淆股民投票。另外，也是拖延時間，保住公司控制權。

另一位稽查人士告訴第一財經，鮮言及其團隊核心成員對抗調查意識強，經常直接拒絕調查或是刻意隱瞞、編造虛假事實，甚至無所不用其極，如以荒唐理由要求調查人員回避，胡攪蠻纏;對配合調查的保安立即開除;即使是調查組在當地警方配合下開展工作時，被調查對象仍采取軟對抗手段，拒絕在相關證據上蓋章確認。

42歲的刑辯律師

鮮言是誰?第一財經記者曾多方聯系希望可以對鮮言本人進行采訪，然而都未能成功。不過隨著案件調查的深入，他的個人形象也逐步浮出水面。

圓臉，略胖，發際線靠後，戴一副眼鏡，時刻笑容滿面。這是見過鮮言的人對他的直觀印象。

據第一財經記者了解，鮮言出生於1975年，湖北襄樊人。公開資料顯示，鮮言於2005年至2010年任上海賓利投資咨詢有限公司董事;2011年至2012年任精九資產管理(上海)有限公司(後更名為上海柯塞威股權投資基金管理有限公司)董事;2011年至2012年任北京天依律師事務所律師。2012年7月，鮮言以3.4億元從李勇鴻(香港公民)處收購香港多倫投資100%股權(持有上市公司多倫股份11.75%的股權)成為多倫股份(600696.SH，主營房地產)實際控制人。

如此靚麗的人生履歷，讓人很難將其與資本“碩鼠”的形象聯系在一起。其多年的律師執業經歷，不但沒有讓其成為市場良性發展的助推者，反而成了他對抗監管最有利的武器。

“他對法律非常了解，也認為行政處罰不能把他怎麽樣。心中沒有任何敬畏感，連基本的禮貌都沒有。”一位執法人士告訴第一財經，刑訴律師的特點就在於對程序問題的辯論，鮮言就在對抗證監會監管的過程中，充分利用這一點，去設置重重的程序性障礙。

鮮言作為證券市場違法違規的“慣犯”、“累犯”，早就是監管部門的重點關註對象，自其進入資本市場開始，監管部門就從未停止對其和相關公司的調查，因同時涉嫌多項違法行為，監管部門依法對鮮言實施了限制出境措施。

恰恰是這一點，讓鮮言感到非常“不爽”，他才終於選擇“露面”。

“2015年他到上海稽查局，當時調查人員要對他進行問詢，但是鮮言一再逼問一個問題，是哪個工作人員對他實施了限制出境措施。調查人員解釋這屬公務行為，是單位的決定。而鮮言對此回答並不滿意，更以此為由要求調查人員全部回避。”一位稽查人士對第一財經說，他當場就啟動回避程序，寫出一個回避申請書，但是理由十分荒謬。比如一個調查人員懷有身孕，他認為這對他造成心理壓力，必須回避。

最終，上海稽查局根據法律程序討論，依法作出“不予回避”的決定。

事實上，在多倫股份更名匹凸匹的過程中，鮮言的做法也備受質疑。“不是所有的更名都是重大事項，但是匹凸匹涉及變更經營範圍，這是有重大影響的。但是公司卻沒有按規定進行披露，對投資者造成非常大的誤導。”一位稽查執法人士告訴記者，在不具有資金儲備、人才儲備、經營基礎的情況下，卻通過變更公司名稱、經營宗旨、經營範圍，以”立誌於做中國首家互聯網金融上市公司”等煽動性語言向投資者傳達了上市公司確定的轉型意圖，誤導投資者。

而對於上市公司獲得“www.p2p.com ”網站域名授權對發展金融服務業務的影響，也進行了誇大和渲染。

在策劃事項公告時，鮮言的法律“專業優勢”再次體現出來——匹凸匹在無任何金融服務業務的情況下，利用中小投資者對公司名稱的高度關註進行誤導，同時又在在相關公告中如實陳述了“上市公司尚無金融服務業務”的實際情況，規避法律紅線。

