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新鴻基投資服務有限公司因銷售雷曼ELN的缺失遭譴責及罰款450萬元-新鴻基公司(0086)

1 : GS(14)@2011-06-25 16:34:47

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=11PR71


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2011年 6月 21日

新鴻基投資服務有限公司因銷售雷曼ELN的缺失遭譴責及罰款450萬元
證券及期貨事務監察委員會（證監會）對新鴻基投資服務有限公司（新鴻基投資）（註1）作出譴責並罰款450萬元，指新鴻基投資於2008年5月至8月期間，在向客戶銷售雷曼兄弟集團相關股票掛鉤票據（雷曼ELN）方面犯有缺失（註2）。

證監會早前進行調查，發現新鴻基投資有以下缺失：
向客戶銷售雷曼ELN之前，沒有對產品進行足夠的盡職審查；
沒有向銷售人員提供足夠的培訓及指引，讓他們充分了解雷曼ELN的性質、所涉風險及須確保產品適合客戶投資的準則；及
沒有向客戶披露雷曼ELN的產品條款及所涉風險等重要資料。

證監會在釐定罰則時，考慮到以下因素：
新鴻基投資向客戶分銷投資產品的制度有嚴重缺失；
有必要向市場發出強烈的阻嚇訊息，表明不接納且絕不姑息任何未能確保投資產品適合客戶及沒有向客戶披露重要資料的缺失；
新鴻基投資已於2009年委聘獨立的審計師事務所，檢討分銷結構性產品的內部監控及合規制度（註3）；及
新鴻基投資以往的紀律處分紀錄（註4）。

完

備註：
1.  新鴻基投資根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）及第4類（就證券提供意見）受規管活動的業務。
2.  有關雷曼ELN銷售予10名客戶，涉及金額約1,050萬元。
3.  請參閱證監會2009年1月22日的新聞稿。
4.  請參閱證監會2009年10月12日的新聞稿。

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譴責朱金坤-華潤微電子(0597)

1 : GS(14)@2011-07-30 16:54:16

http://www.hkex.com.hk/chi/newsconsul/hkexnews/2011/1107272news_c.htm

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譴責李國興-美亞娛樂資訊(0391)

1 : GS(14)@2011-07-30 16:55:27

http://www.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/20110727/LTN20110727376_C.PDF

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香港聯合交易所有限公司上市委員會（「上市委員會」）譴責高盛結構產品（亞洲）有限公司 （「高盛」）違反2005年10月25日高盛與聯交所簽訂的《上市協議》（《上市協議》）

1 : GS(14)@2012-04-27 21:42:14

http://www.hkex.com.hk/chi/newsc ... 12/120427news_c.htm

(1)   

「每手買賣單位的現金結算金額」指：「（收市水平 – 行使水平）x 指數貨幣金額 x 匯率 （粗體乃後加以作強調），

而「匯率」乃指：

「有關到期日香港時間下午四時正或前後由本公司釐定日圓與港元（以每一單位港元所兌之日圓單位數目表示）之間的匯率，參考(a)除(b)而釐定：

(a) 指路透社專頁ASFH所報「美元╱日圓」匯價中位數；及
(b) 指路透社專頁ASFI所報「美元╱港元」匯價中位數。」

(2)   補充上市文件內的「現金結算金額」指「以估值日的收市水平超出行使水平的點數乘以指數貨幣金額，並乘以匯率以將參考貨幣轉換為結算貨幣所表示之金額…」（粗體乃後加以作強調）

在認沽權證的發行公告及補充上市文件內的對應定義內容，對「匯率」一詞有相同的定義，並以此匯率作為乘數來應用。

該等權證於2011年2月18日開始買賣。

發行公告及補充上市文件內的錯誤以及2011年3月31日的暫停買賣事件

2011年3月29日及30日，高盛發現部分該等權證的成交量有所增加。高盛認為這是日本地震之後市場對該等權證的興趣增加所致。高盛職員當時查閱過該等權證的條款表（其所載內容是正確的）。

2011年3月30日晚上，高盛權證團隊中一名成員獲友人告知，市場上有傳聞指高盛擬備及刊發有關該等權證的文件所用的公式，有別於另一機構發行類似日經權證的文件所用的公式。

2011年3月31日約上午8時30分，高盛職員發現發行公告及補充上市文件內「匯率」的定義與「每手買賣單位的現金結算金額」及「現金結算金額」的定義合併後引起錯誤。現金結算的定義錯誤地列出將參考貨幣轉換為結算貨幣的換算方式，將支付的日圓「乘以」（而非「除以」）匯率的方式換算（「錯誤」），以計算港元的付款金額。

約上午9時，高盛指示外聘法律顧問擬備修訂通告以糾正錯誤；並通知聯交所有關錯誤，以及表示高盛作為流通量提供者不會就該等權證提供「賣盤」報價，直至修訂通告已經刊發為止。高盛的外聘法律顧問約於上午9時10分聯絡聯交所，其後整個早上高盛及╱或其法律顧問與聯交所一直頻密溝通。

