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牌照申請人向證監會提供誤導性資料被定罪

1 : GS(14)@2010-11-12 21:04:07

http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=10PR131

林英淦(男)在申請進行受規管活動的牌照時,向證券及期貨事務監察委員會(證監會)提供具誤導性資料,東區裁判法院今天經審訊後裁定林罪名成立。

林被判罰款10,000元及被命令繳付證監會的調查費10,825元。

證監會發現,林企圖誤導證監會,違反了《證券及期貨條例》第383條,在牌照申請中表示因行事時有欠謹慎而遭前僱主解僱,但事實上,林是因嚴重的行為失當而遭該前僱主解僱。

為保障投資者,證監會僅會向那些在持正操守、誠信及專業知識方面,均顯示出符合進行受規管活動所需水平的申請人批給牌照。


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