“互聯網金融”掩蓋股價操縱

在2012年5月成為匹凸匹實際控制人之前，資本市場上並沒有鮮言的故事。然而，誰也沒有料到，僅僅不到5年的時間，鮮言就能將A股市場兩家上市公司攪得天翻地覆。

2013年11月、2015年7月、2016年3月鮮言及其全資公司香港多倫分別因為“實際控制人變更未及時披露”、“減持未披露”、“對外重大擔保、訴訟未及時披露”先後3次被證監會處以警告、罰款共70萬元的行政處罰。

通過操縱匹凸匹炒作互聯網金融概念、誤導性甚至虛假披露信息，讓眾多不明真相的投資者被“忽悠”接盤，作為“幕後黑手”的鮮言賺的盆滿缽滿。

行政處罰告知書顯示，2015年4月9日，根據鮮言指示，匹凸匹員工周建萍向上海市工商局提出了變更公司名稱的申請。然而，按照正常程序，公司更名需要上市公司董事會討論決策，而彼時作為匹凸匹實際控制人、董事長鮮言並未在意這些“流程”。

根據《企業變更名稱預先核準申請書》，此申請的申請人為鮮言，具體經辦人為周建萍。4 月16 日，上海市工商行政管理局核準了申請，同意上市公司名稱變更為“匹凸匹金融信息服務(上海)股份有限公司”，行業為金融信息服務。

鮮言改名“蹭熱點”的手法並沒有立刻發酵，因為直到5月7日，匹凸匹公司東沒有就名稱變更，以及經營範圍變更進行討論。5月11日，匹凸匹集中發出多份公告，宣布了上述事項。終於，立竿見影的效果出現了，股價連續漲停。之後，公司因收到上證所問詢函而自2015年5月13日連續停牌。5月28日，匹凸匹複牌之後再度連續拉出4個漲停板，並在4個交易日後，股價沖高至歷史最高價25.51元/股。匹凸匹自更名後至當年6月8日，21個交易日累計上漲101.09%。

鮮言操縱匹凸匹股價尤為受到監管關註。證監會周五通報對慧球科技信息披露違法等8宗處罰案件，其中匹凸匹實際控制人鮮言利用信息優勢、資金優勢、持股有時連續交易，在自己控制賬戶間多次交易，虛假申報等，操縱匹凸匹價格。對鮮言信息披露違法違規及操縱股價案，罰沒款總計34.7058億，並遭到終身證券市場禁入。

實際上，在匹凸匹股價出現異動之時，上證所就曾多次發出問詢函。“交易所向公司提出問題，是為了讓公司來答疑解惑麽?”有經辦此案的稽查人員告訴第一財經記者，如果是這樣，直接通個電話就可以了。以公開方式發出問詢，目的是為了督促公司做出更加充分的信息披露，讓投資者能夠有更多做出判讀的依據，同時這本身就是一種警示。

市場監管是證監會的重點工作，但是目前法律環境下，行政處罰的威懾力相對有限。有稽查人員向記者表示，希望《證券法》修法過程中可以考慮加強對行政執法者的授權，使得執法者獲得與市場發展程度相匹配的監管權力，能夠更有力的打擊違法犯罪行為。

寶能姚建輝向實名舉報人陳谷嘉發律師函

第一財經記者3月28日獲悉，針對陳谷嘉有關“寶能系”掌門人姚建輝非法拿地的舉報信，寶能控股集團董事長姚建輝已向其發送律師函。

律師函要求，立即停止對委托人和寶能集團的誹謗和侵害，包括但不限於立即在相關媒體平臺刪除相關言論及報道；就誹謗言論作出公開澄清和聲明，對委托人和寶能集團公開賠禮道歉；並稱如未能采取上述措施，委托人將采取進一步法律行動。

針對日前微博傳播的“大連商人陳谷嘉實名舉報”視頻，姚建輝27日曾發出聲明，就陳谷嘉的誹謗言論作出嚴正澄清，並稱“若陳谷嘉不立即停止其違法和誹謗行為，本人將采取進一步法律行動。”

1月25日，“寶能系”掌門人姚建輝遭到來自深圳市和信吉事業發展有限公司法定代表人陳谷嘉的實名舉報，劍指正在建設中的深圳寶能城，所用土地系寶能集團通過官商勾結，違法評估拍賣的方式取得了15萬平方米的商業住宅用地。