證券市場於上午9時30分開市，該等權證的價格約於9時50分開始急劇上升，在不尋常的高位更有大量成交，價格大幅偏離2011年2月18日以來的走勢，儘管這些成交都不涉及高盛作為流通量提供者或任何其他的身份。這些成交很大部分由持牌機構或個人進行，促使該等權證的成交量及價格飆升，造成異常的價格升幅。

聯交所建議高盛考慮暫停該等權證的買賣。高盛於上午10時48分即向聯交所發出電郵要求將該等權證停牌。該等權證於上午10時52分暫停買賣。

2011年3月31日下午（該等權證停牌後），高盛刊發兩份修訂通告，以對之前相關文件內容作出以下更正：

(1)   

將發行公告及補充上市文件內認購權證的「每手買賣單位的現金結算金額」的公式更正為：

（收市水平 – 行使水平）x 指數貨幣金額
             匯率

(2)   將「現金結算金額」更正為「以估值日的收市水平超出行使水平的點數乘以指數貨幣金額，並除以匯率以將參考貨幣轉換為結算貨幣所表示之金額…」。

修訂通告對在認沽權證發行公告及補充上市文件內的對應定義內容作出了相應的更正。

該等權證一直未有恢復買賣。不過，高盛透過回購計劃向所有受影響投資者提出賠償，回購價格為購入該等權證成本之110%或該等權證停牌期間可能達到的最高價值的110%，兩者中取較高者。該等權證先後於2011年9月及12月到期。2011年4月至11月期間，高盛主動暫停發行新的權證。

上市科指高盛違反《上市協議》

《上市協議》要求高盛須遵守《上市規則》不時實施的規定。按《上市規則》第 2.13(2)條規定，發行公告及補充上市文件在各重要方面均須準確。不過，發行公告和補充上市文件卻載有上述錯誤。

向上市科呈交的資料顯示，錯誤源自高盛外聘法律顧問擬備的發行公告及補充上市文件草稿。不過，文件均經過高盛職員審閱及批准。高盛是發出這些文件的機構。因此，高盛對文件的準確性負有最終責任。再者，每份發行公告及補充上市文件（如《上市規則》所規定）皆訂明發行人對文件的準確性負全責。

上市科承認此為個別事件，該等錯誤是無意的，似乎是人為錯誤而引起。不過，上市科認為，錯誤是重大的，因為該等權證載有錯誤的經濟原理與原本應有的經濟原理出現重大分別。

上市科亦認為在廣義上，就該等錯誤對市場的影響而言，該等錯誤也屬重大。2011年3月31日當日，該等權證的價格出現異常的大幅波動，不符合該等權證原本應有的經濟原理。

要承認的是，此等交易活動不涉及高盛作為流通量提供者或任何其他的身份，很大比重的交易均由持牌機構或個人進行。不過，2011年3月31日上午8時30分，高盛已知道有關錯誤。聯交所約於上午9時10分獲通知有關錯誤，之後高盛與聯交所有頻密溝通。上午9時50分該等權證出現異常交易情況。到上午10時02分，高盛將異常交易的情況告知聯交所。高盛在上午10時48分同意按聯交所的建議要求暫停該等權證的買賣。

上市科知道：(a)2011年3月31日交易開始前至該等權證暫停買賣及之後，高盛與聯交所一直有頻密溝通，而修訂通告於當日下午刊發；(b)高盛在這事件中的情況並無先例，以前從未曾有任何權證因這些情況而暫停買賣；(c)該等權證發行後曾按原本應有的經濟原理買賣約6星期，其間並無異常價格波動；及(d)香港證券市場以披露為本，沒有規定上市文件若有出錯，證券須自動暫停買賣，而是有必要時始需要尋求停牌。

不過，上市科認為當時該等權證有需要暫停買賣，但高盛卻在市場出現混亂時未有足夠迅速地要求權證暫停買賣。

就上述所有情況而言，上市科認為高盛已違反《上市協議》。

和解

就和解的目的而言，高盛：

(1)   

對上市科指其違反《上市協議》不承認也不抗辯；及

(2)   接受上市委員會向其施加下述制裁。

委員會裁定高盛違規

根據各項事實及情況，以及高盛對上市科上述違規指控並不抗辯的決定，委員會裁定高盛違反了 《上市協議》。

制裁

上市委員會認為，對買賣該等權證的人士以至對廣大的衍生權證市場來說，高盛是否遵守《上市協議》從而遵守《上市規則》有其意義。

(1)   

《上市規則》第2.13條規定，《上市規則》所要求的任何公告或公司通訊所載資料「在各重要方面均須準確完備」。發行公告及補充上市文件乃高盛按《上市規則》第15A.56及15A.58條刊發。高盛對這些文件的準確性負全責。
  
(2)   2011年3月31日當日，高盛應在更早的時間要求暫停買賣該等權證。

由於以上情況，2011年3月31日當日上午9時50分至上午10時52分期間該等權證的買賣出現了秩序混亂。

上市委員會研究對高盛的整體制裁時考慮了下列情況：

(1)   

