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農行支行副行長藏匿山林8年 上演現代版白毛女

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曾經轟動全國的海南金融大案——中國農業銀行臨高支行原副行長陳建學涉嫌貪污、挪用巨額公款2000餘萬元一案,近日在海南省第一中級人民法院開庭審理,海南省人民檢察院第二分院依法派員出庭支持公訴。

2003 年12月,農行海南省分行對臨高縣支行加來分理處進行例行檢查時,發現巨額現金短款,臨高縣支行原副行長陳建學聞風潛逃。經海南省人民檢察院調查,此案不 僅是2003年海南案值最大的經濟案,而且案情最複雜,涉案單位幾乎是「全員作案」。檢方共立案查處涉嫌貪污、挪用公款案34件34人,另有包括9名銀行 行長、副行長在內的63人被陳建學「拖」進了農行海南省分行的行政處分名單。

陳建學隱姓埋名潛逃8年,其間,公安部曾將其列為B級通緝犯,懸賞10萬元全國通緝。其實,這8年他並未逃遠,就在臨高老家附近山林裡挖山洞藏身,喝溪水、吃野菜,上演了現代版「白毛女」般的生活。

8年潛逃期間,陳建學的妻子入獄、孩子吸毒、父親癱瘓在床。飽受精神壓力的他熬不過良心譴責,終於鼓起勇氣,於2011年11月8日,來到海南省人民檢察院投案自首。

《法制日報》記者採訪多個部門,瞭解到陳建學一案的詳情以及他在潛逃期間複雜的心路歷程。

全員作案

涉案近百人被追責

1969 年9月22日,陳建學出生於海南省臨高縣加來鎮寶龍村,其父是農業銀行加來營業所會計。1990年,陳建學退伍後,開始做生意創業,在進入銀行工作前已是 擁有數百萬元資產的大老闆。他在國營加來農場大門斜對面,投資百萬元修建了5層樓高的嘉利源賓館,是當時臨高縣加來鎮最大的賓館。

1995年,他進入農行系統工作,2003年升任農行臨高縣支行副行長。一些與陳建學共事過的農行人士透露,陳建學連字都認不全,文化水平很低,念講話稿都結結巴巴的,講起金融產品,更是半天也講不清楚。但能受到領導的賞識,說明他做事有魄力,有一定能力。

2003年12月17日,是陳建學人生的分水嶺。

2003 年12月15日,中國農業銀行海南省分行內控綜合評價小組在臨高縣支行加來營業所檢查時發現,2002年12月至2003年8月期間,該所發放的小額質押 貸款400.5萬元沒有存單做質押,並在查庫中發現短款4.8萬元,懷疑涉及相關人員職務犯罪。後經中國農業銀行海南省分行調查組核查認定,該所辦理的小 額存單質押貸款絕大部分為虛假貸款,臨高縣支行原副行長陳建學有重大作案嫌疑。12月17日,陳建學感覺不妙聞風潛逃。

案發後,海南省人民檢察院成立「12·17」專案組進駐臨高縣查處該案。

經 查,犯罪嫌疑人陳建學在任中國農業銀行臨高縣支行加來分理處主任期間,操縱營業所相關人員採取直接盜支企事業單位存款、虛增存款、發放虛假貸款和虛假掛 失、提前支取儲戶存款等手段貪污挪用公款。該案件形成的風險資金總額達3000餘萬元,陳建學個人涉案總額達2300餘萬元。

海南省人民檢察院反貪局檢察官周廷星說,該案作案手段達20多種,且作案無規律、無章法,幾乎每天都作案,隨意性很大。

挖洞藏匿

逃亡8年飽受煎熬

「從有關渠道打探到自己犯的案是全省最大的,越發害怕了。當時我精神崩潰了,乾脆逃跑吧,避一避風聲再說。」陳建學向《法制日報》記者回憶起他不堪回首的潛逃經歷。

其 實,陳建學並未走遠,一直藏匿在臨高縣加來鎮老家附近村莊的山林裡。那是他從小玩到大的地方,地形地貌都很熟悉。案發不久,大批民警開始地毯式搜山。「我 跳到山裡一條較大的小溪,鑽進溪邊的洞穴,用大樹葉蓋住臉。有的警察端著槍,有的拿著警棍,慢慢走過來,警犬在呼哧呼哧地跑,我都看得清清楚楚,嚇死 了。」說起這些,陳建學仍心有餘悸。

