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海南樓市調控再升級 3月30日後新購房五年內禁止轉讓

穩定的房地產市場將幫海南的長遠發展打下基礎。

4月18日下午，央視發布的最新消息稱，海南省住建廳近日下發《關於進一步貫徹落實穩定房地產市場要求的通知》要求各市縣政府要切實擔負起房地產市場調控的主體責任，嚴格執行國家和海南省政府有關穩定房地產市場的政策措施。

根據最新政策，2018年3月30日後在海南購買的住房，自取得不動產權證之日起5年內禁止轉讓。之前，海南僅有海口、三亞、萬寧和陵水四個市縣住房限制轉讓年限被提高到了5年。

“通過限售政策的約束，有助於穩定市場預期和穩定市場行為。類似政策，也可以理解為今年海南建省30周年之際穩定樓市的一個重要調控內容。”易居研究院智庫中心研究總監嚴躍進向第一財經記者分析，海南市場近期炒作現象很多，所以積極研究市場的穩定性很關鍵。

有海南大型房企銷售人員對一財記者表示，最近想在海南炒房的人還是很多。自2016年底至今，他所在的房企開發的新盤已經翻番。 “2018年開年以來，我們公司的項目部分每平方米已經漲了兩三千元。”

目前，海南的自貿港的改革勢必會提升城市和區域價值，但越是這樣，越要防範炒作，尤其是地產行業方面，需要嚴管購房市場，防範各類投機需求的進入。

就在3月31日，海南省住建廳發布了《關於做好穩定房地產市場工作的通知》，要求非本省戶籍居民家庭在海南省範圍內只能購買1套住房，且購買時申請商業性個人住房貸款首付款比例不得低於70%，取得不動產權證之日起5年內禁止轉讓等。

4月16日，海南省住房和城鄉建設廳發布通知要求，各市縣房管(住建)部門要對本轄區內所有房地產開發企業和中介機構進行約談，督促其依法依規銷售。各房地產開發企業和中介機構要組織從業人員對“房八條”等政策進行學習，防止任何形式的宣傳炒作和哄擡房價行為，要疏導排隊購房行為，要將有關要求傳達到每一名銷售人員，做到全覆蓋，不留死角。

海南正在發生重大變革。4月13日，國家支持海南全島建設自由貿易試驗區，支持海南逐步探索、穩步推進中國特色自由貿易港建設的消息傳出，因改革開放而興旺的海南如今被國家和時代賦予新的使命。

海南樓市調控再升級！3月30日起，全省實施新房5年內禁止轉讓

據央視財經，海南省住建廳近日下發《關於進一步貫徹落實穩定房地產市場要求的通知》，要求各市縣政府要切實擔負起房地產市場調控的主體責任，嚴格執行國家和海南省政府有關穩定房地產市場的政策措施。根據最新政策，今年3月30日後在海南購買的住房，自取得不動產權證之日起5年內禁止轉讓。之前，海南僅有海口、三亞、萬寧和陵水四個市縣住房限制轉讓年限被提高到了5年。

 

西門子中國CEO：美國若禁止向中國出售芯片，歐洲在華企業恐受波及

“美國宣稱要對中國部分停止出口芯片，對歐洲企業也可能產生影響。” 西門子中國CEO赫爾曼（Lothar Herrmann）在漢諾威工業展召開前夕對第一財經記者表示。

中國制造業升級依賴芯片

赫爾曼說道，中國制造業升級很大程度依賴於傳感器，如果美國對中國實施禁售，那麽這不僅會對中國的制造業產生影響，也可能會影響其它國家的在華企業。“原因在於中國的這些制造企業由於缺乏必要的半導體芯片，而無法投資高端制造，這也意味著我們會失去幫助中國制造業升級的機遇。”

西門子正在押註中國的制造業升級，希望通過為中國制造業提供軟件解決方案，在數字化的轉型中獲得更多利潤。西門子的工業雲平臺MindSphere是其數字化工廠的重要成果，能夠幫助傳統制造企業實現數字化工業的升級。

根據西門子方面提供的數據，目前已經有約100萬臺設備和系統通過MindSphere實現了互聯，預計到2018財年底，這一數字將達到125萬。

今年年初，西門子與中國華潤電力簽署協議，將為旗下機群部署集成化聯網遠程運營中心，這也是西門子在中國的首個數字化電力遠程運營中心項目。通過聯網機群的數據收集和分析，華潤電力的19臺燃煤機組將實現數字化聯網，總裝機量達9.6吉瓦。該項目預計將於2018年底前完成。

