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富邦近亿骗贷案遭调查:名表现金行贿13名员工

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富邦 近億 億騙 騙貸 貸案 案遭 調查 名表 現金 行賄 13 員工
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黄光裕死结:3亿元委托理财资金炒股变相行贿


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黄光裕死结:3亿元委托理财资金炒股变相行贿
图为黄光裕。(图片来源:京华时报)
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  一路汗水偶尔掺杂着泪水,坐拥亿万财富后,黄光裕何以走上不归路?其涉嫌重大违法行为的背后,能画出一条怎样的人生轨迹?其案情又是如何暴露的呢?

  《证券市场周刊》记者调查发现,黄光裕涉案缘于一场致命的交易——为寻求“保护伞”,黄光裕接下一笔超过3亿元的委托理财资金,以变相行贿,使其在资本市场上疲于奔命,操纵中关村(5.04,0.20,4.13%)股价。在行贿、洗钱、内幕交易、操纵股价的不归路上越走越远。商务部条法司巡视员郭京毅联盟内部的矛盾激化,一封举报郭京毅的举报信将黄光裕牵连进来,最终将这位中国首富推向囹圄之中。

  金钱能解决一切,金钱也毁灭一切,这可能是最终导致黄光裕失败的症结。

    李德林/文

  坐庄中关村,洗钱行踪暴露背后灰色资金

  2008年11月17日晚,某大楼被警察严密封锁,北京市公安局现场指挥一声令下,中国首富、国美电器董事长(00493.HK)黄光裕落马。从草根到首富,一个神话就此终结。

  “当时进入北京的时候,花了5毛钱,去住一个地下旅馆。”三次登上首富宝座、眼含热泪回忆辛酸创业的黄光裕,曾经是无数创业者学习的榜样并向往之。就在这个寒冷的冬天,首富的商旅生涯戛然而止。

  中国证监会披露,黄光裕旗下的北京鹏润投资有限公司(下称“鹏润投资”)在对中关村(000931)和三联商社(7.72,0.14,1.85%)(600898)两家上市公司资产重组过程中,“有重大违法行为,涉及金额巨大”。

  随后,黄光裕的兄长、北京新恒基投资管理集团有限公司及ST金泰(3.46,0.07,2.06%)(600385)董事长黄俊钦,中关村董事长许钟民亦因涉嫌经济犯罪而被带走调查。

  成功并非是创业的必然结果,黄是幸运者。一路汗水偶尔掺杂着泪水,坐拥亿万财富后,何以走上了不归路?是物欲的无止境还是另有更大的诱惑,抑或 某种无形的压力?谁能左右首富的人生抉择?涉嫌重大违法行为的背后,能画出一条怎样的人生轨迹?一个在追求自我的价值观中步步崛起,三十几岁的富豪,又是 如何在自认为成功的价值观中急转直下,走向了不归路?

  金钱能解决一切,也许这就是黄光裕悟出的成功法则。金钱也是毁灭一切的毒药,这也可能是最终导致黄光裕失败的症结。《证券市场周刊》记者调查发 现,黄光裕的涉案,缘于一场致命的交易,让其在资本市场上疲于奔命,在行贿、洗钱、内幕交易、操纵股价的不归路上越走越远。最终,商务部条法司巡视员郭京 毅联盟内部的矛盾激化,一封举报信将这位中国首富推向囹圄之中。

  致命的内幕操纵

  “早在2007年8月28日,监管部门就盯上了中关村的股价问题。”一位接近黄光裕的知情人士透露,“黄在2007年9月,通过地下钱庄从香港洗钱到沈阳,暴露资金链,牵扯出了更庞大的灰色坐庄资金,成为其经济犯罪的证据。”

  2006年,中关村陷入CDMA担保泥潭不能自拔。2006年4月4日,大股东北京住总集团将其持有的1.01亿股中关村股份转让给黄光裕控制的北京鹏泰投资有限公司(下称“鹏泰投资”)(详见本刊2008年第2期封面文章《三个人的中关村》)。

  当月,中关村股价涨幅超过40%。

  “这与黄光裕的首富效应有很大关系。”上述人士透露,黄光裕接手中关村是为了变现旗下的地产资产,并不愿股价涨幅太大。根据黄光裕的个性,对上 市公司一定要控股,而要想拿到更多的股权,在地产资产的评估价不能无限溢价的前提下,定向增发的价格就一定要压下来,只有控制住股价,才能降低重组成本。

  然而,该笔股权转让获批不久,2006年9月,中国银行(3.34,0.03,0.91%)北京分行前行长牛忠光被捕,对一笔9年前贷款的调查将黄光裕兄弟牵连进来。公安部门对黄光裕进行了历时半年的骗贷、偷税调查,最终黄光裕却有惊无险地度过此次调查。

  “黄光裕在很多方面作了疏通,调查组开展工作时,遭遇了多方的阻力跟压力。”一位接近黄光裕专案组的人士透露。

  “黄光裕以金钱开路广拉关系,商务部、公安部等多个部门公职人员牵涉其中。经人指点,黄光裕决定拉拢一个背景更深厚的‘靠山’,但其金元政策却失灵了。”一位知情人士透露,金元政策就是直接现金行贿,遭到拒绝后,一个变通的金元政策实施了。

  对方筹集了超过3亿元资金(下称“3亿元资金”)委托黄光裕投资,黄光裕计划将该笔资金在二级市场买进中关村股票。

  “资金一下子进入中关村,动静太大,必须打压洗盘,将股价打压到低位时,掩护该笔资金进场,这样既能满足资金获利目的,又能稳住重组成本。”知 情人士表示,2007年6月,中关村二级市场股价的下跌,尤其是在2007年6月26日跌到当时最低价位,就是为第二天签订重组协议,让该笔资金进场所作 的局。

  2007年6月27日,中关村和鹏泰投资签订了《资产重组协议》,前者以其持有的启迪控股33.33%股权置换后者持有的中关村建设48.25%股权。当天及次日,中关村股票均告涨停。

  “黄光裕的坐庄手法其实很拙劣,在打压之后快速利用散户账户买入,企图通过快进快出来蒙蔽市场的视线。”知情人士透露,为了能够持续公布利好,掩盖该资金操盘痕迹,黄光裕还留了一手。

  “2007年8月15日前,黄光裕将6月份进入中关村的账户全部倒手,尤其是十大自然人流通股全部清仓。”

  2007年8月15日,中关村发布公告称,中关村建设与鹏泰投资旗下的北京鹏润房地产开发有限责任公司(下称“鹏润地产”)签署了《债务重组协议》,鹏润地产将承接中关村建设的2.75亿元债务本金和利息。据悉,这份协议早在6月27日就已签署。

  随后,中关村股价大幅上涨,8月份涨幅超过80%。

  知情人士表示:“换仓后,黄光裕决定在资产重组前将股价拉到一定价位套现,他的鲁莽操作招致了麻烦。”

  2007年8月29日至31日,中关村股价连续三个交易日达到涨停幅限制。深交所交易部向中关村发出征询函,要求其对股价异动作出说明。

  中关村回复称,公司涉及的CDMA项目担保问题仍未取得实质进展,公司的银行债务压力很大,并无重组计划。

  2007年9月10日,深交所又发现了中关村的交易异常,中信建投证券在沈阳的某营业部的交易席位出现大量买单。

  “根据我们当时的初步判断,可能是中关村庄家要进行换仓,我们也私底下打探黄光裕是否对中关村有新的重组动向,遗憾的是没有得到任何线索。”知情人士向《证券市场周刊》透露,监管部门决定顺着该席位摸查情况。

  “该席位上的账户从开设到大笔买入的时间仅有三天,极有可能是为了买入中关村股票而开设的。所以,监管部门就盯住了该席位的一举一动。”2007年9月11日、12日,该席位又连续买入中关村股票。

  但该席位的买入账户并非开户者本人,账户的身份证是购买的,资金的往来成为监管部门调查的唯一线索。“资金是从香港通过地下钱庄洗到沈阳的。” 知情人士表示,黄光裕当时已经感觉到资金问题可能会出现漏洞,但是为了掩护上述3亿元资金在二级市场中不被监管部门发现,黄光裕还是动用了几十个散户账户 大量买入中关村,但3个亿的资金仍未能及时撤离,这也给黄光裕后来的涉嫌经济犯罪落下了致命的证据。

  上述人士称,为了引开监管部门的调查视线,黄光裕在2007年10月8日对中关村进行停牌。停牌理由是需要讨论CDMA担保问题、银行债务重组问题、存量资产处置问题、公司未来的发展问题。

  同时,中关村公告称,决定出售存量资产,正在与潜在的购买方联络,争取以公允的价格变现资产和股权。

  迪信通收购梦断

  知情人士称,黄光裕进入中关村前期是看重壳资源,但没想到公司债务那么多,所以进展迟缓。同时,黄光裕还遇到了盈利承诺的枷锁,其旗下的地产资产被推向了前台。

  股改时,中关村承诺2007年净利润如果低于6748.47万元,非流通股股东将按每10股流通股获送0.3股的比例追加送股一次。而2007年前三季度,中关村净利润为-7757.24万元。即,在2007年最后的三个月,中关村的净利润要达到1.45亿元以上。

  许钟民等要求黄光裕出手进行实质性重组以挽救中关村,多次谈判后,黄光裕决定出手收购中关村旗下的资产解决财务危机,鹏润地产拟通过定向增发吸收合并的方式,将地产资产置入中关村。

  2007年10月29日,鹏泰投资以4亿元收购了中关村旗下的四环医药100%股权,而四环医药评估价为1.97亿元。黄光裕多掏了2.03亿元,以帮助中关村实现盈利。

  “黄光裕曾经想将地产打包到海外上市,但是那几乎是不可能,2006年时他的地产资金链就只能靠频繁出售国美电器的股票来维持。”一位鹏润地产前高管透露,2006年黄光裕与花旗银行签署股权包销协议所抛售的国美电器股权套现资金1.5亿美元几乎都挪到房地产业务上。

  而至黄光裕同许钟民等谈判时,由于中关村二级市场股价大幅攀升,黄光裕已是骑虎难下——如果旗下地产业务在评估上不大幅溢价,黄光裕就不可能绝对控股中关村,但大幅溢价则面临原有股东的反对以及证监会审批的困难。黄光裕决定两条腿走路。

  《证券市场周刊》了解到,为扩大流动资金规模,继2007年收购陕西蜂星电讯有限责任公司后,黄光裕又瞄上了年营业额近百亿元的手机零售商迪信通。

  鼎晖投资是迪信通的股东之一。前者在双汇集团并购案中与商务部来往频繁,该并购案的法律顾问为思峰律师事务所合伙人刘阳,刘曾任职商务部,为郭京毅的下属。思峰律师事务所主任、郭京毅的大学同学张玉栋担任了迪信通的法律顾问。

  “黄光裕拟出资8亿元收购迪信通股权,股比超过80%。国美电器作为香港上市公司,收购迪信通这家内资企业,必须要通过商务部的审批。而张玉栋 出任迪信通一方的法律顾问,是由郭京毅推荐的。此前,黄光裕收购永乐、大中的过程之中,站在黄光裕身后的就是张玉栋。”知情人士透露。

  迪信通一方并不知晓黄光裕与张玉栋的关系,其商谈的细节被黄光裕在第一时间掌握。但黄光裕没想到的是,张玉栋无意中将国美电器在香港上市的运作过程透露给了迪信通的负责人。

  “没过多久,迪信通提出要将收购资金增加13亿元,这让黄光裕不能接受。事实是,迪信通在了解到国美电器上市运作过程后,就没有心思再谈并购,计划摒弃股权转让,直接借壳上市,加价只是婉拒黄光裕的并购。”知情人士称。

  该人士表示,迪信通此后几乎天天开店,鼎晖投资的介入越来越深,几乎每家新开店面的背后都能看到鼎晖投资的身影。这一秘诀正是从张玉栋处得到的 ——将开店的成本转嫁到鼎晖投资身上。此时,鼎晖投资投入迪信通的资金已超过了黄光裕的8亿元收购资金,注定了黄光裕的出价只是一厢情愿。

  就在迪信通放弃与国美股权合作后不久,一封举报信呈送到了中纪委。举报信称,郭京毅、刘阳、张玉栋三人勾结,在外资进入问题上存在大量行贿受贿行为,影响到了中国的产业安全,迪信通三个字也出现在举报信中。

  郭京毅得知了举报信的内容,但对之嗤之以鼻。而本想通过收购迪信通来扩大现金流的黄光裕却惊吓出一身冷汗。从香港洗到沈阳的资金通过十多个账户 已大量买入了中关村,如果鹏润地产没有计划中的迪信通流通资金的支持,其资金短缺的窘境将立即显现;如果不注入,是让地下钱庄洗进来的资金先撤,还是让3 亿元资金先撤?如果3亿元资金先撤,就意味着黄光裕购入中关村股权、债务重组以及收购中关村资产的投入将打水漂,洗进来的香港资金也会成为巨额交易资金撤 退的垫背资金。

  联盟内讧事败

  黄光裕决定兵行险招,公布中关村重大重组方案来刺激股价,先将3亿元资金撤离。

  按照公告,鹏润地产拟注入中关村的资产总计为34.8亿元,净资产为21.4亿元,而用收益法评估却高达180亿元。中关村将以14.67元/股的价格,向鹏润地产、鹏润科技和黄秀虹(黄光裕的妹妹)定向增发12.27亿股,用于购买地产资产。

  迪信通的收购失败让黄光裕的地产困局暴露出来。事实上,黄光裕为了走好迪信通与鹏润地产两步棋,在商洽鹏润地产注资中关村的过程之中煞费苦心。

  10052.38万平方米土地一级开发,52.56万平方米的房地产二级开发。

  黄光裕的计划是迅速拿到土地项目,然后装入上市公司,取得中关村的绝对控股权,模仿国美电器的营销模式,用迪信通占款周期产生的现金流来弥补重组成功后中关村的房地产开发资金问题。

  但其计划落空了,房地产项目的资金链越来越紧。北京的国美广场、重庆的鹏润蓝海等项目遭遇楼市低迷;新收购的地块开发资金成了黄光裕的一个最大难题。在地产行业过冬的时候,180亿元的评估价在中关村股东间分歧太大,各方吵得不可开交。

  黄光裕没有放弃商业现金流支持地产的策略。很快机会来了,2008年2月4日,济南市中级人民法院委托拍卖行三联商社大股东三联集团所持2700万股(股比为10.67%)限售股,参考价为2.48元/股。

  最终,山东龙脊岛建设有限公司(下称“龙脊岛”)以19.9元/股竞得。紧接着2月22日,国美旗下的“孙公司”济南万盛源人力资源管理顾问有 限公司全资收购了龙脊岛,国美电器成为三联商社的实际控制人。2008年7月29日,国美电器通过第三方北京战圣投资有限公司(下称“战圣投资”)又拍下 三联集团持有的三联商社2276.56万股股权。

  在此期间,黄光裕遇到一个棘手的问题——国美电器的经销商要求还款周期由此前的四个月缩短到三个月,资金链骤然紧张的黄光裕不得不加大对三联商社的控制来确保国美电器的现金流周转。

  知情人士透露,2008年5月7日,中关村公布了资产重组方案的第二天,黄光裕开始拉高出货,两个交易日内将3亿元资金陆续撤离。但到了第三个 交易日,中关村股价开始暴跌,黄光裕从香港洗来的解围资金深陷其中。为了缓解资金困局,黄光裕拼命要将三联商社的控制权抓到自己的手上,也就有了上述一连 串的三联商社收购。

  但2008年8月29日,中关村公告称,放弃通过非公开发行注入鹏润地产的重组方案,彻底将黄光裕地产资产上市的计划给浇灭了。

  在三联商社的股权争夺中,黄光裕遭遇了三联商社掌门人张继升的狙击,成本颇高,高成本的竞价让黄光裕再次动了内幕交易的念头。三联商社从公告股权拍卖后,股价就一路高歌猛进,证监会稽查部门也开始介入。

  知情人士称,战圣投资涉嫌进行内幕交易。战圣投资负责人刘春林、韩月军在2008年2月5日三联商社首次公告法院将拍卖股权信息前买入,于3月 18日、19日两个交易日对三联商社进行了三次减持。除了战圣投资,黄光裕还动用了中关村的资金关联方北京寅升泰商贸有限公司来炒作三联商社的股票。

  “黄光裕担心的事情很快发生了,当关于郭京毅的举报信送到中纪委后,中纪委调查人员找到实名举报的人员,开口的第一句话不是问郭京毅的情况,也 不是问张玉栋的情况,而是直接问黄光裕到底行贿了哪些官员,怎么样进行内幕交易。”知情人士透露,但举报人对黄光裕的问题三缄其口,中纪委调查组只得将重 点转向商务部官员问题。

  “郭京毅是商务部条法司的官员,在外资进入及并购问题上掌握着法律的界定问题,为牟取利益,郭京毅让张玉栋在中间充当润滑剂。同时为掩人耳目, 张玉栋一般只作企业跟商务部交涉这个环节的法律顾问,并且不出现在正式的合同文件中,企业向郭京毅行贿都是通过张玉栋的律师事务所转手。”知情人士透露。

  该人士称,张玉栋拿到企业的行贿资金之后,将行贿资金通过打麻将输钱的方式转移给郭京毅。但张玉栋的私人生活糜烂,遭到郭京毅的不断干涉,后来,郭京毅更是派刘阳进入思峰律师事务所。一来是分担张玉栋之前的业务;二来是监视张玉栋的出格行为。

