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四川撤銷141個廉政賬戶 堵住違規收受“禮金”後路

8月22日，從四川省紀委監察廳網站獲悉，該省7月15日統一撤銷廉政賬戶的公告發布後，全省各級紀檢監察機關按照要求，統一撤銷了141個廉政賬戶，將賬戶余額全部移交同級財政部門，上交國庫。

據中新網報道，四川省紀委黨風政風監督室相關負責人表示，2004年，為配合開展領導幹部收送現金有價證券問題專項治理，四川省紀委監察廳對外公布了廉政賬戶。全省各級紀檢監察機關也根據需要，大部分設立了廉政賬戶。廉政賬戶在一定歷史時期，對加強黨風廉政建設，促進領導幹部廉潔自律發揮了積極作用。

據了解，兩年前，四川針對中央第九巡視組反饋意見，從2014年11月至12月15日，在全省範圍集中開展過一次領導幹部收受“紅包”禮金問題專項整治。在那次整治活動中，全省各級紀檢監察機關共收到黨員幹部主動上交紅包禮金5265萬余元。

隨著黨風廉政建設和反腐敗工作的深入，廉政賬戶存在的弊端也日益顯現。“廉政賬戶一般由當地紀委和銀行共同管理，賬戶只存入，不支取，可以匿名上交，所存款項統一由紀委定期上交國庫。”省紀委相關負責人表示，廉政賬戶制度設計的初衷是好的，但在實踐過程中，被一些人鉆了空子：比如有人只上交受賄的“小頭”，卻將“大頭”收入私囊，把繳款當做“擋箭牌”;有人被舉報後，搶在調查前通過賬戶繳納禮金，試圖瞞天過海……

針對這些問題，四川紀委相關負責人指出，要充分認識廉政賬戶作為不記名上交違紀款項的渠道，雖然在一定歷史階段起過積極作用，但也讓一些黨員幹部心存僥幸，一定程度上助長了違規收送禮金問題糾而不絕、反複發生，甚至成為少數腐敗分子規避紀律追究和法律制裁的工具。

日前，四川省紀委監察廳還下發了《關於開展違規收送禮金問題專項整治的通知》，決定在統一撤銷廉政賬戶的基礎上，開展為期三個月的違規收送禮金問題專項整治。

“全省各級紀檢監察機關(機構)要全面梳理違規收送禮金信訪舉報、案件線索，對不如實報告，或者頂風違紀、繼續違規收送禮金的，按照《紀律處分條例》有關規定，從重或者加重處分。”省紀委相關負責人表示。通知要求，全省各級紀檢監察機關要通過組織集中學習、觀看警示教育片、進行規定解讀、發送廉政短信等方式，引導黨員、幹部深刻認識違規收送禮金問題的危害，堅決拒收不送可能影響公正執行公務或者明顯超出正常禮尚往來的禮金，築牢自律意識，提高拒腐防變能力。

通知指出，全省黨員幹部要作出拒收不送可能影響公正執行公務或者明顯超出正常禮尚往來的禮金的廉政承諾，按黨組織關系或幹部管理權限，由相應紀檢監察機關(機構)存檔備查，並在民主生活會時，主動說明當面拒收、事後退還、實名登記上交禮金的有關情況，接受組織和領導班子其他成員的監督。全省黨員、幹部要全面自查自糾2015年以來，涉及的違規收送禮金問題，並如實向有關紀檢監察機關(機構)報告。

通知要求，全省各級紀檢監察機關(機構)要按照相關規定，做好實名登記、現金收繳、移交財政等工作，並嚴格按照有關規定對黨員、幹部違規收送禮金問題進行妥善處理。對查處的典型案件，要公開通報曝光，形成有效震懾。省紀委監察廳將適時開展專項督促檢查，重點檢查各地、各部門組織學習教育、開展廉政承諾、實名登記上交、查處典型案件的情況。

國企經營投資有了“負面清單” 違規致資產損失將終身追責

國企經營投資有了一張“負面清單”，一旦發生清單上的 9大方面54種情形造成國有資產損失以及其他嚴重不良後果的，就要追究直接責任人和領導責任， 並實行重大決策終身責任追究制度，已調任其他崗位或退休的，也應當納入責任追究範圍。

23日，國務院辦公廳對外發布《關於建立國有企業違規經營投資責任追究制度的意見》(下稱《意見》)。《意見》明確劃定了違規經營投資責任追究範圍、資產損失認定和責任追究處理方式等。以落實國有資本保值增值責任，完善國有資產監管，防止國有資產流失。

