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為彌補「倫敦鯨」虧損小摩大舉出售優質資產

http://news.imeigu.com/a/1338286868735.html

北京時間5月29日晚間消息,據外電報導,在至少造成20億美元投資虧損的「倫敦鯨」事件發生後,為了支撐業績,預計摩根大通已經出售了250億美元盈利證券資產。

據路透社報導,摩根大通CEO傑米-戴蒙本月早些時候曾表示,公司通過發售企業債券和其它證券獲得了10億美元收益,可以抵免部分虧損。因此,摩根大通第二季度盈利不會遭到太大衝擊。

不過,出售投資組合中的盈利證券需要繳納利得稅,從而提高成本,而且這些資產的未來收益也因此被消除。分析師表示,資產出售將貢獻16美分的每股盈利,約佔摩根大通第二季度利潤的1/5。這項交易僅僅是利得在不同財務報告中的轉移,而不是為投資者創造新的價值。

美國證券交易委員會(SEC)顧問、前總會計師Lynn Turner表示:「他們確實做了兩個愚蠢的決定,首先是冒了衍生品的風險,這塊他們並不熟悉;其次是出售不可替代的高收益資產。」他表示,在一個低利率 的環境中,銀行想利用出售證券獲得的現金獲得回報並不容易。

戴蒙5月10日宣佈「倫敦鯨」虧損事件時首次公開了資產出售計劃。他還表示,通過出售一系列債務證券,摩根大通還可以獲得另外80億美元的收益。

至於摩根大通具體是何時出售這些證券的還不得而知,該公司也沒有披露所出售證券的價值等細節,為了提振第二季度盈利還要出售多少資產也並不清楚。

摩根大通發言人拒絕就此進行評論。

可以肯定的是,摩根大通擁有充足的理由出售資產,而且這一行為不會破壞法律也不會傷害自身的穩定。

公開資料顯示,摩根大通以往出售此類證券收益率不足4%,也即為了獲得10億美元的收益需要出售250億美元的資產。按照38%的利得稅率計算,出售成本搞到3.8億美元。也就是說淨收益僅為6.2億美元,或者每股收益16美分。

FBR Capital Markets分析師Paul Miller表示,摩根大通應該直接跳過資產出售,承受報告較低利潤的陣痛。戴蒙自己也曾表示很不願將優質資產兌現。


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反對聲浪過大 小摩商品“一姐”閃退CTFC咨詢委員會

來源: http://wallstreetcn.com/node/75579

摩根大通大宗商品交易負責人Blythe Masters玩起了“閃退”——在兼任美國商品期貨交易委員會(CFTC)咨詢委員會委員僅一天之後便宣布退出。 Masters進入CFTC擔任期貨監管顧問招來罵聲一片,有業內人士質疑由她來監管期貨和掉期市場是否合適。 立法者表達了他們對Masters擔任商品期貨委員會咨詢顧問的擔憂。2013年年中,美國聯邦電力監管機構指控摩根大通操縱電力市場價格,摩根大通最終為此支付了4.1億美元巨額罰款以了結此案,但並未承認相關指控。而Masters正是該部門的負責人。 彭博援引知情人士消息稱,可能將由摩根大通商品部門另一位高管兼任CFTC監管委員。44歲的Masters之所以辭任,主要是因為她將繼續執掌正被出售的摩根大通現貨商品業務部門。被出售的摩根大通現貨商品部門業務主要為金屬和原油,美國監管部門正在調查這些投行是否操縱市場。 自從部分公司押註衍生品市場加速了2008年金融危機之後,CFTC就開始根據多德·弗蘭克法案著手制定相關規則,以期降低全球掉期市場交易風險、增加透明度。 Masters的名字於2月7日出現在CTFC網站委員會名單上,她本應在2月12日出席一場會議,參與討論跨境監管規則。 摩根大通新聞發言人Brian Marchiony表示,公司對此不予置評。 Masters在華爾街的履歷充滿了耀眼的光環。這位劍橋大學的高材生自1987年進入摩根大通之後便青雲直上,28歲時成為摩根大通史上最年輕的女性董事總經理,並最終成為華爾街最具權勢的高管之一。Masters的執著在摩根大通體現的淋漓盡致,即使在臨產住進醫院時,也不忘追蹤市場價格。Masters還是開發和使用信貸衍生品的先驅,並因開發出CDS而一炮走紅。這種金融工具很快就成為了創造高收益的新奇跡。 然而,華爾街這些衍生品在金融危機之後卻被指責為危機助推手,巴菲特更是將其稱為“金融大規模殺傷性武器”。1999年,正是Masters將信用衍生品賣給了AIG集團, 《Fool's Gold》一書寫道,“多年後人們才意識到,正是這筆交易使美國國際集團(AIG)走上了毀滅之路。” 2009年9月,《Vanity Fair》列出了“金融危機的100個罪魁禍首”,Blythe Masters就位列第65位,排在她前面的正是龐氏騙局的制造者伯納德·麥道夫(Bernard Madoff)。
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6400萬美元!告密者助美政府起訴小摩獲重賞

