廣東超生罰款「糊塗賬」超24億元

人口和人均可支配收入等來自國家統計局公佈的2010年第六次全國人口普查數據公報 備註：24個省份的數據為吳有水律師從各省得到回覆後透露給媒體所得（廣東除外）。（小虎/圖）

英國石油公司被裁定重大疏忽 或面臨180億美元罰款

周四，美國聯邦法官裁定英國石油公司（BP）在2010年墨西哥灣漏油事故中存重大疏忽，BP或面臨最高180億美元罰款。另兩家油企Transocean和哈里伯頓被裁定疏忽，嚴重度遠低於BP。BP公司強烈反對該判決，表示將上訴。BP股價盤中重挫6%。（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)

美國聯邦法官Carl Barbier裁定，2010年墨西哥灣漏油事故是英國石油公司 “重大過失（gross negligence）”和“魯莽（reckless）”所致。據CNBC報道，法院裁決措辭尖銳，稱依據海事法，英國石油公司和其它石油公司對井噴、爆炸和漏油均需要承擔責任，但英國石油公司當承擔主要責任。

墨西哥灣漏油事故還涉及另外兩家油企，Transocean公司為深水鉆井平臺所有者，哈里伯頓負責水井水泥工作，被判為疏忽，嚴重程度遠小於BP公司。法官對這兩家油企的裁定好於預期，公司股價均上揚。

據華爾街日報報道，本次裁決可能會引發進一步法律沖突。墨西哥灣漏油事故中有11人死亡，是美國歷史上最嚴重的海上漏油事故。

華爾街日報稱，2012年，BP公司同意就漏油事故承擔刑事責任，並支付45億美元罰款。彭博新聞社報道稱，本次裁定令BP公司面臨的罰款額相當不確定，這是在2012年達成的92億美元賠償金額基礎上的賠償，當時BP公司對非政府原告進行了賠償。

全球外匯操縱罰款可能達到410億美金

花旗集團(Citigroup Inc.)預計，全球銀行業用於和解交易員涉嫌操 縱基準匯率指控的成本可能將高達410億美元。

以Kinner Lakhani為首的花旗分析師昨天表示，受影響最嚴重的可能是德意誌銀行，罰款高達51億歐元（65億美元），占其有形賬面價值（即資產價值）的比例可能高達10%。

他們在最初於10月3日發給客戶的報告中稱，利用類似的計算方法，巴克 萊可能面臨高達30億英鎊（48億美元）的罰款，瑞銀可能為43億瑞郎（46億美元）。

花旗估計英國監管機構就外匯操縱問題對銀行業所處的罰款總額可能達到67億美元；其他歐洲監管機構的罰款總額將達65億美元，而美國監管機構的罰款總額將達到282億美元。

世界各地的監管機構正在就交易商搶在客戶前執行交易和共謀操縱基準匯率的指控展開調查。據知情人士透露，英國和美國監管機構最早可能在下月與部分銀行達成和解，美國司法部檢察官計劃在年底前對一家銀行提起訴訟。

德意誌銀行、巴克萊和瑞銀的發言人均拒絕就花旗的預估置評。（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)

為搶IPO出利好報告 高盛等十家投行遭4000萬美元罰款

為了爭奪玩具反鬥城IPO業務，華爾街的投資銀行家和股票分析師違反了彼此之間的“中國墻”。

包括巴克萊和高盛在內的10家美國投行被美國金融業監管局罰款。罰款原因為“提供有利的研究報告，以換取玩具反鬥城的IPO業務。”

最終，玩具反鬥城決定不進行IPO。

高盛一名銀行家在公司內部郵件中表示，他希望高盛投資銀行團隊和分析師之間的信息“前後一致”，希望雙方“緊密合作”。

一名富國銀行的分析師向自己的同事發送了郵件，稱一家PE公司告訴他，玩具反鬥城及其支持者已經對分析師進行了面試，將會在今晚就各位分析師的長處進行匯報。在接下來的周末，他們計劃就各投行進行多方面（承諾資本、公司管理平臺和分析師等）的評估。

美國金融業監管局的首席執法官Brad Bennett表示，

這是一個非常艱難的交易環境。私人股本投資者非常激進，他們想要研究能與他們的利益一致。

玩具反鬥城共邀請了10家投行競標其IPO業務。

玩具反鬥城並沒有要求這些投行發布利好自己的報告，提高自己的估值，然而，每家投行都選擇讓分析師加入競標的隊伍，許多投行的分析師會見了玩具反鬥城的高管，並進行了演講。