《意見》提出，到2017年底前，基本形成國有企業違規經營投資責任追究制度和責任倒查機制;到2020年底前，全面建立覆蓋各級履行出資人職責的機構及國有企業的責任追究工作體系。

中國企業研究院首席研究員李錦對第一財經記者表示，《意見》明確了國企經營投資中9大方面54種情形要追究直接責任人和領導責任，這為國企高管開了一張經營投資行為的負面清單。這些具體的規定所涉及到的違法違規行為就是一條底線，也是國企改革與發展的保護線。

李錦認為，對於國企違規經營投資追責，過去都分散在各個方面，而此次做了系統性的制度規定，有助於國有企業規範投資，有效防止國有資產的濫用和流失。

根據《意見》，國有企業經營管理人員違反國家法律法規和企業內部管理規定，未履行或未正確履行職責造成國有資產較大或重大損失，以及其他嚴重不良後果的，應當追究責任。

追責範圍包括集團管控、購銷管理、工程承包建設、轉讓產權及上市公司股權和資產、固定資產投資、投資並購、改組改制、資金管理、風險管理等方面。

李錦指出，在近10年來，包括國企在內的過度投資行為為當前我國經濟產能過剩、利潤下滑埋下了伏筆。特別是2008年後，國企掀起一波投資高潮。這階段國企規模過度擴張，大量投資驅動的發展不可持續，甚至會反過來造成資源浪費。但此前卻從來沒有哪位國企負責人為投資失誤承擔過任何責任。

《意見》指出，國有企業違規經營投資，根據資產損失程度、問題性質等，對相關責任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀律處分、移送司法機關等方式處理問責。

其中，發生重大資產損失的，對直接責任人和主管責任人給予降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時扣減薪酬。對領導責任人給予調離工作崗位、降職、改任非領導職務、責令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標準扣減薪酬：扣減和追索責任認定年度70%—100%的績效年薪、扣減和追索責任認定年度(含)前三年70%—100%的任期激勵收入並延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權益、上繳責任認定年度(含)前三年的全部中長期激勵收益、五年內不得參加企業新的中長期激勵。

《意見》還提到了實行重大決策終身責任追究制度。國有企業經營管理有關人員任職期間違反規定，應當追究其相應責任，已調任其他崗位或退休的，也將被納入責任追究範圍。

李錦表示，國企投資決策終身追責，這是首次提出。由於國企管理人員崗位調動頻繁，任期都比較短，所以部分管理人員通過大量投資獲取短期效益。終身追責制度就是要求管理人員不僅為自己的任期績效考慮，還要著眼於企業長遠發展。

《意見》出臺後，有業內人士擔心，如此嚴厲的問責機制可能會挫傷國企負責人改革創新的積極性。李錦表示，這些具體的規定所涉及到的違法違規行為就是一條底線。在此之上，經營管理人員仍有充分發揮才能的空間。

防止國有資產流失問題一直以來是國企改革中關註的重心。今年5月，中央深改辦督察組赴企業督察對《國務院辦公廳關於加強和改進企業國有資產監督防止國有資產流失的意見》的貫徹落實情況。深改辦專職副主任陳一新在講話中指出，防止國有資產流失是首當其沖和當務之急。

去年下半年發布的《關於深化國有企業改革的指導意見》也同樣明確要求加強監督防止國有資產流失。李錦認為，防止國資流失是下一步國企改革的發力點。而此次《意見》能有效地規範國有企業的經營和投資行為，防止國資的濫用和流失。

慧球科技涉嫌信息披露違法違規 證監會決定對其立案調查

上交所晚間公告，慧球科技涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對其立案調查。

山西新聞出版廣電局原局長齊峰被雙開：違規選拔任用幹部

9月5日，從中央紀委監察部網站獲悉，據山西省紀委消息，日前，經山西省委批準，山西省紀委對山西省新聞出版廣電局原黨組書記、局長齊峰嚴重違紀問題進行了立案審查。

經查，齊峰嚴重違反政治紀律，對抗組織審查;嚴重違反中央八項規定精神，接受公款宴請和旅遊等活動，違規配備使用公務用車;嚴重違反組織紀律，不按規定如實報告個人有關事項，違規選拔任用幹部，利用職權為親屬在就業方面謀取利益;嚴重違反廉潔紀律，收受大額禮金和禮品，利用職權為親屬及身邊工作人員謀取利益，公款國內旅遊;嚴重違反國家法律法規規定，利用職務上的便利，非法占有公共財物，在企業經營方面為他人謀取利益，索取、收受他人巨額財物。其中，利用職務上的便利非法占有公共財物，在幹部選拔任用、企業經營方面為他人謀取利益並收受財物等問題涉嫌犯罪。

