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深交所:個人買入分級基金需日均持有30萬元證券類資產

深交所9月9日發布公告,就《深圳證券交易所分級基金業務管理指引(征求意見稿)》公開征求意見。

意見稿顯示,個人投資者及一般機構投資者開通分級基金相關權限需滿足,最近二十個交易日其名下日均證券類資產合計不低於30萬元;不存在法律、行政法規、部門規章、規範性文件和業務規則禁止或者限制參與分級基金交易的情形。

其中,證券類資產包括投資者持有的客戶交易結算資金、股票、債券、基金、證券公司資產管理計劃等資產,不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券。個人投資者及一般機構投資者開通分級基金權限後才能進行A類份額和B類份額的買入,基礎份額分拆操作。

此外,專業機構投資者無須進行分級基金相關權限申請,會員可以為其直接開通。

深交所指出,分級基金是帶有杠桿特性的複雜金融產品,投資風險較高,前期有些中小投資者對分級基金產品運作機制及其風險缺乏了解,盲目買入而蒙受了損失。為規範分級基金市場投資者適當性管理,切實維護投資者合法權益,深圳證券交易所(以下簡稱深交所)制訂了分級基金業務管理指引。

《指引》正式實施後,對於存量個人投資者及一般機構投資者,必須向會員申請開通分級基金的子份額買入和基礎份額分拆的權限。存量個人投資者及一般機構投資者若不滿足投資者適當性條件,可以自主選擇繼續持有、賣出或者合並贖回當前持有的分級基金份額。

考慮到《指引》出臺需證券公司進行技術系統改造,並為合格投資者開通交易及相關業務權限,為確保分級基金交易正常進行,《指引》從發布到實施將預留一段時間的過渡期。

此外,分級基金發生份額折算的,深交所根據基金管理人申請暫停、恢複申購贖回業務及停複牌業務。分級基金下折期間的申贖、拆分合並業務,交易停複牌業務安排如下:

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