英國發動脫歐列車，歐盟“呵呵”：離婚律師潛伏半年能用了

缺錢，少人，還被追債，這就是英國在觸發脫歐程序前夕的困窘之狀。

當地時間3月28日晚間，英國首相特蕾莎·梅在唐寧街10號首相府簽署了英國申請脫離歐盟的信函。13個半小時之後，即北京時間3月29日晚7點30分，英國駐歐盟大使提姆·巴羅將脫歐函交到歐盟理事會主席圖斯克手中。

如離弦之箭，英國發動脫歐列車，而英國與歐盟之間的歷史性“分手”談判就此拉開序幕。

根據歐洲議會分析數據顯示，英國脫歐共將涉及歐盟法律2.1萬項，如以兩年時間為限進行談判，真正用於談判的時間最多只有18個月，每天必須談判50項。

英國脫歐的預設日程表

不過到目前為止，不知道是不是因為“債多了不愁，虱子多了不咬”，英國和歐盟連在“第一項應當談哪個”這一問題上，都還沒達成一致，而相比於歐盟方面的脫歐談判代表巴尼耶可以隨時調遣的數萬專家，英國政府在處理脫歐相關事務方面的公務員缺口在5000-10000人，總花費預估在 50億英鎊(約合430億元人民幣)左右。

至於巴尼耶，在歐盟27個成員國內部，這位倫敦金融城死對頭、法國前外長被稱為歐洲的“離婚律師”。他手中掌握著的，正是英歐之間離婚訴訟的秘密策略。

在秘密摸底調研了近半年之後，巴尼耶近日第一次公開發聲，並成功地把英國媒體氣炸了。

歐盟方面的談判領軍人物法國人巴尼耶。他過去在不少問題上讓英國人十分惱火。

“如果允許我謙卑地引用歐洲歷史上最偉大的人之一溫斯頓·丘吉爾的話：‘偉大的代價是責任’，”巴尼耶說道，“當一個國家離開歐盟的時候，不會有任何懲罰。不過清賬是必需的。”

巴尼耶所說的是，600億歐元(約合5150億元人民幣)“分手費”一分不能少。

不得不提的是，歐盟委員會(下稱“歐委會”)把同英國人談判的統帥權交給了這位法國精英，而將對於該預算的審計授權，交給了一位德國人：歐盟預算和人力資源委員厄廷格。

兩員“悍將”守擂，英國脫歐談判無疑會是一場苦戰。

要離婚，先談談價錢

巴尼耶是誰?時至今日，倫敦金融城中的人一聽到巴尼耶的名字都不免要皺眉頭。他曾任法國外長、歐盟內部市場與服務委員(2010~2014年)，與英國相處素來不太融洽。

在擔任歐盟委員期間，巴尼耶主導對金融市場進行改革，並成立泛歐洲的銀行聯盟，是一名堅定的歐盟聯邦主義者。由此同倫敦金融城沖突不斷，多次與英國政府翻臉。在他任內，共出臺了超過40條旨在約束銀行和市場的歐盟法律，並大力打擊空頭行為，氣得英國央行前行長默文·金猛敲桌子。

值得一提的是，巴尼耶和英國退歐大臣戴維斯在20世紀80年代就曾在歐洲層面共事，而且還是老對頭。

在巴尼耶即將代表歐盟與英國就脫歐事宜進行談判的消息公布後，英國媒體一片嘩然，紛紛指責這是歐委會主席容克“向英國宣戰”的複仇行為。

在2016年7月27日被容克任命為歐盟首席談判代表後，巴尼耶的工作從當年10月1日正式開始，並直接向容克匯報。

自彼時開始，巴尼耶就在公眾和媒體的視線中消失了。他頻繁穿梭於27個成員國之間聽取各國意見，並在過去的幾周中進行了第二輪摸底，在英國觸發《里斯本條約》第50條之前做最後的協調工作。

在3月初的一天，巴尼耶造訪了德國議會，為議員們解釋未來談判的架構，這一談判必須最晚在2018年9月結束。其中最重要的一點即為，如果將此次退歐談判視為一次離婚官司的話，歐盟想在討論未來關系之前，先談談錢。

