📖 ZKIZ Archives

快遞巨頭UPS涉嫌走私香煙 面臨8.7億美元罰款

11月3日淩晨消息，據路透社報道，紐約市和紐約州當局周三要求聯邦法院批準其對美國聯合包裹運輸服務公司(UPS)進行一筆高達8.72億美元的罰款，因其涉嫌從印第安保留區煙店提供免稅卷煙。

紐約州和紐約市政當局今年早些時候對UPS提起了訴訟，指控該公司非法運送超過68.3萬箱的免稅香煙，這些香煙主要是來自印第安人保留地上的香煙店。這一訴訟是紐約州打擊從低稅收地區走私香煙的努力的一部分。

UPS否認了這一指控。該公司在一份聲明中表示，該公司將會全力反駁紐約當局的指控，並職責紐約州和紐約市政當局試圖在沒有正當理由的情況下對該公司施加“蠻橫的罰款”。

紐約州的代表律師Jhon Oleske對美國地區法官Katherine Forrest表示，對UPS施加的嚴厲處罰是正當的，因為UPS未能對來自具有走私歷史的保留地的郵件進行必要的檢查，這種行為是對法律的選擇性漠視。他還指出，對這樣一家去年凈盈利達到48.4億美元的公司實施一次較大額度的震懾性的罰款是必要的。

紐約當局也對UPS的競爭對手聯邦快遞公司(FedEx)提出了類似的訴訟。

然而，美國地區法官Katherine Forrest質疑紐約州和市當局的論點，包括如何證明大部分貨物是雪茄，而不是香煙。她還詢問當局是否重複計算賠償，因為UPS違反了其與國家之間關於遵守卷煙交付的2005年協議以及2010年為卷煙運輸商制定新的規定。

紐約州的代表律師John Oleske表示，“法律應當疊加對這些犯罪行為的懲罰。法官還應該指派監管人來監督UPS的合規性。”

UPS的律師預定在周三晚些時候結束辯論。

律師解讀樂視行賄證監會前官員：或涉單位行賄罪 將面臨罰款

剛剛向投資者釋疑的樂視，又卷入了向證監會前官員行賄的事件。

據央視新聞消息，11月10日，江蘇省揚州市中級人民法院公開開庭審理了中國證監會投資者保護局原局長李量受賄一案。

江蘇省揚州市人民檢察院指控：2000年至2012年，被告人李量利用擔任中國證監會發行監管部發行審核一處處長、創業板發行監管部副主任等職務上的便利，為廣東康美股份有限公司、樂視網信息技術(北京)股份有限公司等9家公司申請公開發行股票或上市提供幫助，並於2000年至2013年收受上述公司投資人所送財物，共計折合人民幣693.622654萬元。提請以受賄罪追究李量的刑事責任。

庭審中，檢察機關出示了相關證據，李量及其辯護人進行了質證，控辯雙方充分發表了意見，李量進行了最後陳述，當庭表示認罪悔罪。

11月10日下午，樂視官方回應稱，“公司與公司現有各主要股東和公司的管理層均與此事無關，不受到任何影響”。

否認與此事有關，是否意味著樂視將免於處罰？

北京誌霖律師事務所副主任、中國政法大學知識產權中心特約研究員和上海大邦律師事務所高級合夥人遊雲庭接受第一財經記者獨家采訪，表達了自己的看法。

上海大邦律師事務所高級合夥人遊雲庭律師對第一財經記者表示，企業如果是為了謀求不正當利益而進行行賄，都可能構成行賄罪，而且行賄是雙罰制，除了要對行賄企業處以罰金外，行賄的直接責任人同樣構成了行賄罪，也應該也要處以刑罰。

北京誌霖律師事務所副主任、中國政法大學知識產權中心特約研究員趙占領則在接受第一財經記者采訪時稱，樂視涉嫌構成單位行賄罪，這個罪名的刑事立案標準是一般行賄數額在20萬元以上，現在還不清楚樂視行賄的具體金額。但即使行賄金額不滿20萬元，但只要在10萬元以上，同時具備四種情形之一，也應刑事立案:（1）為謀取非法利益而行賄的；（2）向3人以上行賄的；（3）向黨政領導、司法工作人員、行政執法人員行賄的；（4）致使國家或者社會利益遭受重大損失的。其中，樂視至少符合第三種情形。

不過，趙占領指出，還要看李量受賄具體給樂視提供了什麽幫助，是否在法律的範圍內直接關系到樂視的上市行為本身是否違法。“比如，樂視存在欺詐發行的情形，卻因為行賄而順利上市，若是這種情況，不僅涉嫌刑事犯罪，還違法證券法規，需要承擔相應的行政責任。”

但他認為樂視不至於因此而退市。“到目前為止，國內證券市場，因欺詐發行而退市的只有欣泰電氣。但是，對樂視及其主要負責人進行罰款、甚至市場禁入還是有可能的。”

美敦力因醫療器械價格壟斷被發改委罰款超1億

據國家發改委網站消息，近日，國家發展改革委依法對美敦力(上海)管理有限公司(以下簡稱“美敦力”)與其交易相對人達成並實施心臟血管、恢複性療法和糖尿病業務領域醫療器械產品價格壟斷協議的行為作出行政處罰，罰款1.185億元。

