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盡職審查 Bittermelon 苦中作樂


http://bittermelon2009.blogspot.com/2010/07/blog-post_23.html


最近公司要收購一家小型企業,在落實前需要進行盡職審查(Due diligence review),找當地的CPA問價,單是財務的DD最低消費要三十幾萬港元,加上法律的DD,最少也要接近一百萬。可是,收購對象的規模很小,而整單收 購的作價也只有幾百萬,考慮過風險因素以後,還是由自己公司來做,遇上重大的法律事項,就找律師幫忙再看。

以前自己也做過類似的DD review,算是有點經驗吧。問同行及律師找到了幾份DD的Checklists,定下了review的目的,範圍及參考過其他人的做法 後,review就開展了。以下一個比較簡單的DD Checklist供大家參考,如有錯漏,歡迎留言補充。

盡職調查清單

A. 基本情況
(1) 最近公司及其相關附屬公司的設立、變更等歷史檔案、股票發行記錄、執照、公司章程等
(2) 公司近5年來的會議記錄
(3) 公司及其附屬公司最近的組織機構圖
(4) 現有管理層及重要僱員的簡歷
(5) 公司的人力資源及管理政策

B. 財務資訊
(1) 公司最近3年的核數師報告及財務報表
(2) 公司最近的內部財務報表
(3) 公司的中期報告、年度報告
(4) 最近3年與該公司合併或被該公司收購的所有經濟實體的核數師報告及財務報表
(5) 公司目前內部預算、財務計畫與預測及所有長期預算、資本擴張、重組程式或戰略性計畫有關的書面報告或檔案
(6) 稅務登記、納稅申報單和納稅年度清單等

C. 經營資訊
(1) 公司的經營計畫
(2) 產品的市場研究/報告
(3) 主要客戶清單及其份額
(4) 主要供應商清單及其份額
(6) 銷售及推廣渠道
(7) 過去及預期的增長銷售率及市場份額
(8) 成本結構及收益率
(9) 競爭對手的情況
(10) 影響公司所屬行業之發展的主要正面/負面因素

D. 重要的公司協定
(1) 重大供應和銷售合同
(2) 重大貸款合同
(3) 抵押合同
(4) 擔保合同
(5) 租賃合同
(6) 建設工程合同
(7) 以公司為締約方的經銷協定、分銷協定、授權合約、特許經營協定、非競爭協定
(8) 管理層協定
(9) 其他合同

E. 重要資產
(1) 關鍵的有形資產:不動產、設備、設施及其他實物資產
(2) 關鍵的無形資產:專利、商標、版權、專有技術、軟體、許可和批准及特許經營

F. 法律事項
(1) 所有重要的訴訟、行政處罰、行政覆議程式、政府調查或問訊事項,包括過去,現在及潛在的
(2) 最近三年內就進行中的、已終結的訴訟或仲裁案件與律師之間的備忘錄或信函

G. 保險:所有已購買的保險單和賠付情況

另外,在進行盡職審查前,通常雙方都會簽訂保密協議。不過,即使簽了,有些資訊特別是關於銷售及產品的,賣方都是不會願意公開太多的。

還有一點值得提一下,如果涉及大型的收購合併,賣方通常會開放一個Data Room,方便買方進行DD Review之餘,也可以比較有效控制資料外流。

盡職 審查 Bittermelon 苦中 作樂
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商務部反壟斷審查延期百勝尚未「吃下」小肥羊