不過與正常的離婚官司相反的是，婚姻終止的最後日期業已確定： 2019年3月29日。如文章前述所提及，英國脫歐共將涉及歐盟法律2.1萬項，兩年談判時間緊張，必須厘清大量問題，特別是英國應當支付的總額在600億歐元左右的分手費。

談判工程總量浩大。譬如，誰將支付目前在為歐盟工作的1800名英國公務員的未來養老金?誰為目前住在歐洲大陸上的近40萬名英國退休人員支付醫療保險費用?以及英國在作為歐盟成員國時，曾在諸多項目中作出的對歐盟預算資助資金的承諾要如何折合現金結算?

從整體上講，英國的分手費來自三個來源：未還款、歐盟債務以及養老金。首先，英國對於將要到期的歐盟預算需要盡義務;其次，在2020年之前，英國在歐盟中期預算規劃中應貢獻份額;第三，英國所需要支付的歐盟公務員養老金的份額(其中包括已經退休的約2000名英國人)。

巴尼耶對此打了一個精辟的比喻，“就像和27個朋友一起去酒吧，大家一起點了一輪啤酒，但是當聚會繼續下去的時候你要離開，你還是需要為你所點的這輪付錢的。”

而負責計算精確分手費的，則是德國前州長厄廷格。不過在厄廷格眼里，600億歐元明顯還不夠。他認為，最終可能會以1000億歐元為上限。

不先談錢？那就沒有貿易協定

不少脫歐派認為，脫歐會為英國每年節省數億英鎊的花銷，並為此投了脫歐票。現實卻是為了脫歐反先需要付出600億歐元，令他們覺得豈有此理——即便在脫歐之後很長一段時間內，英國人還要掏錢繼續支持羅馬尼亞的農民、幫波蘭修建高速公路。

英國首相梅已經公開拒絕了付600億歐元分手費的提法。不過，根據德國議會的一份內部報告，梅並不是因為分手費的數額龐大而反對，“英國人在不知道進入內部市場的條件是什麽之前，對於履行義務付出補償費毫無興趣”。

中債資信評估有限責任公司國家風險部分析師張珊珊對第一財經記者表示，此前外界一度認為，考慮到英國與歐盟緊密的政治、經濟聯系，英國可能采取“軟脫歐”方式，即在名義上退出歐盟，而在實質上繼續保留歐盟單一市場成員國身份等核心關系不變。

然而梅明確表示將尋求退出歐盟單一市場，以換取對邊境和難民問題的控制權。張珊珊表示，就目前梅的表態來看，相對於“軟脫歐”方式，她尋求與歐盟關系切割得更為徹底;但最終英國與歐盟關系的落定，還取決於漫長的談判過程。

不過歐盟在此方面立場統一，即唯有在分手費談判和歐盟公民權利談判方面取得了堅實進展之後，才會討論英國認為是與歐盟未來關系核心的自由貿易協定。不僅如此，歐盟對包括美國特朗普政府在內的全球各大經濟體一再喊話，在英國完成對歐貿易談判之前，英國無權同其他國家私自進行貿易談判。

即便此前對英國抱有寬容態度的德國政府也轉變了立場，力挺歐盟。德國財政部表示：“任何有關(《里斯本條約》)第50條的協議，都必須包括英國對其履行作為歐盟成員國所承擔財務承諾的確認。”

德國總理默克爾所在政黨——基民盟的法律專家希爾特(Heribert Hirte)則表示，任何在財政上的談判失敗都將導致未來的英歐自貿協議泡湯。

梅仍在推動一項協議，即在繼續保證英國最大可能進入歐洲單一市場的同時，不遵循單一市場的人才等自由流動約定。然而，這樣的動議是無法被歐盟接受的。正如近日默克爾所說，“有些東西是不賣的”。

種種跡象表明，在談判中，歐盟已經準備來硬的。

“要強調在談判立場上四個基本自由流動的重要性，”德國議會上述內部報告指出，“若不從，則不允許成為歐洲經濟區成員，也不允許加入關稅同盟。”

