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大公資信：將在監管指導下按要求逐項對照徹底整改

大公資信8月17日晚間發布《大公資信關於監管部門處分的公告》稱，將在監管部門的指導幫助下，按要求逐項對照、徹底整改，並認真研究解決行業面臨的新情況、新問題，確保各項業務和工作完全合規合法、穩步有序推進。同時，大公資信表示，已將需要說明的問題申訴材料提交有關部門。

今日，大公同時被中國銀行間市場交易商協會和證監會給予嚴重警告處分，責令其限期整改，並暫停債務融資工具市場相關業務和評級業務一年。

在今日下午證監會的例行發布會上，證監會發言人表示，依據相關法規擬責令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業務，更換不符合條件的高級管理人員。

北京證監局聯合中國證券業協會對大公國際資信評估有限公司開展了專項現場檢查，發現大公國際存在如下問題：一是大公國際與關聯公司公章混用，內部控制機制運行不良，內部管理混亂；二是在為多家發行人開展評級服務的同時為發行人提供咨詢服務，收取高額費用，有違獨立原則；三是部分高管人員及評審委員會委員資質不符合要求；四是個別評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數據遺漏等。

而稍早之前，中國銀行間市場交易商協會發布處分信息，經2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議複審，決定給予大公評級嚴重警告處分，責令其限期整改，並暫停債務融資工具市場相關業務一年。

中國銀行間市場交易商協會披露，大公國際資信評估有限公司存在以下違反自律管理規則的行為：一、大公評級及相關從業人員向受評企業提供大額咨詢服務；二、大公評級在調查取證過程中提供的多份文件材料存在虛假表述和不實信息。

責編：李燕華

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