  问题终于在黄光裕收购迪信通的过程中暴露,郭京毅将张玉栋安排到迪信通担任法律顾问,就是要将这笔收购做成,但张玉栋的表现令郭京毅对其不满情绪更大。

  “黄光裕大意在他收购迪信通失败后继续高调介入三联商社,张继升也开始举报其操纵三联商社股价的问题。”知情人士告诉《证券市场周刊》,在监管 层盯住了中关村二级市场有香港资金介入后,更是将黄光裕的一举一动紧紧盯死,让管理层更加大面积地撒网调查黄光裕二级市场资金的来源。在此过程中,郭京毅 与黄光裕的交易再一次暴露出来,股市神话人物刘芳也进入了管理层的调查范围。

  知情人士称,ST金泰的自然人流通股股东好几个叫刘芳的,此前监管部门调查的是深圳的刘芳,而在其余几个刘芳中,其中一个是河南刘芳,与郭京毅有着密切关系。

  “郭京毅不仅利用职权通过张玉栋收受贿赂,还经常炒作股票,多为重大重组题材以及外资并购题材。”知情人士透露。

  “郭京毅在股票炒作方面谨小慎微,经常是直接将上市公司董事长叫到北京,然后在郊区的高尔夫球场,大家都换完运动服,在没有任何通讯工具后,郭京毅才会跟上市公司董事长详细交流股票二级市场的情况。”

  “黄光裕重组中关村让郭京毅再次看到了机会,但是黄光裕遭遇中行贷款调查,让郭京毅心有余悸,郭京毅放弃了中关村的炒作,而是瞄上了黄俊钦控制的ST金泰。让郭京毅更为放心的是,ST金泰里面已经有好几个刘芳介入,自己这个刘芳进入会比较安全。”

  “深圳刘芳能在ST金泰停牌前大量买入,是否得到他人故意释放的内幕消息未可知,目的就是要将监管部门的调查视线引向深圳刘芳身上。”知情人士说,但最终刘芳暴露了郭京毅跟黄光裕之间的关系,也成为中纪委调查组接到举报后,第一个问题就问黄光裕与郭京毅关系的原因。

  “黄光裕是经济犯罪,这个背后意味深长。”一位接近专案组的人士透露,黄光裕一案牵涉到巨额资金、腐败等多重问题,尤其是腐败网络已触及到公安部、商务部等多个部门,国家不会允许任何人建立起来这样一个利益集团存在。

  “如果没有郭京毅等人的内讧导致举报,郭京毅被抓,黄光裕一时半会儿还可能不会因为炒作资金坐庄中关村而被抓。”知情人士称,举报信成了商务部 窝案跟黄光裕被抓的导火索,司法机构才有更大的空间对黄光裕牵涉到的洗钱、行贿受贿、内幕交易、操纵股价等经济、刑事犯罪进行侦查。
光裕 死結 億元 元委 委托 理財 資金 炒股 變相 行賄
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三線股 行賄造市內幕


2004-03-04   NextMagazine


廉署在上週三展開代號「無比敵」的拘捕行動,調查人員偵騎四出,共拘捕二十名人士,涉及廣興及利來兩間上市公司。被捕或助查人士包括廣興國際董事李萬德、瑞銀集團分析員陳財成(Nicholas Tan),此外還有前港姐李嘉慧男友,位居證券行董事的任偉成(Vincent Yum),以及女星吳文忻男友,凱基證券要員陳劍陵(Kim Chan)。被捕人士涉嫌透過行賄,造市控制股價,或在配股事宜中貪污。這次被廉署揪出的廣興及利來,原來早已問題多多。其中廣興在上市後不久,已開始有異動,還被證監發現貨源歸邊,而被勒令停牌達半年。不專心正業的廣興,其後還因炒股搞網,至連年蝕錢。至於利來,大股東在上市前原來欠下一屁股債,要靠公司上市套現解困。


廣興及利來今次爆煲,正正暴露了香港上市公司的質素問題。港交所與證監會,幾年來一直只懂爭奪上市審批權,但實質監管工作,原來都是講多過做。廉署今次展開的「無比敵」行動共拘捕十三男七女,包括廣興國際董事李萬德、瑞銀分析員陳財成,基金經理及駁腳的中間人。其中廉署Z組調查人員,在上週三預先在一間夜店埋伏,當李萬德與陳財成見面交易時,廉署當場採取行動。調查又發現,李萬德涉嫌在去年七月,透過一間金融機構的董事及投資顧問,利用行賄手法,達成協議,要求一基金經理,買入超過一千萬股廣興股份。涉案的兩名中間人及基金經理,事後獲分二百萬元。廉署人員在被捕人士的家中及銀行保險箱,搜獲共六百萬元賄款,及一輛平治汽車。從事漂染及紡織的廣興國際,由李萬程、李美蓮、李萬順及李萬德四兄弟姐妹,於九一年創辦。廣興在九七年上市以來一直籍籍無名,直至去年中起,突然變身基金愛股,股價兩月間飆升一倍,市值暴漲至六億。原來這一切,都可能有人在幕後監製。

廣興規模奀豬上週六,已獲准保釋的廣興董事李萬德,和姐姐李美蓮如常返回公司,逗留至下午六時才離去。二人的父母當日亦急忙趕回公司開會,商討對策。廣興的總部設於葵涌道美順工業大廈八樓,據大廈看更表示,李氏兄弟出入,不是揸法拉利就是保持捷跑車,升把只可泊兩部車的車位,泊上四部車,跟管理處阿頭說聲便算數。廣興國際本身有不少問題,而行事放任的李氏兄弟,在公司上市前後,便開始有古怪。李萬程兄弟早年接受傳媒訪問時,聲稱家族四九年從上海到港,一直從事紡織行業。然而記者多番在紡織界打聽,行家都未曾聽見過廣興及李家的名字。而廣興在位於南海西樵鎮的廠房,面積僅三分二個標準球場般大,只聘有八百個工人。雖然規模只勝過山寨廠少許,但九七年上市時,廣興公佈每年有三億多生意額,淨賺二千多萬。上市前,李氏四兄弟開始部署攞着數,他們把九二至九四年購入,用來自住的三個華景山莊單位及匡湖居洋房,售予一海外註冊的Manlifield公司,然後要上市公司租屋作為四人的員工宿舍。四位董事每年還有十萬元假期津貼,上市公司又要提供汽車給他們代步。

被證監停牌半年廣興在九七年三月上市時,招股價一元二角。半年後已開始炒上,至九七年九月底,股價升至一元六角八,其間廣興配股集資三千八百多萬,然而卻引起證監會的注意。九八年四月中,廣興被證監會勒令停牌,並指廣興的街外流通股份大部分已歸邊,股價受七間經紀行操控。廣興停牌半年才得以解禁,復牌後,廣興股價狂瀉五成。廣興稍靜下來後,不久遇上網股熱潮,廣興又再身痕,不單染指互聯網甚至電訊業務,還搭上抽水大王官永義。原來,廣興與官永義甚有淵源。廣興自九一年成立時,官永義旗下的永義國際一直是廣興的大客仔,佔廣興營業額一成多。廣興於九八年三月,街外股份被密密吸納,至貨歸邊,傳聞買家與官永義有關。九九年初,永義國際透露持有廣興近一成股權。

搞網損手爛腳


永義國際借勢炒廣興一鋪,但科技網股還未爆破時,廣興已第二度爆煲。九九年七月,廣興因有意發新股收購國內互聯網公司,市場傳出證監出手調查,廣興股價一日之內狂跌五成三。廣興搞網無料到,故此永義國際,亦馬上把手頭廣興股份全部沽清,官永義更聲言無意再與廣興在生意上合作。不專注於正業的廣興,於○一年因炒燶股票,蝕千六萬;在二○○二年,又因投資互聯網業務,蝕近二千萬,股價一沉不起。直至去年三月全年業績,公司才轉虧為盈,賺二千二百萬元,每股盈利五仙七。一般紡織股,市盈率多為十倍左右,以此推算,廣興股價應值五毫左右,然而廣興今天股價一元七角,明顯不尋常。適逢虧轉盈這個利好消息,有人便部署食大茶飯,炒高股價骨水。本來成交淡靜,五月份曾試過一日只得七、八萬股成交的廣興,在六月份開始躍躍欲升,還突然在六月十六日有大手成交。當日,有人透過證券行軟庫金匯,配售一批四千萬舊股,每股造價八毫四仙,佔已發行股本的一成。跟着,廣興成交繼續暢旺,股價在兩個月間,由九毫升至一元七,升足一倍。Arisaig基金默默在市場吸納,最終持有廣興一成股份。

配股三部曲李嘉慧男友,軟庫金匯財資部董事任偉成,原來與廣興關係密切。廣興股價被炒高後,有人便開始第二步行動。市場人士透露,有人在去年中,聘請公關公司,教授李萬德在公司推介時,如何應付基金經理及分析員的質詢,更教他如何接受傳媒訪問。例如若有人問起為何以前染指互聯網業務時,就應該表現懺悔,表明已經痛定思痛,以改善形象。李萬德一邊接受演講集訓,另一方面,《蘋果日報》、《經濟日報》及《星島日報》等報紙的專欄作家,也開始紛紛推介讀者買入廣興。


一時間,廣興就變成了當紅基金愛股。毫無疑問,廣興還要火乘風勢,部署最後一步——配股抽水行動。此際,有中間人出面,利誘分析員撰寫有利廣興的研究報告。上月十二日,瑞銀集團分析員陳財成發出研究報告,指廣興目標價可達二元三角一仙,又指廣興已經自去年「轉勢」,預計○四年收入,有六成五升幅,廣興的估值被低估,未來將會與同樣從事布料針織、漂染的冠華一樣飛升(冠華自去年中,由一元六角升至今年二月四元水平)。「他們將自己與冠華相比,其實都係想配股,冠華早幾日才抽水集資了兩億幾。」市場人士說。然而,上得山多終遇虎,廣興的配股大計尚未實現,便被廉署一網成擒。

李嘉慧男友勁豪爽涉案的任偉成,約卅三歲,畢業於美國南加州大學,獲經濟學碩士,在投資銀行界打滾七年,曾任職里昂亞洲及荷銀。任本身家底不俗,祖父是香港六十年代小報《紅綠日報》的社長任護花。任偉成從美國回來,已一個人住在半山麥當奴道,他的前女友任職律師,二人自小青梅竹馬,女方喜歡管束男方,但最後仍分手收場。此後任偉成便常常夜蒲中環Drop等地方,曾與模特兒奀妹傅天穎邂逅。在三年多前,任偉成認識前港姐亞軍李嘉慧,兩人火速發展起來。李嘉慧當年是港姐冠軍大熱,最終敗於楊婉儀手下,近年以當模特兒為生。任與李嘉慧拍拖數月,任偉成便送上十五萬元的Franck Muller手錶,二人還結伴到大溪地著名島嶼Bora Bora度假。這兒以手製珠寶首飾馳名,物價指數甚高,是荷李活大明星的度假勝地。本週一,本刊致電任偉成,詢問有關他被廉署拘捕一事,他以開會繁忙為由說:「不作回應。」至於持有一成廣興股份的Arisaig Partners基金公司,於九六年成立,總部設於新加坡。其中四名基金經理曾在香港的外資證券行如法興、大和證券等任職。本刊不斷透過電郵,及致電向該公司,查詢有沒有基金經理被廉署拘捕,多日來一直未獲回應。

利來老細之前周身債涉及今次廉署「無比敵」行動的另一間上市公司利來,其被捕董事涉嫌在上市時賄賂證券經紀,以配售股份。市值兩億多的利來,於○二年上市,公司業務十分單薄,主要在大陸市場,設計二十至四十歲的女士上班套裝。然而該公司既無自己廠房,只靠與大陸的蚊型製衣廠簽訂承包協議,再在大陸透過六十六間加盟店出售。利來控股於○二年上市,公司主席蘇智曉,在上市前原來已經一屁股債。八七年,蘇曾經因欠債而被一名譯名梁齡人士申請破產,而公司上市前一年,蘇智曉亦被中銀香港入稟高院,追討欠款二千二百六十萬。另外,他亦欠永亨銀行二百四十萬按揭貸款。蘇智曉在如此缺水的情況下,唯有將利來上市,套現減債。

南丫島王子協助上市利來上市時的保薦人,是金利豐財務顧問。利來的集資額只有二千八百多萬,但公眾持有的兩成二股份,竟由十五名投資者持有,其餘百分之二點五,才由百七名股東持有。利來甫上市便出現貨源歸邊,也實在罕見。當年有份負責利來上市一事的,就是吳文忻男友,現為凱基金融亞洲董事的陳劍陵(Kim Chan)。陳有「南丫島王子」稱號,母親是南丫島的原居民,在島上有不少物業。三年前,陳與九八年港姐季軍吳文忻搭上,曾與吳回南丫島上燒烤,還被記者拍得二人在露台濕吻。本刊致電陳劍陵時,他身在國內公幹,對於被廉署拘捕一事,只說:「不作回應。」至去年,利來股價突然倍升,蘇智曉先後四次配售舊股,套現六千多萬,但市場人士相信,當中不少用來支付當年上市的「安排」費用,蘇真正落袋的,估計只得一千萬左右。


三線 行賄 造市 內幕
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华润电力旗下三企业涉及CCI行贿案


From


http://www.nbd.com.cn/newshtml/20090821/20090821023121878.html


每经记者  李凌霞  发自深圳

        美国CCI行贿案涉及的中国企业,又增加了定州电力、大唐电力和华润电力三家。根据华润电力的自查结果,华润电力旗下共有3家企业涉及与CCI的交易。

        近期,中国企业涉及美国CCI公司(美国控制组件公司)行贿案一事备受关注。记者昨日获悉,美国CCI行贿案涉及的中国企业,除了被曝光 的6家,增加了定州电力、大唐电力和华润电力三家。此前涉及的6家中国公司是中海油、东方电气、中石油、中国石油物资装备公司、江苏核电有限公司、国华能 源。

        昨日,涉及该案的中国企业之一华润电力(00836,HK)就此事发布声明。华润电力表示,经目前的自查结果表明,公司旗下共有三家企业涉及与CCI的交易。

        华润电力表示,公司已于今年2月从海外媒体得知美国司法部的调查,随即对旗下公司或员工可能涉及CCI海外行贿案一事件展开调查。期间华 润电力主动联系CCI及其母公司IMI,要求其提供与公司相关涉案交易的资料,例如合同、发票、关于佣金支付的邮件、付款凭证等。华润电力还发信至美国司 法部,寻求获得进一步的资料。同时,公司对旗下所有曾经向CCI采购过设备或零部件的企业发出通知,要求下属企业进行自查。

        不过,由于该案件目前尚未最终结案,美国司法部回复该公司,目前尚不能提供详细资料。但根据CCI公司和IMI公司反馈至华润电力的资料及目前的自查结果,华润电力旗下共有3家企业涉及与CCI的交易。

        截至昨日的调查结果显示,涉及行贿案的包括CCI公司与华润电力湖北有限公司(湖北项目)的交易:由于湖北项目为EPC总承包项目,直接 由总承包商负责采购设备的招标及谈判,且由总承包商与CCI公司订立合同,华润电力湖北有限公司未直接与CCI公司发生任何交易,与CCI公司签订的合同 仅作为办理进口设备减免税使用。

        另外两笔交易则是通过公开招投标确定中标单位,招投标流程合法合规。但CCI公司提供的证据表明其支付了佣金给两家代理商,尚未有证据表明款项直接支付给任何华润电力的员工。华润电力将进一步跟进调查。

回应

中海油:未发现有人收受贿赂

        中国海洋石油总公司内部人士15日表示,截至目前,尚未发现公司内部人员收受该公司及其代理商的商业贿赂。

        中海油在4月份得知相关信息后,便对全系统自2002年至2009年8年间与该公司及其代理商发生业务往来的情况进行了全面的调查核实。截至目前,尚未发现公司内部人员收受这家美国公司及其代理商的商业贿赂。

国华能源:不存在受贿可能

        国华能源17日表示,经过严格核查,公司从来没有直接或间接与美国控制组件公司发生过任何业务联系,不存在接受其贿赂的可能。

东方电气:未发现违规行为

        东方电气集团17日表示,通过排查核实,截至目前,集团所属各单位在向CCI公司的采购业务中,没有发现有违反相关制度的行为,也没有发现相关人员有接受商业贿赂的行为。

资料

CCI公司

        CCI(美国控制组件公司)成立于1961年,是一家专业从事调节阀设计及生产的跨国公司,主要为电力行业、核工业、石化天然气行业等工 业领域的不同用户提供产品。在中国市场,CCI已为近百个电厂不同类型的汽轮发电机组提供了旁路系统,占有70%以上的市场份额。

        1981年,CCI成为英国大财团IMI公司的全资子公司。在IMI的资助下,CCI发展迅猛,先后收购瑞士苏尔寿公司的阀门及控制分 部、BTG瑞典特种阀门公司、意大利STI公司(生产气动执行机构)等多家公司。CCI在中国北京、上海、成都、大连、广州均设有办事处。

华润电力

        华润电力控股有限公司成立于2001年,是华润集团的旗舰附属公司,从事电力投资、建设、经营与管理,在香港上市。参股并控股多个内地项目,包括徐州华润电力有限公司、河北衡丰发电有限责任公司、浙江温州特鲁莱发电有限责任公司等。

