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眼鏡大王父子涉串騙40億 涉案10被告共被控19罪包括洗黑錢

2009-02-26  AppleDaily





【本報訊】曾有「眼鏡大王」之稱、07年已被停牌的泰興光學前主席馬寶基,與擔任行政總裁的兒子,以及多名前職員,涉嫌以虛假交易詐騙銀行達40億元貸款,以及洗黑錢8億多元,案件昨日在東區裁判法院提訊。

記者:蔡曉楓

涉案十人昨日被控作出虛假陳述、串謀欺詐及洗黑錢等19項罪名,押後至4月24日再訊,案件將轉往高等法院審理。

十名被告為:泰興光學前主席馬寶基、前行政總裁馬烈堅,兩人均已破產;前司庫林玉樺、前財務總監鄧耀樑、前會計文員陳寶明及林俊威、派往內地的前職員余國良及姜永華、負責開設空殼公司的黃家浩,以及前員工柯德炎,年齡27至68歲。

各被告獲准保釋

他 們共被控公司董事作出虛假陳述、串謀發表虛假陳述、偽造文書、串謀欺詐及洗黑錢等19項罪名,各人准以現金1萬至40萬元,以及人事現金3萬至75萬元不 等保釋。首六名被告被控於03至04年,串謀以虛假提貨單,聲稱泰興光學的貨物售予四間公司,並於04至05年向20間銀行騙取延長信貸,而首九名被告則 於04年3月至05年5月,洗黑錢合共逾8.75億元。首四名被告又被控於04年4月,身為泰興光學集團有限公司高級職員,在03年財政年度年報作虛假陳 述,指公司的營業額逾12.3億元。馬寶基於60年代創辦泰興光學,屬本地老牌眼鏡製造商之一。泰興光學於93年上市,但其後出現財政困難,05年被十多 間銀行追討欠款共達9億元,先後被滙豐銀行及渣打銀行入稟法院申請清盤,06年泰興光學被法庭頒令清盤。而泰興光學集團的前執行董事馬寶基、執董馬寶豐、 馬保隆及馬烈堅,被指違反《董事承諾》,08年1月被聯交所上市委員會公開譴責。案件編號:ESCC992/09



眼鏡 大王 父子 涉串 串騙 40 涉案 10 被告 被控 19 包括 洗黑錢
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42家上市公司因虚假陈述或成被告


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http://finance.sina.com.cn/stock/s/20090401/06456050419.shtml


  每经记者  张安基  发自北京

  42家上市公司可能会因为虚假陈述成为被告,只要股民向法院提起诉讼。这是日前知名证券维权律师宋一欣通过对相关数据整理后得出的结论。

  宋一欣日前接受《每日经济新闻》专访时称,在诉讼时效内,目前可诉的虚假陈述民事赔偿案件有46家  (其中有4家公司为三板公司),其中杭萧钢构(8.95,0.18,2.05%)(600477)、吉林敖东(34.45,0.55,1.62%)(000623)、S延边路(10.55,0.00,0.00%)(000776)、三联商社(7.28,0.05,0.69%)  (600898)、ST大唐(9.15,0.01,0.11%)(600198)和中兴通讯(35.79,0.45,1.27%)(000063)等皆榜上有名。

  另据《每日经济新闻》记者了解,《证券法》司法解释建议稿《关于审理证券侵权纠纷案件的若干规定(试拟稿)》已经报送最高人民法院,或建议取消证券诉讼前置程序,并将内幕交易、操纵市场和其他证券侵权行为纳入可以提起诉讼的范围。

   “问题明星股”榜上有名

  根据宋一欣的统计结论,在46家可诉的虚假陈述民事赔偿案件中,龙昌1(原石油龙昌)、国瓷3(原国光瓷业)、信联1(原信联股份)、精密 1(原精密股份)4家公司已经退市,目前在三板市场上进行交易。剩下的42家上市公司中,杭萧钢构、吉林敖东、S延边路、三联商社、ST大唐、中兴通讯等 牛市“问题明星股”皆榜上有名。

  从诉讼时效来看,中粮屯河(13.10,0.39,3.07%)(600737)案清明节过后就会因过了诉讼时效而丧失诉讼权,诉讼时效最长的当属3月初刚刚公告被财政部海南办行政处罚的华闻传媒(000793)案。

  可诉的8家内幕交易民事赔偿案件亦是“大腕”云集:董正青、董德伟、赵书亚买卖S延边路(原延边公路)内幕交易案;唐建买卖新疆众和(11.20,0.16,1.45%)(600888)内幕交易案;罗高峰、陈玉兴、王向东买卖杭萧钢构内幕交易案;王黎敏买卖太钢不锈(5.90,0.03,0.51%)(000825)、柳钢股份(4.96,0.06,1.22%)(601003)内幕交易案,均被宋一欣搜罗其中。

  5家可诉的操纵股价案方面,汪建中、北京首放操纵38只股票、权证价格案;武汉新兰德、朱汉东、陈杰操纵股票价格案;“朱大户”朱耀明操纵百科药业(000627,现天茂集团(5.41,0.10,1.88%))股票价格案;“涨停板敢死队”周建明操纵15只股票价格案;王紫军买卖SST中纺  (600610)操纵股价案,每个案件案发时均占据大量财经媒体版面。

   依据证券民事诉讼前置程序

  依据现行法律,有关证券民事赔偿的诉讼主要分为3类,即:虚假陈述、内幕交易和操纵股价。投资者提起有关证券民事赔偿诉讼时,必须依据证监会、 财政部或其他行政部门作出的行政处罚决定,或者根据法院判决生效并认定有罪的刑事判决书,法院才能受理诉讼。上述规定被法律界称为“证券民事诉讼前置程序 ”。

  据宋一欣律师介绍,其得出前述统计结论,其主要方法就是依据证券民事诉讼前置程序,即将尚在诉讼时效内的、所有上市公司受到的所有处罚决定的相 关数据先提出来,然后用“排除法”逐个筛选和对比,最终确定在诉讼时效内、可诉的虚假陈述民事赔偿案件有46家,可诉的内幕交易民事赔偿案件有8家,可诉 的操纵股价民事赔偿案件有5家。

   90%虚假陈述案获得赔偿

  另据宋一欣律师统计,目前正在诉讼过程中的虚假陈述民事赔偿案件有12家,其中包括生态农业(原蓝田股份)案、ST科龙(000921,原科龙电器)案、杭萧钢构案和ST大唐案;内幕交易民事赔偿案件和操纵股价民事赔偿案件目前尚无一例正在进行诉讼。

  从实际诉讼效果来看,截至2008年底,大约有10000名投资者做了虚假陈述民事赔偿案件的原告,涉及的起诉标的约在8亿元~9亿元,大约90%的原告通过和解或判决获得了赔偿,其中和解的比例最大,约占8成。

  《每日经济新闻》记者联系了目前正在被诉的几家上市公司,但各公司均未透露目前诉讼案件的最新进展。
42 上市 公司 虛假 陳述 或成 被告
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王文淵強勢領導 台塑治理危機愈補愈大 一封信、兩位董座和三位被告的啟示

2011-9-19  TWM




台塑一年多來的八把大火,燒得領 導階層方寸大亂,管理嚴重脫離常軌。台塑內部人士直指,王文淵的「大阿哥」強勢性格,是台塑治理的關鍵危機。「他爬得愈高,總管理處功能愈弱化,稽核功能 全都漏,讓公司治理出現大問題。」

撰文‧林瑩秋、方沛晶

對「經營之神」王永慶而言,他和弟弟王永在奮鬥一輩子,打下的就是「王家天下」。但是,打天下並不難,如何治理江山才是問題,而且還要後代子孫能接上手, 更是難上加難。

台塑一年多來的八把大火,燒得領導階層方寸大亂,從幾件事就可看到台塑管理高層脫離常軌,對「公司治理」說一套做一套。

第一件事,是台塑化對雲林縣政府的十億元捐款謎雲。

捐十億 董事會完全狀況外?

六輕工安事故期間,雲林縣縣長蘇治芬證實,七月十九日台塑化匯給雲林縣政府十億元捐款,指定用於布袋戲傳藝中心等興建用途。在外界看來比以往回饋地方的金 額高,又在大火連環燒的敏感時機,事情曝光後,一度被懷疑是「不樂之捐」,讓蘇治芬蒙受不白之冤,逼得她主動請送調查以示自清。

但,這筆錢是如何支出的?

根據台塑化董事會議事規範,「重要財務業務報告」是定期董事會的議事內容,這十億元,毫無疑問是重大財務業務,因為連台塑化被雲林縣政府罰個十萬元,都要 乖乖上證交所公開資訊觀測站說明「重大訊息」。此外,根據集團總管理處訂定的捐贈辦法,凡一億元以上捐贈,須提報公司最高決策單位︵董事會︶,何況是十億 元巨額捐款,董事會完全狀況外。

而且這十億元從七月十九日支出,一直到事情鬧開,才在八月二十三日第三季董事會上趕忙「追認」,等於「先斬後奏」;之後,船過水無痕,事關股東權益,至今 在公開資訊觀測站上,卻還是找不到台塑化對這十億元的詳細說明。

台塑化只在八月十五日發布新聞稿簡要說明,「…為配合雲林縣『農業首都』發展政策,並協助推動布袋戲文化保存與傳承,由台塑企業以專款專用方式於一○○年 七月捐贈雲林縣政府十億元,供縣府在當地興建『布袋戲藝術館』…,絕非私相授受之黑錢,亦無意影響縣府對本企業六輕之監督。」身兼台塑化常董的集團副總裁 王瑞華,雖對媒體公開表示,這是她做的決定,再由總管理處去洽談與執行。但她先幫台塑化捐了十億元巨款,再要董事會追認,這作法與大家熟悉的「公司治理」 原則落差太大,讓一向很少發言的台塑化獨立董事、前國民黨投管會主委張昌邦,都忍不住表示意見。他或許看多了國民黨黨營事業機巧之妙,但肯定是第一次「看 不慣」這種先斬後奏的大筆支出。

第二件事,是王文潮辭去董事長後,接任的專業經理人陳寶郎,並未像王文潮一樣得到王家人完全的信賴。

台塑集團核心管理階層多姓「王」,彼此是兄弟姊妹、堂兄弟姊妹,再加他們婚配的對象,以及幾位忠心耿耿的王家老臣。但一連七把火燒出了王家天下的危機,也 燒出第一位與王家毫無淵源的陳寶郎,接下台塑化董事長這樁人事案,打亂台塑內部原定接班布局。

要退隱 放手給專業經理人?