鑒於美國可能對中國采取的技術封鎖策略，中國正在大力發展自主知識產權。日前，阿里巴巴宣布收購中國大陸唯一的自主嵌入式CPU IP Core公司中天微系統。在赫爾曼看來，中國發展自主研發技術是趨勢。

他對第一財經記者表示：“我不認為中國會轉而依賴歐洲的技術，作為替代，中國更傾向於發展自主研發技術，中國有很好的創業環境以及生態圈，有很多初創企業，有很多高校和研究機構，也有頂尖的技術人才和軟件工程師，在人工智能等領域已經取得了很大的發展，走在世界的領先水平。”

加強知識產權保護

中國政府已經做出承諾，鼓勵中國和海外企業正常的技術交換以及合作，並承諾保護海外企業在中國擁有的知識產權。對此，赫爾曼對第一財經記者表示：“西門子從來不擔心在中國進行技術轉移，也會積極在中國開發適合中國以及全球用戶的技術。”他還說道，西門子過去30多年在中國的成功正是基於與本土企業合作開發技術。

赫爾曼認為，解決中美之間因知識產權引發的貿易爭端最有效的方法，應該是更好地進行知識產權的保護。他告訴第一財經記者：“中美之間的貿易摩擦對解決問題是沒有幫助的，只會對全球經濟有負面的影響，同時也將會影響其它國家企業的發展。”

目前，西門子在中國擁有超過1.2萬項有效專利和專利申請，是西門子在全球申請專利數量最多的國家之一。而且，公司有一套嚴密的專利保護制度體系。赫爾曼對第一財經記者表示：“西門子不怕技術轉移，是因為我們有非常強大的知識產權保護部門。我們在中國申請了1萬多個專利；另一方面，西門子也不遺余力地分享自己在先進制造方面的技術，即便是核心技術。只要我們認為有必要，我們就會向中國輸出技術。”

赫爾曼向第一財經記者舉例稱，比如西門子和寶武集團共同開發智能制造相關領域的技術解決方案，共享專利。“我認為這對中國制造業以及在西門子在中國的運營是雙贏的舉措。”赫爾曼對第一財經記者表示，“其實道理很簡單，如果企業願意將技術轉移給中國，那麽你就轉移；如果不願意的話，你就保護好技術不被侵犯。”

在數字化轉型的過程中，西門子也面臨了來自新領域的競爭者。西門子知識產權部門主管Beat Weibel對第一財經記者表示：“塔塔咨詢、IBM、埃森哲這些原本與西門子根本不在同一領域的企業，也都在提供工業軟件解決方案，我們確實面臨新的競爭對手。”

此外，在涉及軟件服務的專利申請方面，企業也面臨越來越多的挑戰。Weibel提出了三點挑戰：“首先，保護好專利本來就已經是很大的挑戰；第二大挑戰在於，軟件的很多專利是無形的，必須找到描述它的途徑；第三，軟件專利往往是交叉在產品中的，所以要有非常清晰的對產品專利的定義。”

環境部明令禁止環保“一刀切”、 防止出現“高級黑”

“一律關停”“先停再說”等敷衍環保督查的行為，不僅被生態環境部明令禁止，相關責任人也將被問責。

生態環境部今天（28日）公開《禁止環保“一刀切”工作意見》（下稱《意見》），以防止一些地方在督察進駐期間不分青紅皂白地實施集中停工停業停產行為，影響人民群眾正常生產生活。

根據黨中央、國務院批準，中央環境保護督察組將於近期陸續進駐河北、內蒙古、黑龍江、江蘇、江西、河南、廣東、廣西、雲南、寧夏等10省（區），對第一輪中央環境保護督察整改情況開展“回頭看”，並針對打好汙染防治攻堅戰的重點領域開展專項督察。

《意見》稱，督察進駐期間，被督察地方應按要求建立機制，立行立改，邊督邊改，切實解決人民群眾生態環境信訪問題，切實推動突出生態環境問題查處到位、整改到位、問責到位。在整改工作中要制訂可行方案，堅持依法依規，加強政策配套，註重統籌推進，嚴格禁止“一律關停”“先停再說”等敷衍應對做法，堅決避免集中停工停業停產等簡單粗暴行為。