此為個別事件，在此之前，高盛雖自2005年以來曾在香港發行約1,700隻權證及牛熊證，但一直沒有同類性質的失誤紀錄。
  
(2)   錯誤似乎是出於人為因素而非制度問題。

(3)   儘管錯誤存在，該等權證發行後至2011年3月31日之前約6個星期間一直按原設的經濟原理買賣，價格並沒有異常波動。

(4)   高盛在2011年3月31日開市之前迅速將錯誤通知聯交所，之後一直與聯交所保持頻密及坦誠的對話。

(5)   高盛與聯交所充分合作，包括在2011年3月31日當日迅速同意聯交所提出暫停該等權證的買賣。

(6)   香港上市權證因這些情況而要求暫停買賣，過去並無先例。

(7)   2011年3月31日當日導致價格異常波動的交易活動並不涉及高盛作為流通量提供者或任何其他的身份。

(8)   高盛透過回購計劃向所有受影響投資者提出賠償，回購價格為購入該等權證成本之110%或高盛所提出按該等權證停牌期間可能達到的最高價值計算的回購值的110%，兩者中取較高者。該等權證持有人中有88%接受回購建議。

(9)   在有關期間，高盛設有審閱文件的內部監控機制，惟機制有改善的空間。高盛自此已實行補救措施回應聯交所在監管方面的疑慮，情況令人滿意。

(10)   高盛一直是權證業界工作小組中甚為活躍的參與者；該小組旨在研究各項權證事宜，包括劃一文件的規範，以確保香港權證市場持續運作良好及保持高水準。

(11)   高盛在2011年4月至11月間主動暫停發行新的權證，專注解決此事。

(12)   高盛在調查中與上市科充分保持合作，過去的紀律亦良好。

經考慮所有上述因素後，委員會決定譴責高盛，原因是其違反《上市協議》並因而亦違反了《上市規則》第2.13條，這對香港衍生權證市場的聲譽及投資者信心可能造成損害。

上市委員會原亦有意考慮指示聯交所根據《上市規則》第2A.09條的規定禁止高盛使用市場設施一段時間。不過，由於高盛在2011年4月至11月間主動暫停發行新的權證，並向聯交所證明因此事而起的監管問題已妥善處理後，已於2011年12月1日在聯交所的批准下恢復發行結構性產品的能力，委員會認為沒有必要作出這項指示。

為免引起疑問，聯交所確認上述公開譴責僅適用於高盛，而不涉及高盛過往或現任董事或僱員。



完

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私扣客戶費用　證監譴責 法興食夾棍賠8600萬

1 : GS(14)@2012-07-18 23:43:24

http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20120718/16524267
【本報訊】法興被揭發食客戶「夾棍」！證監會昨發新聞稿譴責法國興業銀行，指法興在03年4月至06年1月期間進行的3000多宗交易中，客戶獲取金額與實際價格不同，有關差額被法興以費用形式扣起。法興同意將有關費用連同利息付還受影響客戶，涉及金額超過1100萬美元（約8600萬港元）。
記者：黃尹華、陳健文
相關人士透露，本港類似個案中，以今次法興涉及金額最多。法興接受本報查詢時，否認上述交易存在「老鼠倉」行為，並強調是在不承認責任的基礎上，向客戶作出償還。至於是否有員工涉及違規以及會否受到處罰，法興表示，其作業系統自2006年1月起已經改善，確保符合本港法規。
專家料涉「老鼠倉」
證監會指，法興香港分行的財富管理活動出現內部監控缺失，未有披露在二手市場進行場外債券、期權及結構性票據（場外產品）交易所涉及的若干費用及收費。有關費用並無定額，在某些情況下費用甚至過高。
法興並無向客戶披露有關費用，亦沒有在之後向每名客戶發出的相關成交單據中，披露有關費用為佣金。法興證券衍生工具部董事李錦表示，有問題交易並不涉及窩輪及牛熊證部門。
就客戶在場外產品交易所支付或獲取的價格，與實際價格有所不同，而單據更沒有披露。有市場人士認為，上述問題交易平均每單被「食價」接近3萬元，金額之大，絕非只是被多收費用，而很可能是法興內部人士以疑似「老鼠倉」手法，令客戶高買低沽，蒙受損失。
證監會表示，此案源於金管局就其現場審查所發現的問題及一宗投訴的相關事宜所作出的調查。金管局其後將案件轉介證監會跟進。另外，3000多宗交易中只接到一宗投訴，反映法興似乎專向大戶落手，受害客戶每單交易金額可能涉及百萬元以上，才令有心人可以佣金為藉口，私自收取而不為大戶發現。
指內部監控不足
證監會指，關注到法興財富管理活動內部監控措施及系統，未有確保客戶在二手市場進行場外產品交易時獲得公平對待，亦未能確保利益衝突的情況得到妥善處理。證監會法規執行部執行董事施衞民（ Mark Steward）表示，「在沒有明確協議及披露下，根本不應收取或徵收該等費用。」
法興須在30天內委任獨立機構，以評估應支付予合資格客戶的款額，其後向合資格客戶發出載列償付安排的要約函件。償付金額將為實際交易價格與客戶支付或獲取的價格之間的差額（即法興扣起的金額）加以利息的總和。