如最終英國無法進入單一市場，那麽英歐貿易關系將同任何一個非歐盟國家同歐盟的關系一樣。這對於英國而言，打擊將更重。

正如巴尼耶所指出的，英國目前總貿易額的三分之二都在單一市場之中，如英歐無法達成自貿協定，英國將出現嚴重的供應鏈問題，英國將被迫重新引入繁重的海關檢查，不可避免地減緩貿易，延長多佛港的貨車隊伍，並嚴重幹擾來往英國的空中交通工具……此外，因歐洲原子能共同體將對英國失效，英國將無法接收核燃料。

“我可以輕易地成倍舉例。” 巴尼耶表示，屆時總數超過400萬的在英國居住的歐盟人和在歐盟居住的英國人將何去何從，未來將陷入極度混亂之中。

實際上，由於預期英國的“硬脫歐”前景多舛，不少倫敦的大公司和金融服務提供商已經開始制定預案，將其中的一些工作人員轉移到歐洲大陸。譬如，高盛的歐洲部門上周剛宣布將從倫敦向歐洲大陸轉崗數百名員工。

一位德國投行界人士告訴第一財經記者，他所在投行原計劃在倫敦擴大業務，不過在英國脫歐後，他的企業取消了向倫敦增派人員的計劃，也不知道倫敦辦公室是否還要存在下去。

盡管說脫歐不會出現懲罰，歐委會可以騰挪的空間依然巨大。

在近日，位於英國的航空公司就接到了歐盟官員的通知，在英國脫歐後，只有在將他們的業務轉移到歐盟內部重要基地的情況下，這些航空公司才能繼續經營例如米蘭和巴黎之間這一的歐盟內部航班。

不過，如英歐最終真的無法達成自貿協定，歐洲大陸是否也做好了承受準備? 屆時，將沒有一個人是贏家。

“打假”？拼多多被指凍結商家貨款 “假打”？律師稱應公開基本的證據

編者按

【 以“社交電商”為賣點，上海尋夢信息技術有限公司經營的拼多多最近一年來發展迅猛，去年下半年還獲得了騰訊的投資。和其他電商一樣，拼多多一直受到假貨問題的困擾，CEO黃崢在接受媒體采訪時曾表示“我們三分之一員工都在打假”。有意思的是，《每日經濟新聞》記者最近了解到多起拼多多和入駐平臺商家之間發生矛盾沖突的案例，沖突的焦點也和打假有關，具體表現在“平臺以涉假、虛假發貨等各種理由對商家進行罰款、凍結貨款、保證金”。中國裁判文書網信息顯示，從去年下半年到現在，多家企業已經就“服務合同糾紛”對拼多多提出民事訴訟（這些訴訟最後大多數已經撤訴）。

與此同時，《每日經濟新聞》記者調查發現，在拼多多的商業模式中，商家入住的門檻比較低，很多都是個人店鋪。為了保證低價，拼多多並沒有和各家電商一樣有很多的直通車之類收費項目，且入住拼多多的保證金和其他平臺相比也明顯偏低。事前以低標準招商，事後又以商家達不到平臺的要求進行罰款，律師認為，拼多多有借打假牟利的嫌疑；拼多多則稱，罰款均全部補貼給利益受損的消費者。】

每經記者 夏冰 每經編輯 盧祥勇

根據拼多多的平臺規則，假如發現商家涉嫌銷售假貨，首先凍結商家貨款提現，通知商家涉假，要求商家按照平臺要求出具相關證據，商家不能按照平臺要求提供的話，就按照該款產品的歷史訂單總額的10倍進行處罰。

代表商家方的律師對《每日經濟新聞》記者表示，目前商家們被拼多多凍結的貨款總額多達幾千萬，大部分是被拼多多平臺認定為存在涉假情況，部分是因虛假發貨和延遲發貨。多位商家對記者表示，收到拼多多的商品涉假判定後，被要求提供證據進行申訴，而律師認為，按照“誰主張誰舉證”的原則，應該由拼多多方面提供證據。