整整兩天,他不敢離開洞穴。實在餓得不行,就趁天黑用手捧些溪水喝。

幾天後風聲稍 弱,陳建學開始日夜不眠不休地挖地道。感到村裡有風吹草動,就躲進去藏起來。「不敢露面,聽天由命吧。」他說,「一共挖了3個,每個不大,但可以容納下 我。選的地方很隱秘,每次躲進去,上面蓋上樹枝、樹葉,從外根本看不出是地道。時間最長的一次,連續在那裡睡了兩個多月。」

天氣炎熱時,山區蛇蟲多。陳建學很多次遇到毒蛇,但因為怕暴露行蹤,他不敢放手驅趕,只能硬著頭皮保持姿勢一動不動,讓毒蛇靜靜地從身邊爬過。嚇得他一身冷汗。

晚 上是陳建學最難熬的時候。當鄰近村落的村民進入夢鄉時,失眠總纏繞著他。蝸居山林間,他時刻提心吊膽,怕突然搜山的民警,怕不期而至的村民。一有風吹草 動,汽車聲響或狗叫,總驚得他坐臥不寧。其間,陳建學也曾想潛逃到外面打工,但想到出外無親無靠,害怕途中被抓,最後還是決定「按兵不動」了。

在陳建學看來,8年間露宿山洞「白毛女」般的生活無法用言語表達。他哽嚥著說:「下雨的時候,渾身被淋濕,尤其是冬天冷得發抖。夜晚,一個人在漆黑的洞穴裡任由蚊蟲叮咬。餓了就偷偷鑽出來,到山上挖紅薯、吃野菜,渴了就喝溪水。」

「身體痛苦可以忍受,最飽受煎熬的是我對家裡人的掛念。」陳建學最放心不下的是年邁的父母、妻子和孩子。每到春節,聽著遠處的鞭炮聲,他就越發地想家。一個人晚上躺在寂靜的山洞裡,望著星空,聽著蛙聲和鳥叫,就會倍感傷心,不知不覺就淚流滿面。

「逃亡8年我像老鼠一樣活著,過著生不如死、人不人鬼不鬼的生活。」陳建學說,在潛逃時他幾乎都剃光頭,潛逃前的一頭黑髮現在已變得花白。

2011年11月8日,逃亡近8年之久的犯罪嫌疑人陳建學到海南省人民檢察院投案自首。

貪婪毀家

希望重過平淡生活

事實上,陳建學的家人為他8年的潛逃付出了更為慘痛的代價。

「在8年的逃亡當中,我的家庭發生了巨大變故,這也促使我選擇投案自首,重新做人。」陳建學說,俗話都說:夫妻本是同林鳥,大難來時各自飛。但他和妻子感情很深,即使案發後,他們仍然互相牽掛。

潛逃初始,陳建學曾秘密潛回鄰居空屋住了4個多月,與老婆相聚。後來被人舉報,他再次潛逃,陳建學的妻子因犯窩藏和包庇罪被判處3年有期徒刑。直到陳建學投案自首前,與妻子已有7年未見面。

家庭遭受劇烈動盪,陳建學兩個兒子的生活也受到了嚴重影響。在妻子入獄後,大兒子染上了毒癮;而小兒子也不願意讀書而輟學,2010年也染上了毒癮,在網吧上網時,左手被人砍了數刀,住院治療花了七八萬元,案件至今沒有偵破。

陳建學的朋友透露,大兒子自暴自棄跟陳的出事有很大關係。常有小孩子嘲笑其兒子:「你爸是個大貪官,大逃犯。」兒子受不了種種嘲笑,走上了邪路。「我恨我爸爸。」大兒子曾對旁人說。

陳建學72歲的父親原是農行加來營業所的會計,一生老實廉潔,深得鄰居街坊敬重。自從他出事後感覺沒臉見人,父親整天待在家裡發呆,如今成了疾病纏身的痴呆老人。

陳建學的岳父視他為親生兒子,但岳父2010年過世下葬的那天,陳建學聽著震天的哀樂、鞭炮聲,只能遠遠地藏在山林裡,流了整整一天的淚,未能給老岳父送終。

潛逃期間,陳建學和妻兒近在咫尺卻不敢現身見面。投案前夕,陳建學和家人擁抱在一起,號啕大哭了足足半個小時後跪倒在妻子面前表示懺悔。他向妻子承諾,等服刑期滿,回到出生的村子,夫妻一起日出而作,日落而息,過平淡的日子。

向來膽大

無視銀行政策法規

「陳建學出事,不是偶然而是必然。」一名知情人士告訴《法制日報》記者。陳建學做事向來大膽,不按常規辦事,喜歡顯擺辦事「呼風喚雨」的能力,銀行的政策法規對他而言形同虛設。在他擔任農行加來營業所主任期間,給當地居民貸款蓋房從不要任何抵押。