王文潮口口聲聲說,王家人要退隱,把經營權交給專業經理人。但台塑集團卻在八月二十六日正式公告,以前原油、煤炭採購都由台塑化負責,以後基於成本和效率 考量,改歸由集團總管理處統一採購。換句話說,就是一年兩百億美元的油、炭採購權又回到總裁王文淵手中,非王家人,手是摸不到重大採購業務的。

而且,台塑企業為了運輸之便,在一九八○年三月,於賴比瑞亞登記成立「賴商」台塑海運公司,擔負起集團海上運輸之重責大任;為配合麥寮六輕工業區港口營 運,在一九九六年八月設立「台塑通運」公司,對麥寮港進出船舶提供船務代理服務;又為了載運台塑企業所生產之油品,在二○○○年六月設立「台塑海運」,計 有油化兩用輪、化學輪、散裝煤輪、油品輪、貨櫃輪……等各式船舶四十七艘。以往這些公司的業務,都劃歸台塑化所管,但內部傳出王家人下台、陳寶郎上台後, 這些業務將轉由台化管轄,又回到王家人手中,更加深陳寶郎的「外姓」色彩。

第三件事,是關於組織架構。

今年初台塑越南河靜鋼鐵發了一份公文,公布越鋼的組織架構圖,上面有董事長林信義等重要幹部的名字,但最後卻附了一則落日條款「暫訂至民國一百年十二月 底」。看過這份公文的台塑人士多感納悶,因為組織架構是可長可久的建制,「保鮮期」怎會只有四個月?難不成意味著明年越鋼又會有新的人事調動?讓台塑人看 得霧煞煞。

第四件事,是關於工安事故的檢討。

五月十二日,六輕發生今年第一次大火後,總裁王文淵曾指示內部要認真檢討火警事故。據內部人士透露,大家檢討半天,最後王文淵裁示:「安衛環中心對事故發 生應有SOP好像未建立,請建立!如FTIR架設太慢,訪談未盡完美!」這份公文會辦了很多單位,但部分人士坦承:「實在看不懂王文淵在裁示什麼?」而且 在五月十二日事件,南亞認了錯,但內部懲處卻以「事故責任已有司法機關調查中」為由,決定擬待確認後再行議處,南亞總經理吳嘉昭也批示﹁事故責任與懲處另 議﹂。但即時的懲處在管理上最具效用,拖久了,誰對誰錯也沒人在意。而且把公司內部的懲處和司法審判掛鉤,這大概也是公司治理罕見的案例。

以去年七月三十日的工安事故為例,從雲林地檢署主動展開偵查,一直到今年八月偵結「不起訴」,歷經一年多時間,最後因為不起訴而沒有任何人受到懲處,但事 故發生造成公司損失,卻沒人需要為此負責。

至於日前六輕的連環工安事故,目前已有二廠長、一主管被雲檢列為被告。一位六輕員工透露,通常這類工安事故,檢方都會「向上發展」,希望溯及單位最高負責 人,所以幾乎就是該廠廠長,但最後被判有罪的,也幾乎都是「頂罪」的專員級以上員工。不過這些員工日後都會被高升成經理,雖然可能沒有實權,但職等一定三 級跳,得到應有的補償。

王永慶二房么兒王文祥,八月間曾寫了一封信給台塑化董事會,表達二房對集團管理高層領導的不滿,並要求追究火災真正原因和責任歸屬。

一封信 表達二房強烈不滿?

這封信,就像一顆石頭,狠狠丟進已經動盪、渾濁不堪的水池中,「撲通」一聲,濺了大家一身溼。八月二十三日的台塑化董事會中,這封信讓王家人之間的權力關 係再次緊繃,也再次呈現王文淵威權領導、一人說了算的行事風格。

當天,王文祥建議由台塑化董事會成立「工安監督小組」,王文淵先是回絕,認為那和原來的制度設計疊床架屋,已經有的功能,何須再設一個小組?因為王文淵明 確表態,董事會一改過去的共識決,破天荒動用表決,採用無記名投票,最後以十四比一的懸殊比數,否決王文祥的這項提議。

任憑台塑內部用各種方式檢討六輕工安事故,都不如王家老臣、想要退休的台塑董事長李志村說得「一針見血」,他直言:「台塑當初選麥寮是選錯地方了!」不 過,這句話聽在王家人耳中顯然是犯了大忌,因為當初場址是王永在選的,也經過王永慶同意,怎麼會有﹁錯﹂呢?

龐大的台塑王國,目前正遭逢嚴重的「治理危機」。以現在台塑集團的作法,把很多工程、業務都外包出去,對價格要求又非常嚴苛,低價競標的結果,又造成品質 不穩定,再加上地方勢力介入,讓六輕的工安堪慮。

除了治理危機之外,更讓人擔憂的是台塑的「營運危機」。

七月底發生工安意外的台塑化,八月煉油廠全部停車二十天、三廠也進入歲修,加上南亞目前還有七座工廠停爐,已導致負責國內運輸的台塑貨運面臨「無貨可載」 的窘境。

為降低營運損失,公司「鼓勵」貨運員工盡量休年假。由於以往集團內員工年假未休可折現,現在卻是「一定」得休,貨運員工認為,「這根本就是另類的無薪 假!」更令員工擔心的是,六輕停工計畫出爐,明年九月底前六輕六十六座廠、每一吋管線都將分階段停工檢查,這也代表未來一年「無貨可載」的情況恐成為常 態,年休假休完了以後,屆時恐怕真的得放無薪假。看來「大阿哥」王文淵碰上治理和營運上的雙重危機,腳步更顯得凌亂不堪。


文淵 強勢 領導 臺塑 治理 危機 愈補 補愈 愈大 封信 兩位 董座 座和 和三 三位 被告 啟示
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亞裔最佳企業家 一堂22億的被告課

2014-04-28  TCW
 
 

 

賠了新台幣二十二億元的人生體悟是什麼?

去年五月,縱橫矽谷創業圈三十多個年頭,二度獲選美國Inc. 500強「亞裔最佳企業家」第一名的台灣創業家陳澧,遭逢人生中最挫敗的一刻:輸了一場侵權官司,賠了七千五百萬美元(約合新台幣二十二億元),和解金比公司年營收的一半還多。

九個月後,美國時間三月二十一日,陳澧笑著抵達紐約證交所,為親手創辦的第三家公司睿科網路(A10 Networks,以下簡稱睿科)上市敲鐘,短短一個月時間,公司市值已經從IPO首日的一億八千五百萬美元成長至今近九億美元,增加了快要四倍,不僅把官司中賠掉的錢全賺回來,也證明了市場對他依舊肯定。

但他已經付出代價,而且不僅是表面上的金錢數字。在矽谷闖蕩三十多年,曾效力蘋果電腦(Apple),創辦過三家公司,上一家公司網捷網路(Foundry Networks)更搭上一九九○年代末網路泡沫末班車,不僅讓他成為億萬富翁,也讓網路設備商龍頭思科(Cisco)一直視他為勁敵。

三度創業備受關注卻因此遇人生最大難關

有別於同期在矽谷崛起的創業家,名利雙收後不是退休享清福,便是轉作創投用錢滾錢的方式輕鬆賺錢,陳澧居然在二○○四年三度創辦睿科。

憑藉著對創業的熱情,他的再起很快又獲得市場關注,睿科的產品致力維持上網設備到電信商這段網路的交通秩序,吸引了來自歐美日等國的電信業者採購,對競爭者造成威脅。二○○八年,上市大廠博科(Brocade)不僅收購了陳澧的上一家公司網捷,更在二○一一年對睿科提起侵權告訴。這場發動自「繼母」的官司,幾乎把上述陳澧所建立的一切摧毀。

「這是我人生遇到最困難的事情,你說到什麼程度?比父母親死了都困難!」日前,陳澧在返台拜訪客戶的行程中抽空接受《商業週刊》專訪,娓娓道來這場官司給他的教訓,我們才發現,他為風光敲鐘那一刻的背後,付出了什麼代價。

首先,他生性正面的個性受到衝擊,變成了一個日夜情緒起伏兩極的雙面人。

夜晚,他得跟律師商談,在講究證據至上的美國法庭上,他得面對自己律師的逼問,「它(原告)怎麼知道你沒有把東西藏在後院?」儘管他已把所有證據都交給法庭,但對方仍咄咄逼人。

白天,他整裝去上班,不會在六百多名員工面前哭喪著臉。「不管前一天晚上多氣多煩惱,到公司都要很高興,這是leadership,right(領導能力,不是嗎)?」和陳澧相識半世紀的前網捷員工陳中原說,睿科被告時,還一文不值,矽谷侵權官司司空見慣,大公司出手不在爭對錯,而是「用龐大律師費把你消滅」。

銀彈耗盡、上市延誤因此學到「妥協」這門課

博科欲置睿科於死地,從它花費四千五百萬美元(約合新台幣十三億五千九百萬元),聘僱了幫前大聯盟全壘打王邦茲(Barry Bonds)打禁藥官司的全美前十大律師團成員,可見一斑。

陳澧夜夜陷在和律師的詰問演練中,這嚴重影響到他的睡眠品質,至今仍會夜半驚醒,不再像過往「一覺到天亮」。對陳澧而言,這不只是健康問題,而是在浪費生命,「這些時間拿去想如何讓技術更創新,不是更有意義嗎?」

為了這場官司,還延誤了睿科的上市計畫,這讓陳澧更耿耿於懷。因為睿科的年營收成長率從成立後的三○%降到一○%,陳澧回顧,「在北美市場,幾乎所有同業,每到一個客戶那裡就先談這起案子。」北美,正是睿科大本營,公司有超過五成營收來自這裡。

和睿科合作八年的台廠立端科技董事長周逸文表示,睿科的系統產品牽涉客戶營運穩定性,發生官司後,「不少客戶停止下單,觀望著這家公司的經營狀況到底會不會受影響?」

流失了客戶與訂單,讓睿科至少有八季處於虧損之中,也讓陳澧早在三年前聘僱來的專業財務長,一直無法做他當初被延攬入這家公司的工作:為上市做準備。

官司一審,睿科敗訴,但去年五月,二審開庭前一天,卻出現戲劇性轉變,博科律師團主動找睿科談和解,雙方最後以睿科賠償七千五百萬美元收場。面對此結局,陳澧說,「博科評估不見得會贏,而我也沒有錢和他們繼續打下去了。」