齊峰身為黨員領導幹部，理想信念喪失，嚴重違反黨的紀律，且在黨的十八大後仍不收斂、不收手，性質惡劣，情節嚴重。依據《中國共產黨紀律處分條例》等有關規定，經省紀委常委會研究並報省委批準，決定給予齊峰開除黨籍處分;經省監察廳研究並報省人民政府批準，決定給予齊峰開除公職處分;收繳其違紀所得。將其涉嫌犯罪問題、線索及所涉款物移送司法機關依法處理。

上市公司違規增減持頻發 “窗口期”監管力道升級

在存量博弈格局未變，A股市場減持額度近期不斷攀升，部分股東獲利離場意願明顯。另一方面，中報季也帶來新一輪的預期調整，交易行為小幅回暖。就在此期間，違規增減持也日漸頻發，包括股東在“窗口期”違規交易、信息披露不及時、未履行此前公開承諾等現象屢屢發生。監管對此已開始高度關註。滬深交易所近期下發多份監管函，對不同類型的違規增減持進行全面查處。

“窗口期”違規交易高發

中報披露，或利空出盡、或利好兌現，均會帶來市場預期的新一輪調整。部分股東選擇在此時套現離場或看好加倉，本無可厚非;但若交易行為無視規章約定和監管要求，監管對此則嚴懲不貸。據不完全統計，僅8月以來深交所已針對部分“窗口期”違規減持行為下發近十份監管函，強化對此類現象的查處。

東方電子(000682.SZ)在今年8月12日披露了2016年半年報，公司上半年凈利潤同比增長15%。公司獨立董事曲之萍在7月21日通過二級市場買入公司股票8900股，涉及金額4.84萬元。南方軸承(002553.SZ)7月28日披露半年報，公司董事周雪剛7月14日賣出公司股票14.61萬股，成交金額為214.91萬元。更早之前，大族激光在今年4月19日披露2015年年報時，公司時任副總經理陳炎於當月1日賣出出8.02萬股公司股票，賣出金額為177.71萬元。

此外，上市公司董監高人員的配偶交易也屢屢“踩雷”。蒙發利(002614.SZ)在8月26日披露半年報，公司董事王明貴的配偶在8月22日買入公司股票900股，成交金額1.16 萬元。8月18日，東方新星(002755.SZ)披露半年報，然而公司董事郭宏傑的配偶在同月4日賣出公司股票1.2萬股，成交金額為47.72萬元。

根據深交所的相關規定，上市公司董監高、證券事務代表和前述人員的配偶，在部分特定情況不得交易本公司股票和衍生品種;包括公司定期報告公告前30日內、公司業績預告和業績快報公告前10日內，以及可能對股票和衍生品種較大影響的重大事件發生或進入決策日至依法披露的20個交易日內。根據該規定，上述公司董監高人員和配偶“窗口期”的增減持均已違規。深交所目前已對相關人員下發、公示監管函。

監管出手制止違規減持

除“窗口期”交易之外，股東違規減持的現象變得嚴峻，且正呈現多樣化、隱蔽性的趨勢。

信息披露不及時的情況仍未杜絕。大連承運投資集團是上市公司天寶股份(002220.SZ)的控股股東。在今年5月12日至9月1日期間，大連承運投資集團通過大宗交易方式累計減持天寶股份2840 萬股，占上市公司總股本的5.19%。然而，其在累計減持股份比例達到5%時並未及時披露，這已違反《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的相關規定。目前，深交所已向大連承運投資集團下發了監管函，要求其“充分重視上述問題、吸取教訓、及時整改，杜絕上述問題的再次發生”。