來源: http://wallstreetcn.com/node/79914

一位曾為摩根大通效力五年的員工去年主動揭發老東家騙取政府為問題貸款作保,美國聯邦檢察官最終上月迫使摩根大通同意支付6.14億美元和解。為此,這位告密者將獲得6390萬美元獎金。 昨日公布的遞交美國紐約曼哈頓區法院文件顯示,這位名叫Keith Edwards的前摩根大通員工2003-2008年協助監督摩根大通的政府保險部門。去年1月,他起訴該行,早在2002年在辦理住房抵押貸款期間,向美國聯邦住宅管理局(FHA)和退伍軍人事務部(VA)做虛假證明,導致兩家機構蒙受“極大損失”。 今年2月,摩根大通就相關訴訟達成6.14億美元和解。美國司法部稱,摩根大通承認,曾批準數千筆不符合承保要求的FHA貸款和數百筆同樣存在這類問題的VA貸款。 達成和解後,摩根大通將賠償FHA5.646億美元,剩余4940億美元和解金由VA獲得。 根據美國《虛假申報法》(False Claims Act)規定,揭發不法行為成功協助政府索償的Edward可得到FHA與VA給予的獎金,合計6390萬美元。 美國司法部稱,2009-2013年,這類告密者獲得獎金約合19.8億美元。 路透指出,花旗、德意誌銀行與美國密歇根州銀行Flagstar Bancorp都是近年牽涉房貸訴訟案和解的主要貸款機構。 《紐約時報》旗下媒體Dealbook還舉了一個獎賞極高的例子: 一名前瑞銀銀行家向美國國稅局(IRS)提供瑞銀幫助美國國民避稅的信息,為此2012年得到獎勵1.04億美元。 這筆獎金是IRS向告密者支付的最大獎金。
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小摩投行中國區前執行長被捕 警告意味濃 政爭殺到香港 金融太子黨人人自危

2014-06-02  TWM  
 

 

過去二十年,香港的投資銀行是中國高官撈錢的必備工具,隨著摩根大通投資銀行的「子女計畫」曝光,中國中央高層以打貪腐之名進行政治鬥爭,恐怕會更刀刀見骨。

撰文‧唐約約

權威的中國財經政治媒體《財新網》在五月二十一日刊出報導,才在三月辭去摩根大通(JPMorgan)投資銀行中國區執行長一職的方方,日前已被香港廉政公署逮捕,經過偵訊後獲得保釋,但仍限制出境。方方遭捕的原因是涉嫌僱用中國高官子女,以獲取股票上市承銷案;目前摩根大通亞洲投行部的中國團隊人人自危,紛紛聘請律師,應對未來的調查和司法訴訟。

方方是跨國投資銀行負責人遭到香港廉政公署逮捕的首例。今年四十八歲的他,在摩根大通工作超過十年,不只是香港總部中國投行業務的最高負責人,還兼任亞洲區的副主席。如此高層級的銀行家涉案,過去從未發生,而且意味未來可能出現一連串骨牌效應。

《財新網》發佈這個新聞的時機引人遐想,方方早在今年三月下旬就已經辭職,當時全球主要媒體都曾大幅報導,以方方為中心的摩根大通銀行內部郵件顯示,公司在二○○六年啟動「子女計畫」(Sons and Daughters),專門僱用中共高層當權者的第二、第三代,明目張膽地以親屬關係來奪取中國國企赴香港上市的承銷案,以及各種國企的金融合約。摩根大通的子女計畫聘用了超過三十位高官子女,違反美國《海外反貪腐法》。