就在一方未必會贏,一方銀彈耗盡的情況下,這件著名官司案就這樣落幕。看在投資人、漢鼎創投總經理洪志峰眼裡,卻另有一番解讀,「被告是好事,代表你對別人造成威脅。」比起官司勝負,他看到的是,睿科從漢鼎二○○六年投資該年,年營收從一百萬美元成長到二○一三年的一億四千萬美元,成長了一百三十九倍,漢鼎的投報率至少十倍,賺回新台幣至少十五億元。

雨過天青,回首來時路,陳澧嘆一口氣說:「很感激有它(官司),」因此學到人生寶貴的一堂課,這是所有初創小公司花錢也學不到的一門課:妥協。「當你是被告,公司很小,不管你有沒有錯,眼光看遠一點,妥協要越早越好!」

【延伸閱讀】勇闖矽谷,累積百億身價——陳澧網路創業史1.Centillion Networks成立年:1993年成績單:18個月後即被以1.5億美元收購2.網捷網路Foundry Networks成立年:1996年成績單:1999年9月在美上市,股價即飆升至132.25美元,2008年被以26億美元收購3.睿科網路A10 Networks成立年:2004年成績單:2014年3月在美上市,公司市值在1個月內由1億8500萬美元成長到近9億美元,以每天2,300萬美元快速成長註:睿科市值統計至2014年4月21日資料來源:睿科網路 整理:顏瓊玉

亞裔 最佳 企業家 企業 一堂 22 億的 被告
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惠普巨額減記股東訴訟:德勤、畢馬威成被告

http://wallstreetcn.com/node/20240
路透:一起針對惠普收購Autonomy的最新的股東訴訟將四大會計事務所之二德勤和畢馬威列為被告,他們被指控忽視了Autonomy財務處理中的多個問題。
 
這起訴訟於週二向加州的聖何塞聯邦法院遞交,惠普的董事會、官員、前CEO都在被告之列,他們被指控違背職責,在惠普的收購案中玩忽職守。
 
在宣佈88億美元巨額減記後,惠譽預計將面臨一系列股東訴訟,其股票上週下跌12%至近10年低點。
 
惠普CEO惠特曼反覆重申惠普的收購決定是基於德勤出具的Autonomy審計報告。
 
惠普在上週的聲明中將88億的巨額減記中的絕大部分歸咎於Autonomy的不當會計處理。
 
惠特曼還表示惠普在收購案的盡調中依據的是畢馬威對德勤報告的審計。
 
在一份聲明中,畢馬威表示其並未參與對受質疑的德勤審計報告的審計或審閱工作。畢馬威提供的服務範圍有限,與Autonomy的審計工作無關。該公司表示:「我們可以自信的說我們的工作是負責任的、遵守職業道德的。」
 
德勤表示其對上週已發佈的聲明沒有補充,在上週的聲明中德勤稱其對惠普收購Autonomy案的盡調工作不負有相關責任。德勤上週還表示對Autonomy財務報表的不當會計處理或錯誤表述並不知情。
 
德勤表示其對Autonomy的最後一份審計意見的期間是截止至2010年12月的財年。
 
而對於惠普,禍不單行的是,穆迪週三將惠普的長期信用評級從A3級下調到Baa1級(僅比垃圾級高了三級)。穆迪認為,惠普參與競爭的能力以及該公司的「執行挑戰」等問題令人擔憂,因此下調了惠普公司的長期信用評級。
 
穆迪公司的高級副總裁理查德·蘭恩(Richard Lane)通過聲明稱:「儘管惠普在多數產品領域仍維持著強勁的領先勢頭,但是,該公司的近期信用狀況卻比此前預計弱了很多。」
 
穆迪方面還稱,惠普的「多數業務,包括PC、一些企業服務器業務、打印業務和其它服務約佔公司75%的營收,未來幾年這些業務都將面臨緩慢增長甚至是零增長的風險。惠普公司恢復增長和盈利的能力仍存在大量的不確定性。」
惠普 巨額 減記 股東 訴訟 德勤 畢馬威 被告
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環汙訴訟舉證責任 應改為被告 兩百多名受害者 等不到「遲來的正義」

2015-12-21  TWM

纏訟多年,中石化與RCA汙染案今年終於判賠;學者建議仿效美國,舉證責任由原告轉為被告,才不會讓官司拖太久。

北有RCA(台灣美國無線電公司),南有中石化(中國石油化學公司)兩大汙染案,都是經濟發展下的產物,多年纏訟下來,今年一審先後判賠,但金額卻與求償極為懸殊,遲來的正義何時才能到?

中石化台南廠接手的台鹼安順廠,三、四十年前排放戴奧辛和汞,造成環境汙染。台南地方法院十二月初宣判,中石化與經濟部要賠償一.六億元給三一二名受害者,創戴奧辛公害賠償人數和金額雙高的紀錄。揭發此案的中華醫事科大護理系副教授黃煥彰以「遲來的正義」來形容,但這條正義之路迢迢,足足花了七年。

原告舉證難 官司一拖再拖無獨有偶, RCA汙染案纏訟更超過十年;一九七○至九二年設立的RCA桃園廠,長期挖井傾倒有機溶劑等有毒物質,汙染土壤與地下水,導致員工與居民超過兩千人罹癌;今年四月一審判RCA及其接手的公司要賠五.六億元給受害的四四五人,雙方都不服,已提起上訴。

多年後喚回的正義,不但挽不回受害者失去的健康,在漫長的訴訟過程中,中石化案已有三十多名原告離世,RCA案更有兩百多位原告往生,協助打官司的學者們都非常焦急。

為何求償會如此困難?黃煥彰無奈地說,中石化案拖這麼久,主要是無法舉證毒物與受害者健康直接關係,「被告只要要求舉證戴奧辛直接與疾病關聯,原告就得忙半天。」長年協助RCA案求償的世新大學社會發展研究所副教授陳信行也說,RCA案最困難在於,被告沒有提供證據的義務,只要說「資料全部燒掉了」,原告就一點辦法都沒有。

比照美國 由被告舉反證

因此,黃煥彰建議,應該比照美國作法,由被告舉證反證;陳信行也主張,透過修法逆轉舉證責任來解套。

美國聯邦民事訴訟法 (Federal Rules of Civil Procedure)第二十六至三十七條,即有「證據揭示(civil discovery)」的規定。陳信行說,這項立法精神是讓原告與被告在證據獲得上有相同的地位。在審判前,不需要法院參與,就可請相對人提出完整的事證資料,以補本身證據資料不足的舉證風險。

陳信行解釋,由於被告握有全部資料,原告在舉證上有困難,這個制度將舉證責任轉到被告身上。他認為,不只環境安全,其他如食品安全和職業安全等,由於公司握有最完整的資料,都應該一體適用。

在攸關公眾安全的訴訟中,受害者與加害者在資源上有很大的不對等,法律如何與時俱進,以落實公平正義,仍待努力。

撰文 / 林思宇

環汙 訴訟 舉證 責任 改為 被告 兩百 多名 受害者 受害 不到 遲來 來的 正義
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北京高院:中央國家行政機關一審被告一年上升4.5倍

來源: http://www.infzm.com/content/116847

 

(視覺中國/圖)

新《行政訴訟法》實施一年來,以中央國家行政機關為被告的一審行政案件共計1866件,同比上升450.4%;以北京市政府為被告的一審行政案件526件,同比上升525%。

各層級行政機關涉訴案件普漲

4月29日,北京市高級法院召開新聞發布會,對該市法院實施新行政訴訟法一周年情況進行通報。

從2015年5月1日新《行政訴訟法》開始實施,到2016年4月20日,北京市法院共受理各類行政案件同比上升99%。

北京市高級法院行政審判庭庭長婁宇紅說,行政案件的大幅上升在一定程度上反映出新行政訴訟法加大保護訴權力度的規定——特別是立案登記制實現了落地生根,行政訴訟救濟渠道更加暢通。

由於新法規定,上級行政機關行政複議後維持的案件,複議機關和原行政行為的行政機關均為被告,使得各層級行政機關涉訴案件實現普漲,其中,層級較高的中央國家行政機關和北京市政府涉訴案件漲幅更為突出。

一年來,以中央國家行政機關為被告的一審行政案件共計1866件,同比上升450.4%;以北京市政府為被告的一審行政案件526件,同比上升525%。

從案件涉及的領域來看,行政案件相對集中於涉民生領域。其中,有近五成的一審行政案件相對集中於公安、城建、工商、稅務、教育、食品藥品監督、衛生、人力資源和社會保障等與人民群眾生產生活、生命健康安全等息息相關的領域。

從類型來看,政府信息公開案件占比最大,約占全部一審行政案件的20%。

判決的案件,行政機關敗訴率29%

婁宇紅還介紹,新法明確將化解行政爭議作為行政訴訟發展的重要方向,過去一年,北京法院加大了行政糾紛協調和解調解力度。全市法院一審行政案件協調撤訴案件達1459件,占全部一審結案數的16.7%,同比上升6個百分點。

過去一年審結的一審行政訴訟案件中,行政機關總體敗訴率為10.7%,在法院作出判決的案件中,行政機關敗訴率達29%。

從敗訴案件類型上來看,除了相對集中於前述涉民生領域外,還有兩類案件敗訴率呈明顯上升趨勢。一是行政行為因程序問題被判決確認違法的案件有明顯增多,占全部一審敗訴行政案件的13.1%。二是行政不作為類案件敗訴率有所上升,在一些行政管理領域較為突出。

主要負責人出庭應訴少

新法實施後,行政機關負責人出庭應訴數量有明顯上升,達587件,其中,行政機關“一把手”出庭應訴的60件,行政機關副職出庭應訴的529人。

婁宇紅介紹,通州區區長嶽鵬、順義區區長盧映川、門頭溝區區長張貴林等區縣政府以及市規劃委主任黃艷、市審計局局長吳素芳等市級政府職能部門的負責人主動帶頭出庭應訴,有效地帶動了本地區本部門的行政應訴工作。

但總體來看,行政機關負責人出庭率仍然較低,與新行政訴訟法的要求還有一定的距離;行政機關主要負責人出庭應訴的少,副職出庭應訴的占絕大多數;行政機關負責人出庭應訴工作極不均衡,相對集中於個別區域和某些領域,而且全部集中在區政府及市政府職能部門以下行政機關。