華潤 電力 旗下 企業 涉及 CCI 行賄案 行賄
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权力的迷宫:黄光裕行贿实录


http://www.21cbh.com/HTML/2010-5-19/xNMDAwMDE3NzkxNg.html


漫长的调查之后,黄光裕本人供述及相关证词,勾勒出黄光裕3宗罪背后隐秘的政商勾结图谱。

据本报记者了解,2009年11月底,黄光 裕便首次供认了对相怀珠、靳红利、孙海渟、梁丛林、凌伟5位公务员的行贿细节,部分供认是司法机关不掌握的内容。5人中,公安系统是相怀珠一人,其余4人 都来自税务系统。

顺着黄的自述,此案中官商利益输送的渠道首次清晰还原——在黄光裕旗下地产公司虚假按揭贷款涉嫌经济犯罪案中,查办此案的相怀珠利用黄光裕所借百万 元炒股;而国美在逃避税务大检查时,于饭局中展开银行卡攻势,将国税系统多名官员拉下水。

假按揭案:相怀珠前倨后恭

最 先涉案的,是时任公安部经侦局副局长兼任证券犯罪侦查局北京分局局长相怀珠。2006年至08年间,相作为专案组长,带领同事查办鹏房公司鹏润家园项目虚 假按揭贷款涉嫌经济犯罪案。

相怀珠本人并没有在一审到庭作证,他提供的书面证言称,2006年7、8月的一天,吴明山介绍了许钟民(原北京 中关村科技董事长),说是黄光裕的老乡,请其在办案中关照黄。此后,相怀珠通过许的安排直接与黄光裕见面,表达了办案不会影响国美正常经营,不会采取过激 措施等态度。

在2007年8、9月份,许钟民向相怀珠提出其上市公司中关村要进行重组,股价肯定要涨,可以借给其100万购买股票。一个多 星期之后,许钟民将装有100万现金的箱子交给相怀珠本人。相将这些现金交给老婆李善娟。而后李又加入家中部分现金,一并购买了中关村股票。

相 关股票的交易记录显示,在2007年9月21日至9月25日期间,李善娟共买入中关村股票122464股,成交金额181万人民币。

而股 票买入的时机,正是黄光裕决定对中关村上市公司进行大额投资的时点。这样的指导,直接带来许钟民日后经法庭质证的一重罪名——参与内幕交易并泄露内幕信 息。

也就是在这阶段,由相怀珠负责的有关鹏润项目的调查风向开始180度转弯。多名办案民警证实,相怀珠的办案态度前后有很大改变,从办案 初期要求严查,到后期变成尽快撤案。

对于这件事,黄光裕的辩护律师接受本报采访时表示,事实上,当时相所查办的案件本身并不构成犯罪,当时 黄光裕盖了楼,其中一栋楼卖给了叫冯辉的人,冯转手卖给各个购房者,在贷款融资时存在一些造假行为。

这位律师称,其时,黄对造假并不知情, 但由于对方办银行按揭贷款,必须由黄的公司配合完成,就配合为贷款人提供了担保。案发后,黄主动以担保人身份为银行挽回了损失,应该没有责任,并撤了案。 这一点,也被公安检察机关联合确认,在最后的判决书中并未涉及此次经济犯罪案,而涉及由此引发的行贿受贿案。

但相怀珠在证言中承认,在办案 方式和催促案件进度等方面给于黄光裕、许钟民关照。

而在此期间,相怀珠尚有一次到国美旗下大中电器购物的经历。2008年3月,相怀珠在大 中电器中塔店选购家电时曾致电许钟民咨询空调品牌,随后该门店经理前来服务——当其选定所有家电后,对方称“老板有交代不让收钱”——该笔消费共计6.1 万余元。2008年12月,当相怀珠得知黄光裕被公关机关调查后,将电器款5万余元退还。

国美涉税案:银行卡攻势

同 样在2006至08年期间,国税总局在全国范围内对国美进行税务大检查,黄光裕随即展开自己的特殊攻势。经与许钟民预谋,并通过北京市公安局经侦处四大队 副队长靳红利“牵线”,他们多次与国税总局稽查局稽查三处处长孙海渟、北京国税稽查局工作人员梁丛林、凌伟三人分别在饭桌上“亲密接触”,恳请三人关照国 美公司。

而据孙海渟供述,他曾多次参加由黄光裕或其代理人组织的饭局,2008年春节前,当时国美公司的税案查处已经告一段落,黄光裕在一 次饭局中亲手递给孙一个信封——次日孙海渟发现信封中装有很多银行卡,背面则写着10万元和对应密码。孙称,其当即发短息给黄光裕,要求退还银行卡。此后 一段时间,在又一次饭局当中,孙趁黄光裕离座之机,把银行卡和信封放进黄的西装外兜之中。但黄光裕在其上车之时,再度将卡送至孙手中。

孙海 渟证词称,“推让不过只能收下”,后发现共有10张10万元的银行卡。

与孙类似,梁丛林和凌伟也是在一次单独吃饭后,接受了许钟民给予的银 行卡。在此次饭局当中,靳红利提出让上述人等关照国美公司。而当梁把卡收下后,转手就将这5张工行银行卡给了妻子张某,张某并未多问,“从这些卡里取出现 金,买股票,做基金,购物,陆续花了”。

相比他们,作为介绍人的靳红利“获利”的过程更为简单。

据相关证词显示,2006年下半年,许钟民对其表示,黄光裕的公司有涉税问 题,需要找北京国税局的人咨询。靳红利随后邀约了梁丛林、凌伟在某餐厅吃饭。后许钟民让其代约国税总局稽查局的孙海渟会面。

但此后许钟民又 称黄光裕已经联系上了孙海渟,并专门安排了一次饭局——由许钟民、黄光裕、孙海渟和靳红利参加——后由许钟民提供了几张总额为20万元的银行卡,密码写在 卡的背面。

2008年初,许钟民再次邀约靳红利至黄光裕处,黄提供了一个装有现金纸箱子,让其代为打点税务系统的相关领导。靳红利之后清点 发现,箱子里共有130万元现金——2008年5月,靳红利将两笔共计150万元的现金存至其自己的银行卡中,并用这些钱购买了130万元的理财产品。

公 司相关财务经手人对这种送礼方式也有所察觉。作为证人,黄光裕手下的财务人员曹丽亮向法庭介绍,公司曾经将一部分现金存入个人银行卡,用于送礼。

他 介绍,2006年春节前,他在工商银行、建设银行、上海浦东发展银行、兴业银行等行办理过个人银行卡,总额五六千万元,最大面值10万元。他承认,最后一 次办卡是在2008年春节前两周,办理了总共四五百万元,其中10万元的有10张,“10万元的卡,黄光裕在08年春节前全部拿走了”。

经 过上述交易,黄光裕及其下属公司在相关税务核查环节中获益颇多。这可从后来相关部门查补税款数额比对看出。2009年1月20日国税总局稽查局的签报显 示,截至2008年上半年,各地对黄光裕个人和国美集团下属公司的检查处理基本完成,共查补税款人民币6791万元。

对于此次涉税的案件, 黄光裕辩护律师也有说明。他表示,当时涉及的缘起是国美的营业税,但后来证实属于工作人员的漏税行为,是工作失误,而并非主观上的逃税行为,“判决书里倒 也并没有涉及具体是漏税还是偷税。后来连补税带罚款总共交了六七千万左右”。

余波未了

目前,上 述5人都已经在另案处理并进入司法程序,但这些显然不是这位首富的所有关系网。

据知情人士透露,在黄的供述中还曾经提及了原公安部部长助理 郑少东,其自称对郑少东的行贿也同样通过其“手脚”许钟民完成,但截至黄公诉时,尚无其他证据印证这一点。

目前,黄光裕供述中提到的最高级 别官员郑少东依然还在纪委双规阶段,尚未进入司法程序。

除此之外,原广东省政协主席陈绍基、原浙江省纪委书记王华元和原深圳市市长许宗衡等 曾经据传与黄光裕案相关的落马官员均不在判决涉及的范围之列。

由于陈、王和黄光裕同属潮汕人,且落马的时间距离黄光裕事发不远,所以风传这 些官员落马与黄的供述有关。

据记者从相关人士处获知,黄本人曾对于这些案子与己关联表示无奈,其在看守所期间表示,从未认识陈绍基,也未有 过任何交往。

“我感觉黄光裕是一个很聪明的人,思路清楚,也尽量不让家人和公司牵连。”杨照东多次与黄光裕接触后说。

在这个 金钱游戏中,最大的悬念在于,这些黄亲口供出的关系网到底是不是事实的全部?这个谜底,也只有黄光裕本人知道。






權力 迷宮 光裕 行賄 實錄
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微创医疗上市前自揭家丑:曾向官员行贿

http://epaper.nbd.com.cn/shtml/mrjjxw/20100914/1804642.shtml


每经记者 郑佩珊 发自上海
9月即将迎来港股新股的发行高峰。专营治疗血管疾病及失调的微创介入产品的微创医疗(00853,HK)也在这一行列中。和其他新股一样,微创医疗有着 不错的经营业绩。不过,和其他上市公司又稍显不同,微创医疗这次将自己此前多件在坊间看来较为严重涉嫌违规的事件都公布于众。
曾遭匿名投诉“三宗罪”
据了解,微创医疗此次共发售2.52亿股,募资最多将达15.42亿港元。其中,中国香港公开发售占10%,国际配售占90%。公司的保荐人瑞信及派杰 亚洲曾预测,微创医疗2011年度市盈率为16.9倍~21.7倍,2009年的市盈率为25倍~33倍。募集资款项中,50%将用于扩大产品种类及提高 研发能力;25%用于扩充生产设施;20%用于完善销售网络;剩下5%将用于营运资金及其他一般企业用途提供资金。
公告显示,微创医疗的血管器械业务于今年首季毛利率高达87%。不过,完美的业绩并不能掩盖公司此前的一些不规范行为。
微创医疗的招股说明书中指出,公司于2007年5月至7月收到3封匿名投诉信,分别指至微创医疗的内部管理上的问题。
第一封投诉信指微创医疗部分财务报表是基于伪造合约编制,为的是支付回扣,而与第三方有关的付款被转到公司管理层的账户。
第二封投诉信指出,微创医疗为赴美上市,对2004年、2005年、2006年的会计报表进行了做假、修改。
第三封投诉信直指微创医疗董事长常兆华,指称常兆华促使公司向一名指定供应商采购劣质原材料,而采购价的一部分由常兆华持有。该投诉信指称微创医疗为常兆华私人轿车支付进口税。
对于以上匿名投诉内容,微创医疗表示都已一一核查,但是证据不足,至于最后的支付进口税确有其事,但那是作为给常兆华的公司福利。
曾向官员行贿
另外,招股说明书还指出公司涉嫌对于前药监局医疗器械司司长郝和平行贿。公告显示,当时公司的主要产品Firebird由药监局审批,郝和平的签字是必 要的一步。2003年,郝和平与微创医疗高层接洽,要求其代付若干个人开支,常兆华从个人开支中支付了22万元,另外要求一位高管支付4万元与郝和平,这 笔开销由公司报销。
2005年7月,郝和平因收受贿赂被拘,2006年郝和平被判15年有期徒刑,而公司也因支付50万元的赞助费和非法回扣,被工商部门处以30万元的罚款。不仅如此,公司在招股说明书中显示,常兆华及其员工不排除会有遭到政府机构进一步调查的可能。
另外,微创医疗还面临侵犯第三方知识产权遭索赔的风险,原因是集团多名雇员先前曾为一名或多名竞争对手工作,故无法确保该等雇员在为微创工作时未曾使用,或于未来不会使用前
雇主的专用技术或商业
机密,这可能导致竞争对
手对微创提出诉讼。
律师:自揭家丑利大于弊
招股说明书中披露的
负面信息,在坊间看来或多
或少会对公司造成影响。
就招股说明书的相关
问题,《每日经济新闻》记者
致电微创医疗,公司表示目
前全部的对外事务都已交由公关公司打理。
负责微创医疗相关公关工作人员在接受《每日经济新闻》采访时表示,“招股说明书中公布的一些事件,其实是为保障公司的中小股东和投资者的权利,因为问题都是要予以披露的。”
但是,相比其他上市公司,微创医疗招股说明书中的风险提示可能显得让投资者无法接受。
对于这样的情况,该公关人员指出:“投资者是要看公司的未来和成长性的。况且,这些也是以前发生的事情了。”
对此,上海新望闻达律师事务所宋一欣律师认为,企业上市之前的行为,应该受到行政处罚,但从上市公司的角度而言,微创医疗的做法其实利大于弊。公开问题,其实有利于上市公司问题的减少。将公司可能涉嫌的违法行为公之于众,让投资者对于其中的法律风险能自行辨识。

微創 醫療 上市 前自 自揭 家醜 曾向 官員 行賄
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當舖業行賄保暴利 特偵組鎖定33立委

2010-11-18  TNM




時值五都選舉前的敏感時刻,驚傳 藍綠立委同涉集體收賄!特偵組10月21日兵分5路,在北中南同步搜索當舖業者,並全面清查連署支持〈當舖業法修正案〉的藍綠立委33人。

其 中,當時提案的立委國民黨籍張明雄和民進黨籍張清芳,更遭特偵組鎖定,疑不當收受業者賄款400萬及200萬元。特偵組另掌握立法院議事人員阮森,及其時 任法務部官員的夫婿黃錫星涉及本案,甚至可能還「黑吃黑」,暗槓業者行賄立委的款項。

立委張清芳小檔案

年 齡:58歲

出身:台北縣人

學歷:東吳大學經濟系學士、美國百齡頓大學企管碩士

經歷:省議員、第四屆、第五屆立 委,第六屆立委89票飲恨落選,在扁政府時代任第一金控子公司第一創投董事長。

五都選舉前夕,爆發當舖業者集資行賄立委,涉案的藍綠立委多 達三十三人。特偵組檢察官薛維平十月二十一日指揮檢警,兵分五路,搜索北、中、南五家當舖業者,並先後約談曾任台灣省當舖同業公會聯合會理事長姚培國、前 台北市當舖同業公會理事長秦嗣林、監事林豐澤、前台中市當舖同業公會理事長王蘊澎,以及高雄市當舖同業公會理事長吳大作等五人。此外,現任立法院教育委員 會主祕阮森,及其夫婿、標準檢驗局專門委員黃錫星,也遭到偵訊。

立院祕書 疏通行賄

特偵組調查發現,阮森及黃錫星二人,在二 ○○一年當舖業者集資行賄立委時,扮演「白手套」角色,不僅幫業者草擬符合利益的法案,也助業者穿針引線,疏通藍綠立委,當時阮森是立法院司法委員會祕 書,先生則是法務部法務司科長。阮森的哥哥阮登發曾任《工商時報》總編緝、扶輪社社長,阮森的嫂嫂則為前金管會副主委、現任台灣銀行董事長張秀蓮。

調 查指出,黃錫星在二○○一年幫業者三讀通過《當舖業法》案後,隨即離開法務部,投入省農會選舉,並獲選省農會總幹事;後因被檢調懷疑涉及期約賄選,一度遭 台中檢調單位查辦,旋遭省農會罷免,後獲不起訴處分。他於二○○五年轉任標準檢驗局擔任專門委員,但又在二○○七年,涉嫌透過胞弟黃錦星向廠商索賄八萬 元,以貪污罪嫌遭檢方起訴。

知情人士指出,特偵組的偵查行動,揭開了二○○一年當舖業者為全力攔阻內政部提案修法、調降當舖利率上限,不惜 全國總動員,向各地當舖業者募集「活動費」,金額每家五千、一萬到三萬元不等,當時全台共一千九百一十八家當舖業者,總計募得約一千八百萬元,以銀彈攻勢 找藍綠立委「幫忙」的內情。

銀彈護航 維持高利

該人士指出,當舖業者出錢出力,運用各種人脈,找上立法院議事人員及法務部官 員,代為擬出另一符合業者利益的法案版本後,再請立委連署提案及協商護航,最後〈當舖業法修正案〉在二○○一年五月二十五日通過,當舖業者如願達陣,以月 息四分、每月倉棧費(即保管費)可達五分的修正版本過關,保住了每月利息仍維持原狀九分(年利一○八%)的龐大利益。

特偵組調查發現,二 ○○一年當舖業法修法期間,業者集資行賄立委的行徑,宛如「中藥商行賄案」翻版,但全案沉寂至今年五月十七日,立法院內政委員會初審當舖業法修正案時,民 進黨立委葉宜津當場向列席的法務部官員告發,才急轉直下。

葉宜津說,她接獲業者檢舉,指九年前當舖業法修法時,內政委員會初審通過的當舖月 息版本原訂為二%,即年利息二四%,但到了朝野協商後卻劇增為四八%,原因是有國民黨重量級立委收受了七位數的賄款,並由立院議事人員幫忙送錢,隨後特偵 組展開調查。

阻再修法 舊事重演

在葉宜津接獲的檢舉函中,署名「一群不滿被坑錢的當舖同業」指控當年修法時,當舖業者成立五 人小組,剝奪業者血汗錢,強行要全國每家當舖業者繳交一萬元以上的經費給各縣市公會,再轉匯入「台灣省當舖商業同業聯合會理事長姚培國 『台北市專款專戶』」名下,交由五人小組全權處理,信中更表示:「此筆專用款除賄款給立委外,還剩餘約六百多萬元,分別存入二張定期存款單後,錢都被專戶 保管人坑走了。」