http://epaper.nbd.com.cn/shtml/mrjjxw/20111027/2416370.shtml

  內蒙古小肥羊餐飲連鎖有限公司(以下簡稱小肥羊)昨日(26日)發公告稱,公司私有化收購方百勝餐飲集團已接到商務部反壟斷局的通知,將相關收購的反壟斷申報審查期延長60天。這意味著百勝以每股6.5港元的價格私有化小肥羊的前提條件尚未達成。
對於審查延期的具體原因,小肥羊新聞發言人李麗嬋在接受 《每日經濟新聞》記者採訪時表示,「具體的原因不好說。一切以公告為準。」
前東方艾格行業分析師陳靜告訴記者,「外資併購反壟斷審查時,被延期的情況很少。」她同時表示,2008年可口可樂收購匯源的案例遇到過反壟斷審查延期 的情況,「因為匯源在國內飲料業中影響巨大,商務部是考慮到這項併購對於整個行業的負面影響,在延期審查後否了這項併購。」陳靜也表示,目前百勝收購小肥 羊的審查延期的原因難以預測。
「延期審查可能是政府一種謹慎的態度。」中國烹飪協會副會長兼秘書長馮恩援在接受《每日經濟新聞》記者採訪時說,「因為這兩家企業在中國市場上都有較大影響力,但是他們的營業總額還形不成『壟斷』的概念。」
馮恩援表示,目前小肥羊在民族品牌中經營水平較高,百勝對小肥羊的併購可以讓一些民族企業不斷地接受先進的管理理念、方式,有利於這些民族企業的長效發展。
百勝餐飲集團2009年收購了小肥羊20%的股份,去年又增持其股份至27.2%。今年4月份,百勝餐飲集團首次公佈對小肥羊的收購計劃,將以超過 8.60億美元把小肥羊私有化。5月份,百勝餐飲集團正式提出收購小肥羊的具體建議稱,百勝餐飲集團將通過間接全資附屬公司向小肥羊股東提出每股6.5港 元的現金收購。此價格較小肥羊4月21日的收市價溢價約30%。
截至2010年底,小肥羊在中國共有458家直營店或加盟店,在海外則有22家。百勝餐飲集團是全球餐廳網絡最大的餐飲集團,在中國有近4000家肯德基、必勝客等連鎖分店,是跨國企業在中國經營最成功的案例之一。

商務部 商務 反壟斷 審查 延期 百勝 尚未 吃下 肥羊
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反壟斷審查延期 小肥羊「外嫁」遇挫

http://www.infzm.com/content/64273

10月26日,內蒙古小肥羊餐飲連鎖有限公司(00968.HK,簡稱「小肥羊」)發公告稱,公司私有化收購方百勝餐飲集團已接到商務部反壟斷局的通知,將相關收購的反壟斷申報審查期延長60天至2011年12月24日。

小肥羊欲當外國羊

今年5月13日,肯德基母公司百勝集團和小肥羊聯合對外公佈公告稱,百勝集團將通過協議私有化小肥羊,註銷價格為每股6.5港元。收購總價為45.6億港元。收購方百勝此後向商務部提交反壟斷申報,申報已於今年6月27日獲得商務部正式接受。

根據小肥羊10月26日的公告透露,商務部在6月27日正式接受百勝提交的反壟斷申報後,第一階段審查於7月26日結束,第二階段則於10月25日結束,但商務部決定將第二階段審查再延長60個日曆日,延長期由10月26日開始,將於12月24日屆滿。

對於審查延期的原因,小肥羊新聞發言人李麗嬋在接受  《每日經濟新聞》記者採訪時則表示,「具體的原因不好說。一切以公告為準。」

消息導致小肥羊股價大跌。26日當天,小肥羊以5.34港元/股收盤,跌12.46%。

「這有什麼壟斷的?」

同樣是外資品牌收購本土知名品牌,《中國企業家》雜誌此前曾以《小肥羊:匯源第二?》為題,用2008年可口可樂收購匯源未遂的案例與此次百勝購小肥羊相比。

2008年9月,可口可樂宣佈以24億美元收購匯源果汁全部股份。消息曾引起民間的「外國資本控制中國食品市場」等質疑。據當時本網綜合報導,新浪其時發起的一項調查顯示,80%網友反對可口可樂收購匯源。不少網友認為,出於國家經濟安全需要,國家應該加強對民族品牌的保護。

最終該項收購案被商務部以「此項集中將對競爭產生不利影響」為由否決。商務部稱,這是根據《反壟斷法》有關規定作出的客觀裁決,表示可口可樂「可能利用其在碳痠軟飲料市場的支配地位,搭售、捆綁銷售果汁飲料……導致消費者被迫接受更高價格、更少種類的產品」。但不少輿論則解讀為保護民族品牌的需要。

對於此次商務部延長百勝收購小肥羊的審查期,也有業內人士稱,政府是出於保護民族品牌的考慮。財經網消息引用中國烹飪協會秘書長馮恩援表示,「小肥羊是國內火鍋的第一品牌,現在要被百勝私有化,政府難以做出決定的原因在於擔心這種現象會挫傷中國民族餐飲品牌建設的步伐,或是會形成一種餐飲企業發展到一定程度就紛紛投奔國際行業巨頭的導向。」

馮恩援稱,百勝收購小肥羊不涉及壟斷一說,國內餐飲業收入預計能達2萬億,而小肥羊和百勝餐飲加起來接近400億,比重並大。而因為形不成壟斷,政府沒有可以否定的合適法律依據,而又想保護民族品牌,這對政府來說確實是兩難的事。