區政府及市政府職能部門以上的行政機關行政涉訴案件數並不少,尚未出現行政機關負責人出庭應訴的案例。為此,北京法院一年來發出司法建議88份,回函70件。

 

北京 高院 中央 國家 行政 機關 一審 被告 一年 上升 4.5
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特朗普被揭涉3500起官司 當過1900次被告

來源: http://www.yicai.com/news/5022327.html

即將成為共和黨總統候選人的特朗普,在美國政壇創下各種史無前例,其中包括美國歷史上“卷入官司”最多的總統候選人。

“官司大王”

根據《今日美國》的調查報道,在過去的30年中,美國聯邦和州級法院所受理的涉及特朗普和他的公司的訴訟案至少有3500起,其中有1900起特朗普為被告,另有1450起特朗普為原告,還有150起涉及特朗普下屬公司的破產案和與第三方有關的案例。

在這些訴訟案中,既有特朗普同他擁有的賭場的常客們發生摩擦這樣的小事,也有涉及上百萬美元的房地產買賣糾紛,還有特朗普和其他名人之間相互狀告對方“詆毀名譽”這樣法庭一再表示很難定論的“矯情案子”。

讓外界吃驚的是,自去年宣布競選總統以來,特朗普卷入的訴訟案就至少有70起,其中有一半特朗普為被告,還有一半特為原告。雖然自今年4月份開始,越來越明顯的跡象表明特朗普將成為共和黨總統候選人,但有關他的民事訴訟案仍有50件還在處理之中,並有可能在特朗普一步一步接近大選的白熱化階段被越來越多地曝光。

當地時間5月31日,法庭公布了多名特朗普大學的前學生狀告該大學一直存在的欺騙行為。在相關法庭文件公布後,不僅美國各大媒體紛紛報道“特朗普大學是騙局”的新聞,競爭對手民主黨總統參選人希拉里·克林頓更是在第一時間作出回應,指出特朗普大學和特朗普一樣,都是一個騙局。

希拉里還指出,特朗普大學所涉及的欺詐行為更令人發指的是其斂財對象是教育程度偏低和老年人,這些弱勢群體在付了天文數字的學費後卻什麽也沒有得到,還要因此承受物質和精神上的雙重損失。

“霸氣”風格

在涉及回應這些訴訟案的過程中,特朗普仍不改“霸氣”風格。比如,他在很小的一項糾紛上也會動用自己極大的法律辯護力量,而在對方為弱勢群體的時候,他也會毫不手軟地通過運用自己的財富和法律資源進行回擊。同時,特朗普還會拒絕支付相關的服務費用給自己的房地產經紀人、律師,以及其他在訴訟案中他“感到不滿意”的人,不管這些人曾為他付出過勞動和服務。

在競選的過程中,特朗普曾多次強調他從不“和解”任何官司。但是,法庭的記錄卻顯示,特朗普和他的公司和解了至少100起訴訟,特別是在訴訟涉及原告因為特朗普品牌的商品和設施受到身體傷害的時候。這些原告都從和解中得到超過數十萬美元的賠償。

特朗普集團首席法律顧問哥頓(Alan Garten)在接受媒體采訪時指出,特朗普和公司所卷入的訴訟案是生意做到這個規模的必然產物,和同等規模的公司相比,特朗普公司的訴訟案子“還算少的”。

為了證明特朗普“不是吃官司的特例”,《今日美國》將美國其他5家和特朗普集團規模類似的房地產和商業公司的總裁們所涉及的訴訟案進行了匯總和比較。

這5位總裁包括美國大型購物中心項目開發商、億萬富翁迪巴托羅(Edward DeBartolo), 美國著名房地產投資公司歐文房地產公司總裁布倫(Donald Bren), 時代華納中心的開發商、美國著名房地產投資商羅斯(Stephen Ross), 還有芝加哥房地產大亨、被稱為美國房地產界“山姆大叔”的山姆·澤爾(Sam Zell), 以及紐約房地產界的傳奇人物、獲得世貿大廈重建工程的拉里·西爾弗斯坦(Larry Silverstein)。

《今日美國》的調查報道指出,在涉及有關房地產開發的訴訟案中,特朗普所卷入的案子比上面5位美國房地產界名人加起來的總和還要多。

再遭質疑

特朗普3500件案子纏身也讓美國各界,特別是法律界人士質疑,一旦當選為美國總統,目前與特朗普有關的,特別是涉及到地方和州級政府,以及其他美國政府部門相關的訴訟案是否將有爭議產生。畢竟,到那時案件的性質就變成了“美國總統和這個當地政府部門”之間的訴訟案。就像目前紐約總檢察長辦公室和特朗普大學之間的案子一般。

紐約總檢察長辦公室狀告特朗普大學進行商業欺詐的案子預計在11月9日開庭,而今年的美國大選恰好在11月8日。也就是說,如果特朗普成功當選為美國總統的話,第二天他就要以被告的身份出現在法庭。

根據美國法律,即使能夠成為總統,以及在成為總統候選人期間,特朗普無論是作為原告還是被告都不會擁有特權。並且,根據美國政府中長期存在的“利益沖突原則”,即使當選為美國總統,作為原告時也不得使用任何他所知道的政府內部消息,而如果在當選總統前他成為了民事訴訟的被告,當選後也不會具有豁免權。

特朗普 特朗 被揭 揭涉 3500 官司 當過 1900 被告
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背後風險》年領高薪也不敵吃上官司 若做不好會被告 要賠巨額、甚至坐牢

2016-06-20  TWM

當外界將獨董視為肥缺的同時,忽略了獨董遭投保中心求償的龐大金額,究竟,擔任獨董有哪些風險與不確定性必須要考量?

撰文•梁任瑋

如果仔細了解擔任獨立董事的權利義務,接任這份工作前,你會有最壞的心理準備。」當外界將獨董視為肥缺的同時,長期代表保護投資人權益的投保中心董事長邱欽庭給了最忠實的見解。

目前,投保中心對公司負責人、經理人、董監事(包括獨董)、簽證會計師正在進行中的團體訴訟有九十幾件,被告包含獨立董事的有八件,比率雖然不到一成,但這八件被起訴案的賠償金額共二十三.四八億元,金額最高的是陞技(現更名欣煜),被起訴金額高達十一.六七億元。

儘管欣煜的被告之中有公司負責人、董事、獨董,可依「比例責任」賠償,但換算下來,獨董要付出的「代價」仍相當可觀。

代價可觀〉

五百萬求和解 還有人纏訟十年最經典的案例當屬發生在櫃買中心前董事長吳壽山身上的案子。曾在二○○四年至○八年擔任過合邦電子監察人的吳壽山,期間公司爆發財報不實事件,投保中心向該公司及董監事求償一.三億元,在訴訟過程中,吳壽山表明自己曾經在董事會提出質疑,已負起盡責管理的責任,但並未提出具體的客觀證據,本案因雙方不斷上訴,至今仍未全案確定;而吳壽山個人則選擇另一條路——與投保中心和解,也間接承認了他應承擔民事賠償責任,根據媒體報導,他賠償了五百七十萬元,才脫離了被告身分。

「在我們求償的案件中,也曾遇過董事被告,為了與投保中心和解,不惜賣房還款的情況,而且金額高達好幾千萬元,」邱欽庭透露,外界只看到獨董風光亮麗的一面,往往忽略獨董若不好好的當,就是把自己推向危險的深淵中。

尤其官司過程冗長,在為期數年的官司過程中,每位被告的獨董都經歷許多煎熬與掙扎。

華亞協和法律事務所合夥律師黃坤鍵說,很多獨董是來自各個領域的大學教授或會計師,他們的生活原本就是相對單純,經濟狀況也只是中產階級,一旦官司纏身,不只要賠上聲譽,還要忍受長期的訴訟過程,打亂原本規律的生活。根據投保中心資料,目前獨董被告最長的官司已打了十年之久。

「一家公司若有心做假帳,連會計師都會被騙,獨董被蒙蔽也不必太吃驚,」邱欽庭說,不能因為獨董被騙就否定他的功能與作為,最重要的是,「獨董不能沒有努力,又不願意負責。」

自保之道〉

記錄或錄音 為努力留下證據「隨著獨董制度上路後,現在獨董在董事會的權力甚至比董事還大,當然責任也不會小,」邱欽庭說。如果財務報表送到審計委員會被否決了,就不可能送董事會,這也是獨董與過去監察人制度最大差別之處,因為監察人是事後查核,而審計委員會是事前就擋住了。

事實上,為了提升上市櫃公司的公司治理透明度,投保中心人員今年也再次以股東身分親赴大立光、廣隆光電、樂陞科技等十家上市櫃公司股東會發言,其中最受矚目的,就是在目前外資持股高達五三%的大立光股東會上,針對大立光未採用電子投票、未逐案表決及董監事改選未採候選人提名制三項建言,讓經營階層備感壓力。

因為近年來獨董被告的訴訟案件持續增加,因此有不少學者、企業界人士在充分了解「風險」之後,開始拒絕受邀擔任獨董。一位在零售業輩分極高的教父級人士就坦言,儘管每年不乏上市櫃公司提供優渥待遇,請他出任獨董,但他從不為所動,直接婉拒對方好意,因為「若以獨董薪酬與風險相比,這個工作我扛不起,」他表示。

交大財務金融研究所教授葉銀華也說,「在點頭答應擔任獨董之前,先問『你對那家公司了解多少?』」由於目前董事會都有紀錄與錄音,獨董在審計委員會如果對報表有質疑,一定要就你做的努力留下白紙黑字。然而,若以減免責任為目的,在董事會上,對財務報告空泛表示保留或反對意見,而無具體的理由,法院也不會認為其得以減免責任。

背後 風險 年領 高薪 也不 不敵 敵吃 吃上 官司 若做 不好 被告 要賠 巨額 甚至 坐牢
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除了微信突發故障,騰訊還被告抄襲;一手締造網易雲音樂的王磊離職;華為說今年要賣1.4億部智能機 | 黑馬早報

來源: http://www.iheima.com/zixun/2016/0731/157774.shtml

除了微信突發故障,騰訊還被告抄襲;一手締造網易雲音樂的王磊離職;華為說今年要賣1.4億部智能機 | 黑馬早報
常皓靖 常皓靖

除了微信突發故障,騰訊還被告抄襲;一手締造網易雲音樂的王磊離職;華為說今年要賣1.4億部智能機 | 黑馬早報

昨天的新聞都在這里了

1. 騰訊《王者榮耀》被告專利侵權及抄襲

 

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ChinaJoy上,騰訊互娛的展位附近聚集了很多圍觀群眾,幾個黑衣男子打出橫幅,上面寫著“國產手遊創新已死,抄襲=兇手”。經過調查,拉橫幅的是MOBA手遊《自由之戰》的DW團隊在控訴騰訊的《王者榮耀》惡意抄襲。

@隨朕一同上秋名:每次我玩騰訊遊戲看到 請拒絕盜版遊戲 我就笑了。

@嘮嘮叨叨的刀:記憶最憂心的就是勁舞團和跑跑卡丁車

2. 微信突發故障公眾號文章等無法打開 官方回應

昨日中午,有網友在微博反映在微信公眾號文章無法查看。經記者驗證,除微信公眾號文章以外,非微信平臺的網頁鏈接也出現了此種情況,不能進行視頻呼叫。之後,騰訊公司公關總監張軍在微博上回複稱,“剛剛由於服務器故障,導致少部分微信用戶出現公眾帳號文章鏈接無法打開,朋友圈發送。

@灰太狼點秋香:影響了我兩個億的買賣。

@李正賢Sunny:有和我一樣卸載了重按的麽?