案例一：一款口紅“涉假”，罰12萬

來自廣東的鄭女士於2017年2月以“個人店鋪賣家”形式入駐拼多多，入駐時只需繳納1萬元的保證金就取得店鋪編號。運營不到兩個月，鄭女士就收到自稱為拼多多商管人員的QQ好友添加申請。商管人員告訴她，其店鋪一款產品涉假，平臺已經對涉假的商品進行下架並凍結其所有的貨款，要求鄭女士立即按照所給的清單提供證據進行申訴。鄭女士按照要求提供部分進貨證明材料後，得到的回複是“沒有用，並非品牌方的撤銷函或者情況說明”。

店鋪經營期間沒有收到任何顧客投訴，現在拼多多突然以店內一款韓國口紅是假貨，要按照平臺規則處以該款產品歷史銷售訂單總數額的十倍扣罰——12萬元。當鄭女士向拼多多客服索要售假證據時，被告知是通過拼多多品控中心的“神秘買家”而得出的，除非鄭女士先行認罰，否則出示沒有意義，如果不認，可以先按照處理流程提供證據進行申訴。

“這不是明擺著誆人嘛！”鄭女士對記者表示，現在在拼多多賬戶上的貨款全部被凍結，快遞公司的費用以及部分貨款都等著結算，自己資金壓力很大。

案例二：一款潤唇膏“涉假”，商品全下架

商家牛先生剛大學畢業，在拼多多平臺上經營“美誠美妝精品店鋪”。4月6日，牛先生店內一款商品ID1066132的曼秀雷敦潤唇膏被拼多多平臺認定為售假，在沒有收到拼多多的任何通知情況下，該店鋪被實施以店鋪3級懲罰，寶貝全下架。

牛先生認為縱使有一款產品可能涉假，拼多多也不應把其店內的全部產品下架，況且連個通知都沒有。

隨後牛先生多方聯系拼多多，對方表示假貨結論系為神秘買家抽檢得出，而後送檢品牌方檢測，結果是涉假商品，故做涉假判定。對方告訴他，如果核實確實是假貨，根據平臺規則，需要對相應消費者進行10倍違約金賠付，賠付完，店鋪才可以恢複營業。

拼多多表示，如果牛先生不接受平臺的相關處罰，則需提交相關證明以供核實，包括但不限於正式進貨憑證、完整授權鏈文件、相關發票等；平臺需收到對應商品品牌方通過其官方或者公司郵箱發送至拼多多公司郵箱的撤銷函和商品情況說明等。

在與拼多多商管溝通過程中，牛先生反複要求拼多多方出示合法官方的、權威的檢測報告，在溝通無望的情況下，牛先生放棄了拼多多的申訴流程，不得不委托律師來進行處理。

商家、拼多多各執一詞

《每日經濟新聞》記者向拼多多方面核實上述商家是否涉嫌售假。拼多多回應稱，上述鄭女士商家“售賣的洗發水和口紅均涉嫌售假。我司有品牌方郵件、短信證明。”

在拼多多出示給記者的兩張截圖證據中，記者看到，並不能詳盡地指出具體是鄭女士店鋪的哪款產品，以及哪個消費者何時何地購買的貨品為假貨，只是簡單看到品牌方鑒定為假貨的結論。

拼多多方面還對《每日經濟新聞》記者回複道：平臺商家因違規被限制提現的商家約萬分之一，比例很低。2016年至今，拼多多驗證的高風險商品覆蓋近兩百個品牌，其中查處假貨千余個。拼多多不遺余力地打擊假貨，並且與品牌方建立聯合打假合作。

浙江潤杭律師事務所齊李君律師代表商家方提出異議：“拼多多目前的證據根本不能說明任何問題。首先，假貨結論不能僅根據幾條短信和郵件來確認。這個結論至少是有權方出具的書面正規文件。其次，短信和郵件的內容也反映不出就是商家所售的商品。連是商家所售的哪一個訂單號里的產品拼多多平臺都不能出示，而通過凍結商家貨款不準提現等方式脅迫商家認罰，也已經能夠說明拼多多對自己打假程序和結果的不自信。”