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2 : GS(14)@2012-07-18 23:43:39

http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20120718/16524268


法興今次「食客戶夾棍」，被證監會發現兼重罰，向受影響客戶賠償有關費用連利息共超過1100萬美元（約8580萬港元），是投資銀行歷來同類事件中，涉款最多的懲罰，足見事件的嚴重性。這亦是繼雷曼事件後，多家銀行合共向雷曼苦主賠償達10億元金額，單一金融機構向客戶賠償金額最多的案件。
兆豐為洪良罰4200萬

證監會近期接連向違規金融機構予以重罰，尤其是涉及投資者利益的事件。今年4月底，該會向上市僅三個月即被揭發造假的洪良國際（946）保薦人兆豐資本（亞洲），作出「釘牌」及罰款4200萬元處分，創本港有史以來保薦人支付罰款最高紀錄。
業界人士認為，近月接連有多隻半新股及民企出事，令市場出現監管不力的聲音，證監會短時間內連番以破紀錄罰款嚴懲違規金融機構，向市場傳遞打擊違規事件不手軟的意思。

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3 : Ar Yan(11362)@2012-07-19 00:11:27

其實即係點食法？
係過左期派錢個度食？定係買賣時食差價？
過左期，派錢個度，唔係要收手續費架嘛？
其實，唔係好明有咩問題？

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4 : 太平天下(1234)@2012-07-19 00:44:39

3樓提及

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其實即係點食法？
係過左期派錢個度食？定係買賣時食差價？
過左期，派錢個度，唔係要收手續費架嘛？
其實，唔係好明有咩問題？

香港d監管真係笑死人，無牙老虎....同美國，甚至內地都差遠...點解唔清楚講比市民發生咩事? 點解法興果邊無人要resign? 會唔會如洪良單野無人要坐監, 罰錢就ok?

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5 : Ar Yan(11362)@2012-07-19 01:03:01

4樓提及

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3樓提及

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其實即係點食法？
係過左期派錢個度食？定係買賣時食差價？
過左期，派錢個度，唔係要收手續費架嘛？
其實，唔係好明有咩問題？

香港d監管真係笑死人，無牙老虎....同美國，甚至內地都差遠...點解唔清楚講比市民發生咩事? 點解法興果邊無人要resign? 會唔會如洪良單野無人要坐監, 罰錢就ok?

可否解釋下，佢地做左的咩？
正常未到期架買賣，都係計差價~~
佢係指買賣價架差價？定係開價問題？定係結算問題？

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6 : 味皇(1196)@2012-07-19 01:27:27

5樓提及

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4樓提及

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3樓提及

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其實即係點食法？
係過左期派錢個度食？定係買賣時食差價？
過左期，派錢個度，唔係要收手續費架嘛？
其實，唔係好明有咩問題？

香港d監管真係笑死人，無牙老虎....同美國，甚至內地都差遠...點解唔清楚講比市民發生咩事? 點解法興果邊無人要resign? 會唔會如洪良單野無人要坐監, 罰錢就ok?

可否解釋下，佢地做左的咩？
正常未到期架買賣，都係計差價~~
佢係指買賣價架差價？定係開價問題？定係結算問題？

其中一個形式係月供股票同基金,佢隨意價錢買賣,但比你的價錢卻是全日高位同低位而非實際成交價錢,中間食左差價,由於交易証明不在自己手中,所以咬佢唔入

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7 : GS(14)@2012-07-19 22:24:55

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=12PR78
法國興業銀行被證監會譴責並須向客戶償還1,100萬美元

證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責法國興業銀行，指其香港分行的財富管理活動出現內部監控缺失，未有披露在二手市場進行場外債券、期權及結構性票據（場外產品）交易所涉及的若干費用及收費（註1）。

另外，法國興業銀行在不承認責任的基礎上，同意將有關費用連同利息全數付還予受影響客戶，涉及總金額超過1,100萬美元（註2）。

證監會關注到，在2003年4月至2006年1月期間進行的3,000多宗交易中，法國興業銀行財富管理活動的相關客戶就場外產品交易所支付或獲取的價格，似乎與該公司為他們進行交易的實際價格有所不同，而相關差額或差價以費用形式被法國興業銀行扣起。

有關費用並無定額，在某些情況下費用甚至過高。法國興業銀行看來並無向客戶披露有關費用，亦沒有在之後向每名客戶發出的相關成交單據中，披露有關費用為佣金。

證監會亦關注到，法國興業銀行的財富管理活動內部監控措施及系統，未有確保客戶在二手市場進行場外產品交易時獲得公平對待，而其政策、程序及指引不足以確保相關差價在各情況下均予以披露且屬適當，亦未能確保利益衝突的情況得到妥善處理。

根據有關的解決方案，法國興業銀行亦同意：

  委聘獨立機構，以評估應支付予合資格客戶的款額（註3及4）；及
  委聘獨立機構就法國興業銀行的香港財富管理部現時向場外交易客戶收費的做法，檢討其監控措施、系統及程序以確保符合所有法律及監管規定。


法國興業銀行向證監會表示，其作業方式已在2006年2月予以修改，故現已不再存在上述問題。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生（Mr Mark Steward）表示："在沒有明確協議及披露下，根本不應收取或徵收該等費用。法國興業銀行現時向其客戶付還該等費用乃正確做法。"