雖說股票分析師理應發布客觀、公正的研究報告，但類似這種為IPO而粉飾報告的行為並非沒有先例。

2003年，高盛和摩根大通分別因類似的原因被罰款1.1億美元和0.8億美元。這次，它們因玩具反鬥城的研究報告被罰款了500萬美元。

美國金融業監管局一共因玩具反鬥城事件從投行收取了4350萬美元的罰款。被罰款的投行包括巴克萊、花旗、瑞信、德意誌銀行、美銀美林以及富國銀行。

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摩根大通因做空、黑池等交易違規 遭香港證監會罰款3000萬港元

摩根大通因做空、黑池等交易違規 遭香港證監會罰款3000萬港元

一財網 秦偉 2015-12-15 17:41:00

因員工雇傭問題而持續遭到美國監管機構調查的摩根大通，又因做空、黑池等交易違規，被香港證監會處以3000萬港元罰款。

TVB前高管陈志云被判贪污 遭罚款8.4万港元

http://www.yicai.com/news/2015/12/4727902.html

二孩闖“政策關”：女嬰晚7天出生躲過罰款

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江西贛州一縣政府與汙染企業合謀 代繳罰款

對汙染企業的支持明顯大於對其環境行為的監管，甚至在汙染排放問題上存在某種程度的“合謀”關系;汙染企業在被上級環保部門罰款處理時，代汙染企業繳納罰款……

這種事發生在江西省贛州市某縣。近日，環境保護部主管的專業刊物《中國環境管理》一篇報告首次披露了相關內情。該報告隱去了縣城和汙染企業的真實名稱，代以L縣、H電源公司。但讀者不難通過搜索引擎一一坐實。

據介紹，2005年，迫於經濟發展需要，L縣以優惠的財稅和土地政策以及寬松的環境政策擴大招商引資，H電源公司從廣東省中山市遷移至江西省L縣，並於2008年開始進行批量生產。

從經濟發展的角度來講，H電源公司的引進是成功的，實現了產值的不斷增長和地方稅收的增加，2014年產值約1億元，為L縣經濟發展做出了巨大貢獻。

但寬松的環境政策、民眾對企業生產的不了解以及民眾環境保護意識薄弱導致了企業粗放的環境行為沒有得到監督，對當地環境造成嚴重的破壞。長時間的汙染物排放，導致2010年當地個別兒童血鉛超標。

這成為企業汙染的證據和導火索，也成為村民博弈的重要籌碼。村民多次找到企業進行理論和索賠，但是並沒有形成對企業的壓力，企業汙染排放行為並沒有受到改善。村民轉而向政府投訴，政府迫於社會穩定的壓力，偶爾對H電源公司嚴重的環境汙染行為進行罰款，但並沒有提出具體的強制性企業環境整改措施。

報告披露，這之後，在H電源公司就業的本地員工出於對本土環境的擔憂，在網絡上曝光H電源公司環境汙染的照片，同時將企業在後山填埋危險廢物的消息告知村民。面對H電源公司的排汙行為，多名村民代表3次突擊要求進入企業進行查看，獲得了企業在後山填埋危險廢物的確鑿證據。

在這一階段，地方政府對於H電源公司經濟發展的支持明顯大於對其環境汙染行為的監督和改善，甚至在汙染排放問題上存在某種程度的“合謀”關系。報告稱，L縣政府對村民的舉報只是象征性地罰款甚至不管。但是鑒於公眾的壓力以及國家更加嚴格的強制規定，在多方不斷的博弈的過程中，地方政府做出了要求企業購買環保設施的決定，這樣完成了國家規定的顯性指標，緩解了公眾的壓力，各利益相關者的利益訴求達到暫時的均衡。

但不久，當地群眾發現企業沒有運營環保設施很快被村民發現。群眾發現，H電源公司為了節約成本采取了各種具有隱蔽性的偷排措施：3個大的汙水處理池只為了儲存汙水，等到下雨的時候再全部排放，雨一下就能蒙混過關;企業的含鉛廢氣也一般是淩晨進行生產排放，雖然企業24小時進行生產;危險廢物在後山進行填埋。

圍繞著企業偷排漏排，企業、村民和地方政府進行了激烈的博弈，導致2014年爆發了大規模群體性事件。對於企業的偷排行為，L縣政府依然用罰款作為回應。但是企業的違法成本相對較低，導致H電源公司寧願違法排汙，繳納罰款，也不願運行其處理設施。