與此同時，違反公開承諾的現象也頻繁出現。今年8月22日，國金證券(300109.SH)公告稱，其控股股東清華控股計劃通過集中競價交易、大宗交易和其他方式減持不超過1.1億股公司股票，占公司總股本的3.63%。值得註意的是，根據去年7月國金證券的公告，清華控股曾承諾在當時起6個月內擇機增持公司股份，增持金額累計不低於4427萬元。但該承諾發出後再無音訊。未履行增持承諾卻先減持，上海證券交易所9月4日對國金證券下發問詢函，要求核實清華控股增持承諾的履行情況;同時核實清華控股在預披露減持公告後是否實施了減持，並說明減持計劃是否違背了前期增持承諾。

三天之後，國金證券即對問詢函進行了回複：清華控股的減持計劃終止，將繼續履行增持承諾。公告稱，清華控股截止9月6日尚未履行增持，主要是因為市場未達到清華控股認可的增持條件。自公告起15個交易日後的3個月內，清華控股將完成增持承諾，且增持完成後6個月內不減持。

而對於此次減持，國金證券公告稱，清華控股在預披露減持公告後未進行減持。而清華控股還認為，此次減持計劃沒有違背前期的增持承諾。但“為保護投資者尤其是中小投資者的權益，維持市場穩定”，清華控股在公告中稱，即日起立即停止減持計劃。

南興裝備(002757.SZ)前副董事長近日也受到深交所的一紙監管函，原因是因為其離職後的減持行為，亦違反了此前的公開承諾。

在南興裝備招股說明書中，時任副董事長陳俊嶺間接持有廣州暨南投資股份，而暨南投資直接持有公司股份;其曾承諾在離職後6個月內， 不轉讓所持有的發行人股份。2016年5月，陳俊嶺從公司離職;月底，首發限售股解禁，暨南投資還發布提示性公告稱，將嚴格履行陳俊嶺此前承諾。但僅至7月6日，暨南投資將陳俊嶺持有的27.68萬股賣出，交易金額合計為 1300.41 萬元。深交所在監管函中強調，上述股份減持行為與此前承諾不符，要求其重視上述問題、杜絕再次發生。

財政部曝光5家企業新能源車補貼違規超10億元

持續8個月的新能源汽車騙補調查有了公開結果。

在9月8日財政部召開的地方預決算公開和新能源汽車推廣應用補貼資金專項檢查通報會上，5家車企涉嫌虛假、違規申報中央財政補助資金累計超過10億元的典型案例被曝光。

通報公布了對這5家被曝光車企的處理結果：除取消中央財政補貼資格、追回預撥的中央財政補助資金外，還需依據有關規定進行罰款，違規車企的問題車型也將從《節能與新能源汽車示範推廣應用工程推薦車型目錄》上予以剔除。

蘇州吉姆西虛報騙補2.6億

這五家車企案例包括，(一)蘇州吉姆西客車制造有限公司通過編造虛假材料采購、車輛生產銷售等原始憑證和記錄，上傳虛假合格證，違規辦理機動車行駛證的方式，虛構新能源汽車生產銷售業務，虛假申報2015年銷售新能源汽車1131輛，涉及中央財政補助資金26156萬元。

(二)金龍聯合汽車工業(蘇州)有限公司申報2015年度中央財政補助資金的新能源汽車中，有1683輛車截至2015年底仍未完工，但在2015年提前辦理了機動車行駛證，多申報中央財政補助資金51921萬元。

(三)深圳市五洲龍汽車有限公司申報2015年度中央財政補助資金的新能源汽車中，有154輛車截至2015年底仍未完工，但在2015年提前辦理了機動車行駛證，多申報中央財政補助資金5574萬元。

(四)奇瑞萬達貴州客車股份有限公司申報2015年度中央財政補助資金的新能源汽車中，有327輛車截至2015年底仍未完工，但在2015年提前辦理了機動車行駛證，多申報中央財政補助資金9810萬元。

(五)河南少林客車股份有限公司申報2015年度中央財政補助資金的新能源汽車中，有252輛車截至2015年底仍未完工，但在2015年提前辦理了機動車行駛證，多申報中央財政補助資金7560萬元。

財政部表示，惡意騙補情節最嚴重的蘇州吉姆西客車制造有限公司，取消其中央財政補貼資格，2015年生產的全部車輛中央財政不予補助，追回2015年度預撥的全部中央財政補助資金。同時，由工業和信息化部取消其整車生產資質。