財新傳媒的總發行人兼總編輯胡舒立,與被稱為「金融沙皇」的王岐山關係匪淺,王岐山在十八大後晉身中央常委,成為七位國家最高領導人之一,他放下金融大權,改任中央紀律委員會書記,打擊貪腐官員招招殺到見骨。

習近平、王岐山聯手肅貪

財新傳媒被外界視為親中國國家主席習近平陣營,旗下《財新網》、《新世紀》等媒體的報導也帶有某種風向標性質;王岐山要查的大案,常由財新傳媒先放風聲,透過輿論造勢,之後再出手抓人。

因此,《財新網》在五月二十一日大幅報導方方遭到逮捕,讓敏感的香港投行圈內嗅到新一波的整肅風潮即將來臨,而且,目標可能是一度貴為國家副主席的曾慶紅。

就在《財新網》報導方方被逮捕的前一週,神隱多年的曾慶紅,突然公開露面。曾慶紅從○八年三月十五日卸下國家副主席職務後,就幾乎在媒體消失,但是五月十四日卻突然在江澤民之子江綿恆、現任上海市委書記韓正陪同下,參觀了上海一傢俬人博物館,而且還釋放大量照片在網站流傳。

神隱六年的曾慶紅突然重現江湖,絕對不是為了參觀博物館這種小事,而是具有強烈政治意圖的宣示。他被公認是前國家主席江澤民政權的實際操盤者,也是實際控制香港金融市場的最終拍板者。在江澤民年事已高,身體日漸虛弱後,曾慶紅更是維繫江澤民與上海幫政治、金融利益的領導人。

習近平與王岐山聯手打貪腐,從拔除江澤民親信的鐵道部長劉志軍開始一路向上發展,拔掉前重慶市委書記薄熙來之後,更進逼到江澤民上海幫的長期盟友前政治局常委周永康;五月二十四日,曾經是周永康的「金主兼打手」,而且擔任周永康兒子周濱白手套的四川富豪劉漢、劉維兩兄弟遭到法院判處死刑,就是周永康失勢的明證。

曾慶紅姪女被實名舉報貪腐曾慶紅會不會繼周永康之後,成為反貪腐大刀的下一個目標?這個外界無法想像的政治大地震,已出現一些令人意外的訊號。四月二十三日,廣州市紀律委員會書記王曉玲被實名舉報,說她曾經在《廣州日報》借殼上市之前,找白手套低價買股,賺進人民幣七千萬元的不法獲利。

王曉玲是曾慶紅太太的姪女,早年只是一位護士,靠著關係一路越級晉陞,最後成為可以定人生死的廣州紀委書記。

同樣在四月,香港媒體也突然舊案重提,揭露○三年涉及英國間諜案的香港中聯辦祕書長蔡小洪,雖然遭到判刑十五年,卻已經獲得假釋,並且在北京、廣州自由活動。

香港中聯辦的全名為「中央人民政府駐香港特別行政區聯絡辦公室」,是北京政府枱面下控制香港的發號施令機構,曾由曾慶紅經營多年;香港媒體把塵封十幾年的蔡小洪間諜案拿出來炒作,不只讓曾慶紅顏面無光,更引發了政治聯想。

連續的事件終於在五月十四日把神隱多年的曾慶紅,逼出來公開露面,但是,曾慶紅歷史性的露面卻被官方媒體刻意忽視,完全沒有報導。更啟人疑竇的是,曾慶紅露面不到一週,與王岐山友好的《財新網》立刻報導方方「被逮捕」的消息,警告意味甚濃。

方方與曾慶紅的關係密切,是曾慶紅當年掌控香港金融市場的重要執行者之一,習近平與王岐山讓美國FBI(聯邦調查局)、聯邦檢察官調查方方主導的「子女計畫」,放任外國勢力羞辱中國高官;如果進一步曝光受聘的子女名單,肯定有一大票江澤民、曾慶紅體系的高官要倒大楣。

及至目前為止,因為方方「子女計畫」曝光的名單,名號最大的是前總理溫家寶的女兒溫如春,她用「常麗麗」的假名設立顧問公司與摩根大通簽訂顧問合約,公司只有兩個人,每個月卻領取摩根大通七萬五千美元(新台幣二二五萬元)的顧問費。

溫如春的顧問合約主要任務是「協助摩根大通爭取中國中鐵公司的業務」,果然摩根大通拿到中國中鐵公司的主辦承銷合約,中鐵於○七年成功在香港上市,集資金額高達新台幣一千五百億元,堪稱是方方「子女計畫」的重大成績。