他續說："受規管公司必須訂有妥善的政策及程序，確保以公平、誠實及專業的態度對待其客戶。有關費用及收費均須獲客戶同意並向他們披露。"

本案件源於香港金融管理局（金管局）就其現場審查所發現的問題及一宗投訴的相關事宜所作出的調查。金管局其後將案件轉介證監會跟進。對於金管局的調查工作及協助，證監會謹此致謝。

完

備註：
1. 法國興業銀行是根據《證券及期貨條例》獲註冊進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第6類（就機構融資提供意見）受規管活動的機構。
2. 這解決方案是根據《證券及期貨條例》第201條作出。
3. 在獨立機構完成評估後，合資格客戶將會收到法國興業銀行發出的要約函件，當中載列償付安排的詳情。法國興業銀行須在30天內委任獨立機構。
4. 償付金額將為實際交易價格與客戶支付或獲取的價格之間的差額（即法國興業銀行扣起的金額）加以利息的總和。計算利息時，採用法國興業銀行在相關交易日期所屬月份至2012年7月期間就相關場外產品計值貨幣的12個月定期存款的牌價利率的平均值。利息將由客戶就相關場外產品進行交易的日期起累計至2012年7月17日。

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8 : GS(14)@2012-07-19 22:25:43

4樓提及

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3樓提及

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其實即係點食法？
係過左期派錢個度食？定係買賣時食差價？
過左期，派錢個度，唔係要收手續費架嘛？
其實，唔係好明有咩問題？

香港d監管真係笑死人，無牙老虎....同美國，甚至內地都差遠...點解唔清楚講比市民發生咩事? 點解法興果邊無人要resign? 會唔會如洪良單野無人要坐監, 罰錢就ok?

其實不如貼埋個法庭紀錄或者入稟撞好少少

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工銀國際融資有限公司及工銀國際證券有限公司因干犯與首次公開招股股份認購有關的缺失遭證監會譴責及罰款各1,250萬元

1 : GS(14)@2014-05-22 11:40:00

http://www.sfc.hk/edistributionW ... ws/doc?refNo=14PR58
工銀國際融資有限公司（工銀國際融資）及工銀國際證券有限公司（工銀國際證券）（統稱工銀國際）就其在寶龍地產控股有限公司（寶龍）於2009年進行的首次公開招股中所擔當的角色，分別遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款1,250萬元（註1、2、3及4）。

證監會就工銀國際的常規及程序進行調查，發現工銀國際：

未有對寶龍介紹的若干承配人（承配人）進行客戶盡職審查，及未有對承配人的帳戶進行持續審查並同時考慮承配人的資金來源，以確保正在進行的交易與其對承配人的認識相符（註5）；
對認購透過在香港聯合交易所有限公司（聯交所）上市配發的寶龍股份（發售股份）的承配人缺乏獨立性一事視而不見；
儘管懷疑承配人缺乏獨立性，仍然確保承配人會獲提供保證金融資，令寶龍得以順利上市；及
未有在合理範圍內盡力確保向聯交所提交的文件的內容屬真實、準確和不具誤導成分。
證監會的調查發現，承配人乃由寶龍介紹給工銀國際融資，再由工銀國際融資將承配人介紹給其聯屬公司工銀國際證券，以開立認購發售股份的帳戶。工銀國際證券並無根據《操守準則》的規定進行“認識你的客戶”盡職審查，以確定承配人的財政狀況或確認承配人是獨立於寶龍，便接受承配人認購發售股份（註6）。

發售股份其後因認購不足而重新定價。工銀國際融資應寶龍的要求通知工銀國際證券，表示某些承配人需獲提供大額保證金融資以增加其帳戶的認購數量，從而避免上市計劃流產。

其後，承配人的認購數量突然增加多達十倍。工銀國際證券未有進行持續審查，以確保承配人的認購數量與其對承配人財政狀況的認識相符。

鑑於承配人的認購數量出現不尋常的大額增幅，工銀國際融資的一名員工曾表示懷疑承配人的指示其實屬於寶龍。然而，工銀國際融資並無作出查詢，以確定這是否實情或承配人與寶龍之間的關係。儘管部分承配人的認購數量遠超其申報的資產淨值，但工銀國際融資仍向其配發發售股份。結果，承配人的帳戶在發售股份入帳後即出現巨額結欠。工銀國際證券隨後向某些承配人提供高達50%的保證金融資，而在國際大型配售中，一般不會批出此等水平的保證金融資。

當部分承配人作出關於由第三方為其認購的發售股份付款的查詢時，工銀國際證券的人員並未向其查問此舉背後的原因，反而建議其利用不同方法就其獲配發的發售股份付款，以確保第三方存款人的身分無法被追查。

即使工銀國際證券於2009年10月向聯交所呈交《銷售聲明》（稱為D表格）及函件以證明承配人的獨立性時，並未收到全部承配人的獨立性確認書，但工銀國際證券仍然向聯交所呈交有關文件。工銀國際融資在並無就公眾持有的發售股份數目是否符合《上市規則》第8.08條規定的最低百分比作出任何合理查詢的情況下，向聯交所呈交《保薦人聲明》（稱為E表格）（註7）。