@傑:不能視頻通話。

3. 一手締造網易雲音樂的王磊離職 加盟百度音樂任總經理

經過多方了解確認,網易雲音樂高級總監王磊已經離職,加盟太和音樂旗下百度音樂,這個消息也得到了網易雲音樂和太和音樂的證實。據王磊老家山東的媒體德州新聞網爆料,王磊在百度音樂的職位是總經理。

@選擇題君:自從有了網易雲音樂,QQ音樂天天動聽都卸載

@IT亦痕:私人FM我能玩一下午!

4. 華為今年要賣1.4億部智能機 還要在全球新開15000家零售店

華為計劃今年使智能手機銷量達到創紀錄的1.4億部,並發力高端市場。為了實現這一目標,華為將在全球範圍內開設1.5萬家新的零售店。去年,華為的智能手機出貨量為1.08億部,而今年的目標相當於同比增長30%。

@方韻謙:隨意,反正我用的Meta8

@searchmage:做高端還有些軟肋。

@月長石布羅達:就看華為能不能在軟體上有所作為了

5. 馬雲拜訪海爾:要在陽光燦爛的日子修屋頂

近日,馬雲帶領自己的“學生”來到了海爾集團,馬雲表示:“生兒子一定是年輕力壯的時候生。別到80歲的時候生兒子,生出的兒子不一定好,因為你已經沒有力氣了。你不知道怎麽管他了。你今天40歲生兩個兒子不行可以再生兩個兒子,你今天還有機會。”馬雲告誡“學生”,一定要早一點培養企業接班人,這樣企業能形成一個生態。生態的好處就是春夏秋冬、死而不亡。

@蒸而炸:海爾當年在供不應求的年代砸電器,是何等的英雄

@亮仔看世界:未雨綢繆,贊。

6. 美團-大眾點評宣布新組織架構調整和人事任命

美團-大眾點評宣布設立“餐飲平臺”,任命原外賣配送事業群及餐飲生態平臺總裁王慧文為餐飲平臺總裁。新設立的“餐飲平臺”將整合原到店餐飲事業群、外賣配送事業群和餐飲生態平臺,取消原組織層級,將各所屬相關事業部和部門匯入餐飲平臺。同時設立人才培養平臺“互聯網+大學”,任命原到店餐飲事業群總裁幹嘉偉擔任首任校長。

@a7lost:說生意難做了,用戶在新美大手上,不願意變通了遲早被淘汰,世界上沒有一成不變能一直賺錢的生意

@Men-and-Coffee:規模越來越大了

7. 蘋果三星專利戰新進展:損失應按整部手機計算

據路透社報道,當地時間周五,蘋果要求美國最高法院為它在與三星的智能手機設計專利侵權案中獲得數億美元賠償“掃清障礙”。蘋果稱三星沒有能提供支持其觀點的證據,即侵犯設計專利的損失應當按照智能手機的一個部件,而非整個產品來計算。三星代表未就此置評。

@朽木何用:打的越久,賣的越貴

@還是低調點好哎:蘋果給華為交專利費,三星給蘋果交錢。

8. 傳滴滴、優步達成合並意向?滴滴投資人朱嘯虎稱是謠言

昨晚,有自媒體撰文稱,滴滴與優步已經達成合並協議,並將於近日宣布。對此,滴滴投資方金沙江創投合夥人朱嘯虎表示,該事宜屬於謠言,並表示該傳言從去年開始就屢有傳出,外界不用當真。

@芥末巧克力cici:沒有在一起

@瀟灑的轉身:一會真,一會假,這是鬧哪樣?

9. 多家私募有興趣收購惠普企業 價格或超400億美元

科技新聞網站TheInformation援引不具名消息人士的話刊文稱,包括KKR、ApolloGlobal Management和凱雷集團在內的多家私募投資公司有興趣以逾400億美元的價格收購惠普企業。

@客戶東東:

@東東jackie:看來上市並不一定利於企業發展。

10. 印度手機業處在簡陋功能機時代 市場份額高達65%

據印度媒體報道,智能手機當下正在飛速發展,但是印度手機業現在似乎還處在簡陋的功能機時代,這種只能提供通話和消息功能而不能上網的簡單設備,現在被一半以上印度人口所使用。功能機在印度手機市場的份額高達65%,因此三星電子公司和印度本土手機制造商不得不回過頭繼續深耕功能機市場。

@叫我潔哥:突然好懷念以前用功能機的時代。

@瘋狂的小鳥:討厭智能機時代,每個人都會一天到晚看著手機!除了網絡聊天,現實中基本溝通不多了。

騰訊 抄襲 網易雲音樂
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除了 微信 突發 故障 騰訊 被告 抄襲 一手 締造 網易 音樂 王磊 離職 華為 今年 要賣 1.4 億部 智能機 智能 黑馬 早報
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勾洪國顛覆國家政權案一審宣判 被告人當庭表示不上訴

5日上午,天津市第二中級人民法院對勾洪國顛覆國家政權案一審當庭公開宣判,認定被告人勾洪國犯顛覆國家政權罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年,剝奪政治權利三年。勾洪國當庭表示認罪服法,服從判決,不上訴。

庭審進行了2個多小時。人大代表、政協委員、法學學者、職業律師、各界群眾代表以及境內外媒體記者共40余人旁聽了庭審。整個庭審過程中法庭秩序井然。

在法庭調查階段,公訴人依法訊問了被告人,宣讀了證人證言,出示了書證、電子數據,播放了視聽資料。公訴人、辯護人對證據進行了質證。被告人及辯護人對公訴人出示的證據均無異議。

在法庭辯論階段,控辯雙方就勾洪國實施犯罪是否具有一定的盲從性、主觀惡性是否較低,在犯罪中是否屬於從屬地位和一般參與者,是否具有認罪和立功表現等問題,充分發表了各自的意見。

在最後陳述中,勾洪國說,今天的庭審保證了我的各項權利,我的律師也發表了非常專業的辯護意見。在看守所期間,辦案人員對我進行了非常細致的幫助教育,在我患病期間為我聯系了醫院和醫生,讓我非常感動,我對辦案機關表示深深謝意。我一直在深刻反省自己的罪行,已經認識到我被西方那些所謂“民主”思想蒙蔽了。我由於在商業糾紛中敗訴,進而被胡石根這樣的人蠱惑,一步步走上犯罪道路。我的言論和行為給社會穩定造成了嚴重影響,被境外勢力和別有用心的人利用。今天的庭審讓我看清了自己的罪行給國家、社會和家人帶來的傷害,我非常悔恨,認罪服法,接受法律公正裁決。我衷心感謝政府和組織對我的教育挽救,我保證今後不再參與犯罪活動,與所有抹黑國家、攻擊政府的組織和人員劃清界線。

法庭審理查明,勾洪國受胡石根影響,逐漸形成顛覆國家政權的圖謀。期間,勾洪國受胡石根指派赴境外參加顛覆國家政權的理論和方法培訓;勾結一些具有顛覆國家政權思想的非法宗教活動人員、職業訪民、“死磕派”律師、律師事務所行政人員等,通過炒作熱點案事件,制造輿論煽動仇視國家政權;組織、召集策劃顛覆國家政權的聚會活動,積極實施顛覆國家政權、推翻社會主義制度的犯罪活動,危害國家安全和社會穩定。

法庭認為,公訴機關指控勾洪國犯顛覆國家政權罪的事實清楚,證據確實、充分,罪名成立。勾洪國歸案後,能夠如實供述本人及其他涉案人員的犯罪事實,有坦白、立功情節;歸案後及庭審期間,能夠深刻認識自己的行為性質和社會危害,有悔罪表現。綜合考慮上述情節,依法可對其從輕處罰。鑒於勾洪國犯罪情節較輕,有悔罪表現,沒有再犯罪的危險,宣告緩刑對所居住社區沒有重大不良影響,依法可對其適用緩刑。對辯護人提出的經查屬實、於法有據的辯護意見,法庭予以采納。據此,法庭作出上述判決。

據介紹,本案由天津市公安局偵查終結,於6月2日向天津市人民檢察院第二分院移送審查起訴。7月15日,檢察機關將本案起訴至天津市第二中級人民法院。法院受理該案後,依法組成合議庭。勾洪國委托的2名律師多次會見勾洪國並查閱全案卷宗。開庭前,法庭召集庭前會議,就審判有關問題聽取了控辯雙方意見,組織控辯雙方進行庭前證據展示。案件處理過程中,司法機關充分保障了勾洪國及其辯護人的各項訴訟權利。

勾洪 洪國 顛覆 國家 政權 一審 宣判 被告人 被告 當庭 表示 上訴
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【法眼】讓被告人與律師坐在一起

來源: http://www.infzm.com/content/118573

新修訂的《中華人民共和國人民法院法庭規則》,廢除了延續近30年的刑事在押被告人或上訴人出庭受審時穿囚服、戴戒具的做法,但是,去除“有罪標簽”的舉措還不夠徹底,尚未涉及被告人的坐席問題。

我國刑事法庭上,審判席居中,審判席前方右側是公訴人席、公訴人席右側依次是被害人席、附帶民事訴訟原告人席、證人、鑒定人席;審判席前方左側是辯護人席。被告人席單獨設置於審判席正面,有的法庭為了安全,仍用低柵欄圍住被告人席,兩面有法警看守。