21世紀經濟報導》則援引商務部跨國公司研究中心主任王志樂表示,「這並不是否決了百勝收購小肥羊,說明還在審查中,應該可能是要求補充材料吧。」

 根據中國反壟斷法第26條,在經營者同意延長審查期限,經營者提交的文件、資料不準確,需要進一步核實,或申報後有關情況發生重大變化的,反壟斷機構可延長審查期限。

小肥羊被購案能否通過尚未可知,但輿論反映與當年匯源被購時相比則略為平淡。微博上新浪財經的一則相關消息引起的評論中,儘管也有網友反對小肥羊變「外國羊」,但並沒有如匯源被購時一面倒的情形出現,不少網友對此很「淡定」,「這有什麼壟斷的?國內沒別的火鍋店啦?」有網友說。


反壟斷 審查 延期 肥羊 外嫁 遇挫
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生果金資產審查 左丁山

http://hk.apple.nextmedia.com/supplement/columnist/%E5%B7%A6%E4%B8%81%E5%B1%B1/art/20120929/18027352
梁振英在七月十六日提出明年一月起,接受65歲長者申請,通過資產審查後,可得特惠生果金每月2,200元,預計逾40萬人受惠,每月2,200乘以40 萬人,一年就要派發特惠生果金總共105.6億元,好多錢噃,因為香港人口老化得快兼且壽命之長,世界第一或第二,以後特區政府派特惠生果金,只會有增無 減,係一筆幾大嘅財政負擔,將來可能食曬馬會奉獻之博彩稅有突。萬一經濟衰退,怎麼辦?林鄭月娥估計每年只派六十億元,可能係基於資產審查呢個假切,經審 查後(睇嚇上限資產額定咗有幾大),受惠人可能得番二十萬人左右呢。
從審慎理財角度講,申領特惠生果金要設置資產審查,係必需嘅,否則人人到咗六 十五歲就有得攞,對啲年青納稅人係一個好大負擔,現時香港人口年齡嘅最大群組係45-55歲,十五至二十年後,呢批人個個每月拿取2,200元(將來還大 有可能受民建聯及泛民聯手壓迫政府加碼,數字只會升,不會跌),公共財政會幾惡搞。如果唔駛資產審查,左丁山一定會去攞,或者有人鬧:「唓,你駛唔駛 呀?」哦,呢樣嘢話係人人可拿嘅話,左丁山歷年交咗咁多稅,點解唔攞番一份嚟每個月當作中藥進補費/醫療費/報紙費/收費電視月費?
退休財務專家 C已經過咗70歲,呢日食飯之時,講開生果金,透露佢每月都攞政府一千零九十元生果金,我哋又瘀佢:「你駛唔駛呀?你在佳寧娜食一份響螺片都唔止千一蚊 啦!」財務C話:「你哋唔好嘈,政府派錢,我有資格攞,點解唔攞?我每個月左手收到生果金,右手就捐咗俾東華三院,上次收六千元現金,仲捐夠六千五㖭!」 哦,原來係咁,攞生果金做善事,我哋點可以嘈佢!財務C以前做過東華三院總理,東華嘅籌募善款人員非常厲害,嘜住曬每一位退任總理,請佢哋捐出政府生果金 與特殊現金派發(如去年之六千元),好多退任總理覺得係舉手之勞啫,於是借花敬佛,如果特惠生果金出籠嘅話,東華三院又可以每年多拿一筆善款。各大學其實 可以照抄呢條橋喎,當打外滙主管W對左丁山講,佢昔日在中大聯合書院靠攞獎學金交學費,現在自己亦捐番一份獎學金俾師弟妹,相信大學籌款人員籲請老校友每 月捐生果金做獎學基金,山大斬埋有柴,有得諗!
生果 金資 審查 左丁 丁山
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路透:中國反壟斷審查正成為大型併購的障礙

http://wallstreetcn.com/node/24475
路透報導,中國正日漸成為跨國企業全球併購的夢魘,讓那些需要獲得中國政府審批的企業頭疼不已。
 
曾幾何時,那些併購律師和財務顧問們只需將掃清併購障礙的精力集中在歐美,如今,出台僅5年的中國反壟斷法正在改變這一局面,這一被一些人認為是中國產業政策工具的反壟斷法律導致併購交易經歷痛苦的等待。
 