圖為蘇州吉姆西公司

對金龍聯合汽車工業(蘇州)有限公司、深圳市五洲龍汽車有限公司、河南少林客車股份有限公司、奇瑞萬達貴州客車股份有限公司等4家企業，追回2015年度2416輛違規上牌車輛獲取的中央財政補助預撥資金，並依據《財政違法行為處罰處分條例》有關規定，按問題金額50%處以罰款。同時，自2016年起取消上述4家企業中央財政補貼資格。工業和信息化部將其問題車型從《節能與新能源汽車示範推廣應用工程推薦車型目錄》予以剔除。對上述4家企業2015年生產銷售的其他新能源汽車，由當地監管部門逐一嚴格審核後重新申報，確無問題的車輛可按原政策中央財政繼續予以補助。

上述4家企業何時恢複執行中央財政補貼政策，視地方政府和企業整改情況而定。屆時由財政部、科技部、工業和信息化部、發展改革委共同核查驗收，驗收合格報國務院批準後方可恢複執行財政補貼政策，但不恢複預撥財政補貼資金資格。

對“有車缺電”和“標實不符”企業追回補貼並罰款

目前，我國已成為全球新能源汽車保有量最大的國家。相關數據顯示，2009年開始，中央財政對新能源汽車推廣應用予以補助，截至2015年年底，中央財政累計安排補助資金334.35億元。

然而，隨著產業規模的不斷擴大，個別企業受利益驅動，違反相關法律騙取和違規謀取財政補貼，對新能源汽車的推廣應用造成惡劣影響，引起社會廣泛關註。

2016年年初，財政部、科技部、工信部、發改委聯合發布《關於開展新能源汽車推廣應用核查工作的通知》，對2013年至2015年已獲得和已申報中央財政補貼資金的新能源汽車全面開展核查，共涉及90家主要新能源汽車生產企業、40.1萬輛新能源汽車，還抽查了13.3萬輛已銷售的新能源汽車的運營狀態。

對於此次檢查中發現的問題，財政部表示，將視情節依法依規進行處理。

一是對存在“有車缺電”和“標實不符”問題的企業，追回2013、2014年問題車輛已獲取的中央財政補貼資金，並依據《財政違法行為處罰處分條例》有關規定，按問題金額的30%處以罰款;對2015年問題車輛不予清算。對涉及此類問題的企業2016年財政補貼預撥資格予以取消，但其依法合規生產銷售的車輛，仍可按規定申報財政補貼。

二是對閑置車輛在2015年清算中暫扣中央補助全部或50%的中央補助。

其中：對於車輛符合出廠標準但出售對象是關聯企業而非終端用戶、提前謀取補貼的，涉及的中央財政補助資金將暫緩清算，待車輛賣給終端用戶並實際應用後，再按實際交付和應用年度的補助標準進行申報，經有關部門嚴格審核後再予清算。對於車輛雖然賣給終端用戶、但在獲取財政補貼後閑置的(不含租賃公司類)，在清算時只按正常補助標準的50%結算。一年後達到利用率標準再撥付余款。如一年後仍然閑置，則取消補貼資格，並追回已撥付的中央財政補助資金。

根據上述問題嚴重程度，財政部表示，將會同有關部門向問題企業所在的省市地方政府進行通報，要求當地政府進一步核查追究相關監管部門及工作人員的責任，涉嫌違紀違法的，交當地行政監察部門、公安部門及檢察機關處理。對相關企業騙取地方財政補助資金的行為，由地方參照上述處理原則進行處理。

為保持新能源汽車產業發展的良好勢頭，財政部稱，下一步將與有關部門聯合下發補充通知，要求地方政府和相關部門按照上述處理原則，對相關企業報送的2015年度中央財政補助資金申報數據進一步審查核實，積極穩妥做好2015年度中央財政補助資金清算工作。對財政部此次檢查未涉及的企業，由地方開展進一步核查。同時，財政部將會同有關部門加快修訂完善產業扶持政策，及時提高準入門檻，引領技術進步，適時采取補貼退坡辦法，促使新能源汽車產業盡快步入自我發展的健康軌道。

煙企微信售煙大行其道 雲南控煙組織：是違規行為

“互聯網+”是當下信息化趨勢，善用“互聯網+”者得天下。但並非所有運用此項技術的企業都能獲點贊。

據雲南網報道，日前，雲南控煙組織超軼健康咨詢中心對煙草企業在微信公眾號利用“互聯網+煙草”模式售賣卷煙的行為表示擔憂，認為其違反《煙草控制框架公約》及中國《互聯網廣告管理暫行辦法》。