被告人坐席的這種設置,明顯帶有暗示被告人“有罪”的意味,被告人仍然是審問對象,還沒有得到當事人的禮遇,審判的實質還是“審訊”或者“審問”。被告席更像一種“懲罰”的工具,讓被告人一進入法庭,就能感受到心理上的壓力或者羞辱、自卑等不良情緒,即使不穿囚服、不戴手銬、不坐囚籠。而任何一個邁入法庭的人無需介紹,都很清楚誰是被告人。

我國刑事訴訟法明確規定,“未經人民法院依法判決,對任何人都不得確定有罪”。既然是無罪推定,在判決作出之前,就不能讓被告人看上去“有罪”,要防止給法官造成先入為主的偏見,因為外在的“有罪標簽”可能會影響裁判者的最終裁決。

同時,刑事法庭上,被告人不能與辯護律師坐在一起,只有辯護律師才能與檢察官面對面而坐,相互進行辯論。而國際上通行的法庭布局是,讓被告人與辯護律師坐在一起。因為辯護權是被告人最核心的訴訟權利,被告人本人才是辯護方的主角。辯護律師的辯護權來源於被告人的委托,必須與被告人共同承擔辯護職能。我在韓國刑事法庭旁聽時,翻譯特意用漢語寫字告訴我,與檢察官相對而坐的兩個人是:被告人+辯護人,被告人在前,辯護人在後。當我告訴她,在中國與檢察官相對而坐的只能是辯護人,被告人被置於另外一個單獨的坐席時,這位沒有任何法律知識背景的女孩驚訝地說:“那怎麽行呢?他要是想與自己的律師商量事情不是不方便麽?”

被告人不能與辯護律師坐在一起,割裂了辯護方的整體性,限制甚至剝奪了被告人在審判中及時獲得法律幫助的合法權益。辯護律師在整個庭審過程中不能隨時與被告人交流、溝通和協商,只能經審判長許可後向被告人發問。被告人獨自承受著來自各方的共同“審問”,本該為被告人提供幫助的律師卻成了法庭審問的參與者。更嚴重的是,我國刑事辯護率非常低,很多案件中沒有辯護律師,被告人只能自己辯護,在沒有專業法律素養的背景下,被告人很難與檢察官進行法律上的平等交流。即便有辯護人,實踐中還可能出現辯護人當庭拒絕辯護,以及辯護人因嚴重擾亂法庭秩序被驅逐出庭後庭審繼續進行的現象。當庭審沒有辯護律師的時候,預設的審判方、控訴方、辯護方、被告人構成的“四方”格局就會坍塌。

事實上,早在1993年,我國民事、經濟、海事、行政案件的庭審中,就已經遵循控辯平等的理念讓被告人和訴訟代理律師坐在了一起。時隔二十多年後,刑事法庭的被告人卻依舊被桎梏在傳統的被告人席上,盡管包括筆者在內的一些學者已經多次呼籲對此進行改革,也有地方法院進行了有益的嘗試,但此次法庭規則的修改依舊沒有作出回應,這不能不說是一個遺憾。

科學合理的法庭布局,不但是訴訟理念的外在體現,而且在一定程度上會促使訴訟價值得到發揮。我們應當盡快轉變傳統思維,尊重被告人作為當事人的訴訟主體地位,順應現代司法文明的要求,徹底去除強加在被告人身上的“有罪標簽”。

我們主張,在適用普通程序的刑事案件中,被告人應與辯護律師坐在一起,並與公訴人相對,被告人不再被法警看守。被告人席位的變化,去除了被告人的“有罪標簽”,體現出法庭對控辯雙方平等看待的態度,被告人不再是審訊的對象。被告人坐在辯護人旁邊能適時與辯護人溝通,及時尋求法律幫助,共同調整辯護策略,成為共同行使辯護職能的一個整體;也可以緩解心理壓力,減輕自卑、羞辱等負面情緒,讓被告人有尊嚴地接受庭審。

不過,為保障庭審人員的人身安全,對於涉嫌嚴重暴力犯罪的被告人;明顯有脫逃、行兇、自殺、自殘等人身危險性較大或者經常出現情緒失控、過激舉動的被告人,可以考慮被告人席周圍仍留有法警看守。在依法不負刑事責任的精神病人的強制醫療程序中,如果被告人或被申請人要求出庭且人民法院準許的,在允許其與法定代理人、訴訟代理人坐在一起時,可以對精神病人使用限制自由活動的束縛式座椅。

在適用特別程序的未成年人刑事案件和當事人和解的公訴案件中,建議采用“圓桌審判”的模式。圓桌審判可以增強法官的親和力,減輕未成年被告人或和解雙方當事人的心理壓力,營造一種平等參與討論、合力解決糾紛的氛圍,有助於促進被害人、證人等訴訟參與人的合作,提高裁判結果的可接受性。

(作者單位:中國社科院法學所)

法眼 被告人 被告 律師 坐在 一起
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因拖欠合作方租賃費 易到用車被告上法庭

11月29日消息,海澱法院今日發布案件快報,山西某公司將易到用車訴至法院,因其拖延支付合作收益款。要求法院判令易到用車支付2016年6月至9月的租賃費41045.87元,並退還保證金2萬元。

與易到用車簽訂合作合同約定一年的合作期限,在履行半年後,易到用車便拖延支付合作收益款。原告山西某公司訴至法院,要求法院判令易到用車支付2016年6月至9月的租賃費41045.87元,並退還保證金2萬元。日前,海澱法院受理了此案。

原告訴稱,2015年12月27日,其與易到用車簽訂汽車租賃服務合作協議。協議約定易到用車負責通過其租車信息服系統接受確認租車訂單,收取租車費和代訂服務費,並將訂單發送給原告。原告負責提供符合租車服務標準的車輛。雙方每月對上月的收益進行對賬結算,原告向易到用車開具發票後,易到用車支付結算款項。但自2016年6月開始,易到用車未再與原告結算,並要求原告交納合作保證金,並稱如不繳納將解除合作。原告在交納2萬元保證金後,易到用車亦未按合同約定進行結算。因此原告提起訴訟,要求易到用車支付拖欠的合作收益費用並退還保證金。

目前,此案正在進一步審理中。

拖欠 合作方 合作 租賃費 租賃 易到 用車 被告 法庭
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Oculus涉嫌技術剽竊被告上法庭 紮克伯格將出庭作證

1月15日消息,據Business Insider報道,Oculus VR公司因涉嫌技術剽竊遭到了原告方的起訴,目前正在法庭對決,由於Facebook當年以20億美元收購了Oculus VR公司,Facebook首席執行官馬克·紮克伯格(Mark Zuckerberg)也將於周二(1月17日)出庭作證。

在這項長達兩年多的針對Facebook的投訴案件中,原告方是遊戲制造商Zenimax。目前,這起案件已經演變為包括陪審團參與的公開審判,於1月9日開始在達拉斯法院公開審理。Zenimax向Facebook提出了賠償20億美元的要求,這一數額與2014年Facebook收購Oculus VR的價格相當。

Zenimax公司的代表向記者證實,紮克伯格將於周二出庭作證,之後,Oculus聯合創始人帕爾默·洛基(Palmer Luckey)也將於本周稍晚時候出庭作證。該案件的法庭公開審理於1月9日開始,Oculus首席技術官兼Zenimax前員工約翰·卡馬克(John Carmack)是第一位出庭的證人,他於1月10日出庭作證。

Facebook方面努力向法院提出要求,認為紮克伯格不需要回答該公司收購Oculus相關的問題,但這一要求被庭審法官駁回。

Oculus 涉嫌 技術 剽竊 被告 法庭 紮克 伯格 出庭 作證
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山東非法經營疫苗案宣判 兩被告人分別獲刑19年、6年

2017年1月24日,山東省濟南市中級人民法院在該院第五審判庭對被告人龐紅衛、孫琪非法經營案開庭宣判,認定被告人龐紅衛犯非法經營罪判處有期徒刑十五年,並處沒收個人全部財產,與前罪刑罰並罰,決定執行有期徒刑十九年,並處沒收個人全部財產;對被告人孫琪犯非法經營罪判處有期徒刑六年,並處沒收個人財產人民幣七百四十三萬二千八百五十九元四角。扣押在案的疫苗等藥品依法予以沒收。

山東 非法 經營 疫苗 宣判 被告人 被告 分別 獲刑 19 年、
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浦東機場爆炸案一審宣判:被告人犯爆炸罪獲刑八年

上海市第三中級人民法院官方微博消息,2月17日上午,上海市第三中級人民法院對去年發生在浦東國際機場的爆炸案作出一審判決,以爆炸罪判處被告人周興柏有期徒刑八年,剝奪政治權利二年。

據通報,周興柏因個人生活不順而采取極端行為發泄不滿,制作爆炸物並於2016年6月12日在浦東國際機場實施爆炸,造成三名旅客不同程度受傷,一個國際航班被取消,兩個國際航班被延誤。

一審判決現場

浦東 機場 爆炸案 爆炸 一審 宣判 被告 人犯 罪獲 獲刑 刑八 八年
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《錦繡未央》被訴抄襲案開庭 被告:系慣常性描寫

據中國之聲《新聞晚高峰》報道,熱門小說《錦繡未央》被指控抄襲的案件,今天在北京朝陽法院第一次正式開庭審理。原告從今年初立案時的11名作家增加到12名,新加入的是著名武俠作家溫瑞安。原告方要求被告停止侵權作品的商業使用、賠償經濟損失並賠禮道歉。因為證據內容繁多,今天的庭審只涉及到12名作家中的1名。

庭審從下午兩點開始,被告除了《錦繡未央》的作者周靜(筆名秦簡),還有銷售過這本書的當當網,原告是《身歷六帝寵不衰》的作者沈文文(筆名追月逐花)。雙方作者都沒有到場,由代理律師出庭。

原告提交的一項證據是被指抄襲的小說《錦繡未央》和原告作品《身歷六帝寵不衰》的雷同和相似段落的比較,包括580處語句和118處情節。原告的代理律師指控表示,“原告認為,權利作品和侵權作品,無論是在語句,以及情節描寫中,構成的是簡單地複制和粘貼的低級的抄襲,是完全相同,相同到標點符號。只是侵權作品在使用時改變了人物的名稱,但故事的情節、場景,細節的描寫,完全一致,這些行為明顯超出了合理借鑒的範圍,構成了對原告權利作品的侵權。”

