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中國結算:港股通結算保證金繳納標準為20萬元

中國證券登記結算有限公司今日發布《關於做好深港通業務上線相關工作的通知》,要求港股通結算保證金以結算參與人為單位通過各結算參與人的A股自營結算保證金賬戶收取,繳納標準為20萬元人民幣。對於參與港股通業務的結算參與人,自營結算保證金賬戶的最低限額由原20萬元人民幣調整為40萬元人民幣。

附全文

各結算參與人:

深港通下的股票交易將於2016年12月5日開始。為做好深港通下港股通(以下簡稱“港股通”)業務上線相關準備工作,確保港股通存管結算業務的平穩運行,現將有關註意事項通知如下:

一、港股通結算業務

(一)交易交收日歷

港股通的交易交收日歷安排可通過 www.chinaclear.cn —“通知公告”欄目進行查詢。

結算參與人及市場參與機構請根據相關安排進行業務及技術準備。

(二)結算賬戶及結算路徑

結算參與人需根據本公司深圳分公司於2016年10月14日通過D-COM對外發布的《關於啟動深港通下港股通業務資金結算賬戶開立工作的通知》,向本公司深圳分公司申請開立港股通資金結算賬戶。

結算參與人根據自身業務需要,可以分別開立客戶、自營或者托管港股通資金結算賬戶。通過托管人結算的市場參與機構,需確保其托管人已經申請開立港股通資金結算賬戶,並已按本公司要求做好相關的業務及技術準備。

結算參與人及市場參與機構需申請開通港股通交易單元權限、建立港股通結算路徑,保障證券資金結算路徑暢通。

(三)結算保證金

港股通結算保證金以結算參與人為單位通過各結算參與人的A股自營結算保證金賬戶收取,繳納標準為20萬元人民幣。對於參與港股通業務的結算參與人,自營結算保證金賬戶的最低限額由原20萬元人民幣調整為40萬元人民幣。

本公司於結算參與人申請開通港股通資金結算賬戶次月第二個工作日16:00收取港股通結算保證金,請各結算參與人根據次月第一個工作日的結算明細數據做好相應資金安排,確保足額繳納結算保證金。

(四)風控安排

港股通業務風控資金適用的按金率暫定為22%,適用的按金乘數暫定為1。今後如有調整,本公司將及時向市場發布通知。

港股通業務上線的首三個交易日,因證券尚未完成交收,不能作為擔保證券減免相應的風控資金,各結算參與人需繳納的風控資金金額可能較大。請各結算參與人做好資金頭寸安排,及時完成資金交收義務。

(五)資金劃撥

結算參與人劃入資金時,應當將資金劃入本公司指定的港股通結算備付金專用存款賬戶,並備註港股通結算備付金賬號:B301+XXXXXX。相關銀行賬戶列表可通過本公司網站www.chinaclear.cn—“服務支持—業務資料—銀行賬戶信息表”進行查詢。

結算參與人劃出資金時,需確保港股通結算備付金賬戶已經預留了指定銀行收款賬戶。

(六)資金交收

港股通客戶、自營或者托管的風控資金交收需通過對應的客戶、自營或者托管港股通結算備付金賬戶完成,結算參與人應將擬繳納的風控資金劃入港股通結算備付金賬戶。其中半日市需進行風控資金交收。

結算參與人需分別於兩批次交收前,登錄D-COM查詢港股通結算備付金賬戶尚未支付金額,並及時補足交收資金,完成資金交收義務。

二、公司行為業務

(一)港股通公司行為業務複雜,與現有A股業務差異較大,請各結算參與人務必做好投資者教育和培訓工作,使投資者充分了解、熟悉公司行為的申報方式和操作細節,以保護投資者的正當利益。

(二)本公司在每個工作日通過通知信息文件(SZHK_TZXX)將公司行為信息發送結算參與人,結算參與人應當做好文件的接收和處理工作。通知信息文件於11月28日晚開始首次發送,結算參與人應註意查收該文件並做好業務開通的相關準備工作。

(三)港股通以股代息紅利業務、投票業務、供股/公開配售業務和收購業務,結算參與人應當收集投資者意願,並通過D-COM向本公司申報。

(四)港股通投票業務中,本公司發送給結算參與人的投票信息包括證券代碼、投票期間、股東會議類型、會議舉行日期、會議地點、股權登記日、議案編號、議案概述(不含議案具體內容),結算參與人應及時將本公司發送的投票信息通知相關港股通投資者。關於議案具體內容,投資者可在披露易網站查閱相應股東大會公告獲取。

(五)港股通股份分拆合並業務中,如果發行人股份分拆合並議案在股東大會上最終未獲通過,該股份分拆合並業務將取消。結算參與人應密切關註分拆合並業務是否生效,做好相關應對工作。

三、非交易業務

(一)港股通業務涉及的司法凍結、質押登記業務及非交易過戶業務,需根據《中國結算深圳分公司港股通存管結算業務指南》的相關規定辦理。

(二)證券公司需註意:港股通業務涉及的司法凍結,可以通過證券公司和本公司櫃臺辦理,質押登記和非交易過戶業務需通過本公司櫃臺辦理。

四、技術系統及運維準備

各結算參與人及市場參與機構應當根據深交所與本公司深圳分公司於11月7日聯合發布的《關於深港通相關技術系統上線安排的通知》及自身上線計劃和方案,於12月2日前完成港股通相關技術系統的上線,並於12月3日參加深交所及本公司組織的深港通業務通關測試,驗證相關技術系統上線後的正確性,確保次一交易日交易結算等業務的安全運行。

五、業務聯系方式

結算業務:0755-21899208

公司行為業務:0755-21899330

非交易業務:0755-21899123

特此通知。

中國證券登記結算有限責任公司

二○一六年十一月二十七日

中國 結算 港股 保證金 保證 繳納 標準 20 萬元
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=225051

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