檢舉函說,現在立法院又在進行當舖業法修正案,依據民進黨立委黃偉哲所提版本,主張將月息下修為三分,如今,全國二千多家 當舖業者又打算舊事重演,仿效九年前集結各縣市當舖公會理事長及重要幹部,組織「應變小組」全力護盤,日前立院也傳出黃偉哲遭人致電關切。

特 偵組自今年五月展開調查,到十月底大動作搜索及陸續偵訊相關人員,已掌握全案輪廓。知情人士透露,當舖業者為修法運作,早在二○○○年底就已開始,當時業 者聽聞風聲知悉扁政府上台後,內政部將著手修法調降限制當舖業行之多年的月息九分,即一年利息一○八%的利率,隔年內政部將當舖業法草案送進立法院,內政 部次長李逸洋原本主張依民法二○%的年息法定標準,當時亦參與審查的葉宜津也堅持,只可給當舖比坐冷氣房的銀行略高的利率,才能照顧到弱勢典當者權益。

同 業集資 分工遊說

不過,當舖業者在此時集結,並由當時台北市、高雄市及台灣省三大當舖業龍頭,及宣稱有立法院人脈關係的台中市公會理事長等 人組成「專案小組」因應,成員有姚培國、秦嗣林、林豐澤、王蘊澎及吳大作等五人。

據了解,專案小組會商後,決定由全國當舖業者共同集資,找 立法院的有力人士疏通,當時五人小組粗估北市有二百二十多家當舖、高雄市一百二十多家、台灣省一千五百多家,共計一千九百多家當舖,若每家出資一萬元,則 可籌得近二千萬元,應足以因應。另為爭取時效,五人小組決定先行墊付相關活動經費,之後再向業者募款。

之後,五人小組各有分工,主要由在台 北的姚培國、秦嗣林和林豐澤三人就近負責各項遊說工作,林豐澤更自告奮勇說,他和立法院議事人員、時任立院司法委員會祕書的阮森,及其夫婿、時任法務部法 務司科長的黃錫星熟識,可以請他們夫婦代擬修正法案,並請立委提案連署及護航,至於其他專案小組成員,則在前方吃緊、急需銀彈時,就趕快匯款支應。

提 案立委 爆黑吃黑

知情人士向檢方表示,當時給立法院相關人士的賄款,均以林豐澤的名義開出支票,給付對象分三大部分,一部分是給負責安排法 案議程的立法院內政委員會召委;一部分給代當舖業者提案的立委,原本業者計畫張明雄及張清芳二人各給二百萬元,豈料立委間也發生「暗槓」情形,而令調查人 員直呼驚奇。

特偵組調查,當時業者給了內政委員會召委、也是修正案提案人之一的國民黨立委張明雄,二張各二百萬元的支票,請他轉交其中一張 給另一提案人、民進黨立委張清芳,沒想到他並未把支票交給張清芳,而引起張的不滿。五人小組得知後,遂趕緊再補了二百萬元給張清芳,張明雄則獨吞了四百萬 元,這部分共花了六百萬元。

知情人士指出,當時二名提案的立委張明雄和張清芳確實努力推案,更相當關心當舖業生態,二○○一年三月立法院召 開聯席審查會時,張清芳不斷地表達當舖利息不能訂得太低,「否則業者無法生活」;張明雄則在委員會發言中,關切內政部要求的按捺指紋及當舖成立家數應否限 制等。

人脈打點 藍綠連署

至於款項給付的第三部分,則是草擬法案人員及其他有意見的立委,這部分當舖業者則全權委託阮森夫婦 交付。但檢方調查指出,原本阮森向當舖業者開價,草擬法案要一百萬元,後來則主張是夫妻二人共同出力,所以要二百萬元,還在一次業者請他們夫婦吃飯時,向 業者們表達他們是如何盡心盡力的過程。

知情人士透露,阮森在該次餐會中力陳自己在立院如何吃得開,並說她拿法案給立委們連署,不到二天時間 就有三十三名朝野立委參與;至於阮森的先生黃錫星則向業者吹噓,為了達成任務,他怕提案立委不懂得法案重點,所以在內政委員會審查當天,還特別到場,假裝 是立委助理從旁提點。黃錫星還說因為他是法務部的科長,擔心審查會上被認出來了,還得一直低著頭、頻頻遮掩。

阮森確實相當了得,此一由張明 雄、張清芳提案的當舖業法修正案,連署立委藍綠都有。據當年參與該法案協商的人士說,此一由內政委員會主導的法案,朝野協商時主要由內政委員會的議事人員 與會,但會中只見司法委員會祕書阮森突兀地穿梭其中,不斷地和負責協商的藍營黨團幹部交頭接耳,令他印象深刻。

支票轉存 百密一疏

據 特偵組掌握的匯款資料顯示,林豐澤除先後開出二百萬及一百萬元的支票給阮森夫婦外,還陸續以二十萬元為單位,開出數十張支票,不過,特偵組發現,阮森為免 被發現對價關係,並未將支票直接存入自己的戶頭,而是將它兌換成現金,再分批存入她在台灣銀行的帳戶,總計約七百萬元。

但百密一疏,特偵組 還是掌握了阮森從當舖業者收受賄款,再以現金存入台灣銀行的資金流向。特偵組發現,阮森當年陸續存入七百萬元,就不曾再搬動這些錢,特偵組約談時曾問她款 項來源,阮森辯稱她當時在北縣新店購買農地怕資金不夠,所以向林豐澤借款,後來手頭上的錢夠了,這筆錢才一直未動用。

只是,阮森的說辭明顯 和檢方掌握當舖業者的說法有出入,而且阮森台銀帳戶中的七百萬元,也顯然和當舖業者供稱欲支付阮森夫婦總額二百萬元款項,足足多了五百萬元,意外牽扯出另 一起「黑吃黑」內幕,也因為阮森暗槓了立委的賄款,極可能因此讓三十多名立委逃脫了受賄的罪責。

專戶餘額 行賄鐵證

特偵組調 查,當舖業者為維護既得利益,可謂窮盡所有可能運作,但當時另一國民黨重量級立委陳健治,卻對調降當舖利息一事極為堅持,後來,七、八個當舖公會的理事長 及幹部曾赴立法院拜會他,在不斷請託下,審查當舖業法當天,陳健治果然如業者所願因故未出席,而使委員會初審通過年息三六%的版本,最後更在阮森夫婦的穿 針引線下,當舖業法終於在二○○一年五月二十五日三讀通過,年息劇增為四八%,還可收取倉棧費,但因法案未明訂倉棧費以收取一次為限,使得業者可每月收 取。

當舖業者對於立院通過的法案版本極為滿意,隨即在二○○一年六月於台中晶華酒店召開會員大會,會中決議向全國業者募款,高雄市公會決定 向每名會員募款五千元,且自由樂捐;台北市和台灣省公會則每位會員收取一萬元,部分會員甚至熱情捐款二、三萬元,由會員自行匯款至台北市及台灣省公會的專 戶。

知情人士指出,整個募款作動進行了二個多月,到九月間全數收齊款項,約募得一千八百萬元,最後五人小組支付完相關款項後結算,花費約一 千三百萬元左右,結餘金額約近六百萬元,由各公會自行處理,高雄市決定將剩餘款項發還捐款者,每人分得一百多元,台北市和台灣省公會則把近六百萬元留在專 戶中,供公會使用,這筆錢的流向也意外成了此一立委行賄案九年後引爆的導火線。

回應

 張清芳表示,他提案當舖業法沒拿半毛 錢,可能是因張明雄拜託,也有當舖公會幹部來請託,才和他一起提案,至今沒有檢調人員找他談。

張明雄則表示,他完全不記得自己曾經提過當舖 業法修正案,對內容也不清楚,「當年也沒有業者來找過我,可能是其他立委請託、一起提案,我對該案一點也不了解,和業者也不熟悉,更不可能拿人家400萬 元。」

阮森說:「偵查不公開,不方便談論。」特偵組發言人陳宏達則證實,特偵組確在調查本案,但細節不便說明。

小辭典 倉棧費

「倉棧費」是指倉存保管費用。依《當舖業法》第20條規定,當舖業除計收利息及倉棧費外,不得收取其他費用。倉棧費之最高額,不得超 過收當金額的5%,但條文中未明訂限收取1次,因此部分業者每月收取倉棧費5%,總計業者1個月最高可收取9%的利息及倉棧費。

另依規定, 質當物於1個月內取贖者,以1個月計算利息及費用,所以舉例而言,若民眾質借10,000元,業者每月最高可收取400元利息及500元倉棧費,合計民眾 支付的利息及費用高達900元。

立委張明雄小檔案

年齡:66歲

出身:南投竹山人

學歷:雲林高農 畢業

經歷:南投縣議員、竹山鎮長、省議員、國民黨第四屆立委,2001年底退黨參選縣長落選。

2001年當舖業法連署立委

提 案人 張明雄(國)、張清芳(民)

連署人 國民黨 秦慧珠、張蔡美、潘維剛、鄭永金、陳學聖、洪讀、林源山、李顯榮、楊仁福、林政則、李先 仁、林志嘉、靳曾珍麗、朱鳳芝、關沃暖、曾蔡美佐、劉文雄、韓國瑜、曹爾忠、楊作洲、徐少萍、周五六、楊吉雄、蔡中涵、鍾利德、洪秀柱、何智輝

民 進黨 戴振耀  親民黨 馮定國

無黨籍 黃明和、瓦歷斯.貝林

當舖業者行賄立委事件簿

2000.06.08  行政院函送立法院審議〈當舖業管理法草案〉,條文說明當舖年利率依民法規定,即20%。

2001.02 相關的當舖業者成立5人專案小 組,準備集資遊說立院事宜。

2001.03.17 國、民兩黨立委張明雄、張清芳提案,31名立委連署,提出〈當舖業法草案〉,當舖利率改 為不明訂。

2001.03.26 立法院內政委員會初審通過《當舖業法》草案,分3年調降利率36%、30%、24%。

2001.05.25  朝野協商後,最後立院三讀通過《當舖業法》版本,年利息飆漲定調為48%,即月息為4%,另明訂「當舖業除計收利息、倉棧費外,不得收取其他費用。」倉 棧費最高額不得超過收當金額5%。

2001.06 全國當舖業者在台中晶華酒店舉行會員大會,統一向各縣市會員募款集資,高雄市每人5千 元,台北市和台灣省每位會員1萬元。

2001.09 當舖業者完成募款,共集得1.8千萬元,後付款約1.3千萬元,餘款近600萬元。

2010.05  立委黃偉哲提案修當舖業法,將當舖業年息調降為36%,後立院傳出黃接到當舖業者關切電話,警政署竟代轉當舖同業公會陳情書予內政委員會召委吳育昇。

2010.05.17  立委葉宜津在立院委員會公開檢舉,9年前當舖業者集資行賄立委。內政委員會初審通過《當舖業法修正案》,年利率下調為30%,倉棧費以1次為限。

2010.05  立法院再傳出當舖業者如同9年前再次聚會組專案小組因應修法,立院至今未排〈當舖業法修正案〉二、三讀。

2010.06 特偵組針對當舖 業者疑行賄藍綠立委案展開調查。

2010.10.21 特偵組指揮檢警,北、中、南兵分5路,對當舖業者進行搜索及偵訊。

當 舖暴利 黑白兩道覬覦

台灣當舖何其多,街頭「汽車借款」招牌林立,有線電視的插播廣告,也總少不了當舖的疲勞轟炸。業者表示,一般人雖對當 舖親近度不高,但當舖卻是社會經濟活動不可缺少的一環,當舖的榮枯,也成了當前經濟活動興衰的縮影。

流當品 高利潤

當舖顧名 思義,就是要有動產(如名錶、汽機車)或不動產(房屋、地產)質押,依現值打折後典當現金供人週轉,一定時間後再加計利息贖回;其中現金行情以月收九分利 為法定上限,其他費用如手續費、倉棧費等,也必須在法定範圍內,才不致違法。

依現行法規,倉棧費僅能每三個月收取五%,不過傳出有不肖當 舖,以每月換票方式,超收倉棧費,變相獲取暴利。檢調在今年十月以涉重利罪,陸續約談苗栗縣內十多名當舖業者,即為一例。

當舖的獲利來源不 外二種,一是質押典當的利息,出借的現金以年利率二○%以上為主要獲利;二是流當品,由於典當時多以標的物的市值打二折至五折起算,一旦逾期流當,標的物 再以市價六折到八折拍賣,利潤相當可觀,規模小一點的當舖,一年獲利至少也有上百萬元,規模大的當舖獲利則可上億元。

賣債權 是非多

業 者透露,此行獲利驚人,若要開業,除了要有相當財力之外,沒有幾分「社會背景」絕對開不成。以桃園地區為例,一張當舖執照市價約五百五十萬元至六百萬元不 等。表面上看,每家業者都是合法正當經營,然而當舖也如同其他行業,絕對會有呆帳拖欠等問題,這時才是當舖業本事高下的玄機所在。

許多當舖 業者會將呆帳、欠收款的債權,依債信等級打折,把質押時所簽本票,「賣」給地下錢莊,由地下錢莊派人向債務人催收,部分地下錢莊會以暴力或騷擾手段,逼迫 債務人籌款還錢,不少人被追得走投無路,自殺、行搶等社會案件便因此層出不窮。

最顯著的案例,便是在新竹地區名噪一時的飆車族「YY車 隊」,由輩分較低的黑幫分子李家榮,在黑幫大老授意下,組織年輕愛玩的青少年,平時替黑幫所有的地下錢莊暴力討債,最後演變成為四處打砸惹事的社會毒瘤, 直到二○○五年被檢警一舉擒獲,才稍稍化解治安民怨。


當舖 舖業 行賄 暴利 特偵 偵組 鎖定 33 立委
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我行賄了

2011-6-23  NM




一名內地網友分享:一次在火車站買車票,賣票的人說沒有票,他向前塞了五十元,立即得到車票。故事未完,網友感嘆:「可有不行賄能辦成的例子嗎?」另一網友答道:「你被黑(騙)了,三十塊就成了。」在中國,申請結婚證書、考車牌等,通通有官方收費以外的行賄價,有內地網友道:「我十歲就知道不送禮就辦不成事。」這些不是黑色幽默笑話,而是真實的行賄告白。內地自六月九日起,興起一系列名為「我行賄了」的反貪腐網,人人爭相在網上赤裸裸剖白行賄經歷,但不少網站曇花一現,成立僅半個月已被封。今天,你夠膽說你行賄了嗎?

這陣內地行賄網熱潮,其實是印度網站「I Paid A Bribe」的「山寨版」。這個印度反貪網於去年八月成立至今,紀錄過萬件行賄案件,更有二十名交通部官員被懲處。中央電視台於本月八日報導了這印度網站,翌日起便出現了近十個國內版「我行賄了」網站。這包括「我行賄了」(http://www.woxinghuile.com)、「我賄賂啦」(http://www.ibribery.com)、及目前最大型的「我行賄了—反行賄聯盟網」(http://www.fanxinghui.com),該網至今已有二千三百多名會員,近九千個發帖。但至本週一,上述三大網站,其中兩個被封。這些「被行賄」自白盡爆內地貪腐文化。有人到醫院割痔瘡,沒有送紅包給醫生,手術後發現痔瘡竟然還剩下一半沒割,只好乖乖送上紅包做第二次手術。另一網友說妻子在山西一醫院剖腹產子,由於丈夫不願意在六千元的手術費以外再付錢,結果妻子產後四年,傷口還未好,他大嘆:「不行賄在這社會太幼稚了。」除了生活小事,有人指名道姓直指官員受賄,亦有人隱晦地暗示大型企業利潤被高層掏空等。

網民行賄告白

1 有無錫網友表示:其同事的表哥因搶劫被判入獄十一年,因此他的家人私下約監獄長吃飯,並已準備三萬元行賄, 豈料獄長表示想改善監獄條件,暗示賄款不夠,於是馬上到銀行再提取兩萬元,在飯局內合共付五萬。最後,這友人的表哥的判刑減短五年,他感嘆:「減一年的刑 期花一萬元,真值了。」2 有網友踢爆:在昆山蓬朗小學工作的方恒昌於1993年,因兒子方晨的高考成績差,恐不能考上南京郵電學校,於是他利用在教育部工作之便,付錢將兒子的成績 單與另一考生掉包,令兒子成功進入南京郵電學校,並於畢業後加入南京郵電局工作至今。3 網友崇明‧神思說:三十多歲的堂兄在月初時超速駕着卡車,不小心撞到一輛麵包車,車內五人兩死一傷。到了警察局後,警察表示案件比較嚴重,就算付錢,也要 先入獄,再想方法出來。最後他先花一萬元「辦超載」,解決自己超速駕駛的紀錄,再花幾萬元,令入獄時間減至三個月。這名網友最後說堂兄有妻有女:「一切都 是生活所迫,悲夫!」

