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證監會終身禁止Jugurtha Harchaoui重投業界

1 : GS(14)@2010-09-11 16:06:25

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR107
證監會終身禁止Jugurtha Harchaoui重投業界證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止Jugurtha Harchaoui(男)重投業界。Harchaoui是美林(亞太)有限公司及Merrill Lynch Futures (Hong Kong) Limited(統稱美林)的前任董事總經理兼高級交易員(註1)。

證監會在調查美林一本特種期權交易簿冊(該簿冊)的估價數據被更改的活動後,作出這項紀律處分。

證監會的調查發現,2007年12月至2008年12月期間,Harchaoui 透過竄改定價模型的波幅數據,更改該簿冊的估價數據,並多次在未獲許可的情況下,進入電腦系統內更改多項定價參數。

證監會進一步發現,Harchaoui為掩飾其行為,指示其組內一名初級交易員,在Harchaoui因病休假期間,每天使用一個被事先竄改定價模型的電腦程式,計算出該簿冊的估價數據。假若該電腦程式未被揭發,該簿冊內被推高的估價數據便應會在Harchaoui為期兩個月的病假期間作直線攤銷。

由於Harchaoui更改該簿冊的估價數據,該簿冊所錄得的價值遭人為推高約2,500萬美元,導致美林內部未能如實報告該簿冊的實際虧損。

證監會早前已就這宗事件所引致的監管事宜對美林採取行動(註2)。

證監會對Harchaoui作出上述紀律處分時,考慮到Harchaoui行事不誠實,並且濫用其高級人員職權,指示下屬進行更改該簿冊的估價數據的活動。


PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=270705

證監會撤銷秦炳輝的牌照並禁止其重投業界五年

1 : GS(14)@2010-10-24 15:20:52

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR124

證券及期貨事務監察委員會(證監會)撤銷秦炳輝(男)(註1)的牌照,並禁止秦重投業界,為期五年,直至2015年10月18日為止,原因是秦所進行的衍生權證交易,具有使這些衍生權證的市場成交額遭人為推高的作用。

證監會對Macquarie Bank Ltd(麥格理銀行)發行的衍生權證(麥格理權證)在2004年及2005年的交易活動進行調查後,採取上述紀律行動。在該等交易進行期間,發行商麥格理銀行為減低投資者的交易成本,提供了佣金回贈安排(註2)。

秦經當時的僱主秦志遠證券有限公司(秦志遠證券)(註3)進行麥格理權證的交易。秦志遠證券實際上向秦收取低至0.05%的經紀佣金,而麥格理銀行就麥格理權證交易提供的佣金回贈,則可高達交易額的0.25%(註4)。

秦在短時間內多次以相同或相若的價格買賣同一衍生權證。這些交易得以帶來利潤,純粹是由於麥格理銀行的佣金回贈與秦志遠證券提供的經紀佣金折扣之間的差額所致。

證監會認為秦的交易有可能誤導其他投資者,因為該等交易使有關麥格理權證的成交額遭人為推高,造成了麥格理權證交投活躍的虛假或具誤導性的表象。

這是證監會就有關事件所採取的最後一項執法行動(註5)。
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=271274

證監會終身禁止Pauline Ellen Cousins重投業界

1 : GS(14)@2010-11-19 21:23:09

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR133

證監會終身禁止Pauline Ellen Cousins重投業界

證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止Pauline Ellen Cousins(女)重投業界;Cousins是Crown Asset Management Limited的前任董事總經理兼負責人員(註1及2)。

在2002年至2006年間,Cousins向一名客戶先後提供合共四份虛假的投資組合估值概要。Cousins利用這些屬於其他客戶的概要來誤導該客戶,令該客戶以為自己有一筆175萬元的款項投資於一項與投資有關的保險計劃。實情是Cousins未經該客戶授權,將這筆款項投資於一家高科技公司的股份,而這家公司其後遭接管資產。

證監會對Cousins採取上述紀律處分行動之前,曾將Cousins的個案轉介警方商業罪案調查科。其後,商業罪案調查科對Cousins展開法律程序,結果Cousins於區域法院被裁定四項提供虛假資料的罪名成立,於2009年12月被判監禁21個月。



備註:

1. Cousins之前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)受規管活動,在2002年至2006年期間隸屬Crown Asset Management Limited。Cousins的牌照於2006年2月被撤銷,目前並無持有任何證監會牌照。

2. Crown Asset Management Limited之前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)受規管活動,並於2002年至2006年期間經營上述業務。其牌照於2006年2月被撤銷,目前並無持有任何證監會牌照。
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=271648

上訴法庭確認證券及期貨事務上訴審裁處禁止內幕交易者錢柏昌重投業界的決定

1 : GS(14)@2011-06-18 14:13:33

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=11PR67
上訴法庭駁回證券及期貨事務監察委員會(證監會)的上訴,並重新確認證券及期貨事務上訴審裁處(上訴審裁處)的決定,禁止摩根大通證券(亞太)有限公司(摩根大通)前任股票部銷售人員錢柏昌(男)重投業界,為期十年(註1及2)。

上訴審裁處早前決定,將禁止錢重投業界的處分由終身禁止改為只禁止十年,證監會就此提出上訴。根據上訴審裁處的決定,錢在十年內不得重投業界(註3)。

市場失當行為審裁處早前裁定,錢與兩名人士從事涉及中國海外發展有限公司(中國海外)股份的市場失當行為,證監會其後決定對錢作出紀律處分,禁止其重投業界(註4)。



備註:
1.  上訴法庭由鄧國楨高等法院署理首席法官、司徒敬上訴法庭副庭長(Hon Stock)及夏正民上訴庭法官(Hon Hartmann)組成。
2.  錢在1988至2006年期間,根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)及第4類(就證券提供意見)受規管活動,隸屬摩根大通(或摩根大通先前收購的公司)。證監會於2006年4月撤銷錢的牌照,錢目前並無持有由證監會發出的牌照。
3.  錢遭禁止重投業界達十年的決定於2010年9月22日(即上訴審裁處公布裁決理由後)生效。
4.  市場失當行為審裁處裁定,在2004年1月7日至2004年1月26日期間,錢向兩名人士披露關於摩根大通與中國海外洽談中國海外以先舊後新方式配股的內幕消息。該兩名人士認為中國海外股份的市價將於市場得悉上述有關消息後下跌,於是各自沽出其持有的中國海外股份,以免因股價下跌而招致損失。市場失當行為審裁處的報告可於其網站取覽(www.mmt.gov.hk)。
2 : GS(14)@2011-06-18 14:17:34

The SFC loses in its attempt to reinstate a lifetime ban after the SFAT reduced it to 10 years.

證監會原本應將其終身禁止,但最終失敗,上訴最終減少至禁止十年。
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=274902

Google冀重投中國懷抱 料涉手遊地圖翻譯等業務

1 : GS(14)@2015-11-01 22:29:26

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20151031/news/ec_ecm1.htm

【明報專訊】網絡搜索巨擘Google自2010年因網絡審查與黑客攻擊等問題撤出中國後,其母公司Alphabet正部署重返中國。Google聯合創辦人兼Alphabet主席布林(Sergey Brin)向《華爾街日報》稱,架構重組後,Alphabet可能在中國經營一些業務。Alphabet股價昨早段跌0.5%,報713美元。

Google於8月宣布架構重組,成立母公司Alphabet,負責無人汽車、Google眼鏡、生命科學、智能家居等非核心業務的研發,搜尋、廣告和軟件等核心業務則分拆給Google,各部門直接向Alphabet問責。布林暗示,新架構賦予各部門自主權去發展中國業務,言論反映Alphabet對重返中國態度認真。他說:「Alphabet旗下每個部門可自行決定在哪些國家營運。我們目前在中國有相當多的業務,儘管對我們來說在當地經營不易。」

各業務自行決定發展方向

目前Google仍在中國經營廣告銷售業務,但其他服務尚未正式推出。布林說,中國已對利用汽球擴大網絡覆蓋的技術表示興趣,Alphabet旗下的實驗性汽球計劃將可望與更多電信商合作。

本月較早時,Google收購人工智能(AI)初創公司Mobvoi,發展可穿戴裝置的技術。兩家公司早前宣布,將把Google Android Wear作業系統帶到中國。