報告稱，面對國家的法律規定和村民的投訴，地方政府與企業形成了“繳納罰款、繼續生產”的默契，形成了暫時的均衡狀態。這一事件引起江西省和贛州市政府的註意。2014年，江西省環境保護廳發出《關於H電源公司年產200萬kVAh鉛酸蓄電池異地技改項目環境影響報告書的批複》，L縣做出H電源公司在本縣境內遷移的決定。

在批複下達後，H電源公司在沒有得到贛州市政府用地批準的情況下先行在新址進行動工，贛州市政府因此對企業進行罰款處理。H電源公司隨即以搬出至L縣相鄰的X縣為條件，迫使L縣政府代企業繳納市里的罰款。

上述報告稱，處於經濟發展後進的中西部地區，面臨經濟發展與環境保護雙重壓力，地方政府往往處於越來越尷尬的境地：一方面有“折扣”地執行上級政府的政策，對企業進行施壓;另一方面，維護H電源公司的利益，縱容其汙染行為，並主動承擔市政府對H電源公司“未批先建”的罰款。對村民的環保鬧事首先進行安撫，在安撫無果的情況下對村民進行恐嚇。“這種雙重性是導致汙染企業長期環境行為得不到改善的最根本原因。”

報告認為，中西部地區在承接東部地區的產業轉移過程中，汙染企業的環境行為改善不是自發形成的，通過H電源公司案例分析發現，其環境行為的改善是一個非常複雜的過程，是一個各利益相關者不斷作用，使企業環境行為在更高層級達到均衡的過程。

報告建議，落實區域主體功能分區，優化對於基層政府的考核目標，完善考核機制，防止目標的多元性甚至沖突造成政府公共資源的低效率運行。實施嚴格的環境保護法律法規，提升有效的監督執行力度，避免由於區域政策的差異導致的企業尋租，縮小企業環境汙染投機行為的空間，倒逼企業改善其環境行為。構建公眾環境利益訴求表達機制，暢通環境利益訴求渠道。定汙染企業環境信息強制披露制度，及時公布環境信息。

中西部地區在承接東部地區的產業轉移過程中，面臨著經濟發展與環境保護雙重壓力。攝影/章軻

台塑越鋼 一堂代價160億元的環保課 壞習慣遇到硬政府 汙水案認賠天價罰款

通聯支付、銀聯商務遭央行千萬罰款嚴懲

第三方支付機構年內重磅罰單正式開出。

2016年7月25日，央行官網發布公開信息，依法對通聯支付網絡服務股份有限公司(下稱“通聯支付”)處以約1110萬元罰款、銀聯商務有限公司(下稱“銀聯商務”)處以約2654萬元罰款。

根據社會舉報，央行於2016年3月至5月期間對通聯支付和銀聯商務開展了銀行卡收單業務檢查。經核查，上述兩家公司存在未落實商戶實名制、變造銀行卡交易信息、為無證機構提供交易接口、通過非客戶備付金賬戶存放並劃轉客戶備付金、外包服務管理不規範等嚴重違規現象。

央行表示，依據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《非金融機構支付服務管理辦法》、《銀行卡收單業務管理辦法》等法律法規，沒收通聯支付違法所得3,033,755.34元，處以罰款11,101,266.02元，對其總公司及四家分公司相關責任人給予警告並處罰款;沒收銀聯商務違法所得6,134,255.55元，處以罰款26,537,022.20元，對其總公司及五家分公司相關責任人給予警告並處罰款。

2016年2月，多名商戶聯名向央行舉報通聯支付稱，2015年6月，多名商戶及自然人由通聯支付的代理商處購買了宣傳為通聯支付公司所有的POS終端，但在2015年7月10日，先後多名商戶發現結算資金遲遲沒有到位，事發後初步統計，受損商戶共計金額約420萬左右，涉及商戶30余家。

舉報信稱，未到賬款項是由於通聯支付旗下代理寧波勤豐華能科技有限公司實際控制人鮑作健將商戶資金通過非法手段轉移到個人賬戶。此外，舉報信還表示，通聯支付為擴大自己的業務規模，以特約商戶的名義展開二清支付業務，沒有對其特約商戶的管理團隊、經營狀況、財務狀況、經營場所、從業人員進行實地勘察以及業務合規及風險情況進行評估調查，在沒有真實業務需求的情況下依然開通支付通道。

央行稱，下一步將繼續依據相關法規和支付結算違法違規行為舉報獎勵制度，持續加強支付結算市場監管，從嚴懲處支付結算違法違規行為。