網主:「難道我們比印度差?」

本刊於上週五聯絡「我行賄了—反行賄聯盟網」的創辦人小樹,二十多歲的小樹在內地從事IT技術開發行業,這位內地八十後,小學畢業時已對內地貪污有 深刻體會。九八年,他跟同學到教育局領小學畢業證,負責官員竟然向身無分文的小孩做出「要錢」手勢。最後父親到場,官員才收斂下去。十幾年過去,當年被威 脅的屈辱感絲毫未退,當他看到印度I Paid A Bribe 網站時想:「難道我們的法制及人民比印度差嗎?任何地方的人也不會對腐敗容忍!」故下定決心設計標誌和建立網站,再跟另外八、九家「行賄網 站」結成盟友。小樹的網站在本週一被封,他的另一盟友,成立名為「他受賄了」的網站,下場與小樹相近。該網站日誌於本月十五日留言,指「今天下午三點,來 了幾個人,我們的負責人被叫去談話了……現在還沒有回來,希望沒什麼事。」直至截稿前,網站負責人再沒更新日誌消息,至今下落未明。敢於揭發貪腐個案,換 來卻是提心吊膽。小樹坦言,由於擔心被貪官報復,一直不敢為網站備案,更要設法避免暴露身份,以免影響家人及自己的人身安全。「內地規定網站須要向信息產 業部備案,登記自己嘅個人資料,例如地址電話等等,如果唔做備案,個網站即係非法,隨時被封。」電腦保安研究員賴灼東指,這類維權網站或可利用外國伺服 器,隱藏網主身份。然而,留言的網友卻是避無可避。賴灼東表示:「就算網友喺網上嘅留言不具名,一來喺內地網吧上網都要登記住戶證,二來內地嘅IP address已經被監控,一樣可以追查到。」

山東省濟寧市副市長李信(左及小圖)於2002年與女商人李玉春合辦公司,及後李玉春發現他收受利益近450萬元人民幣,並利用公司洗黑錢,決定退出公 司。李信將她綁架、毆打,李玉春決定正式舉報李信。李信向李玉春的弟弟下跪請求不要舉報,照片被「中國輿論監督網」公開後,李信被捕下台,被判處無期徒 刑。(互聯網圖片)

中央怕打中大老虎

早於二○○九年九月,中央黨校出版社出版的《中共黨建辭典》收錄「網絡反腐」一詞。目前連同微博等約有二十個官方防貪網站,根據新華網報導,重慶市豐都縣 自一月起開通防貪,三名貪官因此下馬。內地維權博客北風卻笑言:「民間的防貪網生存機會是零!只要網站一壯大就會被封。」早於二○○四年六月,人稱「民間 輿論監督第一人」的李新德,在他創建的「中國輿論監督網」揭露了山東省濟寧市副市長李信涉嫌貪污、 綁架等,還附有數張李信向舉報人下跪的照片。事件被揭露,網站一度被封,李新德甚至被控誹謗,直至四十六天後李信才被拘捕。而李新德亦須轉為使用美國的伺 服器,但這幾年仍不時要與當局打攻防戰,其網站也多次被封。早前一度疑「被失蹤」的內地維權律師許志永對本刊表示,在內地發起公民運動,有一定困難,因為 經常都會被警察問話,而舉報不成功者又可能會被監察:「和印度相比,中國要從中發展公民社會,難度更大一些,因為中國的法制不健全、民主不健全。」「內地 反貪,最多只在口號上,絕不可能在體制上。」北風說,中央不立法建立官員財產申報制度,單從網絡反腐,完全看不到防貪的決心。「喺內地,早有不成文規定, 部長級及政治局委員貪污係默許嘅,所以中央會好驚呢類民間網站唔小心打咗大老虎,揭發高官或者高幹子弟貪污。」時事評論員林和立指,早前新華社已發表社評,批評這些民間反貪網無的放矢,胡亂造謠,相信官方反貪網將會繼續運作,但民間的反貪網站則會被嚴厲監管。

 


行賄
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香港地產商曾偉行賄洗黑錢棄保潛逃

http://www.21cbh.com/HTML/2011-7-5/4NMDcyXzM0ODY4NQ.html

香港區域法院昨日簽發手令,通緝去年10月被控行賄及洗黑錢的內地知名地產商曾偉。香港廉政公署稱,曾偉因涉嫌賄賂工銀亞洲職員430萬港元和清洗230萬港元犯罪收益被起訴,昨日應出席審訊,但曾偉棄保潛逃,現發出通緝令緝拿曾偉歸案。

香港廉政公署昨晚在網站上載曾偉相片,標註其身高約1.65米,中等身材。現年48歲的曾偉是香港裕彙集團有限公司主要股東兼董事,也是內地棕櫚泉控股有限公司董事局主席兼總裁。

公開資料顯示,曾在銀行任職的曾偉成功「下海」,1995年在港創辦裕彙集團,曾開發過北京棕櫚泉國際公寓、深圳沙河高爾夫球會、北京盈科中心等項目。2006年,他和鳳凰衛視主席劉長樂合作拿下「京城第一爛尾樓」瑞城中心,公寓部分目前已在銷售中。

去年10月7日,香港廉政公署收到舉報後展開代號「轟天雷」的行動,拘捕曾偉、工銀亞洲公司業務部主管陳寶奎,以及曾任工銀亞洲房地產及融資部主管、現任職永隆銀行助理總經理的陳翊耀。

曾 偉被控四項罪名,包括三項向代理人提供利益罪和一項洗錢罪。曾偉被指在2008年8、9月和2010年10月,三次向上述工銀亞洲高管提供總計達430萬 港元的賄款及一部手提電話,作為協助曾偉及其公司獲得擬備放款建議書,以及協助其延遲償還工銀亞洲貸款的報酬。曾偉還被控涉嫌協助工銀亞洲高管陳寶奎清洗 230萬港元的賄款。

曾偉去年被捕後,已在香港東區裁判法院多次接受聆訊。因案情嚴重,該案去年12月16日被轉至高一級的區域法院審理。當時曾偉以家庭原因申請離開香港返回內地,法官批准他以80萬港元保釋外出,可在去年12月19日至23日期間返回內地。

在案件轉至區域法院審理當日,身著黑色西裝、淺藍色領帶的曾偉表情凝重。記者曾問其是否將聘請大律師進行無罪抗辯,曾偉回應指:「無可奉告」、「一切看結果」。

但結果卻是,曾偉棄保潛逃。香港廉政公署指出,曾偉昨日沒有出庭應訊,因此暫委法官沈小民發出手令通緝其歸案。

香港 地產 曾偉 行賄 洗黑錢 棄保 潛逃
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藥商行賄疾控官員獲刑15年 中標價近出廠價5倍

http://www.21cbh.com/HTML/2012-1-23/xMNDIwXzM5NzAxMA.html

藥商王尊合在4年多的時間裡,先後向北京市多家區縣疾病預防控制中心結核病防治所(下稱結防所)相關負責人行賄,總數高達307萬餘元,進而打通全 市8個區縣結核病防治所。此案曾引致全市結防所大動盪,多名受賄醫生因此獲刑。昨天記者獲悉,王尊合因犯有行賄罪、對單位行賄罪以及對非國家工作人員行賄 罪,被市一中院數罪並罰終審判處有期徒刑15年,並處罰金10萬元。

U盤記錄行賄詳單

2010 年5月,房山檢察院反貪局接到群眾對王尊合行賄的舉報,將王尊合控制,並意外發現其隨身攜帶了一個U盤。U盤中除了存有銷售藥品記錄,還發現了一個名為 「結核丸資金流水賬」的文件,詳細記錄了其多年的行賄清單。該文件除了記錄行賄現金數額等,還包括送購物卡、電話卡、過節費、送剃鬚刀、買餐券、分髮香煙 等。

據王尊合到案後寫的「悔過書」中稱,他原是一名結核病醫生,從醫院辭職後,曾在醫療器械公司工作,後來開始做醫藥代理,並掛靠在一家醫藥公司名下代理銷售甘肅天水岐黃藥業有限公司生產的「勞克」牌結核丸。

王尊合的妻子沒有職業,孩子只有4歲,對於自己是否會被抓他感覺「像中獎的概率,因為大家都這麼幹」。

中標價近出廠價5倍

王尊合說,2005年他從國家藥監局網站查詢到了「勞克」結核丸,便給廠家打電話聯繫代理,這種結核丸出廠價是12元/瓶,在北京市場的中標價(即採購價)57.4元,醫院零售價是66元/瓶。

王尊合稱,一般宣講都達不到好的競爭效果,於是他開始給人回扣。

起初,王尊合曾去首都醫科大學附屬北京胸科醫院推銷,找到兩個主任讓他們提出用藥申請。經過正常程序,結核丸通過醫藥公司順利進入胸科醫院銷售。藥品進入醫院後,他在開展藥品宣傳工作的同時,按照向醫院銷售的潛規則承諾醫生返利。

多名結防所醫生獲刑

宣 武區疾病預防控制中心結核病防治所所長王金玲是此次醫療人員獲刑最高的。據其稱,最初王尊合到辦公室來說推銷結核丸藥,「我說要進新藥必須通過藥事委員 會,後來臨床醫生提出申請,在藥事委員會上我就提出了我們結防所想進這種藥,這次藥事委員會是我主持的,大家同意」,之後進藥給所長每瓶8元,按進藥量給 門診大夫每瓶7元。

最終,法院以行賄罪、對非國家工作人員行賄罪和對單位行賄罪,數罪並罰,決定對王尊合執行有期徒刑15年,並處罰金人 民幣10萬元。除王尊合外,包括房山區疾控中心結核病防治所(科)負責人郭小柳等至少8名醫療人員也分別因受賄罪獲刑。王尊合的刑期高於此前已經被判刑的 多名受賄者。

藥商 行賄 疾控 官員 獲刑 15 中標 價近 出廠價 出廠
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綠城董事長涉嫌行賄舟山市原市委書記

http://www.yicai.com/news/2012/01/1376106.html

日,據有關媒體報導綠城在2002年進入浙江省舟山市房地產行業時,曾經向舟山市原市委書記、浙江省人大常委會原副主任張家盟行賄117.5萬元。

經過綠城集團董事長宋衛平證言,為感謝張家盟對舟山綠城項目支持和幫助,他以5100餘元/平方米的價格,將時價超過1萬元/平方米的面積達203 平方 米的一套杭州春江花月項目的商品房賣給張家盟。紀檢部門出具的價格鑑定顯示,認定張家盟以明顯低於市場購房價的方式收受宋衛平行賄款117.5萬元。

張家盟牽出宋衛平

浙江省舟山市定海區紫金公寓小區內,臨近河道,一幢帶院子的四層建築院門緊閉,透過門縫可見院內遍覆塵埃、落葉,已久未清掃。這裡曾經的主人正是浙江省人大常委會原副主任、舟山市原市委書記張家盟。

從2010年4月3日,紀檢部門通報張家盟涉嫌違法違紀接受調查(參見《財經》雜誌2010年第8期「張家盟功與過」),至2011年歲末此案移送 福建 省廈門市中級法院,時間跨度近兩年,其間浙江舟山政、商兩界多位人士被帶走配合調查,包括張家盟髮妻繆咪紅。重獲自由後,繆咪紅偶回紫金公寓小院,但因房 屋封存無法入內,停留後悻悻離去。

2011年12月20日,廈門市中級法院一審認定張家盟犯受賄罪,判處無期徒刑,並處沒收個人全部財 產。事因張家盟任職舟山期間,利用職務上的便利,為綠城房地產集團有限公司(下稱綠城集團)董事長宋衛平、舟基(集團)有限公司(下稱舟基集團)董事長黃 善年、浙江金湖集團控制人何春雷等五人在企業經營、項目用地、房地產開發和案件處理方面謀取利益,收受財物共計735萬元。

而與當地富商巨賈利益往來背後不為人所知的是,張氏案發的第一塊多米諾骨牌為前「內地首富」黃光裕。以黃光裕案為導火索,時任浙江省委常委、省紀委書記王華元被查,牽出舟山商人虞松波,隨後「舟山首富」黃善年亦被帶走調查,張家盟應聲落馬。

在廣東省政協原主席陳紹基、最高法院原副院長黃松有、公安部原部長助理鄭少東、深圳市原市長許宗衡及王華元之後,張家盟案成為黃光裕案「拔出蘿蔔帶出泥」後倒下的又一塊骨牌。

1956年出生的張家盟,生於舟山,浸淫當地政界數十年。他16歲起任中學教師,1974年就讀浙江大學,畢業後入仕,並步步陞遷,從舟山計劃委員 會副 主任到普陀區副區長,再任嵊泗縣副縣長、縣長,舟山市副市長兼市交委主任,直至2008年1月,由舟山市市委書記升任浙江省人大常委會副主任。

有魄力,也很獨斷,容易得罪人。」張家盟一位前下屬評價。在舟山當地,許多人對其落馬帶有嘆惋,蓋因其主政期間當地經濟的迅速發展。

司法判決書概括了張氏政商合謀的為官準則,這一準則貫穿其仕途,並滋生多起直接或通過親屬間接尋租的案例。

十天的上訴期過後,由於其並未上訴,案件至此已畫上句號,張家盟迎來的將是秦城監獄的服刑生涯。

綠城拿地享「關照」

依據2000年制定的《舟山市城市總體規劃(2000-2020)》,位於臨城新區的舟山市政府大樓所在區域,被規劃成中心城區。這個在張家盟治下建成,外形神似「盟」字的建築,亦一度成為當地百姓調侃的對象。

市政府大樓右側,一街之隔的是舟山市本島的第一個五星級酒店——舟山喜來登綠城酒店,酒店北面目前仍在施工的幾幢高層酒店式公寓,包括政府大樓左側不遠的房地產項目桂花城小區,都屬於起家浙江而蜚聲國內的綠城集團。

綠城集團成立於1995年,其董事長宋衛平少時隨父母由紹興嵊縣轉至舟山生活,1982年大學畢業後進入舟山市委黨校任教師,由此日後下海得到相關便利。宋衛平與張家盟早年亦已相識。

上述項目啟動於舟山市政府制定城區搬遷規劃後不久,張家盟時任市長,其間促成了宋衛平在舟山的第一樁「買賣」。

據判決書,2002年上半年,在張家盟的引薦下,綠城集團開始進入舟山市尚屬沉寂的房地產行業。綠城集團旗下舟山綠城房地產開發有限公司(下稱舟山 綠 城)決定在臨城新區投資建設一個用地達150畝的五星級酒店,同時捆綁開發300餘畝的桂花城小區項目,張答應在用地和地價等方面給予支持。

項目建設初期,為解決上述項目土地審批問題,在張家盟過問下,舟山市國土資源局同意按桂花城項目分期繳付土地出讓金的進度,分批辦理兩個項目的土地使用證。同年12月,舟山市政府還以退還桂花城項目市政公用基礎設施建設費的名義,退給舟山綠城1568萬元。

2007年下半年,舟山市稅務部門對舟山綠城進行專項稅務稽查,發現該公司漏繳所得稅四五百萬元。為此,張家盟專門致電時任舟山市地方稅務局局長杜祖國,讓其關照,隨後舟山綠城僅補交數十萬元了結此事。

「交往」背後是交換。據宋衛平證言,2003年下半年,為感謝張對舟山綠城項目的前期支持和幫助,考慮到將來仍需獲得關照,在邀請張參觀綠城集團杭 州春 江花月項目時,建議張購買。後經時任舟山市政府駐杭州辦公室主任余宏忠協調,張家盟僅以5100餘元/平方米的價格買下203平方米的商品房一套,該房產 時價超過1萬元/平方米,後登記在張氏夫婦女兒張翅名下。

張家盟落網後,紀檢部門參考浙江省價格認證中心出具的價格鑑定結論,認定張以明顯低於市場購房價的方式收受宋衛平賄款117.5萬元。

幾乎同期,浙江金湖集團控制人何春雷,同為土地而來。據其官方網站顯示,金湖集團從事塑料機械製造行業,總部設在舟山市,歷年產值均達數億元,工廠總佔地面積達900多畝。

何與張的「交往」始於2000年。當年金湖集團因擴大生產規模急需買地,經張家盟疏通後獲得舟山市經濟開發區120餘畝工業用地及相關優惠政策。2002年7月,在張的支持下,金湖集團再獲企業用地250餘畝。

半年後,張在土地劃撥上的慷慨獲得回報。2003年春節期間,何春雷以每平方米低於市場價7000元的價格,將其參股開發的上海古北國際廣場項目的一套商品房售予張家盟,後者由此獲利達126萬元。

張家盟的受賄款中,另有現金50萬元,來自華寶信託投資有限責任公司舟山分公司原總經理張群力。

司法材料顯示,2001年1月,舟山市政府決定成立舟山擔保中心,經張家盟安排,這個極具政府色彩的機構由張群力擔任總經理。次年,在張群力要求 下,張 家盟再次推動市政府設立華力公司,並再次推薦張群力擔任總經理。此外,為提高擔保能力,市政府還在臨城新區劃出約100畝土地給擔保中心。

不過,上述機構、公司成立後,也就在2002年初至2004年,張群力聯合舟山市中輕原材料有限公司、舟山市中源貿易有限公司、舟山市元凱貿易有限 公司 等參與華力公司的增資擴股。隨後上述企業負責人退股,並將股份轉讓給張群力所指定的人。2004年4月,華力公司受讓舟山擔保中心42.96%的股份,由 此民營資本間接持有擔保中心約24%的股份。在這種情況下,只要擔保中心的土地進入市場,張群力即可通過土地增值收益獲利。為此,張群力多次要求張家盟幫 助爭取該土地的「農專用」指標,後者亦答應。

2007年下半年一天晚上,在聽說張家盟即將調往省裡工作後,張群力將一個裝有現金50萬 元的紙袋,送到張家盟位於定海區紫金公寓的家中。有趣的是,2009年10月張群力接受調查後,還特地趕到杭州告知張家盟夫婦,稱自己未交代送款之事。 2011年1月,舟山市國土資源局註銷了擔保中心的土地證並收回使用權。