傳Google已測試中國伺服器

《華爾街日報》上月報道,Google正與中國政府和手機製造商商議,準備推出新的Play應用程式商店。

內地媒體稱,若Play商店、Play遊戲等未來進入中國,這些服務將提供中國特供版,數據和國際版不相通。內地消息指出,Google已對中國伺服器進行內部測試,這些服務的內容可能都與國際版有分別。例如特供版的Play商店使用紅色設計,沒有音樂、書籍和電影等資源。

按照法例,Google在中國市場開展服務所使用的伺服器必須設在中國境內。除Play商店外,料還將在內地推出地圖和翻譯等服務。

市場質疑對中國態度軟化

不過重返中國的部署,令市場質疑Google對中國審查網上內容的立場轉變。2010年,Google停止在中國大部分運作,以示對中國政府審查網上搜尋結果及Gmail用戶受黑客攻擊表達不滿。

布林當時更是最直言不諱批評中國政府的Google高層。不過布林已淡出Google日常業務,並由皮查伊(Sundar Pichai)擔任Google的CEO。皮查伊較為務實,並多次表示Google對中國的興趣。

不過國家主席習近平上月訪美參加的西雅圖科技論壇,Alphabet幾乎是唯一沒有高層獲邀的美國科技巨擘,反映該公司與中國的關係尚未解凍。

(綜合報道)
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=293608

港股反彈欠動力 重投美股尋寶 黃國英

1 : GS(14)@2016-02-05 16:38:45

http://eastweek.my-magazine.me/index.php?aid=50403


在經過一月份的月結之後,面對目前的市況,建議投資者最好保持戒備,小心大市可能轉弱。在上月月底,很多弱勢藍籌股,例如港交所﹙0388﹚和新鴻基地產﹙0016﹚等,走勢均見每況愈下;與此同時,市場上亦出現一些細價股爆煲的個案。兩個現象,都正正反映市場缺乏資金,難以扭轉頹勢。

雖然現階段指數已經穩定下來,可是自己的看法,是很可能出現以「時間代替反彈」的情況,來作出調整,亦即是說大市會困守在相對偏低的水平,在一個低成交、低波幅的環境下整固。至於個別股份,則隨時忽然出現向下突破的走勢,投資者宜做好心理準備。

另一方面,近日A股亦接連下跌多日,執筆時上證指數已下試2,700水平,不過內地這一浪跌勢,暫時對港股及外圍市場的影響不大,當中的原因,可能是近月A股跑贏其它市場甚多,例如去年第四季,AH差價上漲超過百分之二十以上,所以現時內地股市追回跌幅,仍然大有空間,故此港股暫時並未跟隨再跌。外圍的情況亦類似,例如上周二時,雖然A股市場暴跌,但當晚美股卻未受打擊,仍然能大幅上升,也反映同一現象。至於接下來港股的走勢,或許會進入更為惡劣的階段,預期即使有所反彈,動能也只會相當有限,所以才屢次建議大家小心為上。
美股走勢反覆,但一些業績表現突出的公司仍能跑贏大市,例如Facebook上周公布業績後,

股價隨即造好。

反而外圍市場的情況,則未致於太過悲觀。由今年年初開始,環球市場並沒有太大的主題。而上周中段的美國聯儲局會議,也是一如所料按兵不動,雖然加息預期降溫,但尚未出現明顯的大方向。現時美股的走勢,仍然是受公司業績所主導。回顧近日公布業績的企業,不少均能夠交出優於市場預期的成績表,所以公布業績後走勢好轉的公司,也不在少數。雖然也有如蘋果電腦﹙AAPL﹚般,公布業績不理想,進而在績後大跌的反例,但不少老牌美國藍籌股,例如3M﹙MMM﹚、Johnson & Johnson﹙JNJ﹚和麥當勞﹙MCD﹚等,業績均令市場滿意,亦錄得後續升幅。Facebook﹙FB﹚在上周三晚市後公布業績,在收市後時段,股價亦隨之大升,也可以作為另一佐證。

而從去年開始的石油和商品跌浪,至今尚未停止,即使有時如上周般,出現短線反彈,也很快重拾跌勢,對於與商品市場相關性極高的新興市場股票,始終是一大隱憂。所以今年很大機會,再度重覆去年的情況,也就是市場在缺乏選擇的困境之下,還是決定重投美股。當然即使如此,美股也不會全面向好,但相比之下,仍然比港股有更多造好機會。

