益群證券漠視客戶指示 判罰300萬
1 :
GS(14)@2016-03-15 13:43:46【明報專訊】證監會昨宣布，於2011年3月至2013年12月期間，由於益群證券及時任該行負責人員的陳海樹，在處理客戶有關匯控(0005)的股息事件上，屢次漠視客戶指示，違反《證券及期貨條例》及《操守準則》，決定判罰益群證券罰款300萬元，陳海樹則判罰20萬元及暫時吊銷牌照，為期15個月，直至2017年6月11日。案情指，上述期間，匯控共有10次派息，益群證券及陳樹海共有7次違反部分客戶欲收取現金股息的指示，替持匯控的客戶選擇代息股份，以及2次違反部分客戶欲以股代息的指示，替持匯控的客戶選擇現金股息；然後利用市場差價，從市場上賣出或買入股份，以應付客戶指示，從而套戥獲利，涉及金額逾12萬元。
來源:
http://www.mpfinance.com/htm/finance/20160315/news/ww_ww2.htm