在法庭上,陳建學也坦承,虛榮、好強、講義氣的壞毛病害了他。他說,1995年入行以後,沒有經過任何培訓,也不懂會計、財務、金融等業務。他對檢察機關指控的主要貪污和挪用公款事實無異議,全部供認不諱。

在最後的陳述中,陳建學為自己犯罪原因總結了三個方面:一是不懂法律,認為沒有不可以做的事,只有行不通的方法;二是在處理人際關係上感情用事,重哥們兒義氣;三是追求享樂,錢多了,還想再多。對不起黨和組織的培養,希望法庭給他一個重新做人的機會。

■ 鏈接

河北省高陽農村信用社原副主任宋亞安利用職務之便,夥同他人騙取貸款1.57億元。2007年案發後,宋攜款潛逃,並隨身攜帶名為王新榮的兩張假身份證。高陽信用聯社系統基層信用社8名原主任被刑拘,16名信貸員被取保候審。

■ 說「法」

金融行業內部監督體系亟待完善

在我國的金融系統中,由於缺乏完善的內部治理結構,其監督機制是上級監督下級。在這種機制下,監督很難奏效。沒有相對獨立的監督機構與監督人員,必然導致相關規章制度形同虛設,權利不但不受約束反而衍生為犯罪的工具,腐敗的根源也正在於此。


農行 支行 行長 藏匿 山林 上演 現代 白毛女
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崔順實否認與樸槿惠共謀 否認在德藏匿8000億韓元財產

鑒於親信門主要涉案人以各種理由拒絕出席聽證會,韓國國會“樸槿惠政府親信弄權幹政案國政調查特別委員會”26日親自“上門”,在關押親信門主角崔順實的看守所針對其舉行了非公開聽證會。

據韓聯社26日報道,崔順實否認與樸槿惠共謀,並表示不認識被疑默認甚至放任崔順實幹預國政的青瓦臺前秘書室長金淇春和青瓦臺前民政首席秘書禹柄宇。

報道稱,聽證會持續了2個半小時,崔順實表示自己身心疲憊、心情複雜,就自己引發各種混亂局面向國民道歉。但她沒有具體言及自己犯下哪些過失。

崔順實身著囚服

當委員們問道:“成立Mir財團和K體育財團是否由你最先提出,之後樸槿惠總統向全國經濟人聯合會提出籌捐意見?”崔順實回答自己沒有出過這樣的主意。

委員們再度追問“此前你說過相關點子出自樸槿惠總統”,她回答,公訴書上寫著前總統秘書室附屬秘書鄭虎成做出了這樣的陳述,我照搬而已。

在被問及是否承認與樸槿惠的共謀關系時,崔順實表示不承認。

在被問道“2014年世越號沈船事故發生當天你做了什麽”時,崔順實表示自己連前一天的事情都記不清,事故當天的情況根本不記得。

崔順實還否認自己的女兒鄭某以不正當手段進入梨花女子大學。她還就自己在德國藏匿8000億韓元(約合人民幣46.28億元)財產的傳聞表示,自己在德國沒有一分財產。在被問及是否有意勸身在德國的女兒主動回國,崔順實沒有作答。

據參與聽證會的共同民主黨議員金漢正介紹,聽證會過程中崔順實不忘喝水,回答清晰,在遇到不想回答的問題時以“會在接受獨立檢察組調查時作答”或是“案件正在審理中不便回答”等來回避。

韓國示威民眾戴著樸槿惠和崔順實的面具遊行

此前據KBS報道稱,12月19日,在法庭對崔順實進行的首次審理中,崔順實也對檢方的起訴內容全部予以了否認,並主張未曾與樸槿惠總統共謀,因此罪名不成立。

而樸槿惠方面,也於12月18日稱,彈劾程序存在嚴重的法律缺陷,指控事項並不屬實,也沒有證據證明指控事項,因此公訴應被駁回。同時,彈劾案中指出的違法行為均不屬實,將未被證實的疑點視為既定事實的做法違背無罪推定原則。

崔順 順實 否認 與樸 樸槿 槿惠 共謀 在德 藏匿 8000 韓元 財產
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特力A莊家藏匿傘形信托 劉主席口中“小妖精”是這樣操盤的

短時間輕易拉出10余個漲停板、行情一浪高過一浪,2015年下半年特力A(000025.SZ)“妖性”大發,一度被封上“妖王”稱號。背後卻是資金多賬戶集中買賣操縱股價的惡劣行徑,這最終未能逃過監管法眼。經調查取證,最終幕後莊家、操作手法浮出水面。