﹙本人客戶持有Facebook﹙FB﹚、Apple﹙AAPL﹚;港交所﹙0388﹚、新地﹙0016﹚相關淡倉﹚
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=295315

耶倫:沒太多寬鬆措施要撤 稱生力軍重投市場 料失業率再跌

1 : GS(14)@2016-09-29 07:52:34

【明報專訊】美國聯儲局主席耶倫昨在眾議院就金融業監管作證,其間她稱就業情况令人鼓舞,認為按目前經濟的發展趨勢,「大概沒有太多」寬鬆措施需要取消,不過今年可能會採取行動,意味她仍想在今年內加息一次。耶倫在本月議息會議亦預示今年底前可能加息,與多數聯儲局委員預期一致。 芝加哥商品交易所的利率期貨數據顯示,11月加息的機率只有8%,但12月加息的機率超過五成。

美股昨早段微跌,今早零時道指報18,224點,跌3點。恒指夜期亦隨外圍下跌,昨晚收市報23,567點,較日間期指跌74點。

恒指夜期跌74點

耶倫昨表示,今年美國每月職位增長約18萬個,「失業率未再下降令我感到奇怪」,因這意味更多人重新投入勞動市場。不過她預期若這職位增長速度持續,可能會出現經濟過熱,令聯儲局需要較快提高利率。她料失業率將進一步下降,暫未看到通脹上行壓力,並稱加息沒有既定時間表。

三藩市聯儲銀行行長威廉斯(John Williams)明確表態支持加息,稱考慮到美國的經濟形勢,繼續維持超低利率愈來愈難令人信服。他強調聯儲局加息不會威脅到美國經濟復蘇,並重申太遲加息可能造成更大損害。目前美國失業率維持在4.9%,接近聯儲局很多官員認同的充分就業水平。威廉斯預期,若失業率進一步下調至4.5%,將有效地推高通脹,若通脹低於此水平更可能出現經濟過熱,可能迫使聯儲局大幅加息窒礙經濟。今年沒有投票權的威廉斯被視為耶倫盟友,兩人曾在三藩市聯儲銀行共事。

德拉吉籲歐元區採財政措施

對於金融風險,耶倫稱自金融海嘯以來,美國大型銀行的金融狀况已「顯著強化」,聯儲局將讓大型銀行具備更大的緩衝保障,對小型銀行的要求將較為寬鬆。她表示將密切監察監管改革的影響,防範威脅到金融穩定性的新風險出現。但她認為,銀行「大而不能倒」的問題似乎不再是太重要的問題。

歐洲央行行長德拉吉昨在德國國會呼籲歐元區成員國採取財政措施及結構改革,支持經濟可持續增長,以結束當前的低利率。歐洲央行的低利率政策在德國廣被批評。德拉吉昨強調相關政策取得作用,刺激歐元區職位增長,帶動經濟復蘇。

(綜合報道)

[國際金融]


來源: http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 9203&issue=20160929
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=310481