審判長表示,這些對比是重要的證據,特意留在質證環節的最後,但因為數量多,在庭上只是由原告方挑選比較有代表性的幾處來當面提出。被告方對此答辯說,“兩個比對文件當中,一部分相同的語句在之前的作品當中已經發表過,有許多語句段落的描寫,屬於慣常性的描寫手法,因此,原告所主張的《身歷六帝寵不衰》的作品在該部分不能享有著作權。”

法官追問哪些段落在之前的什麽作品中出現過,被告方當庭舉出11個例子,都是來自網絡上的博客、論壇和貼吧。對於哪些是慣常性的描寫,被告方也舉了兩處例子,原告方回應說,“我們希望被告能夠提供證據說明、證明,而不是自己認為慣常就是慣常。”

更多的答辯意見,被告方表示存到了光盤里,沒有來得及打印。針對原告提交的其他侵權類、賠償類的證據,被告方的答辯主要是從證據合法性和有效性方面提出質疑,比如不是書面證據和證人證言,一些網頁上的內容存在不穩定性,以及不能證明原告作者的筆名和本名的關聯性,不能證明作者本名沈文文就是原告本人而不是重名,等等。

《錦繡未央》原名叫《庶女有毒》,最早是在網絡平臺瀟湘書院發表,之後授權多家網站轉載,付費閱讀,2013年通過出版社出版,後來還改編成同名電視劇,以及漫畫和手機遊戲。但是先後有12名作家提出,《錦繡未央》涉嫌抄襲他們的作品,因此聯合發起了訴訟,今天第一次庭審只涉及到原告的其中一位作家的作品,也就是沈文文(筆名追月逐花)的《身歷六帝寵不衰》,她的訴訟標的是41萬多元。被告律師表示,《錦繡未央》紙質書出版,周靜“稅後拿了6萬塊錢”,不過對於電視劇、漫畫和手機遊戲等衍生產品的收益,被告律師表示,合約、費用等相關事宜都是由瀟湘書院處理,周靜本人沒有相關憑證,提供不出證據。

今天的第一次開庭持續大約三個小時,沒有判決,因為第二被告當當網已經停止銷售相關書籍,原告表示放棄對當當網的訴訟請求。因為涉及到的侵權內容多,光是對比證據就有2000多萬字,之前在做庭前證據交換的時候原告方提交的證據摞滿了原告席的桌子。原告代理律師預計整個訴訟持續的時間會比較長。涉及其他11位作家的部分將在之後的庭審中陸續展開。

今天被告方在庭後沒有接受采訪。

錦繡 未央 被訴 抄襲 開庭 被告 慣常 描寫
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剪不斷理還亂!當完原告當被告 “好聲音”又給唐德影視惹麻煩了……

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2017-05-27/1111162.html

每經影視記者 李菲菲 

每經影視編輯 溫夢華

當完原告當被告,4億元砸來的“好聲音”版權又讓唐德影視(300426,SZ)吃了官司。

5月24日,唐德影視作為原告方的“好聲音”商標侵權案在北京知識產權法院正式開庭審理。就在一周前,浙江廣播電視集團(以下簡稱浙江廣電)、浙江藍巨星國際傳媒有限公司(以下簡稱浙江藍巨星國際傳媒)因“好聲音”向浙江省高級人民法院,對唐德及公司全資子公司唐德傳媒提起訴訟。


▲ 浙江唐德影視股份有限公司關於重大訴訟事項的公告

訴訟對方從燦星到浙江廣電,“好聲音”版權惹來的麻煩從香港國際仲裁中心仲裁庭、北京知識產權法院延宕到如今的浙江高院。唐德版的好聲音還沒看到一集,官司則一波未平一波又起。從訴訟的合理進度估計,這場剪不斷理還亂的版權糾紛到2018年都未必能夠終止。

事實上,一起起的訴訟背後是一筆筆過億的經濟賬單。唐德影視此前在接受每經影視(微信ID:meijingyingshi)記者采訪時表示,目前公司還剩下4125萬美元(折合人民幣共計約 2.75億元)“好聲音”版權費未給付給荷蘭版權方Talpa公司。除此之外,高昂的制作成本,盈利回收的風險都是唐德版“好聲音”的隱憂。

浙江廣電向唐德索賠1.2億

2012年夏天,上海燦星文化傳播有限公司(簡稱燦星公司)制作的歌唱類節目《中國好聲音》燃爆了整個暑期。

因為是成熟版權的引進,接下來一連四年的“好聲音”都是歌唱類綜藝節目中絕對的佼佼者。收視率屢創新高,廣告冠名費用更是水漲船高。誰都沒有想到,這檔火爆熒屏的綜藝節目後續竟衍生出如此多的事端。


▲《中國好聲音》第四季海報

燦星公司和荷蘭版權方Talpa公司因版權費用的爭議,雙方在“好聲音”第四季結束後便終止了合作,Talpa更是在次年(2016年)1月高價將版權賣給唐德影視。

唐德影視與Talpa簽署的許可協議,唐德影視獲得五年期限內在中國區域(含港澳臺地區)獨家開發、制作、宣傳和播出第5~8季“好聲音”節目,並行使與“好聲音”節目相關知識產權的獨占使用許可的獨家授權,授權許可費6000萬美元。


▲浙江唐德影視股份有限公司關於簽署重大合同的公告(2016年1月28日)

就是這一紙協議,將唐德影視拽入無止盡的訴訟當中。

·2016年2月,荷蘭Talpa公司旗下Talpa Global B.V.就與星空傳媒有限責任公司、夢響強音文化傳播(上海)有限公司《模式許可協議》及補充協議項下權利糾紛一案向香港國際仲裁中心仲裁庭提起的仲裁。

·2016年6月,唐德影視將燦星公司、世紀麗亮(北京)國際文化傳媒有限公司侵害商標權和不正當競爭糾紛一案向北京知識產權法院提起民事訴訟。請求判決燦星停止使用中國好聲音相關元素,及索賠5.1億元。

·2017年5月,隱藏在幕後的浙江廣電首次浮出水面,並對唐德影視發難。浙江廣電、浙江藍巨星國際傳媒對唐德及公司全資子公司唐德傳媒提起訴訟,請求判令唐德立即停止使用《中國好聲音》電視節目欄目名稱/頻道欄目節目名稱的不正當競爭行為,並索賠經濟損失人民幣1.2億元及合理費用支出50萬元。

4億版權費回收待解

一起起的訴訟背後是一筆筆過億的經濟賬單。對於高價購買“好聲音”版權的唐德影視而言,未給付完的版權費,即將開播的燦星版《中國新歌聲》,以及還未推出的“好聲音”高昂的制作成本和還沒確定的播出平臺,都是其能夠實現成本回收與否的隱憂。

唐德影視2016年年報,營收7.88億元,同比增長46.60%,凈利潤1.79億元,同比增長59.43%。單從業績表現上看,唐德影視的2016年似乎頗為“圓滿”,但事實上,亮眼的業績背後不容忽視的是公司謀求多元化發展下,出現的隱憂。


▲唐德影視2016年年報

曾今為了“優化業務布局”發力的綜藝板塊,在2016年顆粒無收,而綜藝板塊主打的“好聲音”項目目前看來因為多起訴訟,在今年推出的可能性也幾乎為零。

除了訴訟風險外,《好聲音》的播出仍舊存在諸多不確定性,大量歌唱類節目同質化下,《好聲音》能否複制此前的收視奇跡仍舊待解,日前結束的王牌歌唱節目《我是歌手》並不甚理想的收視成績也讓將要推出《好聲音》並不樂觀。

但唐德影視已為《好聲音》砸下了真金白銀,此前唐德影視在接受每經影視記者采訪時表示,公司已支付“好聲音”授權許可費1875萬美元(折合人民幣共計約 1.25億元),而剩下的4125萬美元(折合人民幣共計約 2.75億元)將按照合約約定時間以自有資金給予支付。

版權費的給付和節目制作都需要不菲的資金支持,值得註意的是,最近唐德影視融資動作亦是頻頻。

5月初,唐德影視向銀行申請1.6億元授信,日前唐德影視又擬發行規模不超過人民幣 6 億元(含 6 億元)公司債券。



▲浙江唐德影視股份有限公司關於公司債券發行預案的公告

不斷 理還 還亂 當完 原告 被告 聲音 又給 唐德 影視 惹麻煩
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曾參與制作《北平無戰事》等劇的春天融和 因為5千萬欠款被告上法庭……

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2017-10-17/1154619.html

每經影視記者 牟璇

每經編輯 杜蔚

蔣雯麗、李小冉、郭曉東主演的電視劇《嘿,孩子》已經播完了快半年了,但如今又因為一出訴訟案而重回了大家視野。

▲《嘿,孩子》劇照(豆瓣/圖)

當代東方(000673)發布公告,公司作為原告起訴霍爾果斯春天融和、楊偉、西安曲江春天融和的合同糾紛案於10月10日開庭審理,涉及訴訟金額總額5423.73萬元。

而引起此次訴訟的正是因雙方共同投資拍攝的電視劇《嘿,孩子!》。

劇集播完了 還欠當代東方5千余萬

從當代東方的公告來看,公司於2015年12月1日與霍爾果斯春天融和簽署的《電視劇<嘿,孩子!>》投資合同,雙方共同投資拍攝電影劇《嘿,孩子!》。

之後,公司與霍爾果斯春天融和簽署了補充協議,約定了霍爾果斯春天融和需向公司支付投資款本金及投資收益的具體時間及金額。

此後,霍爾果斯春天融和僅向公司支付款項共計5000萬元,尚余4129.62萬元投資本金及投資收益未支付。因此,當代東方欲向霍爾果斯春天融和索要投資款本金及投資收益4129.62萬元,支付自去年9月1日起暫至10月10日違約金共計1159.23萬元,以及支付原告因本案承擔的律師費35萬元。楊偉、西安曲江春天融和就上述應付款項承擔連帶清償責任,訴訟費用則由三被告共同承擔。

▲當代東方關於涉及訴訟的公告 截圖

從《嘿,孩子!》的片尾我們看到,該劇由西安曲江春天融和與光線傳媒聯合攝制,聯合出品單位中則有當代東方以及當代東方子公司東陽盟將威的身影。

▲視頻截圖

有意思的是,在公布此訴訟後兩日,當代東方便公布了前三季度業績預告,預計前三季度歸屬上市公司股東的凈利潤同比下滑了79%,約為1.36億元。主要原因是公司前三季度發行的影視劇減少,以及公司重點布局的影院板塊及新設的控股公司處於投入期,前期投入較大,

