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前SAC基金經理Martoma因內幕交易判9刑年

來源: http://wallstreetcn.com/node/207988

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華爾街傳奇人物Steven Cohn旗下對沖基金公司SAC資本(SAC Capital Advisors LP)前投資組合經理Mathew Martoma因內幕交易罪於周一(9月8日)被判9年監禁。

美國紐約地區法官Paul Gardephe同時還對現年40歲的Martoma處以930萬美元罰款。

Mathew Martoma因參與歷史上獲利最高的內幕交易而被判監禁九年,這也是 美國檢方對億萬富翁Steven Cohen所進行的調查取得的最新勝利。

現年40歲的Martoma被指控非法利用內幕消息,對Elan Corp.和Wyeth LLC進行交易,為SAC獲利2.75億美元。美國政府提出若Martoma在對Cohen及其總部設在康涅狄格州斯坦福德的對沖基金公司的調查中予以配合,他將獲得寬大處理;但是Martoma拒絕了這一提議。

Martoma在SAC分管醫藥類股票投資(2010年被解雇)。Elan和Wyeth是兩家醫藥公司,Martoma說服SAC買進1000萬股Elan、650萬股Wyeth,市值總額7億美元。2008年7月,內部人士向Martoma透露:Elan和Wyeth新藥試驗的最終效果不佳,Martoma隨後向SAC總裁Cohen報告,SAC遂得以在信息公開之前拋售了它所持有的全部Elan和Wyeth股票,避免損失和獲得利益總共為2.76億美元。2008年,Martoma從公司獲得930萬美元獎金。

2009年調查啟動以來,七名曾在這家公司擔任分析師和基金經理的人士被判刑,Martoma的刑期最長,曼哈頓美國檢察官Preet Bharara追擊Cohen的行動因此告一段落。Cohen本人尚未遭到任何刑事犯罪指控。

對SAC的調查是美國政府打擊包括Raj Rajaratnam聯合創立的Galleon Group LLC在內的對沖基金公司進行內幕交易行動的一部分。

Gardephe宣讀判決時,Martoma沒有流露出任何感情。期間,他的妻子Rosemary不斷抹眼淚。

代表Martoma家庭的律所Paul Gardephe發表公告稱,他計劃上訴。

據報道,Mathew Martoma生於密歇根在佛羅里達長大。本科從杜克大學畢業後進入哈佛法學院,被發現成績作假於是1999年被哈佛開除。他隨後通過改名進入斯坦福大學商學院。不過這段歷史直到Martoma審判期間才被發現,隨後商學院決定取消他的學籍。

去年11月SAC資本承認犯有證券欺詐行為,總共繳納18億美元罰款和解民事和刑事指控,成為對沖基金行業最重大的刑事案件之一,並導致該基金實際上對外部投資者關閉。SAC資本管理的資金規模曾經超過150億美元。

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