《每日經濟新聞》記者註意到，拼多多作為平臺方是否可以直接通過凍結貨款的方式來進行處罰，是一些商家不滿的焦點所在。

“如果是平臺主動懷疑商家售假，平臺應當先給出理由和一定的證據來證明，然後再由商家進行相應的申訴，即使在司法程序當中也是‘誰主張誰舉證’的原則。”齊律師告訴記者，拼多多平臺的打假規則顛覆了法律程序中舉證責任的基本原則。拼多多平臺在商家上架新產品進行審核時並不審核產品的相關證據，在事後監管中卻要求商家提供一系列嚴格要求的證據材料舉證，否則處以十倍歷史訂單銷售罰款，這些內容是否在招商時告知過商家？如果平臺在事前以低標準招商、事後卻又以商家達不到平臺的高要求處以巨額罰款，讓人不得不認為平臺在挖空心思薅羊毛。

對此，拼多多方面認為這些對商家實施的措施“均符合商家與平臺之間的協議約定。”

拼多多回應稱，如發現商家售假等違反平臺協議或規則行為的，拼多多會第一時間核實相關情況，並給商家一定的申訴時間，根據商家與平臺簽署的協議及法律賦予的正當權利對商家作出相應處理。包括並不限於提高保證金、凍結賬戶資金作為違約金等措施，該等措施均符合商家與平臺之間的協議約定。

對於舉證環節的爭議，浙江騰智律師事務所互聯網及知識產權部副主任麻策律師在接受記者采訪時分析稱，一般而言，售假行為包括銷售侵犯商標權商品的行為以及銷售偽劣商品的行為，前者需要權利人（品牌方）來檢驗證實，後者亦需要權威第三方檢測機構檢測才能得出結論。而拼多多平臺和商家之間形成的是網絡服務合同，商家通過申請入駐行為來表明其同意拼多多制定的商城規則。

“若該規則對售假行為的界定及處理流程有明確約定，法律一般予以尊重，但若規則沒有明確時，則應參考民事訴訟關於‘誰主張誰舉證’的的規則，由拼多多平臺先行證明商家存在售假行為。在商家侵犯品牌方商標的情況下，因拼多多實際不接觸或管理商家商品，故應當通過向商家進行樣品購買的方式，固定案涉商品來源，並將樣品交送品牌方出具針對樣品的檢測，以此達到證明目的。若拼多多僅僅依賴於品牌方的簡單文字說明，就直接認定商家所有商品均為假貨，實際上是擴大了售假認定範疇，實際上是對其優勢地位的濫用。”麻策律師如是對記者分析。

律師稱程序應該公開透明

在接受《每日經濟新聞》記者采訪時，齊律師表示，目前同鄭女士、牛先生一樣遭遇的商家加在一起被平臺凍結的貨款總額要多達幾千萬，他們大部分是被拼多多平臺認定為存在涉假情況，部分是因虛假發貨和延遲發貨。

齊律師告訴記者，在商家的委托下他們律師團隊於4月18日下午前往拼多多上海總部了解具體情況。當齊律師一行當面要求出示商家涉假證據時，拼多多法務部門相關負責人表示“拒絕提供證據，如果仍有質疑的話，可以走法律程序。”

“我們律師也非常支持電商平臺打假，但打假不是假打，打假的程序應該公開透明，作為平臺方你認定商家售假，至少要有基本的證據。”齊律師告訴記者，拼多多平臺目前的打假方式非常簡單、粗暴：首先凍結商家貨款提現，通知商家涉假，要求商家按照平臺要求出具相關證據，商家不能按照平臺要求提供的話，那就按照該款產品的歷史訂單總額的十倍進行處罰。

齊律師代表商家提出質疑，平臺到底有沒有真在打假？如果真在打假，為什麽不向商家公開打假的證據，這樣商家和平臺都避免卷入司法程序，對雙方都有利。

《每日經濟新聞》記者註意到，除了上述對涉假行為處以十倍懲罰外，拼多多的其他處罰規則還有諸如快遞公司攬件後沒有上傳物流信息時，屬於商家虛假發貨，拼多多方面會按照當期訂單的總數量乘以10元罰款；延時發貨，按照每個訂單3~11元罰款；賣家的回複率不行則罰款1000元一天。

齊律師告訴記者，在他們接受的商家咨詢中，這些罰款金額輕則幾萬塊，重責十多萬，甚至有的商家在拼多多後臺上可提現的貨款顯示負數。

恣無忌憚的律師

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