在業績不盡如人意的背景下,此次訴訟金額涉及超過5000萬元,若收回想必會對公司利潤有一定影響。不過,當代東方表示,目前該案尚未宣判,尚無法判斷本案對公司本期利潤或期後利潤的影響。

春天融和回應:正在調解,可能也會撤訴和解

值得註意的是,此次與當代東方有糾紛的春天融和並非“無名之輩”。2010年,西安曲江春天融和成立;2015年,霍爾果斯春天融和成立;2017年5月,北京春天融匯成立。

其中,西安曲江春天融和是作為主體存在的公司,楊偉擔任法人代表及董事長。而這家公司作為春天融和最閃亮的招牌,也吸引了內地著名男演員黃渤、《老炮兒》等電影的著名導演管虎(原名管滸)以及《北平無戰事》的編劇劉和平入股。

▲西安曲江春天融和股權結構(啟信寶/圖)

不過今年4月,本為西安曲江春天融和全資子公司的霍爾果斯春天融和,股權從西安曲江春天融和變為了想象影視與大象股權共同持股,想象影視背後是內地青年導演楊樹鵬,該公司法定代表人也從楊偉變為了張政。

值得一提的是,此次當代東方的訴訟方西安曲江春天融和曾兩度受到上市公司的青睞。

2014年8月,星輝娛樂便出資1.6億元增資參股西安曲江春天融和,獲得其20%股權。2015年3月,星輝娛樂又以5.67億元收購了西安曲江春天融和50.38%股權,收購後星輝娛樂持有其70.38%股權。

不過,很快,2015年10月、12月4日,星輝娛樂先後兩次出售了手中西安曲江春天融和的所有股權,從而徹底與西安曲江春天融和“分手”。

而就在正式與星輝娛樂分手的一天後,2015年12月5日,共達電聲就拋出重組預案,擬斥資41.2億元,收購西安曲江春天融和100%股權和樂華圓娛文化100%股權,其中西安曲江春天融和100%股權的預估值為18億元。就在一夜之間,西安曲江春天融和的估值便增長了5.2億元。

但最終,共達電聲與春天融和的聯姻也宣告失敗。

沒能如願擁抱A股市場,如今又被A股市場中的當代東方所狀告,春天融和的處境是否不太樂觀?每經影視(微信號:meijingyingshi)記者向當代東方相關人士詢問此次訴訟進展,但該人士表示進展還需要以公告為準。隨後,記者又致電春天融和相關負責人,其向每經影視(微信號:meijingyingshi)記者表示:“此次事件本身就還沒有最終結案,不希望大家過多報道和關註,公司與當代東方正在調解,可能也會撤訴和解,所以沒有什麽事情會發生了。”

曾參 與制 制作 北平 戰事 等劇 劇的 春天 融和 因為 千萬 欠款 被告 法庭
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獨家丨一年被告48次,證監會是如何應訴的?

欣泰電氣二審輸了,沒能打破證監會三年行政處罰案件被告實體“零敗訴”戰績。

去年12月,證監會主席助理黃煒出現在北京市高級人民法院(下稱北京市高院)二審庭審的“被告席”上,將這場已經攪動市場兩年多的“欣泰電氣告證監會案”再次推向高潮。這是首例欺詐發行退市引發的行政訴訟案,也是首例中央國家機關負責人出庭應訴的案件。

4月8日,證監會公告了高院的終審判決,欣泰電氣訴訟請求被駁回,維持一審原判。作為第一家因欺詐IPO被強制退市的上市公司,欣泰電氣的最後一搏沒能成功。黃煒在二審總結陳詞時稱,該案對維護資本市場證券發行制度的公正性、嚴肅性和權威性具有標桿示範意義。

這只是證監會應訴的眾多案子當中的一個案例。強監管、嚴執法,直接效果是遏制金融亂象、打擊違法違規,但與此同時就必須面對越來越多“狀告證監會”的現實。2017年,證監會系統行政處罰訴訟案件有48例,連續第三年創歷史新高。

“我們是‘誰審理、誰應訴’的責任制,因為案件類型特殊,證監會機關沒有外聘過一名執業律師代理訴訟,”參與過審理和應訴的相關人員告訴第一財經記者,近年來行政處罰訴訟越來越多,面對的司法審查也越來越嚴,但證監會領導多次強調,要打消“怕訴訟而不敢處罰”的心理,應訴人員也是按照這樣的工作要求來認真執行。

三年被告122次

從日常監管到專項執法,從自查自糾到現場檢查,強監管已經成為金融收縮周期的主要特點之一。但是隨著處罰越來越多,“不服”者數量也越來越多。

據北京市高院數據,2013年至2017年11月近5年時間當中,北京法院共受理一審金融類行政訴訟案件607件,較過去五年增長了14.18倍,一審實體判決行政機關敗訴率18.07%。

金融類行政訴訟案件主要涉及“一行三會”及外管局,涉及的領域也非常廣泛。其中,證券監管方面,涉及信息披露、內幕交易、市場操縱、短線交易、編造傳播虛假信息、中介機構未勤勉盡責、利用他人證券賬戶從事證券交易,挪用客戶交易結算資金等,幾乎涵蓋了《證券法》規定的所有主要監管領域。

第一財經從證監會獲悉,2015年、2016年和2017年,證監會系統行政處罰訴訟案件分別為31件、43件和48件,連續三年創造歷史新高。

2017年證監會行政處罰訴訟的48件案件中,法院對其中35件案件作出判決或裁定。35件案件中,原告主動撤訴5件;法院駁回再審申請1件;剩余案件都沒有判決撤銷或改變證監會會行政處罰決定。

“證監會連續3年保持了實體‘零敗訴’,”前述人員告訴記者,證監會一直是誰審理、誰應訴的機制,雖然應訴人員壓力很大,但在沒有特殊制度支持和人力支持的情況下,也都是嚴格按照工作要求來執行。

證監會主席劉士余曾內部表態稱,無論勝訴敗訴都是證監會的寶貴財富,要求出庭人員耐心聽取當事人的訴求;副主席姜洋也曾多次重申要堅決打消怕訴訟而不敢處罰的心理,執法要有“置之死地而後生”的勇氣和定力。

事實上,許多行政訴訟案當中,行政機關都會外聘執業律師代理訴訟。但是證監會沒有選擇外聘,而是由內部審理人員出庭應訴。據前述人員介紹,審理、應訴一體化責任制,一方面可以倒逼審理人員恪守法律,用應訴的抗辯思路審視證據、適用法律、確定量罰尺度,從源頭上提升行政執法質量,另一方面也有利於提高應訴的效率。

“證券期貨類案件技術性強,案情複雜,外聘律師很難在短時間內完全熟悉,在有效時限之內,很可能會來不及,”該人士表示,作為案件的審理人員,本身已經對案件的來龍去脈非常熟悉,出庭應訴更具效率。

司法審查新趨勢

對於欣泰電氣案,無論是證監會還是法院都給予了高度重視。去年12月二審開庭審理,擔任審判長的是北京市高院黨組副書記、副院長吉羅洪,應訴方除黃煒之外,還有另外兩名來自證監會的審理、調查人員。

庭審圍繞三個爭議焦點,包括是否構成欺詐發行、造假認定是否有依據、處罰是否畸輕畸重。可以看到,除了爭議對欣泰電氣的處罰是否合法外,法院也在關註證監會對欺詐發行的認定原則和執法邏輯。

欣泰電氣認為,即使認定造假成立,扣除虛增的利潤,公司財務指標依然符合IPO條件,所以造假並不能導致認定為欺詐發行;但證監會認為,根據《證券法》第十三條的規定,公開發行證券的發行人需要滿足法人治理結構、財務狀況、盈利能力、誠信守法記錄等一系列法定條件,而絕不僅僅只有公司財務指標的條件。

黃煒在庭審總結陳詞時說,證監會尊重上訴人通過法律手段依法維護自身權益的立場和態度,同時重申了證監會的執法原則和執法立場。

他表示,不說假話、不做假賬、真實披露是發行人的絕對法律義務,向人數眾多的不特定投資者公開發行證券,根本前提是要解決信息不對稱問題。而捍衛證券市場的法律實施,是證監會的使命所在、職責所在,欺詐發行是證券市場最為嚴重的違法行為,對發現的欺詐發行行為堅決依法查處,絕不姑息遷就。

不過,黃煒作為證監會人員出庭應訴,不僅僅是因為欣泰電氣欺詐發行案有示範意義。

去年6月新行政訴訟法頒布實施,其中明確規定,“行政機關及其工作人員不得幹預、阻礙人民法院受理行政案件”;“被訴行政機關負責人應當出庭應訴。不能出庭的,應當委托行政機關相應的工作人員出庭”。除此之外,新行政訴訟法對司法審查的要求也更加嚴格。

據證監會介紹,法院對證監會行政處罰訴訟案件的司法審查標準日趨嚴格,審查重點呈現由具體行政行為審查向抽象行政行為審查延伸,由合法性審查向合理性審查延伸,由事實證據問題審查向法律適用問題審查延伸,由實體合法性審查向程序合法性審查延伸等特點,證監會行政處罰應訴工作面臨嚴峻考驗。

“以前主要是針對處罰案件本身的審查,現在延伸到審查規範性文件。”前述人員告訴記者,不僅要看證監會對單個人、單個事的處罰是否合法合規,還要看處罰所依據的文件是否合理合法,關註對一個類別的案件的影響。

事實上,從關註合法性延伸到合理性,法院對行政機關“自由裁量”空間的審查也在提高。具體來說,以前更關註合法性審查,即處罰是否符合法律法規要求,現在延伸到關註合理性,同類案件的處罰是否存在顯失公正的情況,是否存在適用統一規定卻存在畸輕畸重的情形,即同樣的案子,“有時處罰明顯輕了、有時處罰明顯重了”,也會受到法院的重點關註。

不過北京高院在此次判決中也表示,證券金融領域相比於其他行政領域更具特殊性,金融監管部門對市場的監管奉行依法審慎監管原則,這也要求法院對金融監管執法行為進行司法監督必須在恪守適度原則基礎上開展合法性審查,不能逾越金融監管執法規律或者超越司法權邊界施以監督。

獨家 一年 被告 48 證監會 證監 如何 應訴
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