去年12月28日，國家環境保護督察辦公室副主任劉長根表示，中央環境保護督察組進駐前後，確實存在個別地方，尤其是個別基層黨委、政府，由於擔心督察問責，不分青紅皂白，采取緊急停產、停業等簡單粗暴方式應對督察，給人民群眾生產生活帶來不便。

“這是對中央環保督察的‘高級黑’。”劉長根說。

劉長根分析，關於“一刀切”的反映主要有兩種情形：

一是隨著環保督察執法的深入推進，督察震懾、警示效果日益顯現，在個別地方出現的“高級黑”。他說，從實際情況看，發生這種情形是個別的、局部的、短時的，是典型的地方環保懶政行為。“對此我們堅決反對，發現一起糾正一起，並要求地方舉一反三，嚴肅處理。”

二是隨著中央環保督察的全面鋪開，震懾作用進一步加強，各種利益訴求紛繁複雜，一些微博、微信等自媒體不時誇大事實，進行不實炒作，混淆視聽。劉長根表示，“對於這種問題，中央領導同誌也很重視，專門做過批示，我們專門組織去調查，一個一個調查，要求地方查清情況、澄清事實，及時發布真相，並依法追究相關人員責任。”

比如，在第三批中央環保督察時有輿論反映浙江紹興造紙企業停產導致紙制品價格大幅上漲。經過查實，3600家只有1家環保違法違規企業停產，沒有影響紙制品價格。

上述《意見》明確，對於工程施工、生活服務業、養殖業、地方特色產業、工業園區及企業、采砂采石采礦、城市管理等易出現環保“一刀切”的行業或領域，在邊督邊改時要認真研究，統籌推進，分類施策。對於具有合法手續且符合環境保護要求的，不得采取集中停工停產停業的整治措施；對於具有合法手續，但沒有達到環境保護要求的，應當根據具體問題采取針對性整改措施；對於沒有合法手續，且達不到環境保護要求的，應當依法嚴肅整治，特別是“散亂汙”企業，需要停產整治的，堅決停產整治。對於督察進駐期間群眾環境信訪問題，既要推進問題整改，也要註重政策引導，在整改工作中盡可能避免給人民群眾生產生活帶來不良影響。

《意見》說，中央環境保護督察邊督邊改既是加快解決群眾身邊環境問題的有利時機，也是傳導環保壓力、壓實工作責任的有效舉措。被督察地方既要借勢借力，嚴格執法，加快整改；也要因地制宜，分類指導，有序推進。在具體解決群眾舉報生態環境問題時，要給直接負責查處整改工作的單位和人員留足時間，禁止層層加碼、避免級級提速。

《意見》要求，被督察地方黨委和政府應從加強政治和作風建設的高度，就禁止環保“一刀切”行為提出具體明確的要求，並向社會公開；要依托一報（黨報）一臺（電視臺）一網（政府網站）加強對督察整改、邊督邊改情況的宣傳報道，及時回應社會關切；要加強對環保“一刀切”問題的查處力度，發現一起查處一起，嚴肅問責，絕不姑息。中央環境保護督察組也將把環保“一刀切”作為生態環境領域形式主義、官僚主義的典型問題納入督察範疇，對問題嚴重且造成惡劣影響的，嚴格實施督察問責。

生態環境部明確禁止環保“一刀切”行為

為貫徹落實習近平生態文明思想和全國生態環境保護大會精神，根據黨中央、國務院批準，中央環境保護督察組將於近期陸續進駐河北、內蒙古、黑龍江、江蘇、江西、河南、廣東、廣西、雲南、寧夏等10省（區），對第一輪中央環境保護督察整改情況開展“回頭看”，並針對打好汙染防治攻堅戰的重點領域開展專項督察。為防止一些地方在督察進駐期間不分青紅皂白地實施集中停工停業停產行為，影響人民群眾正常生產生活，生態環境部專門研究制定《禁止環保“一刀切”工作意見》（以下簡稱《意見》），請各中央環境保護督察組協調被督察地方黨委和政府抓好落實。

《意見》指出，督察進駐期間，被督察地方應按要求建立機制，立行立改，邊督邊改，切實解決人民群眾生態環境信訪問題，切實推動突出生態環境問題查處到位、整改到位、問責到位。在整改工作中要制訂可行方案，堅持依法依規，加強政策配套，註重統籌推進，嚴格禁止“一律關停”“先停再說”等敷衍應對做法，堅決避免集中停工停業停產等簡單粗暴行為。