律所Jones Day的反壟斷專家Peter Wang接受路透採訪時說道:「中國已成為跨國企業進行重大併購交易時的重要關注之一。」
 
商務部的一批反壟斷審查官員成為了橫亙在數百億美元的併購交易與全球第二大經濟體之間的障礙,他們可能讓整個交易告吹--放大企業的融資需要並且給併購帶來不確定性
 
路透稱近期的交易凸顯出中國併購審核所需的長時間以及所施加的一些嚴苛條件,一些專家認為這些條件限制了企業的運營且並不為了限制壟斷。
 

漫長的審核

日本貿易企業丸紅商社等待了一年之久才獲得了對其56億美元收購美國糧商Gavilon的有條件批准。上週,在同意出售一個價值52億美元的銅礦項目後,嘉能可終於獲得中國監管機構批准完成其與Xtrata之間耗時14個月之久的300億美元併購。
 
瞭解商務部反壟斷審核機構的人士稱該部門只有10-12名員工,而且所有的交易都需要經過一個僅有5人的部門的前置審批。相比之下,美國同樣有數百位員工和至少150為律師、80名經濟學家進行審核。歐盟委員會則有124名員工和外部專家進行審核,加上一個25人的經濟學家團隊。
 
中國的併購審核看起來非常難以預測,尤其是其審核時間。一個完整的反壟斷審核可能需要6個月以上,在很多情況下,商務部會在期限到期前提出很多問題或者要求企業撤回或重新提交材料,這使得審核又得重新開始。
 
考慮到審核時間的拖延,許多企業在中國遞交審核申請的時間要早於歐美。
 

壟斷為名,保護為實

任何涉及重要行業以及諸如銅、原油、鐵礦或大豆這樣重要商品供給的併購交易都可能經歷中國政府的嚴格審核。
 
路透援引專家的話指責中國明顯是以反壟斷審核之名行行業保護之實,而中國政府也未對中國企業施加與外國企業同樣的併購標準,這是為了給國內企業成長的空間。
 
路透指出,中國的監管機構在國內是傾向於併購的,中國政府計劃在汽車、礦業、醫藥以及信息科技等行業進行整合以減少競爭,創造規模效應。
 
自2008年以來,中國只完全否決了一起併購,即2009年可口可樂收購匯源案。商務部有條件批准了19起併購,但這只是商務部審核程序下的近600起併購中的一小部分。
 
路透稱,當涉及政治敏感的案子時,商務部處於弱勢,經常被更強有力的部門所左右。尤其是擁有實權的發改委,相比於促進競爭和消費者權益,分析師認為發改委更關注如何為國內的行業龍頭創造空間。
 

運營監控

從過去的案例看,商務部越來越傾向於採用這樣的方式:允許一家企業獲得另一家企業的控制權,但無法實施完全的控制。在存在壟斷疑慮時,相比於歐美同行經常要求企業分拆一些業務等針對企業結構的措施,中國監管當局傾向於針對企業運營進行監管。
 
類似的案例有:2011年希捷科技(Seagate Technology)14億美元收購三星硬盤驅動業務以及隨後一年西部數據公司48億美元從日立收購類似的部門時,商務部要求西部數據保持所收購的日立部門作為獨立的競爭企業存在,保留其最初的銷售團隊和品牌,增加研發並且提交如何避免兩級企業共享信息的方案。中國政府還在企業安排了一個監管人員來監督條件是否得到了遵循。
 
法律教授Sokol向路透表示監督人員可能洩露行業機密:「他們的想法是:我們未進入這個領域,但我們希望扶植一家國內企業,為了做到這點,我們首先需要理解行業是怎麼運作的。」
 
歐洲商會的Dodoo表示:「企業們都需要思考在中國經營的成本,在一些情況下,這是你不得不吞下的毒藥。」
路透 中國 反壟斷 審查 成為 大型 併購 障礙
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美聯儲將擴大審查高盛、摩根士丹利等大型銀行現貨商品業務

http://wallstreetcn.com/node/58689

彭博消息人士稱,美聯儲將擴大對大型銀行銀行現貨商品業務的審查,這些銀行將包括高盛、摩根士丹利等。

該消息人士稱,美聯儲正在審查所有使銀行參與商品市場的法律和監管條款。為了降低金融系統內的潛在風險,美聯儲7月份後對美國大型銀行商品業務的審查開始擴大。美聯儲7月份表示,它將重新考慮2003年批准花旗、摩根大通等美國大型銀行將業務擴展至原材料市場的決議。

