證監會宣布處罰5宗案件 涉及內幕交易和編造虛假信息

證監會周五（10月16日）宣布再處罰5宗案件，其中包括四起內幕交易案件，及一宗編造傳播虛假信息案件。

四宗內幕交易案中，涉及上市公司包括寶莫股份、英唐智控、世榮兆業、任子行等4公司，證監會已經決定對內幕交易當事人予以處罰。

另外一宗內幕交易案是指，編造、傳播“東莞證券風險預警”虛假信息案。

根據證監會此前調查，劉某為宣泄炒股虧損情緒，於2015年6月2日使用“夏至星”賬號在東方財富網股吧編造發布名為“東莞證券針對5000萬VIP的風險預警”的虛假信息：“通知客戶：周四之前，把所有倉位調整到半倉以下，能空倉就空倉，預計周四、周五出重大利空”。6月3日，東莞證券發布澄清公告。6月4日大盤走勢下跌後，劉某仍多次跟帖堅稱其所發消息屬實，嚴重擾亂市場秩序。

證監會周五宣布，決定責令其改正，並處以20萬元罰款。

證監會：發現“非法期貨交易”應向有權機關提出

近日，“泛亞事件”飽受關註，地方交易所的管轄權問題也引發各方熱議。

證監會新聞發言人張曉軍周五表示，如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易，應向有權機關提出，請其調查處理，這樣才有利於依法有效地解決問題。

張曉軍稱，證監會出具性質認定意見，本質上是應有權機關的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。證監會出具的意見，僅供有權機關參考，不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。【詳細】

證監會：加強期貨公司外部接入管理 繼續推進清理整頓

在對證券公司加強監管的同時，證監會決定對期貨公司外部信息系統接入加強管理，並以此為切入點，推進對違法從事期貨業務活動的清理整頓工作。

“近期，我會在清理整頓違法從事證券業務活動期間，關註到部分機構和個人存在借助信息系統違法從事期貨業務活動的情況。”證監會新聞發言人張曉軍周五表示，證監會日前下發了《關於加強期貨公司信息系統管理有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)。

證監會在《通知》中提出三項要求。一是派出機構應當督促期貨公司對信息系統外部接入的情況進行自查。期貨公司應當將自查情況報告住所地證監會派出機構;二是要求派出機構對期貨公司的自查情況進行核查，全面掌握期貨公司信息系統外部接入的情況，並及時向證監會提交核查報告;三是對派出機構的核查工作提出具體要求，明確核查過程中應當重點關註的事項。

“《通知》旨在全面了解期貨公司信息系統外部接入的情況。”張曉軍稱，在此基礎上，下一步，證監會將按照“摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理”的原則，平穩有序推進違規賬戶清理工作。

證監會：地方交易場所由省政府按屬地負責監管

證監會新聞發言人張曉軍16日表示，關於違法證券期貨交易活動性質認定的問題，國務院文件有明確規定。地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。省級人民政府、有關部門、公安機關和司法機關對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的，可提交聯席會議認定，由證監會在征求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。

張曉軍稱，證監會出具的認定意見，本質上是應有權機關的請求，對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。證監會出具的意見，僅供有權機關參考，不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法，須由有權機關在調查核實的基礎上，依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易，應向有權機關提出，請其調查處理，這樣才有利於依法有效解決問題。