彼時,股價上漲過猛、漲幅背離行業及大盤的特力A引起監管層的註意。經稽查部門多方取證分析發現賬戶眾多且存在一定集中性,經過摸排,發現涉案方存在合謀操縱嫌疑。

但是要在傘形信托之下證實涉案人員“合謀”操縱並非容易之事。證監會稽查執法人士告訴第一財經記者,調查開始是從交易行為的一致性發現線索,進而發現當事人利用資金優勢和持股優勢進行連續交易、對倒交易特力A和得利斯(002330.SZ),並通過當事人本人證言和第三方證據確認了這種合作關系,多方最終論證出中鑫富盈和吳峻樂存在合謀操縱股價。最終涉案方累計被罰沒約11億元。

隨著這起合謀操縱股價案的落槌,操盤黑手的神秘炒作手法也隨之曝光。雖然上述涉案方被揭發之後,特力A仍有資金頂風炒作,但不久後該股便“妖性”漸退,開始走向震蕩下行的趨勢,至2017年3月1日收報51.93元/股,股價遭遇腰斬。

捉妖記

“2015年7月份到8月份出現了比較明顯的交易異常,股價上漲過於激烈,背離於行業,背離於大盤。交易所通過數據分析,發現有大額資金介入,就報到證監會來進行線索分析。”一位稽查執法人士向第一財經記者表示。

在2015年6月中旬滬深股市大幅下跌後的反彈行情中,特力A在7月9日至7月13日期間實現355.37%的漲幅;2015年7月9日至當年8月13日26個交易日中有12個交易日漲停,而同期大盤僅上漲4.77%。

在對特力A股價異常有所警覺後,監管層開始了一系列調查取證行動。“在極短的時間內調取一切能調取的資料,會稽查局給予了大力支持。”前述調查人士表示,當時就是通過各個渠道獲得的信息來進行線索拼接,經過初步分析,發現了一些蛛絲馬跡。

“這些賬戶出現了一定的集中性,指向了某家券商的某個營業部,當時調查組就將這個營業部作為調查重點。另外,經過摸排,還發現與部分投資公司有關系。”該人士告訴第一財經記者,經過分析篩選,調查組將目標鎖定為深圳市中鑫富盈基金管理有限公司(下稱“中鑫富盈”),事後的調查也印證了這一分析的準確性。

彼時中鑫富盈和吳峻樂的賬戶面臨凈值下滑、瀕臨平倉的問題,所以集中精力交易特立A與得利斯,希望將凈值拉上去。

根據證監會2016年4月25日公布的行政處罰決定書,中鑫富盈控制使用“四川信托—宏贏七十三號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的11個交易子賬戶,存在一定的交易地址或交易硬件信息重合情形;另一涉案者吳峻樂控制使用的“廈門信托—鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和“羅某”等4個個人賬戶,也存在一定的交易地址重合情形,部分賬戶與吳峻樂有資金往來。

在稽查部門以營業部和中鑫富盈為重點展開調查的過程中,發現上述兩個涉案方存在合謀嫌疑,但是要論證合謀並非容易之事。“信托產品,尤其是涉及到傘形信托,要確定幕後實際控制賬戶的人,就更加困難。有的信托產品下面只有一個賬戶,就比較容易確定是誰在用。但如果是掛了很多賬戶,而且很多時候只是人頭戶,背後操作賬戶的另有其人。”前述調查人士告訴記者,這在當時證監會未對證券投資信托產品出臺專門制度進行規範的情況下,要去證明是一個控制人或者是合謀非常困難。

在證監會召開的聽證會上,中鑫富盈和吳峻樂曾矢口否認合謀一事。但真相並未逃脫監管層的法眼。“從交易的層面,中鑫富盈集中交易特力A、得利斯,在同一天交易同一支股票有38次,在所控制賬戶之間(對倒)交易“特力A”或“得利斯”389次,其中以同樣價格同樣數量交易7次,不能用巧合來解釋;從證人證言來講,吳峻樂本人確認了這種合作關系,合謀交易兩只股票;另外還有第三方,營業部提供的證據也證明了合謀關系。”調查人員告訴記者,一開始是從交易行為的一致性發現中鑫富盈和吳峻樂有合謀嫌疑。

“這是當時證監會的專項行動,從準備到現場、到寫完報告大概20天時間,”稽查執法人士表示,準備一周、現場調查一周、寫報告一周,三周左右就到了處罰委,案件調查速度非常快。