《意見》明確，對於工程施工、生活服務業、養殖業、地方特色產業、工業園區及企業、采砂采石采礦、城市管理等易出現環保“一刀切”的行業或領域，在邊督邊改時要認真研究，統籌推進，分類施策。對於具有合法手續且符合環境保護要求的，不得采取集中停工停產停業的整治措施；對於具有合法手續，但沒有達到環境保護要求的，應當根據具體問題采取針對性整改措施；對於沒有合法手續，且達不到環境保護要求的，應當依法嚴肅整治，特別是“散亂汙”企業，需要停產整治的，堅決停產整治。對於督察進駐期間群眾環境信訪問題，既要推進問題整改，也要註重政策引導，在整改工作中盡可能避免給人民群眾生產生活帶來不良影響。

《意見》強調，中央環境保護督察邊督邊改既是加快解決群眾身邊環境問題的有利時機，也是傳導環保壓力、壓實工作責任的有效舉措。被督察地方既要借勢借力，嚴格執法，加快整改；也要因地制宜，分類指導，有序推進。在具體解決群眾舉報生態環境問題時，要給直接負責查處整改工作的單位和人員留足時間，禁止層層加碼、避免級級提速。

《意見》要求，被督察地方黨委和政府應從加強政治和作風建設的高度，就禁止環保“一刀切”行為提出具體明確的要求，並向社會公開；要依托一報（黨報）一臺（電視臺）一網（政府網站）加強對督察整改、邊督邊改情況的宣傳報道，及時回應社會關切；要加強對環保“一刀切”問題的查處力度，發現一起查處一起，嚴肅問責，絕不姑息。中央環境保護督察組也將把環保“一刀切”作為生態環境領域形式主義、官僚主義的典型問題納入督察範疇，對問題嚴重且造成惡劣影響的，嚴格實施督察問責。

不得集中停工停產，廣東禁止“一刀切”應對環保督察

中央第五環境保護督察組今天（5日）起對廣東省開展“回頭看”。第一財經記者獲悉，廣東省委辦公廳、省政府辦公廳已印發通知，要求各地禁止“一刀切”應付“回頭看”。

通知明確要求，在中央環境保護督察組進駐廣東省開展“回頭看”期間，全省各地要立行立改、邊督邊改，嚴格禁止“一律關停”“先停再說”的敷衍應對做法，堅決避免緊急停工、停業、停產等簡單粗暴行為。

為維護生產經營者的合法權益，保障人民群眾的正常生產生活，生態環境部近日印發《禁止環保“一刀切”工作意見》。

上述通知要求，對於工程施工、生活服務業、養殖業、地方特色產業、工業園區及企業、采砂采石采礦、城市管理等易出現環保“一刀切”的行業或領域，全省各地在邊督邊改時要認真研究，統籌推進，分類施策。對於具有合法手續且符合環境保護要求的，不得采取集中停工停產停業的整治措施；

對於具有合法手續，但沒有達到環境保護要求的，應當根據具體問題采取針對性整改措施；對於沒有合法手續，且達不到環境保護要求的，應當依法嚴肅整治，特別是“散亂汙”企業，需要停產整治的，堅決停產整治。

對於督察進駐期間群眾環境信訪問題，既要推進問題整改，也要註重政策引導，在整改工作中盡可能避免給人民群眾生產生活帶來不良影響。

在今天上午召開的中央第五環境保護督察組對廣東省開展“回頭看”工作動員會上，督察組組長張寶順說求，此次“回頭看”重點盯住督察整改不力，甚至“表面整改”“假裝整改”“敷衍整改”等生態環保領域形式主義、官僚主義問題；重點檢查列入督察整改方案的重大生態環境問題及其查處、整治情況；重點督辦人民群眾身邊生態環境問題立行立改情況；重點督察地方落實生態環境保護黨政同責、一崗雙責、嚴肅責任追究情況。

廣東省委書記李希在動員會上講話時要求，各地在配合環保督察“回頭看”的過程中，“決不能‘表面整改’‘假裝整改’‘敷衍整改’，決不能出現形式主義、官僚主義問題。”“堅決避免集中停工停業停產等簡單粗暴行為，確保群眾正常生產生活。”