綠城 董事長 董事 涉嫌 行賄 舟山市 舟山 市委 書記
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SEC調查美電影公司是否在中國有行賄行為

http://news.imeigu.com/a/1335481983274.html

就在中國市場向美國好萊塢敞開懷抱之際,來自美國的調查也「不期而至」。

4月24日,路透發佈的新聞稱,美國證券交易委員會(簡稱:SEC)已經展開一項針對美國電影製片商在中國市場經營情況的調查,或將涉及到這些製片商是否在中國有行賄政府官員的行為。

不過,尚不知該項調查將會深入至什麼程度,以及何時會公佈相關結果。

「如果按照信息的內容來理解,美國SEC調查的主要內容是關於美國電影製片商是否在電影引進國中存在賄賂的行為,範圍只會在廣電總局的審批部門,以及中影、華夏兩家有能力進口電影的公司身上。」一位業內人士如此告訴記者。

中國市場的誘惑

路透引用知情人士的話稱,過去兩個月,SEC向至少五家電影片商發送了問詢信件,包括新聞集團旗下的20世紀福克斯、迪士尼、夢工廠等,信件要求這些電影公司告知他們可能進行的不當付款,以及他們與某些中國官員的接洽事宜。

隨後,美國《紐約時報》的跟進報導稱,SEC此次調查的對象主要為上述三大製片商。但不論是大型電影製片商和小型製片工作室,目前都已經收到了SEC的通知。

據瞭解,SEC此番調查的重點是,這些公司的大影片是否存在向中國官員行賄的問題,以瞭解這些影片是否通過不正當的渠道來獲得在中國的放映和播放權。

過去的一年堪稱好萊塢的「中國年」。

2012年2月,作為習近平副主席訪美的成果之一,中美雙方就解決WTO電影相關問題的諒解備忘錄達成協議,包括美國進口大片配額新增14部IMAX或者3D影片,同時美國電影的票房分賬比例也從13%提高至25%。

與此同時,美國著名電影製作公司夢工廠也和華人文化產業投資基金(CMC)等企業以合資的方式,在上海成立了「東方夢工廠」,正式將好萊塢的製作團隊落戶中國本土。

此外,類似傳奇影業一樣的美國知名製作公司也開始加大與中國電影製片企業的合作,中美合拍電影漸成風潮。

在這個時間節點SEC展開上述調查,或讓已經大面積展開的中美電影合作蒙上一層陰影。

美國SEC一直存在對娛樂產業的調查,也有電影製片公司被查出賄賂的先例。2008年美國司法部對製片人格林夫婦為在泰國舉辦電影節賄賂泰國政府官員提出控告,並讓格林夫婦在2009年被定罪,判處入獄6個月。

作為目前世界上第二大的電影市場,中國每年接近一半票房總數都由海外電影票房貢獻。然而在中國電影引進配額的限制下,諸多來自海外的電影每年只有極 少一部分能夠進入中國市場放映。加上中國市場對海外大片的青睞,從某種程度上而言,海外大片能夠進入中國市場放映,就意味著較高的票房保證。

以《天際浩劫 》為例,這部製作成本僅1000萬美元的小成本影片,在中國就獲得了近6000萬人民幣的票房,創造了好萊塢電影 「以小博大」的案例。

兩家獨大的惡果

「我們對這個事件沒有評論。」中國一知名電影院線的高管在接受本報記者採訪時表示,「這個話題過於敏感。」

電影業的沉默有其內在的原因。「如果說美國SEC調查的行賄問題原因,與美國電影在中國的放映和播放權有關,則國內涉嫌的範圍將會被縮小至一個部門和兩家企業。」上述電影業知情人士告訴記者。

這三個潛在的可能受到波及的部門、企業包括廣電總局的引進電影審批相關部門以及中影集團和華夏發行。

「其中,廣電總局主要管的是大方向的問題,包括引進電影的數量和大的導向性問題。具體到每部影片的選擇和引進,則更加取決於中影集團和華夏發行的選擇。」上述電影業知情人士說,「從某種程度上來說,就是這兩家公司掌握了進口電影上與不上以及時間、檔期的『生殺大權』。」

在中國海外電影引進制度中,目前僅僅只有中影集團和華夏發行有權利引進海外的電影,其他電影發行公司都被排除在了這個圈子之外。

這樣的現狀飽受業內的質疑和抱怨。

「兩家公司容易達成共識和默契,兩家獨大的結果是海外電影引進依然不夠透明以及缺乏競爭。」上述電影知情人士告訴記者,「因此從輿論上而言,大家都希望能夠增加有能力引進海外電影的企業的名額。」

而在今年2月中美簽署的關於電影的新協議中,也包括了增加有電影引進權利的民營發行公司的內容。

但截至目前,關於第三張「牌照」皆只見傳聞,並未有實質性的進展出現。這也導致中影集團和華夏發行兩家獨大的局面一直維持至今。

「無論是三家公司還是四家公司,這背後都涉及了巨大的利益,如果要避免黑色交易生長的空間,就應該設立標準,並且以較為公開透明的方式,來決定引進海外電影的引進。」上述知情人士表示。

「目前來看,除非有直接的收受賄證據可以顯示一些收受賄行為,否則僅僅從排片來看,無法判斷是否存在賄賂的行為。」上述知情人士最後說,「海外電影引進沒有明確的細則標準規定哪些片該引進哪些不該引進,同時整個過程不公開,因此表面的信息根本無法讓人作出任何判斷。」

(本文來源:21世紀經濟報導 作者:陶斯然)


SEC 調查 電影 公司 是否 中國 行賄 行為
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行賄墨國搶市 沃爾瑪低價策略失靈

2012-5-7  TCW



四月底,《紐約時報》(New York Times)踢爆,全球第一大零售商沃爾瑪(Wal-Mart)墨西哥分公司大規模賄賂當地官員,總部卻知情不報近七年。這樁醜聞除了反映出公司誠信蒙 塵,更長遠的隱患則是超大賣場前途堪憂。

總公司知情不通報

根據《紐約時報》,二○○五年九月,沃爾瑪的律師就收到前墨西哥高階主管薩帕塔(Sergio Zapata)密函,指證這個海外最大子公司為求搶占市場,行賄超過二千四百萬美元(約合新台幣七億元)的細節,包括相關人士姓名、日期及金額等。儘管總 部調查後已掌握事證,卻遲遲不通報,甚至有刻意掩蓋之嫌。如今,美、墨兩國已介入調查。

姑且不論沃爾瑪將為此醜聞付出多少代價,追根究柢它鋌而走險的動機,難超脫大賣場正暴露低價搶市的經營模式缺點。

連九季單店營收下跌

先看財務指標。衡量零售商健康的關鍵標準是開張一年以上的單店收入,截至去年底,沃爾瑪交出的成績是連續九季下跌。官方說法是經濟低迷,消費者更精打細 算,但美國《彭博商業週刊》(Bloomberg Businessweek)卻認定,沃爾瑪已經輸給亞馬遜(Amazon.com)了,後者具有電子商務的方便特性,也能提供穩定、免費的運輸系統。

再看經營策略。在單店營收衰退趨勢下,沃爾瑪二○一○年底,將設點地點指向以前想都不敢想的市中心。《今日美國報》(US Today)報導,沃爾瑪的管理者已經意識到,每年進門的顧客人數越來越少,因此決定仿效對手塔吉特(Target)走進市區,選在芝加哥、華盛頓選與紐 約開設面積僅剩六分之一大的小店。

《今日美國報》將這一步視為超大賣場時代終結的開始,特別是高油價與高失業率正在傷害它的工薪階層顧客。不過,市調機構特爾西顧問集團(Telsey Advisory Group)分析師費德曼(Joe Feldman)提醒,低估這個在全球擁有超過兩百萬名員工,規模堪比美國第四大城的零售帝國將是個錯誤,因為「它總是會自己找到出路。」

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誰向羅金保行賄

http://magazine.caixin.com/2012-12-28/100478282.html
2012年12月24日,黑龍江齊齊哈爾市中級法院一審開庭。中鐵集裝箱運輸集團原董事長羅金保站上被告席,被控涉嫌受賄、非法持有槍支彈藥罪。

  羅金保於2010年10月被免職,2011年3月4日被黑龍江省檢察院刑事拘留。他是鐵道部系列窩案中被調查的第一人,也是第一個開庭受審的。

  檢方指控,2005年5月至2010年6月期間,羅金保在任石家莊-太原客運專線籌備組組長以及呼和浩特、烏魯木齊鐵路局局長等職務時,在鐵路建設招投標過程中,先後多次非法收受中國中鐵股份有限公司、中國鐵建股份有限公司所屬10個單位和個人賄賂款物,共折合4700餘萬元人民幣。

  外界一直盛傳羅金保因鐵道部原部長劉志軍、山西女商人丁書苗涉案,但三人的交往在起訴書上並未提及。

  據參與庭審人士透露,當日有40餘人參加旁聽。法庭進行了兩輪辯論,第二輪辯論火藥味十足,檢方和辯護律師就受賄金額展開激烈爭論。被告席上的羅金保神情落寞,很少發言。接近羅金保的人士透露,在獄中的兩年,羅金保已罹患重度抑鬱症,正接受治療。

國企佔據行賄榜單

  羅金保,山西人,1956年出生。上世紀90年代,羅金保在臨汾鐵路分局主政,曾任北京鐵路局臨汾分局局長。2005年底,羅金保受命籌備首條開工建設的高鐵客運專線——石太線,轉至2006年2月,又調任鐵道部運輸指揮中心(運輸局)副主任(副局長)兼裝備部主任(正局級),專管車皮調度等。2006年10月任呼和浩特鐵路局局長,2007年5月任北京鐵路局黨委書記,2008年3月至2010年4月任烏魯木齊鐵路局局長、黨委副書記。

  在羅金保一案中,令人唏噓的是,折合4700餘萬元人民幣的受賄金額中,近一半的行賄數額,竟來自鐵路系統內的國企。

  中國中鐵股份有限公司、中鐵建股份有限公司下屬十幾個單位都曾在參加鐵路項目招投標時對羅金保行賄。

  中鐵和中鐵建之前都屬鐵道部管轄下的負責鐵路設計和施工的機構。2000年前後完成資產重組與鐵道部脫鉤,2003年國資委成立後即劃歸國資委管理,後來又陸續上市。但是,時至今日,其主要訂單仍主要來自鐵道部。脫鉤之後,一局到十局屬於中鐵集團,十一局到二十五局屬於中鐵建集團。中鐵和中鐵建下屬各局相對獨立,自收自支,競爭激烈。

  2005年5月至2010年6月,羅金保在任石家莊-太原客運專線(下稱石太客運專線)籌備組組長、呼和浩特鐵路局(下稱呼鐵局)局長、烏魯木齊鐵路局(下稱烏鐵局)局長期間,收受了相關國企約1617萬元人民幣的賄賂,並幫助行賄企業取得工程。

  一位鐵路系統人士認為這並不稀奇:「在鐵路項目招投標中,即便是國企也要靠關係,30多個國企單位競爭項目。各鐵路局或項目公司等業主擁有中標決定權。」

  上述人士介紹,鐵路系統內的潛規則是:「一般首先中標的是國企,一手標要給業主2個點的回扣(整個項目工程款的2%);如果中標國企把項目分包給民營企業,會要求5個點的回扣,這樣國企能從中白賺3個點。」

  劉志軍2003年任鐵道部部長後,鐵路開始「大躍進」,鐵路工程紛紛上馬,投資額動輒幾十億、上百億元。在上述潛規則下,「一個鐵路局長受賄4700萬元不算意外。」他說。

  給回扣的方式也很巧妙,「有的企業在國外轉賬至與受賄人有關的海外公司,更多的企業直接給現金。」上述人士稱。在羅金保的受賄記錄中,多數賄賂為現金,也有越野車、手錶、房產等。

  鐵路項目的分標段招投標,本意是防止一個項目被少數幾家獨攬,但在實際招標時,各鐵路分局局長成為最有權力決定中標者的人,各個企業不惜重金行賄保證中標。

  羅金保案顯示,共有三家企業的行賄金額過百萬元,有的甚至達到500萬元之巨。

  2008年10月,中鐵建十一局總經理趙晉華為了拿到喀和鐵路工程,在北京裕龍大酒店給時任烏鐵局局長的羅金保10萬歐元(約合92萬元人民幣)。此後,羅金保授意烏鐵局主管工程建設的副局長吳建在招標過程中對十一局予以關照。同年底,在吳建的具體經辦下,十一局中標喀和鐵路工程S1標段。同年12月底,為表示對羅金保的感謝,趙晉華又給了羅金保400萬元表示感謝。第二年,趙晉華又為了中標哈囉鐵路工程,送給羅金保50餘萬元人民幣。

  2005年6月,在羅金保任中國第一條高鐵石太客運專線項目負責人時,為取得石太客運專線站前工程,原中鐵建二十局路橋工程公司總經理盧繼明先後給羅金保行賄280萬元。

  從2008年8月到2010年10月,中鐵建二十一局副總經理孟廣順分六次向羅金保行賄,拿到喀什鐵路等項目,行賄總額達330萬元。

  在這個長長的行賄名單中,還包括:中鐵一局73萬元,十局44萬元,中鐵電氣化局20萬元,中鐵建十二局94萬元,中鐵建二十二局70萬元,中鐵建電氣化局79萬元——羅金保經手項目的招標幾乎都有企業為中標行賄。

  中標之後,為避免處罰或獲得信譽評級,也會通過行賄方式解決。2005年5月,中鐵隧道局在石太專線重點控制工程Z5標段施工期間因違規施工被責令整改,為避免進一步懲罰,中鐵隧道局總經理郭大煥送給羅金保10萬美元。在羅金保授意下,石太專線客運組未對中鐵隧道局做進一步懲罰。

中間人王浩生

  在國企之外,羅金保只與一個私營企業主發生金錢上的往來,但數額驚人。

  這位名叫王浩生的私營企業主對羅金保行賄達1650萬元之巨,此外還送給羅金保價值100餘萬元的寶馬車一輛。王浩生借庫俄鐵路支線工程與羅金保建立了聯繫,此後成為中間人。

  一般民企很難與鐵路局領導直接搭上關係,他們通常是從中標後的國企分包相關標段,需要給國企支付一筆相當於工程總額5%的「管理費」。他們是權力金字塔下的最底層,但其中也不乏有精明者直接和鐵路局領導建立聯繫,「成功」地發展為掮客。

  2008年6月,王浩生請託時任烏鐵局局長的羅金保幫忙承攬新疆鐵路隧道工程,羅金保隨即表示可以把即將招標的庫俄鐵路支線工程承包給王浩生,但謊稱相關領導已將工程包給別人,王浩生需支付轉讓費。同年9月,羅金保指派原臨汾鐵路局同事收取王浩生150萬元「轉讓費」。隨後,羅金保與參與投標的隧道局董事長郭大煥商定,羅金保協助隧道局在庫俄工程中中標,隧道局分出部分工程讓王浩生施工。

  在羅金保的授意下,2008年10月,隧道局順利取得庫俄工程SK標段。中標後,隧道局和王浩生協商,給予王浩生664萬元,王浩生不再參與具體施工。2009年初,為感謝羅金保,王浩生又給予羅金保100萬元。整樁交易,王浩生付出250萬元,賺了400餘萬元。

  出手大方的王浩生和羅金保搭上關係後,做起了中間人的營生。

  2008年底,王浩生與中鐵七局副總經理劉臨山商定,王浩生為中鐵七局承攬工程,中鐵七局給王浩生好處費。2009年2月,王浩生請託羅金保幫助七局承攬五彩灣-將軍廟段鐵路工程,羅金保謊稱通過「北京王總」運作此事。王浩生在天津購買一輛奔馳越野車,羅金保以「北京王總」名義收下。七局順利拿到上述工程的S4標段,事後中鐵七局給予王浩生800多萬元好處費。後因奔馳越野車在北京維修不便,王浩生將車置換給七局,七局於2010年出資人民幣100餘萬元購買寶馬X6型車,王浩生按照羅金保的要求將該車交給了羅金保的同鄉。王浩生這一次「賺」了700餘萬元。

  2009年8月,王浩生又為中鐵七局做了一次掮客。羅金保又謊稱找「北京王總」運作此事,分別指派自己的五弟和同事兩次接受王浩生700萬元。隨後,七局中標輪庫鐵路一標段工程,事成後給王浩生1000萬元好處費。2010年2月,羅金保再以送給「北京王總」為名,收取王浩生200萬元。在這次1000萬元的行賄中,羅金保拿了900萬元。

  2010年3月,中鐵一局副總經理郭秀春為取得哈密鐵路貨車南環線站前工程,在羅金保辦公室給其約合9萬元人民幣的歐元。同年4月,羅金保調任中鐵集裝箱運輸有限責任公司任職,一局擔心自己不能中標,又聯絡和羅金保關係不錯的王浩生,承諾中標後將一些工程分給王浩生施工。王浩生隨後與羅金保通電話談及此事,同年6月,中鐵一局中標上述工程的一個標段。在招標過程中,因中鐵一局主要競爭者後來出現工程事故被停標,中鐵一局否認王浩生為自己提供幫助而拒絕履行承諾。王浩生又找到了中鐵七局,向七局總經理劉永紅承諾讓一局分出部分工程給七局,劉永紅讓下屬的鄭州公司付給王700萬元運作此事。王浩生此後又去找羅金保,羅金保以給「北京王總」的名義兩次取走500萬元。

