在18日舉辦的大連商品交易所(以下簡稱“大商所”)第六次會員大會上，會員代表審議通過了《大連商品交易所章程》(以下簡稱《章程》)和《大連商品交易所交易規則》(以下簡稱《交易規則》)的修訂草案，審議通過的修訂草案將在報證監會批準後生效。
《章程》是大商所據以設立、運營的基礎性、統領性法律文件，確立了會員制交易所的組織架構，明確了交易所的業務範圍以及實行自律管理的基本職責;《交易規則》是大商所各項業務實施細則、辦法的統領性法律文件，確立了交易所基本業務制度。多年來，《章程》和《交易規則》在交易所市場建立、發展、規範和監管進程中發揮了應有的保障作用和指引作用。
但隨著期貨市場改革發展的不斷深化，市場規範與監管的持續推進，交易所內部治理結構的不斷完善，交易所在組織市場、監管市場、發展市場過程中面臨的形勢任務、內外條件、制度環境、現實需求都發生了深刻變化。現行《章程》和《交易規則》出現一定的滯後性和不適應性。包括與《期貨交易管理條例》(以下簡稱《條例》)和《期貨交易所管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規定不適應，與交易所治理結構變化、業務發展和自律監管實際不適應等。
對此，本次《章程》修訂內容主要包括優化交易所內部治理結構、拓展交易所業務發展空間及強化交易所自律監管職責三個方面，並根據《條例》、《辦法》以及國家其他法律法規，進一步規範了《章程》中的相關表述，與上位法保持一致。
一是優化交易所內部治理結構。主要體現為進一步明確加強黨的領導、發揮會員大會作為權力機構的作用、強化理事會的決策職能、明確監事會的監督職能及落實經營管理層的執行職能。例如，在發揮會員大會作為權力機構的作用方面，增加了會員大會選舉會員監事、審議監事會工作報告、決定監事會提交的重大事項的權限等規定;在強化理事會決策職能方面，增加了理事數量，規定理事應當建立與會員的信息溝通機制，聽取和反映會員的意見和建議，完善理事會會議召開、表決機制，明確了理事會可根據需要設立戰略咨詢委員會等;又如，修訂後的《章程》新增監事會一章，對監事會和監事長的職權作出明確規定;對監事會的人員組成、任期、履職方式、會議召開、表決機制、專門委員會設置等作出規定。
二是拓展交易所業務發展空間。主要體現在為交易所上市期權、推進國際化等業務發展提供規則依據。例如，在期權方面，明確了期貨交易包括期貨合約和期權合約的交易;在國際化業務方面，明確了理事會決定直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構的接納和退出;增加交易所根據章程和業務規則對境外經紀機構、境外交易者等境外市場參與者進行監督管理等內容。
三是完善交易所自律監管職責。主要體現為拓展交易所職責範圍、豐富交易所自律監管制度、完善紀律處分相關規定和增加一般風險準備金的規定。例如，在拓展交易所職責範圍方面，增加了交易所組織開展市場宣傳和投資者教育服務、建立健全各項規章制度、加強對期貨交易行為的監督管理、督促會員加強對客戶交易行為管理等職責。
本次《交易規則》的修訂內容主要包括體現交易所業務發展實際、拓展交易所業務發展空間和完善交易所自律監管職責三個方面，並根據《條例》、《辦法》以及國家其他法律法規，進一步規範了《交易規則》中的相關表述。
一是體現交易所業務發展實際需要，完善相關條款，並對原有規定過於具體，且在交易所相關業務細則中已有所體現的內容進行調整。例如，調整了交易指令種類、持倉管理以及交割違約處理等內容，增加了保稅交割、車板交割和提貨單交割等制度安排，明確了交易所編制指數以及開發指數產品的相關規定。
二是拓展交易所業務發展空間。主要體現在增加期權、國際化業務的相關規定。例如，在期權方面，引入了期權合約的定義，對期權合約的主要條款進行界定，明確期貨交易包括期貨合約和期權合約的交易;在國際化業務方面，明確境外交易者參與本所期貨交易的具體路徑，增加交易所對境外市場參與者進行監管、檢查和采取相應監管措施等的規定。
三是完善交易所自律監管職責。主要體現在豐富交易所自律監管制度和強化交易所自律監管作用。例如，豐富交易所自律監管制度方面，增加了套利交易管理、異常交易管理、實際控制關系賬戶管理等制度，明確交易所可以實行投資者適當性制度和做市商制度;強化交易所自律監管作用方面，明確了交易所對程序化交易進行監管等內容。
據了解，修訂《章程》和《交易規則》是大商所第六次會員大會的重要內容。在會員大會籌備過程中，大商所通過會員座談會、會員服務系統征求了全體會員的建議，聽取了中國證監會的意見，同時對《交易規則》修訂相關內容征求了交割倉庫和期貨保證金存管銀行的建議。經第二屆理事會第八十一次會議審議，最終形成了《章程》和《交易規則》的修訂草案，提交第六次會員大會審議。
與會代表表示，此次《章程》和《交易規則》的修訂貫徹了中國證監會黨委關於完善交易所會員制法人治理結構的相關指示，不僅優化了交易所內部治理結構，也體現交易所業務發展實際，為交易所進一步拓展了業務發展空間、強化自律監管職責等提供了重要法律支持。