上述通知稱，中央環境保護督察邊督邊改既是加快解決群眾身邊環境問題的有利時機，也是傳導環保壓力、壓實工作責任的有效舉措。廣東省將借勢借力、嚴格執法、加快整改，同時，註重因地制宜、分類指導、有序推進。在具體解決群眾舉報生態環境問題時，將給直接負責查處整改工作的單位和人員留足時間，禁止層層加碼、避免級級提速。

通知說，廣東省將加強對環保“一刀切”問題的查處力度，發現一起查處一起，嚴肅問責，絕不姑息。同時，積極配合中央環境保護督察組把環保“一刀切”作為生態環境領域形式主義、官僚主義的典型問題納入督察範疇，對問題嚴重且造成惡劣影響的，嚴格實施督察問責。

中興通訊：BIS已將公司及中興康訊從《禁止出口人員清單》移除

7月26日，中興通訊晚公告稱，美國國會公開發布的《關於國家防禦授權法案的協調委員會報告》不會以任何方式改變或幹擾美國商務部工業與安全局簽發的2018年7月13日命令。

中興通訊表示，根據BIS與本公司及中興康訊達成的《替代的和解協議》，2018年7月13日命令已將本公司及中興康訊從《禁止出口人員清單》移除。

據公告，協調委員會報告將提交美國國會兩院審議，如獲通過將呈交美國總統待其簽署或否決。

責編：顧蓓蓓

證監會禁止薛兆坤重投業界

1 : GS(14)@2010-07-06 22:58:45

http://realforum.zkiz.com/post.php?type=post&fid=122
證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止工商東亞融資有限公司（工商東亞融資）前負責人員薛兆坤（男）重投業界，為期四個月，由2010年6月29日起至2010年10月28日止（註1及2）。

工商東亞融資於2004年擔任一家申請上市的公司的保薦人及牽頭包銷商，證監會調查其相關行為後，決定採取上述紀律處分。

證監會發現，工商東亞融資曾參與《證券及期貨（穩定價格）規則》不容許的穩定價格行動（註3）。證監會於2008年就此對工商東亞融資及工商東亞證券有限公司（工商東亞證券）採取紀律處分（註4）。證監會亦發現，薛身為工商東亞融資的負責人員，建議進行上述穩定證券價格行動，違反相關規定。

薛有違身為工商東亞融資高級管理人員的責任，因為他理應知道，根據《證券及期貨（穩定價格）規則》，該宗上市不符合可進行穩定價格行動的條件，因此不應建議工商東亞融資及工商東亞證券在市場上為該上市公司的股價提供支持。

證監會決定上述紀律處分時，已考慮到以下因素︰
[ul][li]薛同意他不應向工商東亞融資及工商東亞證券的高級管理層建議進行有關穩定股價行動，違反相關規定；[/li][li]薛同意證監會的紀律處分決定，從而解決事件；[/li][li]由於證監會的調查及紀律處分，薛的牌照申請已受影響；及[/li][li]薛以往並無遭受紀律處分的紀錄。[/li][/ul]

完


備註：
[ol][li]薛根據《證券及期貨條例》曾獲發牌進行第6類（就機構融資提供意見）受規管活動，於2001年2月2日至2005年9月1日期間隸屬工商東亞融資，目前並非證監會持牌人。[/li][li]工商東亞融資根據《證券及期貨條例》曾獲發牌經營第1類（證券交易）及第6類（就機構融資提供意見）受規管活動的業務，目前並非持牌法團。[/li][li]香港法例第571W章[/li][li]工商東亞證券現稱東盛證券（經紀）有限公司，是根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）受規管活動的業務的法團。有關紀律處分的詳情，請參閱證監會2008年6月6日的新聞稿。[/li][/ol]

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2 : GS(14)@2010-07-06 22:59:11

2008年 6月 6日
證監會與工商東亞融資有限公司及工商東亞證券有限公司解決合規事宜證監會與工商東亞融資有限公司（工商東亞融資）及工商東亞證券有限公司（工商東亞證券）解決若干合規事宜（註1）。

根據有關的解決方案：
[ul][li]證監會向工商東亞融資及工商東亞證券施加罰款3,800萬元；[/li][/ul][ul][li]工商東亞融資及工商東亞證券將聘請獨立的會計師事務所，檢討他們的內部監控和合規制度；[/li][/ul][ul][li]證監會將於協議簽定後三年內釐定檢討工作的時間安排；及[/li][/ul][ul][li]如發現兩家公司在協議簽定後三年內出現嚴重的違規或缺失情況，其牌照或會被撤銷。[/li][/ul]
證監會法規執行部執行董事施衛民先生（Mr Mark Steward）表示︰ "工商東亞融資及工商東亞證券被處以罰款，並已表示感到遺憾，是對過往所發生的事件的適當處理方法，但更重要的是，兩家公司均願意建立良好的合規作業方式。 證監會認為，這安排對市場以至所有投資者均具積極意義，且有前瞻作用。"