雖然枱面上打到的是溫家寶,但是溫家寶了不起只是插花性質,眾所周知,中國鐵道部根本就是江澤民、曾慶紅的勢力範圍。一一年鐵道部長劉志軍涉貪腐被抓,接著中國中鐵旗下中鐵隧道公司董事長、總經理、會計長同時被抓,中鐵集團的總裁白中仁更在今年一月四日「跳樓自殺身亡」。一波未平一波又起的鐵路系統貪腐,直接指向曾慶紅與江澤民。

「子女計畫」中,曝光的還有原鐵道部運輸局長張曙光的女兒張曦曦,以及國務院直屬光大集團董事長唐雙寧的兒子唐曉寧,之後還有天合化工董事長的女兒魏嬌,他們都直接在摩根大通上班領薪水。張曦曦在○一年離職,唐曉寧、魏嬌也陸續被摩根大通辭退,摩根並且退出光大銀行高達二十億美元的上市承銷團,也退出天合化工上市承銷。

江澤民、汪洋子孫被起底

方方的「子女計畫」可能成為中共政治鬥爭的最新戰場,因為中共從最高領導到地方首長,幾乎人人的子女都在香港投資銀行佔有一席之地,連號稱清廉的前總理朱鎔基、前總書記胡耀邦,子女都曾在香港投行位居要職;江澤民的長孫江志成過水高盛證券後,創設私募基金博裕資本,是阿里巴巴私有化、又申請紐約重新上市的核心股東;溫家寶兒子的新天域資本,更是許多上市國企的戰略性股東。

最近,香港《壹週刊》封面故事獨家曝光了江澤民孫子江志成的照片,而且從早年在上海讀貴族學校、後來在哈佛吃垃圾食物的照片,毫不保留地曝光。阿里巴巴成功上市之後,才二十八歲的江志成就將躋身億萬美元的富豪之列。

號稱清廉的副總理汪洋的女兒、女婿也被香港媒體起底,汪洋女兒汪溪沙曾經在德意志銀行投資銀行部任職,女婿張辛亮領過高盛、瑞士銀行,以及對沖大鱷索羅斯基金的薪水,後來自立門戶開設辛夷資本公司搞私募基金。夫婦持有市值超過新台幣兩億兩千萬元的豪宅,最近又花了一億五千萬元買別墅。汪洋的女兒、女婿年紀輕輕就成了億萬富豪,也與汪洋刻意打造的清廉形象相悖。

過去二十年,香港的投資銀行是中國高官撈錢的必備工具,幾乎人人都有兒子、女兒、女婿在投資銀行任職,唯一的例外是沒有子女的王岐山。如今情勢逆轉,「子女計畫」成為打擊貪腐、政治清算的工具,方方的涉案,恐怕只是一個開場。

下一個會掃到誰?

──中國主要金融太子黨成員過去20年,中國高官幾乎人人都有兒女在投資銀行任職,「子女計畫」成為中國反貪新戰場後,下一個掃到的會是誰?

現職 經歷 學歷

前國家主席 江澤民

長子 江綿恆 上海科技大學校長 中國科學院副院長、上海聯和投資董事長 費城 Drexel 大學電機博士長孫 江志成 博裕資本創辦人 高盛證券分析師 哈佛大學經濟系

前總理 朱鎔基

兒子 朱雲來 中金公司執行長 投資銀行CSFB副總裁 威斯康辛大學氣象學博士女兒 朱燕來 香港中國銀行發展部、總裁辦公室負責人 加拿大中國銀行主管 加拿大雷吉萬大學社會學碩士

前總理 溫家寶

兒子 溫雲松 中國航天集團 私募基金新天域創始人 美國西北大學MBA 女兒 溫如春 摩根大通銀行外部顧問 CSFB中國副總裁、雷曼兄弟經理 美國德拉瓦大學MBA

前總書記 胡耀邦

女兒 李恆 NA 大藥廠葛蘭素史克(中國)投資公司 北京醫學院長孫女 胡知鷙 瑞士信貸中國區投銀負責人 美林集團企業金融部董事 英國劍橋大學整理:唐約約 圖片:通訊社、網路

 
小摩 摩投 投行 中國區 中國 執行長 執行 被捕 警告 意味 政爭 爭殺 殺到 香港 金融 太子 人人 自危
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