記者獲悉，2015·煙草控制媒體環境掃描項目組發布了《媒體、煙企及煙草傳播格局》調查報告，該報告提出，控煙主體與煙草業圍繞話語權的博弈已經從傳統的主流媒體轉移至更加廣闊的新媒體平臺，媒體資源的爭奪更加激烈，控煙傳播的媒體環境更加複雜。

報告稱，主流媒體對煙草控制問題的重視程度有所提高，與煙草業的合作方式呈現多樣化。地方媒體則在煙草報道方面承載了煙草業較多的訴求，是煙草報道重要的首發地。州市一級的公共衛生部門與都市類媒體尚未實現有效聯動，以致控煙傳播嚴重缺乏主流媒體的渠道，一定程度上折射了基層控煙面臨的尷尬境地。

另外，該報告指出，截至2015年9月，全國煙草行業相關的微信公眾號約460個，其中由煙草工業企業運營的微信公眾號約240個，煙草商業企業運營的微信公眾號約190個，煙草零售大戶運營的微信公眾號約20個，行業內媒體及咨詢機構運營的微信公眾號約30個。

從其公眾號文章及內容可以看出，煙草業全方位滲透各級各類傳播平臺，其內容逐步淡化煙草色彩，強化企業文化傳播，不斷提高講故事的能力。煙草業正在巧妙利用“互聯網+煙草”的模式加大營銷的力度，構建自媒體矩陣。

雲南超軼健康咨詢中心相關負責人表示，打開某地州煙企的微信公眾號，其“卷煙營銷”欄目條赫然在目，點擊該欄目即可彈出“微信訂貨”條目，線下售煙走到了線上。這明顯違反了《煙草控制框架公約》及中國《互聯網廣告管理暫行辦法》。

鑒於現實控煙情境，《媒體、煙企及煙草傳播格局》調查報告提出如下應對策略：控煙主體與煙草業在傳播力及影響力上的懸殊依然存在，主流媒體有責任重視公民的健康權，處理好煙草報道與控煙報道的關系，強化媒體輿論引導和公共服務的功能;控煙主體應加強對煙草輿情的關註，提升對煙草業傳播策略的研究水平，同時加大投入不斷加強基層控煙主體的傳播力建設;推動立法機關出臺有關新《廣告法》細則，消除煙草微信傳播這一灰色地帶;有關部門應加強對煙草業自有媒體的監管。

新三板違規開戶核查收官 證監會暫停兩券商開戶權限

9月9日，證監會在新聞發布會中通報，對宏信證券和財富證券責令改正，由於為不合格投資者開立新三板交易賬戶，暫停兩家券商新開新三板投資者賬戶權限6個月。這是主辦券商首次因為違規開戶被暫停業務。

8月23日，全國股轉系統發布公告，對包括華泰證券、中信建投和山西證券在內的10家證券公司實施自律監管，這些券商違規為不合格投資者開設新三板賬戶4800多戶。自2015年以來，針對投資者適當性管理問題，股轉公司已累計對19家主辦券商采取了自律監管措施。

根據股轉公司業務規則，新三板個人投資者要符合兩個條件，一是需要500萬元以上證券類資產，二是具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。法人機構和合夥企業投資者需要分別滿足註冊資本500萬元和實繳出資500萬元的門檻。

自去年新三板市場行情爆發以來，市場上有不少投資公司為個人投資者提供新三板配資等服務，繞開合格投資者的認定，有的券商也會為違規開戶提供便利。今年3月，中國證監會非上市公眾公司部向各家證券公司下發了《關於對執行投資者適當性管理制度開展自查工作》的通知，聯合股轉公司對90家主辦券商展開專項核查，目前核查工作已經結束。

宏信證券和財富證券並不在上一批被股轉公司自律監管的10家券商之中。股轉公司監管函顯示，10家主辦券商的違規行為包括擅自降低500萬元標準，將信用賬戶或現金理財計入證券類資產，評估資產的時點錯誤，認定合夥企業實繳出資額方式不合規等等。處罰最重的也只是出具警示函、責令監管，此外，這些券商將需要在三個月內完成整改，否則面臨進一步處罰。

根據股轉公司2015年年報統計，到去年底新三板共有約20萬戶個人投資者賬戶，其中受限投資者有大約9萬戶。今年7月，新三板監管者在內部工作會議上指出，券商機構存在瞞報漏報違規賬戶的現象，新三板上不合格投資者達到3萬多戶。股轉公司表示，投資者適當性管理制度是新三板一項重要的基礎性制度，將引導投資者理性參與市場，保護投資者合法權益。

