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吳國良設定收市價遭證監會禁止重投業界三年

1 : GS(14)@2010-12-25 13:13:36

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR154
2010年 12月 23日
吳國良設定收市價遭證監會禁止重投業界三年證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止吳國良(男)重投業界,為期三年,由2010年12月23日至2013年12月22日止(註1)。

證監會的調查發現,吳於2008年4月3日收到一名客戶的指示,要求將彩虹集團電子股份有限公司(彩虹集團)的收市價設定在一個較高水平。彩虹集團是在香港聯合交易所上市的公司。

吳同意執行上述指示,並於交易時段的最後三分鐘內發出15個彩虹集團股份的買盤,各買盤的價格均高於當時市價,得以確保彩虹集團股份以該客戶期望的價格收市。

證監會認為吳行為失當,不再是繼續獲發牌進行受規管活動的適當人選。

證監會決定上述紀律處分時考慮過以下因素︰[ul][li]吳的失當行為損害了市場的穩健運作;[/li][li]吳早前被裁定一項虛假交易罪名成立,被判240小時社會服務令(註2);及[/li][li]吳並無遭受紀律處分的紀錄。[/li][/ul]


備註:1.  吳之前是新鴻基投資服務有限公司的持牌代表,根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類受規管活動。
2.  吳在2010年5月27日在東區裁判法院被裁定一項虛假交易罪名成立,於2010年6月9日被判240小時社會服務令。
3.  詳情請參閱證監會2010年2月4日2010年5月27日2010年6月9日的新聞稿。
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