證監會發現，工商東亞融資及工商東亞證券在2002至2004年間出現以下的不合規情況：
[ul][li]工商東亞融資及工商東亞證券的高級職員（現均已離開工商東亞融資及工商東亞證券）的行為令人覺得工商東亞融資及工商東亞證券曾以不適當的手法支持某隻上市股票；[/li][/ul][ul][li]曾分別兩次未能為工商東亞證券的自營交易活動和工商東亞融資的企業融資活動推行有效的職能及資訊劃分措施；[/li][/ul][ul][li]工商東亞證券一家分行未能在適當的時間向客戶支付回佣。相關客戶事後已獲得回佣。[/li][/ul][ul][li]工商東亞證券一家分行曾發生無牌交易活動、未經授權的交易活動，及在未經授權的情況下轉撥客戶款項。[/li][/ul]
工商東亞融資及工商東亞證券均承認證監會就以上不合規的行為而得出的調查結果， 並對其不合規的行為表示遺憾。

證監會在決定與工商東亞融資及工商東亞證券解決合規事宜時，考慮到以下因素：
[ul][li]工商東亞融資及工商東亞證券均實施了內部監控和合規措施（當中若干重要環節已由在諮詢證監會意見後所委任的獨立評估機構進行檢討），確保類似的不合規情況不會再次發生。例如，工商東亞融資和工商東亞證券均已改善其內部系統和監控措施，並已提升不同職能部門之間的職能及資訊劃分制度；[/li][/ul][ul][li]自2005年起，工商東亞融資和工商東亞證券均委任了全新的管理團隊；[/li][/ul][ul][li]兩家公司均主動向證監會匯報上述若干不合規行為，並就有關事宜進行內部調查；及[/li][/ul][ul][li]在調查及紀律處分階段，工商東亞融資和工商東亞證券均與證監會充分合作。[/li][/ul]
完

備註：

1.  工商東亞融資有限公司是根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)及第6類(就機構融資提供意見)受規管活動的業務的法團。工商東亞證券有限公司是獲發牌經營第1類(證券交易)受規管活動的業務的法團。

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3 : GS(14)@2010-07-06 23:03:09

工商東亞前負責人 違規判禁足業界
  2010年7月6日

【明報專訊】多番被證監會處分及罰款的工商東亞融資及工商東亞證券，再有前負責人遭受處分。證監會昨日宣布，禁止工商東亞證券(現稱東盛證券)前負責人關保傑重投業界5年，罰款22.8萬，禁止工商東亞融資前負責人薛兆坤重投業界，為期4個月。

兩人的違規活動，同樣發生在2004年。薛兆坤被指建議工商東亞融資及工商東亞證券，在市場上「支持」一上市新股股價，有違《證券及期貨條例》。有關股份涉及工商東亞2004年保薦上市的一隻新股。根據資料，工商東亞在 2004年曾與大福證券，聯席保薦創業板公司浪潮國際(已轉板)上市。

倡公司支持一上市新股

關保傑則被證監會指控有利益衝突，因他於工商東亞擔任自營交易員期間，以其妹夫名義開立秘密帳戶，從中買賣一上市公司股份獲利，但沒有向工商東亞披露。

工商東亞在2005年，就歐亞農業事件與證監會和解，但要支付3000萬元；至2008年，工商東亞融資及工商東亞證券，再因在2002年至 2004年間的涉及多項違規問題，被證監會罰款3800萬元。
AD
證監罰工商東亞前要員
【本報訊】證監會 08年向工商東亞融資及證券公司罰款 3800萬元後，昨日再向工商東亞融資前負責人薛兆坤採取紀律處分，禁止他重投業界，為期 4個月，今年 6月 29日至 10月 28日生效。
證監發現，工商東亞於 04年擔任一間上市公司的保薦人時，曾參與《證券及期貨（穩定價格）規則》不容許的穩定價格行動，薛身為負責人員，建議進行上述行動，違反相關規定。資料顯示，工商東亞在 04年沒為主板上市公司安排上市，只負責安排創業板公司浪潮國際（ 596）上市。證監早於 08年就同一個案向工商東亞融資及證券罰款及採取紀律處分。薛兆坤今次同意證監紀律處分。
關保傑 5年內禁返業界