據本報記者了解,2015年證監會開展的“證監法網”第七批專項行動中,就包括對特立A的調查,該案被列為“采取混合方式操縱案件”之一。

2015年10月23日,證監會對兩涉案方開出13億元的罰單;2016年4月25日,處罰決定書出爐,罰款金額確定在11億元左右。

解密莊家操盤手法

隨著這起合謀操縱股價案的落槌,幕後黑手的神秘炒作手法也隨之曝光。

根據目前已有的調查結果,中鑫富盈和吳峻樂的作案手法是通過集中資金及持股優勢連續買賣、在所控制賬戶之間交易等方式,合謀操縱特力A股票價格,反向賣出獲利。同時在一定程度上,引發二級市場資金跟風、“敢死隊”借勢博弈短差,從而使得特力A被輪番炒作,“妖性”大發。

中鑫富盈和吳峻樂合謀炒作特力A的行為集中於2015年7月10日至8月28日期間的35個交易日,其中,申買量排名第一的有24個交易日,申賣量排名第一的有17個交易日,其中8月26日,交易數量占市場成交量的33.59%,且買入特力A數量占市場成交量超過20%的有18個交易日。

特力A的流通盤並不大,目前僅1.94億股,一經大額資金湧入便極易引發二級市場股價波動。在上述35個交易日內,中鑫富盈、吳峻樂持有特力A占其流通股超過10%的有13個交易日;從7月15日至8月25日,持股占流通股一直在5%以上,其中8月10日持股15.33%。

根據證監會的調查結果,7月10日至8月28日,中鑫富盈、吳峻樂合計買入特力A5621.08萬股,賣出5614.89萬股,買賣合計占該股市場成交量的15.28%。其中,有18個交易日在其實際控制的證券賬戶之間交易特力A711.73萬股。

最終,中鑫富盈、吳峻樂操縱特力A股票價格分別獲利1.47億元和1.74億元。而這部分違法所得被沒收,並分別被處以4.42億元、3.47億元罰款,並對中鑫富盈實際控制人李建林處以60萬罰款。

在中鑫富盈、吳峻樂操縱特力A股價期間,特力A也因股價異動9次登上龍虎榜,背後炒作的主力仍是遊資,其中不乏“敢死隊”,偶爾上榜的機構席位則均是在賣方席位。遊資在介入之後大多上演的是擊鼓傳花的戲碼,在短線操作中獲得價差。這其中齊魯證券深圳吉祥路證券營業部上榜最為頻繁,多次同時現身在前五買賣席位,且都同時居於買方和賣方第一位,存“密集”對倒”買賣”之嫌。

在2015年7、8月份這輪行情之後,特力A的“妖性”行情並未結束,反而一浪高過一浪。2015年8月底9月初開始大盤開啟橫盤修整的行情,而特力A走出獨立行情,9月8日至10月30日期間再度上漲逾3倍,股價從18元/股左右最高上漲至93.88元/股;之後在經過一輪回調之後,再度以連續漲停上攻,直至2015年12月10日創出歷史新高108元/股。

這背後依舊是各路炒作資金在興風作浪。在業內人士看來,特力A因為具有盤子小、有概念、國資背景、有價值資產的特質,所以成為資金熱衷炒作標的。從市場表現來看,也可以看到“輪番炒作”的跡象沒有停止,只不過炒作主體有所不同。

事實上,特力A基本面也沒有亮點。該公司公司上市之後業績一直處於萎靡狀態,即便2007年至2016年前三季度近十年凈利潤均處於微博盈利狀態,但大多是經過營業外收入所潤色過,扣非後的凈利潤有6年處於虧損狀態。2014年,該公司曾提出轉型計劃,從原有汽車、物業兩大業務板塊向珠寶產業綜合服務運營商轉型。但是至今仍未看到該公司在轉型方面的成效。

2015年的A股市場“妖股”橫行,特力A只是其中一個案例。“漲幅很大、偏離於整個大盤、偏離於行業,這樣的股票往往就會引起交易所的關註。”一位業內人士對第一財經分析,在目前資管產品層層嵌套、賬戶核查難以穿透的情況下,市場操縱調查還面臨較多困難。

在其看來,落實賬戶實名制,是加強監管、實現有效監管非常重要支撐。如果賬戶實名制不能切實落地,有效監管也就很難真正實現。

特力 莊家 藏匿 傘形 信托 主席 口中 小妖精 這樣 操盤
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22名"百名紅通人員"基本信息藏匿線索一覽表

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22名“百名紅通人員”基本信息藏匿線索一覽表(中央紀委監察部網站/圖)

22 百名 紅通 人員 基本 信息 藏匿 線索 一覽
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