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市場失當行為審裁處就美麗寶上市證券交易呈交報告

1 : GS(14)@2010-11-07 17:19:31

http://www.info.gov.hk/gia/general/201011/05/P201011050167.htm

 市場失當行為審裁處就美麗寶國際控股有限公司(美麗寶)上市證券在二○○八年二月十八日至二十二日期間的交易完成研訊程序,並向財政司司長呈交報告書。

  審裁處由倫明高法官擔任主席及周陳文婉和黃芮菁為成員,該處裁定劉燕艷曾從事內幕交易,違反《證券及期貨條例》(該條例)第270(1)(c)條的規定。

  劉燕艷在張必佳於二○○八年二月二十一日開始購買美麗寶的股份之前,向他披露百麗國際控股有限公司將提出現金全面收購建議,以高於最後成交市價的價格收購美麗寶的股份,而劉燕艷身為與美麗寶有關連的人士,在明知消息屬該條例中內幕交易的有關消息,以及張必佳會利用該消息進行美麗寶的股份交易的情況下,仍向張必佳作出有關披露。

  審裁處同時裁定,張必佳曾從事內幕交易,違反該條例第270(1)(e)條的規定。張必佳明知自己掌握劉燕艷所提供關於美麗寶的有關消息,也知道劉燕艷與美麗寶有關連並因該項關連而掌握該消息,但仍在二○○八年二月二十一日和二十二日進行美麗寶的股份交易。

  審裁處裁定上述人士因市場失當行為而獲取的利潤為74,473.55元,並對兩人作出以下命令:

劉燕艷:

(i) 根據該條例第257(1)(e)條,須就政府的訟費及開支向政府繳付1,021,493.16元;

(ii) 根據該條例第257(1)(f)條,須就證券及期貨事務監察委員會(證監會)的訟費及開支向該會繳付137,184.93元;以及

(iii) 根據該條例第257(1)(g)條,建議香港律師會對劉燕艷採取紀律行動。

張必佳:

(i) 根據該條例第257(1)(d)條,須向政府繳付他因市場失當行為而獲取的利潤74,473.55元;

(ii) 根據該條例第257(1)(e)條,須就政府的訟費及開支向政府繳付534,783.60元;

(iii) 根據該條例第257(1)(f)條,須就證監會的訟費及開支向該會繳付107,401.13元;

(iv) 根據該條例第257(1)(g)條,建議證監會對張必佳採取紀律行動;以及

(v) 根據該條例第259條,須就74,473.55元這筆款項向政府繳付自二○○八年三月四日起計算的複利息,利率按不時根據《高等法院條例》(第4章)第49條適用於判定債項的利率計算,結算期為一年。

  市場失當行為審裁處就美麗寶進行的研訊程序涉及兩名「指明人士」,並有四名證人提供口頭證供。聆訊日數共十二天。

  附件載有審裁處的研訊報告撮要(只備有英文本),以供參考。




2010年11月5日(星期五)
香港時間16時31分
市場 失當 行為 裁處 美麗 上市 證券 交易 呈交 報告
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=271466

英業環球及其董事被裁定未有呈交經審計帳目及誤導證監會罪成

1 : GS(14)@2010-11-12 21:04:38

http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=10PR130
英業環球及其董事被裁定未有呈交經審計帳目及誤導證監會罪成
東區裁判法院判處英業環球資產管理有限公司(英業環球)及其董事陳炳強(男)罰款合共40,000元,指英業環球沒有在指明期間內呈交經審計帳目、財務簿冊及紀錄,以及陳在要求延長呈交文件期限的申請中誤導證券及期貨事務監察委員會(證監會)(註1)。

英業環球及陳於2010年11月4日承認四項未有在指明期間內呈交2007/2008及2008/2009兩個財政年度所需文件的控罪。陳亦於2010年11月5日被裁定違反《證券及期貨條例》第383條罪名成立,陳早前申請延長呈交2006/2007及2007/2008兩個財政年度所需文件的期限,但他在申請中作出虛假或具誤導性的陳述。

英業環球及陳同時須向證監會繳付調查費14,863元。

若持牌法團未有按時全面而準確地披露財政狀況,將妨礙證監會評估該持牌法團是否財政穩健,可對廣大投資者構成潛在風險(註2)。持牌法團向證監會作出的陳述,必須是全面而準確的。



備註:
[ol][li]英業環球根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動。
陳是英業環球的董事及負責人員,根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動。 [li]持牌法團須在指明期間即財政年度終結後四個月內,呈交經審計帳目、財務簿冊及紀錄等所需文件。未有在指明期間內呈交所需文件,即屬違反《證券及期貨條例》第156(1)及156(5)(b)條。[/li][/ol]
英業 環球 及其 董事 裁定 未有 呈交 經審 帳目 誤導 證監會 證監 罪成
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=271533

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