證監會已考慮到工銀國際過往並無遭受紀律處分的紀錄，並確認工銀國際在回應證監會關注的問題時表現合作。工銀國際同意接受紀律處分，並已承諾會委聘獨立機構全面檢討其系統及監控措施及會實行獨立機構提出的建議，以符合證監會的要求。

證監會法規執行部執行董事施衛民先生（Mr Mark Steward）表示：“有關缺失關乎保薦人的主要責任，即協助確保首次公開招股市場的廉潔穩健。保薦人是負責管理上市過程的關鍵人物，此等缺失不能諉過於人。”

完

備註：

1.工銀國際融資根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）及第6類（就機構融資提供意見）受規管活動。
2.工銀國際證券根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動。
3.工銀國際融資是聯席保薦人兼賬簿管理人之一，工銀國際證券是聯席牽頭經辦人之一。
4.寶龍於2009年在香港聯合交易所有限公司主板上市。
5.“承配人”指透過國際發售部分認購發售股份的投資者。
6.《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
7.《聯交所主板上市規則》第8.08(1)(a)條規定，尋求上市的證券必須有一個公開市場，意指無論何時，發行人已發行股本總額必須至少有25%由公眾人士持有。
8.有關上述事宜的紀律處分行動聲明載於證監會網站。

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黑人被殺騷亂未息　國民警衞軍入城 奧巴馬籲冷靜　譴責暴力示威

1 : GS(14)@2014-08-20 22:03:35

http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20140820/18838024\r\n\r\n                                【白警殺黑人】\r\n美國密蘇里州黑人青年被白人警員槍殺觸發的騷亂仍未平息，約200名國民警衞軍前日（週一）抵達弗格森市（Ferguson）指揮中心候命，並有狙擊手在大廈天台戒備。總統奧巴馬（Barack Obama）呼籲各方冷靜，指警方沒有濫權藉口，促請密州當局「有限度」出動國民警衞軍之餘，還譴責暴力示威。\r\n\r\n                  弗格森市連日騷亂後，密蘇里州州長尼克松（Jay Nixon）繼上週六宣佈該市進入緊急狀態並宣佈宵禁後，前日再下令國民警衞軍出動。隨著國民警衞軍入城，宵禁令亦已取消。\r\n民眾普遍對當局出動國民警衞軍感到不滿。身穿印有「停止殺害我們」字句T恤的男子說：「他們理應保護美國人，但現在他們竟跟手無寸鐵的平民作戰。」入夜後，示威民眾又開始在街上聚集，國民警衞軍一直跟示威者保持距離，只在集會外圍巡邏。\r\n原本在馬撒葡萄園度假中的奧巴馬，前日返回白宮跟進處理事件。他對18歲青年布朗（Michael Brown）被殺觸發的「激情與憤怒」表示同情，但反對將憤怒情緒以搶掠和襲警宣洩，認為這樣做只會令緊張升級，觸發更多混亂，「我們繼續向前行的方法，是團結起來、相互瞭解，而非搞分化」。\r\n他跟尼克松談過出動國民警衞軍問題，促請他「有限度及恰當」地出動，「我會留意未來數日情況，評估這部署是否舒緩而非窒礙局勢發展」。他認為目前是時候檢討軍方向警隊發放多餘軍備的制度。\r\n\r\n司法部長親到弗格森市\r\n\r\n                但在奧巴馬呼籲團結不久，弗格森市警民衝突再起。由於示威民眾擠滿街，警方勸喻民眾散去不果，於是出動裝甲車嘗試逼示威者後退，卻激發衝突，警方發射催淚氣體及曳光彈驅散人群，其間現場傳出多響槍聲，有兩人中槍，國民警衞軍未有介入。\r\n密蘇里州公路巡警警長約翰遜（Ron Johnson）說：「警員一槍未發，卻被猛烈槍火攻擊。」警方拘捕了31人，並從示威者中撿獲兩支槍，有四名警員被人用石頭或水樽擲中受傷。一名攝記及兩名德國記者在採訪期間，一度被拘留。\r\n當局面對民眾不滿聲音越來越激烈，司法部的反應罕有地快速，不但已派出40名聯邦調查局（FBI）探員到弗格森市，又進行獨立驗屍。司法部長霍爾德（Eric Holder）今天更會親自到弗格森市，與當地調查員及社區領袖會面。\r\n在喬治布殊政府時代出任司法部長的岡薩雷斯（Alberto Gonzales）指，聯邦政府一般會待地方政府完成調查後才會介入，今次司法部在這階段就插手，既要確保找出事實，並安撫民眾情緒。\r\n美聯社/法新社/路透社                                                        

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2 : GS(14)@2014-08-20 22:03:50

http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20140820/18838026


當局對布朗進行驗屍，但遲遲不肯公佈，據接近負責驗屍的聖路易斯縣法醫官的人士透露，布朗身中六槍，但體內驗出大麻。
消息人士透露，聖路易縣法醫官凱斯（Mary Case）上周五已將驗屍報告呈交州檢察官辦公室，內容是布朗頭部和胸部中了六槍。布朗的代表律師克倫普認為，凱斯的驗屍報告內容跟獨立驗屍結果相符，但他不知道布朗體內有大麻。
開槍後在屍旁踱來踱去

