衍生工具規管擬微調
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GS(14)@2018-01-08 00:49:38【本報訊】證監會昨就微調場外衍生工具制度，及規定持牌法團須妥善管理對有關連人士的財務風險承擔，展開為期兩個月的諮詢。證監會建議，微調受規管活動的範圍以進一步釐清場外衍生工具發牌制度，包括收窄從場外衍生工具產品管理範圍（第9類受規管活動）及從進行場外衍生工具產品交易範圍（第11類受規管活動的交易部分）等受規管活動，令其不涵蓋非金融集團的企業財資活動及某些投資組合壓縮服務。諮詢亦包括有關場外衍生工具交易的風險紓減、客戶結算、紀錄備存和其他操守規定，以及新的場外衍生工具制度下有關牌照費用、保險、勝任能力及培訓規定的建議。證監會建議規定持牌法團須妥善管理其對集團聯屬公司及其他有關連人士的財務風險承擔，在管理有關財務風險承擔時所採納的風險管理標準，應與其管理對獨立第三方財務風險承擔時所採納的風險管理標準相同。證監會行政總裁歐達禮表示，改革的目標是改善香港的場外衍生工具活動監管制度，及加強管理在與關連人士進行交易或業務往來時的操守及財務風險。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20171221/20251308