不過，由於新三板市場資金供給受到限制，市場流動性和市場估值正日趨萎縮和下滑。目前，新三板接近9000家公司的日均成交總金額只有5億元左右，是去年市場日均成交峰值的十分之一。三板做市指數也跌破了去年市場恐慌性暴跌的最低點。有個人投資者對記者表示擔心，如果因為市場下跌，股票市值縮水，合格投資者也會變為不合格投資者，監管者的投資者適當性考核機制也需要完善。

基金業協會督促私募整改 違規私募被約談

2016年8月19日，中國證監會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執法情況，其中73家私募基金管理人因存在違規問題被中國證監會采取行政監管措施。

為促進私募基金行業規範發展，加強行業自律，基金業協會已經要求上述私募基金管理人按照中國證監會的要求認真整改，並於2016年10月14日前就此提交法律意見書。

據悉，協會自律監察委員會將對私募基金管理人提交的整改報告和法律意見書進行審核並向社會公示，構建行業誠信約束機制，督促私募基金管理人規範運行。

對於不能按時完成整改，或者未能按照要求提交法律意見書的私募基金管理人，基金業協會將根據《關於進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》等有關自律規則的要求，依法采取紀律處分措施或者註銷私募基金管理人登記。

協會強調，法律法規高於自律規則是執業底線，自律規則嚴於法律法規是執業規範。觸碰底線必然違反規範。私募基金管理人應當切實加強自律，把行紀挺在法律前面，嚴格遵守自律規則，築牢堅守底線的護城河和防波堤。

證監會註意到，前期，上海一家私募基金管理人在以“縮減份額法”計提業績報酬時，未將業績報酬提取導致的投資者所持基金份額及基金總凈值變化情況向投資者及時、全面披露，導致投資者未能及時獲悉其基金資產的變化。

在“縮減份額法”下，基金份額變動是投資者了解基金收益情況、進行投資決策的重要信息。上述私募基金管理人利用自身的信息優勢地位，向投資者披露基金凈值信息，損害了投資者的合理知情權，可能導致投資者做出錯誤的投資判斷，其行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。

證監會依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第33條對其負責人采取了監管談話的行政監管措施，要求公司就相關問題進行整改。

證監會表示，私募基金管理人開展私募投資基金業務，應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規，遵循公平、誠實信用原則，切實履行謹慎勤勉義務，維護投資者的合法權益，形成誠實守信的行業文化。下一步，證監會將繼續高度重視並持續加強私募行業誠信監管，促進私募行業規範健康發展。

基金業協會也表示，已經註銷登記或未辦理通過的7家機構不是登記的私募基金管理人，在完成整改前，不得重新登記。

這7家機構分別是吉林晉吉股權投資基金合夥企業(有限合夥)、浙江紫潤投資管理有限公司、山東藍色雲海信息基金管理有限公司、山東藍色傑明能源投資管理有限公司、黃河三角洲股權管理有限公司、湖北運鴻創贏股權投資基金管理有限公司以及君毅(湖南)投資管理有限公司。

"牛散"姚國際違規減持GQY視訊套現1.72億 被深交所公開譴責

GQY視訊股東姚國際於6月13日至6月23日，累計減持公司4.03%股份，成交均價20.15元/股，成交金額為1.72億元。上述行為違反了其作出的“自2015年7月16日起，未來六個月到十二個月間，若公司股票價格未達到50元的，將不減持本人所持有的公司股份”承諾，也違反了深交所《創業板股票上市規則（2014年修訂）》第2.10條、第11.11.1條和《創業板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》第4.1.4條的規定。

鑒於上述違規事實及情節，依據深交所《創業板股票上市規則（2014年修訂）》第16.2條的規定，經深交所紀律處分委員會審議通過，作出對姚國際予以公開譴責的處分決定。

姚國際，A股著名牛散，大戶，曾經多次出現在上市公司十大流通股股東里面。

此前， 5月30日，GQY視訊公司公告稱，持股5%以上的股東姚國際因為資本市場大幅下跌等原因導致賬戶虧損無法償還融資，銀河證券對其信用賬戶股票實施了強行平倉。 平倉的股票占總股本的1.52%，平倉後姚國際還持有上市公司4.7%的股份。