美敦力在中國境內市場采用轉售的方式銷售醫療器械產品，其交易相對人包括平臺商和一級經銷商。現查明，至少自2014年起，美敦力通過經銷協議、郵件通知、口頭協商等方式，與其交易相對人達成壟斷協議，限定相關醫療器械產品的轉售價格、投標價格和到醫院的最低銷售價格，並通過制定下發各經銷環節的產品價格表、內部考核、撤銷經銷商低價中標產品等措施，實施了價格壟斷協議。美敦力還采取了縱向限制銷售對象和銷售區域、限制經銷競爭品牌產品的措施，進一步強化了縱向價格壟斷協議的實施效果。

目前，我國高值耗材和可植入醫用設備的市場競爭整體並不充分，並且廠商主要采取轉售的銷售方式，經銷商之間的公平競爭是促進產品競爭、形成合理市場價格的重要方面。美敦力在心臟血管、恢複性療法和糖尿病相關醫療器械領域處於行業領先位置，其嚴格限制轉售價格的行為，排除、限制了經銷商之間的競爭，限制了醫療器械品牌間的競爭，維持了相關醫療器械產品高價，阻礙了市場價格機制正常發揮作用，增加了患者負擔，損害了消費者利益。

美敦力與其交易相對人達成並實施固定向第三人轉售涉案產品價格、限定向第三人轉售涉案產品最低價格的壟斷協議，違反了《反壟斷法》第十四條第一項、第二項的規定，且不符合《反壟斷法》第十五條規定的豁免情形和豁免條件，國家發展改革委依法責令美敦力立即停止實施價格壟斷行為，並處2015年度涉案產品銷售額4%的罰款，計1.1852億元。

在調查期間，美敦力主動制定了整改措施，全面取消轉售價格限制，允許平臺商直接向終端銷售，不再限制經銷商向跨區購買者進行銷售，在具有市場力量的產品經銷中取消排他銷售限制，修訂經銷協議、招投標管理制度、經銷商管理政策有關規定，加強員工反壟斷培訓，完善公司反壟斷合規體系。國家發展改革委將進行持續跟蹤監管，督促整改措施落到實處。

國家發展改革委將繼續加強醫療器械行業反壟斷監管，制止生產、銷售等環節中的各種限制競爭措施，嚴肅查處壟斷協議、濫用市場支配地位等違法行為，切實維護公平競爭秩序，保護廣大消費者的合法權益。

發改委：美敦力壟斷醫療器械價格 罰款1.185億元

7日從發改委網站獲悉，國家發改委近日依法對美敦力(上海)管理有限公司(以下簡稱“美敦力”)與其交易相對人達成並實施心臟血管、恢複性療法和糖尿病業務領域醫療器械產品價格壟斷協議的行為作出行政處罰，罰款1.185億元。

據了解，美敦力在中國境內市場采用轉售的方式銷售醫療器械產品，其交易相對人包括平臺商和一級經銷商。現查明，至少自2014年起，美敦力通過經銷協議、郵件通知、口頭協商等方式，與其交易相對人達成壟斷協議，限定相關醫療器械產品的轉售價格、投標價格和到醫院的最低銷售價格，並通過制定下發各經銷環節的產品價格表、內部考核、撤銷經銷商低價中標產品等措施，實施了價格壟斷協議。美敦力還采取了縱向限制銷售對象和銷售區域、限制經銷競爭品牌產品的措施，進一步強化了縱向價格壟斷協議的實施效果。

目前，我國高值耗材和可植入醫用設備的市場競爭整體並不充分，並且廠商主要采取轉售的銷售方式，經銷商之間的公平競爭是促進產品競爭、形成合理市場價格的重要方面。美敦力在心臟血管、恢複性療法和糖尿病相關醫療器械領域處於行業領先位置，其嚴格限制轉售價格的行為，排除、限制了經銷商之間的競爭，限制了醫療器械品牌間的競爭，維持了相關醫療器械產品高價，阻礙了市場價格機制正常發揮作用，增加了患者負擔，損害了消費者利益。

國家發改委稱，美敦力與其交易相對人達成並實施固定向第三人轉售涉案產品價格、限定向第三人轉售涉案產品最低價格的壟斷協議，違反了《反壟斷法》第十四條第一項、第二項的規定，且不符合《反壟斷法》第十五條規定的豁免情形和豁免條件，國家發展改革委依法責令美敦力立即停止實施價格壟斷行為，並處2015年度涉案產品銷售額4%的罰款，計1.1852億元。

在調查期間，美敦力主動制定了整改措施，全面取消轉售價格限制，允許平臺商直接向終端銷售，不再限制經銷商向跨區購買者進行銷售，在具有市場力量的產品經銷中取消排他銷售限制，修訂經銷協議、招投標管理制度、經銷商管理政策有關規定，加強員工反壟斷培訓，完善公司反壟斷合規體系。國家發展改革委將進行持續跟蹤監管，督促整改措施落到實處。