事發李克偉

  和羅金保共事過的一位鐵路人士,對財新記者談及羅金保時頗為惋惜,稱羅金保工作勤勉,從不剋扣員工工資,在職工中口碑不錯。

  羅金保很在意自己的仕途。2000年之後,聽說山西女商人丁書苗和劉志軍關係不錯,於是他有意結識了丁書苗,以期丁書苗在劉志軍面前為自己美言。上述鐵路業內人士認為,丁書苗攀上劉志軍的關係後,若找劉志軍之下的官員做事,並不需要花錢;鐵路系統官員結識丁書苗,也並不打算從她身上斂財,而只圖晉陞。羅金保和丁書苗結識後,關係良好,時常通電話。2000年後,羅金保籌備石太客運專線,任運輸局局長等,都被認為與劉志軍的提攜有關。

  也因為如此,外界一直猜測他與劉志軍案有關,但是,從起訴書來看,羅金保並未顯示出與丁書苗、劉志軍有經濟上的瓜葛。

  2009年3月,羅金保曾向呼鐵局廉政賬戶以「樊華」的名字存入30萬元。2010年前後,羅金保進一步意識到自己的處境不妙。2010年春節後,號稱「大同第一溫州煤商」的李克偉在發生礦難後逃跑,然後自首,很快牽出了大同的數位官員。

  當時有傳聞稱,羅金保為李克偉安排車皮,涉嫌受賄數百萬元。在此微妙時刻,劉志軍將羅金保調回北京,任中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司董事長。外界認為此舉有保護之意。

  據山西省相關政府人士透露,2006年10月,羅金保轉任呼鐵局局長,當時呼鐵局計劃修建一條從包頭到神木的運煤鐵路,羅金保將此消息告訴大同市公安局局長申公元。後來,申家與大同溫州籍煤商李克偉達成協議,由李克偉出資,申家負責擺平關係,在這條鐵路沿線建設一座煤炭集運站。李克偉支付給申家3300萬元用於此事,這筆資金中有400萬元經申公元流到羅金保手上。因此,山西省紀委對外公佈申公元涉嫌罪狀為索賄2900萬元。

  此事在此次的起訴書中亦有呈現。起訴書稱,2006年,申公元找到時任呼鐵局局長兼新包神公司董事長的羅金保,提出在新包神鐵路先罕台川北站籌建鐵路煤炭運輸站,羅金保承諾幫忙。2006年12月,申公元和兒子申征在羅金保的住處送給羅金保400萬元。2007年初,新包神公司與申公元等人成立的內蒙古宏偉煤炭運銷公司簽訂籌建煤運站的意向性協議。

  2008年春節前,為感謝羅金保在任呼鐵局局長期間的照顧,申公元指示申征給了羅金保200萬元。

  2010年4月,得知申公元被紀委調查,羅金保將從其得到的600萬元退還給申公元的次子申健。

  其後,據相關人士透露,羅金保主動向鐵道部紀委寫信,交代了自己的部分問題,那時劉志軍還在任。但悔之晚矣。2010年初,鐵道部安排羅金保擔任太原鐵路局局長,組織程序已走完,任命也已下達。但是,這一安排遭到山西省紀委反對。山西省紀委稱,正在調查羅金保的問題。

  無奈之下,鐵道部臨時換人。2010年4月,時任鐵道部運輸局副局長兼裝備部主任的楊紹清受命出任太原鐵路局局長。羅金保被調任中鐵集裝箱公司董事長、總經理,中鐵鐵龍集裝箱物流股份有限公司董事長。

  不到半年後,2010年10月,羅金保被免職。2011年初,鐵道部反腐大幕揭開,鐵道部部長劉志軍、鐵道部運輸局局長張曙光先後被調查。羅金保開審後,他們的案子也到了揭盅的時候。


誰向 羅金 行賄
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藥企賽諾菲被曝以「研究經費」為名向中國醫生行賄

http://www.infzm.com/content/93374

近日,有爆料人向媒體舉報,知名藥企法國賽諾菲公司涉嫌向北京、上海、廣州、杭州4地的79家醫院、503位醫生行賄超170萬元。浙江省衛生廳、北京衛生局均已表示將對此展開調查。同時,部分涉事醫院也表示將對此事進行調查。

而據賽諾菲發給人民網的聲明稱,「賽諾菲非常重視相關報導中提出的事宜,並已啟動相應工作程序,以我們一貫遵守法律和道德義務的態度進行核實。目前,賽諾菲尚不能確認報導中所指的發生於2007的事宜。」

據《21世紀經濟報導》8月8日報導,近日,代號為「培根」的爆料人向該報提供了四份材料,舉報世界醫藥巨頭法國賽諾菲公司在2007年11月前後,向中國北京、上海、杭州及廣州的79家醫院,503位醫生,借「研究經費」(「研究者費」)名義,支付約169萬元的費用。

這些舉報材料還顯示,除了這79家醫院,從2007年5月至10月,賽諾菲還向北京地區的另外5家醫院,四十餘位醫生,通過現金報銷、禮品贈送等方式,輸送利益兩萬多元。

「培根」亦稱,他提供的材料,僅僅是「冰山一角」。即使是北京,也還沒有把所有的北京大醫院和二級醫院全包括進去。如果全部統計到的話,會更加「觸目驚心」。

爆料人「培根」始終迴避自己的身份。賽諾菲的數位前員工則表示,從「培根」所掌握的材料判斷,他可能是,或至少曾是賽諾菲中國公司的高層職員。

衛生部門:將進行調查

浙江衛生廳微博8月8日做出回應稱,「看到網絡關於賽諾菲內部人自曝行賄中國醫生的報導後,我廳高度重視,在第一時間部署開展調查。目前網絡報導中所列的我省有關醫院已經開展自查工作。」

另據《北京青年報》報導,同日晚,北京市衛生局新聞發言人鐘東波表示,市衛生局已經關注此事,並將協同紀檢等相關部門開展調查。他還表示,醫療行業早已明令禁止收受商業賄賂,此次調查結果水落石出之後,將按照法律法規對違法人員進行查處。

涉事醫院:已著手調查

羊城晚報》報導,廣州16家涉事醫院除5家是區級醫院外,其他都是國家、省、市級三級大醫院。記者在這些醫院採訪時發現,他們大都關注到這條消息,也已著手調查瞭解此事。

廣東省人民醫院相關負責人表示,正在院內進一步核實情況。廣州醫科大學二附院負責人接受記者採訪時直言,醫院的確有報導所涉及的藥品,「明天回院會安排有關人員去相關科室調查瞭解,看看究竟是怎麼一回事,先把事情搞清楚」。

廣東省中醫院相關負責人稱,報導出來後,醫院和公眾一樣高度關注,目前曝光的材料中未提到醫生的名字,也不瞭解他們是如何操作,因此首先要做調查瞭解,確認是否有醫生違規,「如果有,毫無疑問要嚴肅處理!」

中山大學第一附屬醫院一位負責人直接回應稱:「會做進一步的調查和核實。如果情況屬實,證據確鑿,一經查實,將會嚴肅處理!」

研究經費還是賄賂款?

據前述21世紀經濟報導,爆料材料的「付款信息」備註可看出,這些費用的名目是「研究經費」。爆料人「培根」表示,此類虛假的「研究費」與「虛假的講課費」類似,都是「行賄由頭」,實質就是醫生開藥的「回扣」。賽諾菲公司支付給醫生們的標準是,每個病例80元。對於每位醫生的費用,有的是一次性付款,有的則是分批次付款。

包括前賽諾菲員工在內的多位外資醫藥企業代表也證實,以「研究費」或曰「病例觀察費」名義向醫生輸送利益的做法,非常普遍。其目的,就是為了「規避各自公司的『合規』要求」,但擺脫不了「商業賄賂」的嫌疑。對於為什麼要輸送利益,受訪的醫藥代表們回答:「很簡單,如果不給錢,醫生們就不會開我們的藥。」

前述《21世紀經濟報導》報導中,賽諾菲公司介紹稱,在公司管理的臨床試驗中醫生可以因其付出的勞動而獲得報酬,這被稱為「研究者費」。賽諾菲也在發給人民網的聲明中稱,上市後臨床監測有助於藥企更進一步瞭解新藥的治療價值,並給醫生制定合適患者的恰當的個體化治療方案提供有價值的學術信息,在全球醫藥行業被普遍採用。

一位在醫藥界工作多年的人士對《南方日報》記者表示,「研究經費」是藥企賄賂行為中一個相對隱蔽的方式,表面上可視為贊助醫學研究,不算賄賂。但從另一個方面看,有的醫生從醫藥公司那裡獲得「研究經費」,他們如何花費這些錢,外人很難知曉。如果藥企還將此費用的成本轉嫁到患者身上,就更不應該容忍「研究經費」的贊助行為。

「在外資藥企中,賽諾菲算是相對較收斂的。」一位賽諾菲前員工表示,賽諾菲總部對商業賄賂方面的問題一直很重視,中國區專門設立了一個「合規部」分管有關事宜。而且,日常工商部門也會對公司財務部門進行檢查,廣州地區工商部門查得尤其頻繁。不過,他同時指出,「醫藥商業賄賂醜聞」並不是什麼新鮮事,這是業內的行規。類似的事情在世界各國的醫藥供銷領域都是存在的,只不過在中國一些地方更為普遍。「不光外企,國內的製藥企業也一樣,有的賄賂行為更直接、更大膽。」

財新網報導,商務部一位研究人士稱,國內近些年在打擊醫藥購銷領域的商業賄賂方面已有不少動作。他介紹稱,據不完全統計,2005年到2011年,全國衛生系統共查處案件10500多件,2011年查處商業賄賂案件169起,涉及金額4231萬元。2012年深圳市全市、區13家醫院的16名管理人員以涉嫌受賄犯罪立案偵查,其中包括9名正、副院長,7名科室負責人。

有業內人士表示,醫藥界收受變相回扣的情況已是行業積弊。以賽諾菲所說的「上市後臨床監測」為例,如果參與四期臨床試驗的醫生根本沒有履行所謂病例觀察研究的職責,只是「填單子、報名額」,就涉嫌變相收受回扣了,而類似的情況則十分普遍。

但也有業內人士表示,輿論壓力下,醫藥企業或醫藥代表有被妖魔化的傾向。藥企與醫生、藥企與醫療機構之間需要正常的交流與合作,「任何一種新藥的開發都可能有副作用,通過醫藥代表、藥企與醫生、醫院的交流,才能更多地瞭解這個藥的特性、特點以及適用的環境、患者的群體以及它可能產生的負作用。」他認為,所謂研究者費與藥品的直接「回扣」不同,跨國大藥企大都建立了合規管理制度,只要在合規相關規定範圍內,都屬正常。

賽諾菲公司簡介

總部位於法國的賽諾菲公司,是全球最大的醫藥公司之一。2013年7月出爐的《財富》雜誌世界500強排名中,賽諾菲位於第219位,在醫療行業中,僅次於強生、輝瑞、諾華、羅氏和默沙東(默克),排名第6位。

賽諾菲在30年前即在中國開設辦事處,目前在中國擁有超過6500位員工。

(來源:21世紀經濟報導)

藥企 賽諾 菲被 被曝 曝以 研究 經費 為名 中國 醫生 行賄
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《業者告白》為打通關節 鋌而走險?揭密!台灣建商行賄文化三大手法

2014-06-16  TWM
 
 

 

桃園合宜住宅弊案意外揭開台灣產官學界長久以來糾結的行賄文化,究竟台灣營建業行賄文化有多普遍?建商又是如何進行得不著痕跡?

撰文‧梁任瑋

「如果一切可以按照遊戲規則來,建商何必要鋌而走險?」桃園合宜住宅爆發行賄弊案後,一位不願具名的上市營建公司主管下了這樣的註解。在業者的口中,除了「取得標案」必須打通關節之外,一個建案從申請建照到完工,至少還有三大關卡,會讓業者起心動念「用錢解決」。

營建業普遍面臨卡關的三個環節,就是建照申請、環評與土地變更。

在建照申請部分,「過去在台北市,建商送件申請建築開發執照平均只要半年即可拿到,但現在普遍都拉長到一年左右。」一家建設公司工務主管以此解釋建商之所以寧願用錢解決的原因,「就是行政效率低落、官員怕事的心態。」

送現金

最安全也最危險的作法?

「一件公文送上去,即使可以當天批准,官員基於保守心態,也不敢馬上籤字,為了避免被說圖利廠商,一定先把公文擱個兩天再說。」業者並說,有些官員就是要想辦法在案件中雞蛋裡挑骨頭,一定要找出一個問題,證明自己很認真在審查案件。

在這個環節,建商必須用錢擺平的主要對象是官員,至於手法,「像遠雄這樣直接送現金,可以說,是最安全卻也最危險的作法。」一家上市公司財務主管透露。說安全,是因為「現金交易」不會留下任何匯款紀錄,如果真的要打點對方,直接給現金最快速。但另一方面,「一旦被檢調跟監、搜索,證據一翻兩瞪眼擺在面前,相對於匯款,現金交易可說完全沒有辯駁的機會。」較常見的作法,是購買對方手中的未上市、未公開發行公司股票,「例如他手上有某未公開發行公司的股票,每股淨值價格只有十元,但買方願意用每股七十、八十元的天價吃下股票。」儘管對買方來說,這些股票毫無價值,但實際上已達到目的,而且過程不易被旁人看穿。

「但一定要是未上市、未公開發行的股票,才不會被外人一眼就看出買價與市價之間的誇張差距。」他強調。

此外,環評審議幾乎是所有建商一致認為最容易拖長時間的關卡,「一個環評進行二、三年是基本的,一位委員就有一個意見。」一位曾經擔任台北市政府環評審議委員的學者也承認,「漫長的環評時間,對建商的耐心及口袋深度都是極大的考驗。」

互動佳

外部委員可以用錢搞定?

在業者的解讀中,環評時間冗長,與「外部委員」擔任評審委員審案必然有關。某建商表示,外部委員出席費領得不多,但要扛起幫政府背書的責任,自然會從防弊而非興利的角度審案。

一位曾經參與過台北市政府雙子星BOT案審議的學者也說,擔任大型標案的評審委員,每次出席車馬費兩千元,但事前要花時間仔細閱讀上百頁文件,在審議的過程中還要特別小心,萬一出了事情還會被檢調約談。為了評審一件案子,要擔負如此重大的責任,讓很多學者專家根本不想替公部門背書。

以上說法,固然是業者困境之一,但在不肖業者的眼中,卻也得到了「外部委員可以用錢搞定」的想法。

建商與學者常見的「互動」模式大致有二:首先,是透過贊助學者成立的協會、學會活動討好專家。舉例來說,不少協會積極推廣國際建築設計獎,由於這些協會成員不乏知名學者,往往也是各縣市政府聘請的「外部專家」審議委員,建商為了與學者專家打好關係,基本上都會參與贊助,「建商甚至會以顧問費名目長期支助部分學者,不著痕跡的給予好處。」業者並透露,部分建商手邊若有基地規模龐大的建案,往往也會積極委託環境設計系教授參與設計,「學者的加入,當然有助於建案規畫;但建商心裡盤算的,更多恐怕是與學者打好關係。」無論是招標、環評或土地變更,目前各縣市政府的外部評審委員名單,皆來自公共工程委員會的「專家學者建議名單資料庫」,這個資料庫的學者專家由總統府、五院、各縣市政府議會與各大專院校推薦,基本上被推薦者一定要有多年相關實務經驗,在學經歷相關背景也有一定門檻限制。

依辦法,評審委員的編製為五至十七人,外部委員不能低於三分之一,地方政府必須先從資料庫中篩選出應選外部委員人數的「五倍」數量名單,而後一一詢問參與意願。由此可知,雖然必須從資料庫挑選,但相關經辦人員還是有一定的勾選自由,這也就是可以操作的空間。換言之,「如果已經打通了官員,就可以請他挑選自己熟識,或是建商早已『認養』的學者專家。」某業者表示。

打包票

﹁土地變更絕對處理到好﹂?

而當建案涉及土地開發規畫暨變更申請時,建商則通常會委託專業工程顧問公司「處理」。業者透露,市場上存在幾家「知名」的工程顧問公司,「土地變更案只要委託他們進行,基本上都可以全部處理到好;只不過顧問費也不便宜,基本門檻是千萬元起跳,並依個案面積大小、處理難易度收費有所不同。」但是,這幾家工程顧問公司為何總有辦法向客戶「打包票」,承諾「土地變更絕對處理到好」?