另證監亦禁止工商東亞證券（現稱東盛證券）前負責人員關保傑重投業界，為期 5年，並罰款 22.8萬元。關氏在工商東亞擔任自營交易員期間，操作以其妹夫名義開立的秘密賬戶，但沒有向工商東亞披露。他亦通過上述秘密賬戶，向工商東亞買入股份為自己賺取利潤，構成嚴重的利益衝突，違反《操守準則》第 6項一般原則（利益衝突）。

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證監會禁止關保傑重投業界並處以罰款

1 : GS(14)@2010-07-06 23:02:10

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=10PR77

證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止工商東亞證券有限公司（工商東亞證券）前負責人員關保傑（男）重投業界，為期五年，由2010年7月2日起至2015年7月1日止，並罰款228,000元（註1及2）。

工商東亞證券於2004年進行了多宗買賣一家上市公司股份的交易，證監會調查該等交易後，決定採取上述紀律處分（註3）。

證監會發現，關在工商東亞證券擔任自營交易員期間，操作於工商東亞證券以其妹夫名義開立的秘密帳戶，但沒有向工商東亞證券作出適當的披露。此外，他亦通過上述秘密帳戶，向工商東亞證券買入股份，為自己賺取利潤。關的行為構成嚴重的利益衝突，違反《操守準則》第6項一般原則（利益衝突）（註4）。

證監會決定上述紀律處分時，已考慮到以下因素︰
[ul][li]關坦白承認過失，接納證監會的紀律處分決定，從而解決事件；[/li][li]關通過繳付罰款，交出所賺取的不法利潤；[/li][li]本案的紀律處分程序已歷時甚久；[/li][li]關自2005年起已非證監會持牌人；及[/li][li]關以往並無遭受紀律處分的紀錄。[/li][/ul]

完

備註：
[ol][li]關根據《證券及期貨條例》曾獲發牌經營第1類（證券交易）受規管活動的業務，於2000年8月至2005年12月期間隸屬工商東亞證券，自離開工商東亞證券後，並無持有牌照，亦不隸屬任何持牌法團。[/li][li]工商東亞證券現稱東盛證券（經紀）有限公司。[/li][li]有關證監會對工商東亞證券的紀律處分，請參閱證監會2008年6月6日的新聞稿。[/li][li]《證監會持牌人或註冊人操守準則》（2003年4月版）第6項一般原則訂明，持牌人應盡量避免利益衝突，而當無法避免時，應確保其客戶得到公平的對待。[/li][/ol]

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證監會終身禁止Jugurtha Harchaoui重投業界

1 : GS(14)@2010-09-11 16:06:25

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR107
證監會終身禁止Jugurtha Harchaoui重投業界證券及期貨事務監察委員會（證監會）終身禁止Jugurtha Harchaoui（男）重投業界。Harchaoui是美林（亞太）有限公司及Merrill Lynch Futures (Hong Kong) Limited（統稱美林）的前任董事總經理兼高級交易員（註1）。

證監會在調查美林一本特種期權交易簿冊（該簿冊）的估價數據被更改的活動後，作出這項紀律處分。

證監會的調查發現，2007年12月至2008年12月期間，Harchaoui 透過竄改定價模型的波幅數據，更改該簿冊的估價數據，並多次在未獲許可的情況下，進入電腦系統內更改多項定價參數。

證監會進一步發現，Harchaoui為掩飾其行為，指示其組內一名初級交易員，在Harchaoui因病休假期間，每天使用一個被事先竄改定價模型的電腦程式，計算出該簿冊的估價數據。假若該電腦程式未被揭發，該簿冊內被推高的估價數據便應會在Harchaoui為期兩個月的病假期間作直線攤銷。

由於Harchaoui更改該簿冊的估價數據，該簿冊所錄得的價值遭人為推高約2,500萬美元，導致美林內部未能如實報告該簿冊的實際虧損。

證監會早前已就這宗事件所引致的監管事宜對美林採取行動（註2）。

證監會對Harchaoui作出上述紀律處分時，考慮到Harchaoui行事不誠實，並且濫用其高級人員職權，指示下屬進行更改該簿冊的估價數據的活動。

完

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