示威人士早已預期藥檢報告隨時會抹黑布朗，但要求槍殺布朗的白人警察威爾遜也需接受藥檢，以示公正。暫時不清楚當局當天是否已要求威爾遜進行藥檢。
此外，女目擊者克倫肖公開當天用手機拍攝到的影片，顯示威爾遜開槍後，在布朗屍體旁邊踱來踱去（圖），彷彿不相信發生的一切。她指威爾遜當時看來想將布朗拖上警車，但布朗離去，她之後聽到槍聲，當布朗回過頭來，就身中數槍。
美國《華盛頓郵報》

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3 : GS(14)@2014-08-20 22:04:54

http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20140820/18838028


惹起軒然大波的警員威爾遜，在槍擊後一直沒公開談事發經過，但私下向女友告白，承認向布朗頭部開槍，但指布朗並沒求饒，反而是「不斷逼近」，在行為和言語上一再挑釁。
打人兼搶槍

威爾遜女友斯普拉德林（Barbara Spradling）日前將男友的話轉告朋友，該名不具名的朋友向英國《衞報》稱，威爾遜當時在警車上，布朗先出手打他的臉，兼伸手搶槍，兩人拉扯間，槍枝射出一發子彈。但與布朗同行的約翰遜，指是威爾遜開車門撞布朗。
但各方都同意，布朗之後轉身離開現場。據悉威爾遜聲稱開口喝住布朗，布朗轉過身來以挑釁姿態走向他，即使中槍亦未停下，直至頭中槍倒地為止。
斯普拉德林引述威爾遜指，布朗「不斷逼近」，不但從未舉手求饒、從未說「別開槍」，且一直辱罵、嘲弄威爾遜。威爾遜的版本跟布朗家人和支持者所言相反，斯普拉德林指外間版本是謊言。
英國《衞報》

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胡杏兒李宇春為猩猩換片真人騷玩殘動物　國際譴責

1 : GS(14)@2015-03-22 22:20:20





■李宇春（左）及胡杏兒準備為猩猩換片。



為黑猩猩穿衣換片、幫牠尋親相親……內地正在熱播的動物與明星互動節目《奇妙的朋友》，引發多個國際組織譴責，其中國際靈長類動物學學會（IPS）前日致函湖南衞視，反對使用非人靈長類動物娛樂人類，要求停播。節目導演卻回應稱節目傳遞正能量，喚起觀眾對保護動物的關注。


湖南衞視節目《奇妙的朋友》是由長隆野生動物園和湖南衞視共同製作的真人騷，邀請TVB花旦胡杏兒、藝人倪妮、杜海濤和歌手李宇春等中港台六位藝人「照顧」動物，與獅子接吻、幫老虎找朋友、抱抱樹熊、教大象到立。胡杏兒、李宇春為小黑猩猩Coco和紅毛猩猩六毛換尿片、餵奶等情節，配上擬人的對白：「你們怎麼這麼快就把人家小內褲脫掉了，簡直要羞shi（死）啦，杏兒媽咪擔心我冷，一直給我裹氈子。」不少內地觀眾和網友大讚溫馨體貼。



■胡杏兒脫下猩猩的短褲。

■李宇春為猩猩穿尿片，畫面還配上「羞shi（死）人了」的字幕。



多個組織要求停播

不過，動物保護者和野生動物研究者並不贊同。前日IPS主席松澤哲郎和全體副主席發出致湖南衞視的公開信，對《奇妙的朋友》中用黑猩猩當演員表示「極度不安」，稱近距離接觸會造成諸多傷害，也會使公眾忽視動物的瀕危現狀和受保護的地位，要求立刻停播。而世界動物園暨水族館協會（WAZA）十七日也發表聲明，強烈譴責《奇妙的朋友》節目組利用動物製造娛樂是殘忍、違背天性、不人道和不尊重動物的，尤其對身為世界自然基金會（WWF）形象大使的李宇春的參與表示失望。本港亞洲動物基金十日也曾發聲明稱節目中馬戲團式的動物表演會對動物造成壓力和傷害，也讓參與者置身於疾病傳染和遭受動物攻擊的風險中，呼籲立即停播。



以人類角度誤讀動物

「我們的每一個設置都沒有違反關於動物的法律法規，也沒有違背動物的生活習慣。」《奇妙的朋友》總導演嚴典雅前日首度回應稱：「爭議不能掩蓋初衷。」她說節目彰顯人與動物之間和諧的關係，讓觀眾感受令人舒適的正能量，也喚起對保護動物的關注和討論。上月就有內地微博網民質疑該節目保護為名實為虐待，以人類角度誤讀動物。例如節目中黑猩猩所謂「咧嘴笑」事實上是害怕；Coco咧嘴尖叫雙足直立並抓癢，是不安的表現，但節目組無動於衷，還帶兩隻猩猩去鬧市比賽買衫，Coco在人群中不斷掙扎還咬了人，竟發展為「明星愛心氾濫，為安撫Coco，不惜放棄比賽」。猩猩們更被穿上衣服帶去「找爸爸」及「相親」，在拍攝過程中胡杏兒曾被Coco咬，倪妮也被猩猩咬傷小腿，要打破傷風和狂犬疫苗。果殼網/新浪微博