表面上,是因為團隊成員內擁有土地規畫、環境影響評估、土木工程、交通運輸、市場研究及財務等各專業領域技術人員,「但更重要的是,他們長年與各縣市政府承辦機關打交道,不論就人脈與消息來源都比建設公司好,說白了,他們才知道哪些人能用特別的方式處理!」業者甚至直接以「白手套」形容這類顧問公司的角色。

總的來說,這次讓遠雄陷入營運泥淖的行賄文化,說穿了就是業界心知肚明的「潛規則」,這樣的文化結構不改變,難保不會出現第二個遠雄案。

卡關時,

建商通常會這麼做

1.購買對方手中的未上市、未公開發行公司股票價差不著痕跡,且過程不易被旁人看穿。

2.贊助學者成立的協會與學會因為學者往往是各縣市政府聘請的「外部專家」審議委員。

3.透過白手套處理

工程顧問公司長年與各縣市政府承辦機關打交道,比建設公司更瞭解其中的「眉角」。

用人欠缺防弊機制

多人曾檢舉 葉世文卻能風光轉任桃園縣前副縣長葉世文被收押後,有關他索賄、收賄的傳言不斷,日前傳出,潤泰集團總裁尹衍樑去年初曾遭時任營建署長的葉世文索賄,尹衍樑不但悍拒,還轉向法務部廉政署檢舉,行政院長江宜樺當時就曾接獲舉報,可惜未見積極調查。

對於這項傳聞,尹衍樑在友人查證時態度低調,既不承認也不否認。行政院則於6月7日曾發佈新聞稿,強調江宜樺並沒有接獲過尹衍樑之檢舉函,但也證實,江宜樺去年四月接獲法務部報告,指廉政署發現葉世文疑似向營建廠商要求不當利益。當時江宜樺的作法是要求內政部長李鴻源立即調整葉世文職務,葉不願調非主管職,提前於六月初退休,還風光到桃園縣出任副縣長。

在這過程中,暴露出政府用人缺乏積極防弊機制的兩大問題。一是江宜樺應要求廉政署加快偵辦動作,甚至要求檢調加入偵查行列,也應堅持葉世文要調職處理,而非「私了」似的讓葉提前退休,還到桃園縣政府胡作非為,進一步在八德合宜住宅案收賄。

其次,一個在中央政府風評有問題的人,轉任地方政府高官,竟然沒有預警機制,令人匪夷所思。廉政署、內政部政風處,與桃園縣政府政風處之間,顯然缺乏縱向與橫向聯繫機制,讓縣長吳志揚或桃園縣政風處錯失防弊時機。對此,廉政署相關官員避談此問題。

律師陳長文10日投書媒體,也認為葉世文在營建署被逼退,卻能在桃園受聘,這似乎也顯現若干制度漏洞;他並建議政府,可以思考建立中央、地方政風參考資料庫的互聯機制。

亡羊補牢,猶未為晚。為防止下一個葉世文再出現,政府的防弊措施,有必要再加強。

(郭淑媛)

他山之石

比照香港,才能讓官員不敢索賄政府為了杜絕公務人員涉貪,2011年於《貪汙治罪條例》修法增列第六之一條,其中規定,檢察官調查涉貪公務員的過程中,若發現公務員本人或家人在犯罪時及其後三年內,有財產增加與收入顯不相當時,須就來源可疑之財產提出說明,無法提出合理說明,可處五年以下有期徒刑。

此一法條,即是「財產來源不明罪」。不過,同樣是財產來源不明罪,世界各國的立法精神不一。簡單來說,台灣是「官員被發現貪汙後,才須對不合理的財產提出說明;但在香港,廉政公署會常態性的對公務員平日消費及財產進行稽查。」業者認為,比照香港,較能防堵官員索賄、收賄的惡行。

據瞭解,若以立法精神區分,台灣現行的財產來源不明罪屬於「個案型」,先有貪汙案進入訴訟,才「推定財產有問題」,除台灣外,英國與新加坡亦屬此類;至於香港則屬「經常型」,廉政公署必須常態性蒐集公務員「所得與生活水準顯然不相當」的證據,澳門目前亦採此類作法。

業者 告白 打通 關節 鋌而 而走 走險 揭密 臺灣 建商 行賄 文化 三大 手法
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巴西國家石油公司涉嫌行賄 遭美國調查

來源: http://wallstreetcn.com/node/210455

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英國《金融時報》援引知情人士稱, 美國當局正就巴西最大公司巴西國家石油公司(Petrobras)及其員工行賄一事進行調查 

上述消息人士稱,美國司法部已對該公司展開刑事調查,而美國證券交易委員會(SEC)正對其進行民事調查,因該公司在美國有存托股可交易。 

與此同時,巴西國家石油公司在國內也卷入了巴西史上最大腐敗案的調查之中,許多起訴都與時任巴西國油掌舵人羅塞夫有關(Dilma Rousseff)。2011年末,羅塞夫當選巴西總統。 

美國正在調查巴西國油或其員工、中間人、承包商是否違反了反國外行賄法規(Foreign Corrupt Practices Act),通過向外國官員行賄以贏得或保留業務。 

巴西國內檢察官宣稱,巴西國油公司及其承包商將項目的資本支出和收購費用誇大了數億美元並將其中的部分錢支付給了包括執政黨工黨在內的團體。

兩名主要涉案人員包括前巴西國油高管Paulo Roberto Costa以及黑市貨幣交易商的Alberto Youssef。在辯解環節中,他們聲稱負責決策的政治團體拿到了所有合同金額的3%。

但是目前,巴西執政黨工黨及其團體成員對此予以否認。

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巴西 國家 石油 公司 涉嫌 行賄 美國 調查
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“我毫不猶豫把不行賄作為我的標簽”王石演講節選

來源: http://www.infzm.com/content/107019

北京APCE上出現了APCE藍,你們說這算不算一個好夢呢?沒有反應啊?鼓掌什麽意思?贊同還是不贊同呢?我看你們回答比較猶豫,因為我們知道APCE藍是很多人放假不開車了、周邊工廠停工才出現的。當然這個不是我的夢,我的夢是APCE上的中美聯合公報,中國非常明確地表示了我們的碳排放峰值在2030年,這個才是真正的APCE藍。

推動企業綠色可持續發展,如果有什麽夢,那應該是我的夢,也不怎麽高尚。就是如何讓企業可持續發展,做百年老店。企業可持續發展是非常非常不容易的事情,尤其是過了而立之年,在中國的企業平均壽命來講就是8年,萬科已經30年了,非常不容易,怎麽做第四個、第五個十年非常難說。所以要想企業可持續發展,必須要看未來。

第一,未來再怎麽互聯網,產品還是要做的,產品還是講質量的。但是中國的房地產這麽多年黃金時代,產品銷得很好,但是質量問題並沒有解決。

第二,將來面臨非常多的不確定性,包括改革、反貪能反到什麽程度。但有一點是確定的,我們這種增長速度和能源消耗,地球是支撐不了的。我們對生存環境、對大自然不負責任是不可持續的。要在大家不註意的時候做起來,這樣你才有明天。

比如既然公布了2030年的峰值,深圳是不是可以把峰值提前開始呢?我的想法是2018年,並且在2015年巴黎氣候能源大會上宣布,這是我現在的夢想,我也在主動參與深圳的一些公共事務去促進這個事情,這是我應該做的。如果說到夢想,我想,中國正是存在著不確定性,我們的夢想和努力才有積極的意義。

2009年南方周末第一次“中國夢踐行者”致敬,我非常榮幸地在上海站在了講臺上,那次致敬的還有江平老先生這些人,我能和他們站在一塊,是非常榮幸的。

在這里,我想說一個噩夢。2008年汶川地震。我捐了200萬,其實200萬不算少了,但一下子陷入了一個負面的輿論漩渦,這是我和萬科公關部完全沒想到的。我記得很清楚,一個帖子是這樣說的:“雖然你登上過珠峰,但你的道德高度還沒有一個墳頭高”。當時那種情況,我是準備辭職的。但緊接著2009年,南方周末推舉我作為“中國夢踐行者”我感到很溫暖。

之所以被南方周末作為致敬者,我記得當時給了我三個標簽,一個標簽就是企業家,第二個標簽登山者,第三個標簽不行賄,我毫不猶豫把不行賄作為我的標簽。

我說我為什麽要選不行賄呢,不行賄難道不應該是每一個企業家都應該遵循的嗎?不行賄難道不是一個最基本的道德底線嗎?行賄這種現象本身並不荒唐,但是當一個社會認為行賄是正常的時候,這個社會是荒唐的。

新一屆領導人開始在中國進行旗幟鮮明的反腐反汙,雖然這不是三年五年能完成的,但已經成為風氣。南方周末能對堅持不行賄的我做出肯定,我要再次表示尊敬和感謝。

毫不 猶豫 把不 行賄 作為 我的 的標 標簽 王石 演講 節選
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還原葛蘭素史克行賄案查處經過:常規審計中發現線索 0

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2015-07-13/929666.html

從葛氏公司“賄賂門”的曝光,人們終於看清了中國醫療行業滋生行業腐敗的土壤以及醫、藥行業之間的潛規則:虛高的藥價中包含了諸多的行賄成本。

葛蘭素史克行賄大案怎樣水落石出

藥品價格問題是關乎老百姓切身利益的民生問題,但讓不少中國老百姓難以理解的是,為什麽中國的藥價會那麽高,知名藥企的某種藥品價格為什麽在中國會高出其他國家多倍。在一次稅收征管審計中,審計人員以專業視角抓住關鍵點,並以一查到底的精神,抽絲剝繭,重拳出擊,才得以揭開這一鮮為外界所知的醫藥行業秘密。

2013年7月,公安部首次向社會公開了英國著名制藥公司葛蘭素史克(中國)投資有限公司(以下簡稱“葛氏公司”)的部分高管涉嫌嚴重經濟犯罪,被湖南長沙、上海和河南鄭州等地公安機關依法立案偵查的消息,引起社會輿論巨大反響。這一案件被公安部列為2013年十大經濟犯罪案件之首。當然,此案所涉及的遠不只一家藥企,還有相關醫療單位,甚至包括政府官員。而葛氏公司因行賄被判罰金30億元,被媒體稱為“中國史上最大罰單”。

從葛氏公司“賄賂門”的曝光,人們終於看清了中國醫療行業滋生行業腐敗的土壤以及醫、藥行業之間的潛規則:虛高的藥價中包含了諸多的行賄成本。

這一轟動全球的行業行賄違法違規問題的線索,是審計署駐上海特派辦在2011年的一次常規審計中發現和查實的,並依法移送公安部門進一步查處。

名不見經傳的“臨江國旅”

2011年年初,審計署駐上海特派辦處長王海(微博)(化名)帶隊對某市國稅局開展審計。審計過程中,王海和審計人員小肖、小陸等仔細分析了企業的年度報稅資料,將營業費用居高的如藥品、化妝品等行業作為此次審計關註的重點,發現一家外資藥企兩年營業費用約6億元,達主營業務收入的30%。

“以審計職業的敏感,這麽高的營業費用,背後很可能隱藏著‘秘密’。是虛列費用偷稅,還是多列支出套取資金?必須看一看。”他們通過稅務部門協調,對多家藥企實地查訪,並要求這些企業提供2009年和2010年兩年營業費用的明細。

對藥企財務資料的分析發現,藥企的營銷費很大一部分付給了旅行社。這些旅行社中,有國有的也有民營的。一家名叫“臨江國際旅行社”(以下簡稱臨江國旅)的民營公司作為供應商在藥企中相當活躍,與許多藥企都有業務往來。調查發現,有些藥企第一年和某家國有企業合作,第二年就轉到了臨江國旅。這再一次引起了審計人員的關註。

審計人員的職業素養就在於,不能放過哪怕是一個極小的疑問,因為有些不起眼的問題背後也許就藏著一個巨大無比的“黑洞”。強烈的責任感驅使著審計人員將藥企的“生態環境”作為下一步的研究對象,而這家名不見經傳的“臨江國旅”是非延伸調查不可的。

當時收集到的資料顯示,臨江國旅為非本地註冊企業,是註冊地旅遊局十大旅行社之一,日常主要業務是組織在滬外企高端商務人員在中國境內及世界各地開展會議、會務、會展和培訓工作。

在稅務專管員的陪同下,審計人員到了臨江國旅。這是一家規模不大的民營企業,公司員工20多人。但是,在臨江國旅的財務賬上卻發現,其年收入1.5億元,業務量相當驚人,的確可以稱得上當地十大旅行社之一。令人費解的是,這些收入基本上來自各制藥企業,沒有散客旅遊收入。

審計人員通過對臨江國旅賬目的分析掌握了該旅行社的成本核算方式,從中找到了與其訂單成本不符的幾單業務,其中計入成本的幾次50萬元支出進入了審計人員的視野。經查,有200多萬元最終付給了天津的一家房地產公司。而這家房地產公司與臨江國旅並非有直接的業務往來。詢問財務人員關於這筆資金的問題,財務人員閃爍其詞。

臨江國旅暴露出的種種疑點,使審計人員迅速作出一個決定:去天津延伸調查事實。

  • 中國青年報
  • 劉小英

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海鑫鋼鐵疑行賄百余官員 個人受賄最高額或20萬元

來源: http://www.yicai.com/news/2015/07/4648757.html

海鑫鋼鐵疑行賄百余官員 個人受賄最高額或20萬元

一財網 張國棟 2015-07-22 20:58:00

媒體報道顯示,海鑫集團部分債權人已在4月中旬將名單提交給最高檢和中紀委,“7月8日,中紀委人員已經約見了我們舉報人,詢問了海鑫的相關情況。”

頭頂山西省最大民營鋼廠光環的海鑫集團,又一次站到“新聞頭條”的位置。這次引發輿論關註,不是因為它的停產重整,也不是它的驚人負債,而是一樁涉嫌行賄的醜聞。這一醜聞再次暴露出鋼鐵企業與政府各個部門之間千絲萬縷的灰色關系。而關系的背後,也折射出中國民營企業在發展中不得不面對的困局。

海鑫集團一債權人代表日前向澎湃新聞爆料稱,海鑫集團涉嫌向百余名官員行賄,行賄名單流出,中紀委已介入調查。

報道稱,行賄名單共有5份,主要涉及聞喜縣、運城市、山西省三級政府的發改、財政、經信等部門百余官員、幹事,及國家發改委一名官員。最大的一筆金額為20萬元。其中,“海鑫集團資金申請政府人員名單”上印有海鑫集團徽標,另外三份分別為2009年、2010、2011年“海鑫集團送禮資金申請(政府人員名單)”,還有一份為“2009年海鑫鋼鐵集團節能減排部送禮情況記錄”。

消息一出,外界錯愕。

海鑫鋼鐵掌門人李兆會

作為國內知名民營鋼企,海鑫集團曾有著輝煌的過去,即便在李兆會接手的最近十年里,產能雖然沒有明顯增加,但這家企業對當地的財政、就業等貢獻都是巨大的。而梳理這家鋼企的發展史,過去曾拿到“全國環境保護先進單位、“山西省模範納稅大戶”等多個光榮稱號。

不過,自去年3月開始,因債務負擔沈重、運營資金枯竭,這家山西規模最大的民企被迫停產。據本報記者從債權人手里拿到的海鑫債務數據,900多家債權人申報的債權總額為234億元,確認債權143億,不予確認的債權23.9億,待確認債權66.7個億,而其賬面資產不過69億元。

就在今年4月30日,山西運城市政府還在一份《海鑫集團戰略投資人招募公告》中,推介這家企業:目前海鑫集團具備560萬噸鐵、600萬噸鋼、520萬噸材的綜合生產能力,工信部此前公布的第二批鋼鐵行業準入115家鋼企名單,海鑫集團就位列其中,意味著這家鋼廠在規模、環保、質量、安全等相關方面已達到要求。

不過,從目前曝光的情況上,海鑫集團的發展成果里明顯帶有“水分”。

7月22日晚,一位曾與海鑫集團有過交集的鋼企高層向《第一財經日報》記者表示,海鑫屬於民營企業,在山西的地位很重要,這樣一家大戶與當地政府的各個部門多少有千絲萬縷的聯系,“很多企業在出生的時候,可能合法也可能非法,有些是先上車後買票甚至不買票,手續是不太齊全的,而要把手續辦齊全,就要‘打通’像發改委、工信部門、中鋼協等層層官級”。

而從媒體曝光的情況看,此次涉嫌受賄的主要事項是節能減排。從2009年到現在,節能減排工作一直是工信部、發改委等部門提倡的,“企業做了就有些獎勵或者地方補貼,可能因為要拿到優惠政策,從而得到更多的利益”。

在企業的發展過程中,比如擴產,鋼廠項目立項,都要經過國家發改委、當地發改委、經貿廳等部門,因為只有走完這些流程才可能落地,也才能做下一步的工作。“海鑫鋼鐵,其實環保也是存在問題的,為了糊弄過去,就必須做一些關鍵性的打點。”上述鋼企高層說,用錢擺平很多關系,使得麻煩減少,所有環節都要照顧到,這是它行賄涉及面大的主要原因。

值得關註的是,從山西頻頻曝出的“窩案”看,當地的政治生態、企業生態都是非常嚴重的,如太原市原副市長薛忠晉,山西省環保廳原總工程師趙義,山西省經信委原副主任、山西省中小企業局原局長胡榮華等均已落馬。

媒體報道還顯示,海鑫集團部分債權人已在4月中旬將名單提交給最高檢和中紀委,“7月8日,中紀委人員已經約見了我們舉報人,詢問了海鑫的相關情況。”

實際上,在海鑫集團停產後,就有部分中小債權人組成討債維權團隊,通過種種手段搜尋證據線索,試圖揭開海鑫破產之謎。據他們從稅務、工商等部門獲取的會計報表等資料顯示,海鑫集團涉嫌造假賬、偷逃稅款以及向關聯公司輸送利益轉移資產。不過,過去的一年里,這個維權團隊已經多次向相關部門反映了海鑫集團破產背後的種種疑點,但尚無明顯收效。

編輯:王佑

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海鑫 鋼鐵 行賄 百余 官員 個人 受賄 高額 20 萬元
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