國家發改委表示，下一步將繼續加強醫療器械行業反壟斷監管，制止生產、銷售等環節中的各種限制競爭措施，嚴肅查處壟斷協議、濫用市場支配地位等違法行為，切實維護公平競爭秩序，保護廣大消費者的合法權益。

因信披違規 北大醫藥遭證監會處以60萬元罰款

北大醫藥12月19日晚間發布公告稱，公司收到證監會的《行政處罰事先告知書》，據了解，2014年11月18日因公司涉嫌 違反證券法律法規，證監會決定對公司進行立案調查。經過調查，發現北大醫藥、北京政泉控股有限公司(以下簡稱 政泉控股)、北大資源集團控股有限公司(以下簡稱北大資源控股)等涉嫌違法的事實包括政泉控股通過與北大資源 控股簽訂《股權代持協議書》，代北大資源控股持有4000萬股北大醫藥股票，占北大醫藥總股本6.71%。另外，還包括政泉控股、北大資源控股未及時將簽訂股權代持協議事項告知上市公司北大醫藥。

對於上述的違規事實，證監會對北大醫藥給予警告，並處以60萬元罰款，對北大醫藥董事長李國軍給予警告，並處以30萬元罰款。對政泉控股責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款，對勝瑞剛、賈鑫給予警告，並分別處以30萬元罰款。此外，對北大資源控股給予警告，並處以60萬元罰款，對張兆東、余麗給予警告，並分別處以30萬元罰款。

方正科技：涉嫌信披違規 遭證監會罰款60萬元

方正科技12月19日晚間發布公告稱，公司於2015年11月19日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱”中國證監會”)《調查通知書》(滬調查字2015-1-76號)。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司立案調查。

經查，方正科技、北大方正集團有限公司(以下簡稱“方正集團”)、武漢國興科技發展有限公司(以下簡稱“武漢國興”)等涉嫌未按照規定披露關聯關系及關聯交易、未披露同方正科技各經銷商之間的關聯交易;方正集團、武漢國興未按規定披露持有方正科技股票。

對此，證監會對方正集團、方正科技、武漢國興責令改正，給予警告，並分別處以60萬元罰款;二、對李友、方中華、易梅給予警告，並分別處30萬元罰款;三、對侯郁波給予警告，並處以10萬元罰款;四、對徐文彬、劉欲曉給予警告，並處以5萬元罰款;五、對李曉勤、千新國、朱兆慶、胡永栓、黃肖鋒、賈朝心、傅林生、何明珂、董黎明、邱澤珺、蔣艷華、王善邁給予警告，並分別處以3萬元罰款。

被控違反並購交易規定 Facebook或面臨歐盟巨額罰款

據華爾街日報報道，歐盟周二指控Facebook在調查人員調查該公司2014年收購聊天應用WhatsApp交易時提供不正確或誤導性信息，該公司可能面臨巨額罰款。

歐盟最高競爭監管機構歐盟委員會在正式的異議聲明中提出指控，稱Facebook違反了歐盟的並購交易審批程序規定。

歐盟委員會稱，Facebook需要在明年1月末之前回應指控。如果上述指控得到證實，該公司將可能面臨相當於全球銷售收入1%的罰款。

光明乳業：子公司違反反壟斷法規 被罰款197.8萬元

光明乳業12月30日晚間公告稱，公司下屬子公司上海領鮮物流收到上海市物價局出具的《行政處罰決定書》。

上海市物價局認定，領鮮物流違反相關規定，達成並實施“限定向第三人轉售商品最低價格”壟斷協議的違法行為。上海市物價局責令領鮮物流立即停止違法行為，並對領鮮物流處罰款1977777.49元。

公司表示，領鮮物流已經采取及時、有效的整改措施， 完成整改。 上述行政處罰事項未對本公司生產經營造成重大影響。

延華智能：實控人內幕交易判有期徒刑三年 罰款550萬

延華智能30日公告，公司大股東、實際控制人胡黎明先生此前因涉嫌內幕信息交易、泄露內幕信息被立案一案於2016年12月27日開庭審理。

胡黎明先生於2016年12月29日收到上海市第二中級人民法院的《刑事判決書》，被告人胡黎明犯內幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，並處罰金人民幣五百五十萬元。胡黎明先生經慎重考慮決定不準備就此事項進一步上訴。

公司表示，胡黎明先生目前不在公司擔任任何職務，上述訴訟事項不會影響公司的正常業務運作。目前，公司經營情況良好、管理團隊穩定。

*ST山水：股東鐘安升等五人遭證監會警告並罰款

*ST山水1日晚間公告，公司股東鐘安升、鄭俊傑、連妙純、連妙琳、侯武宏收到山西證監局下達的《行政處罰決定書》。

處罰書顯示，依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，山西證監局對鐘安升等五人信息披露違法違規及短線交易“山水文化“股票的行為進行了立案調查、審理。對上述五人未按規定履行信息披露義務及短線交易行為予以警告，同時對鐘安升、鄭俊傑、連妙純、連妙琳、侯武宏分別罰款70萬元、43萬元、58萬元、60萬元和59萬元。