網民有話說

•請湖南衞視不要再搞小動物了好嗎？請給牠們一些自由和空間，謝謝！•那種後期做的人為強加給動物意識的字幕令人看了都覺得惡心。•你們就是來賺錢的。看了這個只會讓人覺得想自己養一隻。•西方怎麼能理解東方思維呢？更多的中國觀眾從這裏更加熱愛動物，讓那些甚麼國際委員會閉上嘴！





來源: http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20150322/19085392

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杏兒湊猩恰當反駁譴責

1 : GS(14)@2015-03-27 08:32:03





■杏兒昨日為同場的小朋友扮靚。


胡杏兒昨日在旺角出席時裝活動，即場與小朋友弄小食，她稱平時也會下廚，男友有做「白老鼠」，問她是否為人妻做準備？她未有正面回應，只笑說：「識整嘢食係女仔嘅美德。」之前杏兒拍攝內地節目《奇妙的朋友》接觸小猩猩，但節目引起迴響受到國際組織譴責，如為猩猩換穿衣服等是不當的，杏兒說：「因為啲小猩猩仲細，為保暖要幫佢着衫，同埋現場有好多專業人士同獸醫睇住。」問到節目中猩猩父子被安排在一起被指不當，杏兒說：「冇放埋一齊，所以唔會傷害到。」至於她被猩猩咬到手，並無大礙。採訪、攝影：王連連



■杏兒昨日不湊猩猩湊多啦A夢。

資料圖片



來源: http://hk.apple.nextmedia.com/entertainment/art/20150327/19091313

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造型賽涉虐畜　狗仔染到七彩愛協強烈譴責　美容師：反應過度

1 : GS(14)@2015-04-12 12:31:07

■「第三屆中國寵物造型達人秀V金獎」活動上周四舉行，造型師抱起完成染毛的狗合照。互聯網


【本報訊】一個由內地機構主辦的全國寵物造型比賽，香港區選拔賽3日前（周四）在荃灣如心廣場舉行，大部份參賽狗隻都被染得五顏六色，中港台網民對寵物變成「七彩狗」群起攻之，指摘是虐畜。如心廣場稱日後會審慎了解活動內容，但顏料供應商及派員參賽的寵物美容學校強調安全，而愛協則強烈譴責行為是漠視動物感受。記者：張珮琪　彭碧珊



今次備受爭議的活動名為「第三屆中國寵物造型達人秀V金獎」，由北京秀迷文化傳媒主辦，去年起先後在北京、廈門、武漢、廣州、西安、台灣等地進行選拔賽，香港區賽事則於上周四在荃灣如心廣場舉行。荃灣一間寵物美容學院在比賽中奪得3個創意造型獎，事後更在網上發佈照片，但隨即被網民留言大罵。照片所見有參賽狗被染成啡黃相間的老虎模樣，有的由嘴至胸口染上黃紅藍顏色扮唐老鴨，更有全身上下染成七彩斑斕的彩虹狗。網民批評為狗隻染上不明化學顏料，影響健康，做法毫不人道，直斥「利用寵物去為自己冠上光環」。



中港台星馬網民聲討


事件更被中港台星馬等地網民聲討，香港網民指摘如心廣場提供場地等同虐畜；台灣《自由時報》及東森新聞網報道事件後，當地網民直斥「讓人痛恨為何要這樣虐待動物，主人自己也染染看吧？」馬來西亞星洲網報道更標題大字指：「將愛犬染到五顏六色，你忍心嗎？」亦有內地網民指摘將狗變成老虎「太誇張了」。面對大量批評，如心廣場透過facebook回應稱會就巿民意見向主辦單位反映，承諾日後借出場地前會更審慎及全面了解活動內容細節。提供染毛劑的供應商威龍水族寵物用品負責人周滿權，接受本報訪問時稱狗隻染色產品來自日本，成份自然不含阿摩尼亞，認為為狗隻染毛如扮靚，不認同網民有關虐待動物的言論，「點會虐畜，令到啲寵物開心點會虐畜！如果有獸醫話染咗顏色隻狗唔開心，叫個獸醫搵我，我負全責」。派員參賽的寵物美容學院負責人伍龍威，指港人因不熟悉寵物美容而作出過度敏感的反應，強調美容師染色有守則，例如不染狗隻嘴角及肚底毛等稀疏部位以免敏感，上色亦會避免染至毛髮根部，從未見有狗隻因染色而出現皮膚炎。愛協發聲明強烈譴責參賽者將狗毛髮染成不同顏色，認為此舉絕對漠視狗隻福利，違反讓狗隻更清潔及舒適原意，有可能對動物造成身心傷害。



■【慘情「老虎」】

■【彩虹貴婦】



來源: http://hk.apple.nextmedia.com/news/art/20150412/19109670

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