台婦花甲之年重投職場為亡夫籌殮葬費

1 : GS(14)@2016-10-16 08:19:59

為應付年底購物潮,美國連鎖超市Target今日開始大舉徵臨時工。《蘋果》到阿罕布拉(Alhambra)以及斯米德市(Rosemead)兩家店觀察招聘情況,發現有不少華人應徵,但其中有一位應徵者與其他年輕應徵者看來有些不同。蓄著半白頭髮,加上臉龐上有着歲月痕跡,花甲之年的她來找工作的背後,原來有一個感人故事。駐洛杉磯記者:張紫茵59歲的黃太是台灣移民。她精神飽滿,在來Target之前已經在網上填好了申請表,到分店應徵收銀員。年過半百才來找工作,原來她丈夫在三個多月前過世了,所以她要重投職場,籌錢付殮葬費用。她表示,以前在一家女裝進出口公司任會計,但自從丈夫10年前中風後,她就沒有工作一直留在家裏照顧他,雖然有醫療保險,但是針灸、中醫等的醫療開支,把他們積蓄都花光了,最後黃先生在今年5月底與世長辭。黃太表示,多年來求神拜佛、四處求醫,苦苦支撐了十年,雖然最後丈夫離世很難接受,但坦言「對他們兩人也是一個解脫」。不過丈夫離世後,原本因病所領到的每月津貼也都通通沒有了。她除了要應付日常生活開支,還以信用卡支付先生後事,唯有出來找工作才能生活。記者走訪黃太家,對比她與先生年輕時甜蜜合照,現在的黃家顯得格外冷清。黃先的骨灰仍安置在家中,仍然未能入土為安。黃太解釋,雖然他們2013年起就分期付款買下先生墓地,但到今年5月先生過世時,還剩3,000美元(約2.34萬港元)才付得完,每個月分期付98美元(約764港元)要再供三年。加上墓園挖地埋葬還要再多收2,500美元(約1.95萬港元),以及她先前火葬及其他費用就透支了5,000美元(約3.9萬港元),加起來總共還需1萬美元(約7.8萬港元)才能處理好所有事。雖然身處台灣的繼子已經付了3,000美元,可是還是不夠。「沒有付清貸款,就不能夠埋葬我的丈夫。」黃太說,她試過向政府申請殮葬津貼,可是兩次都不成功。現在黃太把先生骨灰放在神桌,旁邊有觀音相伴。黃太表示,7月份在馬場找到一份兼職收銀員的工作,可是上班的時間很少,路途也非常遠,時薪只有12.71美元(約99港元),離籌到1萬美元的目標有段距離,所以她今天到Target碰一下運氣。不過她在等候面試時,見到其他人都比她年輕,面試後也是叫她回去等消息,覺得受聘機會不大。她表示,今年只有59歲,還要等多三年才能有62歲的社會保障津貼,若Target沒錄取,還是要繼續找工作。「我現在只想盡快把他埋葬,然後開始我的新生活。」她希望辦完了丈夫的身後事,可以重新生活,或者重回校園,繼續她未完成的學士學位。在網路募資捐款盛行的年代,記者問她有沒有想過接受捐款?她卻表示「這樣不好」,希望靠自己一雙手去打工籌錢,「我甚麼樣的工作都可以做。」如果你知道洛杉磯東部有適合黃太的工作,歡迎你聯絡《蘋果日報》,電郵致[email protected]。緊貼選情即睇【美國大選】專頁:
http://hk.apple.nextmedia.com/uselection2016




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20161016/19802629
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=312254

證監會禁止Derek Ong 重投業界10年

1 : GS(14)@2016-11-18 15:53:01

【明報專訊】證監會公布,德意志證券亞洲前代表Derek Ong因在2010年11月串謀操縱韓國綜合股價指數200,遭證監會禁止重投業界10年,期限由2016年11月17日起至2026年11月16日止。

證監會表示,2011年2月,韓國證券暨期貨管理委員會對德意志證券韓國採取執法行動,原因是發現該公司有職員在2010年11月11日的收市競價交易時段內,透過利用現貨與期貨市場之間的價差及建立投機性衍生工具倉位來操縱市場,藉以在KOSPI 200的股價下跌時獲利;位於香港的交易員亦被發現曾發出有關操縱指示。

涉串謀操縱韓指數 持牌人資格受質疑

個案後轉介至韓國檢控部門,證監會稱,雖然身處香港的交易員因缺席審訊而沒有被定罪,但當地法院結論是他們曾串謀操縱KOSPI 200。至於其中一名香港交易員Derek Ong,負責決定就所持有的韓國股票平倉,導致KOSPI 200下跌2.79%;Ong亦負責決定建立期權持倉,藉以在KOSPI 200下跌時獲利,其行為令他作為持牌人的適當人選資格受到嚴重質疑,所以作出有關判罰。


來源: http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 9706&issue=20161118
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=316009

【add star】產後3個月開工Baby重投Dior懷抱

1 : GS(14)@2017-04-28 02:11:08

Angelababy



人母Angelababy前日復工,在上海機場出發往大連拍攝《奔跑吧兄弟》第五季。Baby陀B及生仔期間,連環着過Gucci大褸及DG棉tee等遮肚。她前日的機場時尚look,就重投人氣回升的Christian Dior懷抱,以全黑的Dior cap帽、Dior手袋及Dior配飾等,再搭配YSL外套及Off-White靴子,潮流感十足。



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來源: http://hk.apple.nextmedia.com/entertainment/art/20170426/20001590
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