美國法律禁止銀行從事非金融業務,除非它們得到了特殊豁免權

高盛和摩根士丹利在2008年轉變為銀行之前一直是美國兩家最大的證券公司。

1999年的一項法律也豁免了它們1997年9月30日之前存在的任何商品業務。

美聯儲可能會在解釋「豁免權」的時候縮小範圍,這可能限制高盛和摩根士丹利恰巧在1997年增加的商品業務

美國大型銀行的一些商品業務活動可能被歸為單獨的「商業銀行」投資豁免權,但這些豁免權的期限僅為10年。Federal Financial Analytics的執行合夥人Karen Shaw Petrou稱,

美聯儲「正努力整頓豁免權,使之與商業銀行業務相符,並擴大它的適用範圍。」

在美聯儲審查美國大型銀行商品業務之際,美國的立法者和監管者也擔憂這些大銀行參與商品市場的擔憂。美國民主黨參議員Carl Levin稱:

「銀行參與商品市場和建立商品頭寸將引發許多問題。」

但是,美國的大型銀行也表達了反對。高盛CEO Lloyd C. Blankfein表示,現貨商品部門是其為客戶提供關鍵服務的「核心」。他稱:

「我們的現貨商品業務在市場中扮演著重要的角色。」

「我們擁有好的信譽,是受監管的公司。如果我們退出現貨商品業務,這將對市場產生不利影響。」

另外,美國其它組織也表達了對銀行退出現貨商品業務的擔憂。美國商會(Chamber of Commerce)和波音公司在給美聯儲主席伯南克的信件中稱,如果美國大型銀行被迫退出商品業務,它們將面臨風險對沖方面的困難。美國商會稱,

如果大型銀行失去現貨商品交易對手的身份,那麼「我們管理風險的能力將嚴重受到影響」

「我們很可能被迫用自己的資本來管理這些現貨商品庫存,我們對衝風險的選擇將會減少,成本也更加昂貴,並且風險對沖的效果也會降低。」

美聯儲 美聯 擴大 審查 高盛 摩根 士丹利 大型 銀行 現貨 商品 業務
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監守自盜:SEC合規審查官違反持倉規定遭逮捕

http://wallstreetcn.com/node/64626

華爾街日報報導,美國證券交易委員會(SEC)的一名僱員近日被指控與一項針對SEC內部員工個人金融持倉的調查有關聯。

這位名為Steven Gilchrist的僱員被控三起關於個人持倉情況的虛假陳述。

Gilchrist在本週二上午被逮捕,隨後出現在法庭上,在繳納保證金後被釋放。

這次的逮捕行動與最近美國檢查機構以及SEC內部監督部門調查SEC紐約辦事處僱員金融持倉情況有關。

48歲的Gilchrist在SEC擔任合規審查官,他稱自己的股票持倉符合SEC的規定,但起訴書提到,他實際持有6家SEC僱員被禁止持有的公司股票。

新聞稿稱,Gilchrist面臨最高15年的有期徒刑。

SEC對僱員所持有股票有嚴格的規定,對員工的交易限制要多於其他聯邦機構,例如,SEC的員工禁止持有該機構「直接管理」的公司的股份。

新聞稿中寫道,SEC曾在2009年收緊相關規定,但Gilchrist並未將禁止持有的股票出清,他將包括花旗、美銀和摩根士丹利在內的股票轉移到他和他母親所持有的經紀賬戶。

監守 自盜 SEC 合規 審查 違反 持倉 規定 逮捕
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投資美國安全審查策

2014-01-20  NCW  
 

 

兩位CFIUS前官員接受財新記者專訪,細解中國投資如何通過美國國家安全審查◎ 本刊見習記者 牛牧歌 記者 羅潔琪 文美國外國投資委員會(下稱CFIUS)在2013年底發佈的2012年報告中,中國公司對美國投資有23起遭到審查,數量排世界第一。近年來,中國投資占CFIUS審查的所有案件的比例,從2010年的6%飆升至2012年的20%。

過去的2013年裡,不少與中國相關的高調並購案中,都能看到 CFIUS 的蹤影,如雙匯收購美國最大豬肉生產商史密斯菲爾德,中海油收購加拿大尼克森公司旗下的美國鑽探業務等。在此前,中國資本美國並購失敗的例子也屢見不鮮。2012年,三一重工在美投資風電場的項目被美國政府以“國家安全問題”拒絕;2008年華為收購電信企業3Com,以及2005年中海油並購優尼科案,也均因類似原因失敗。

CFIUS是一個聯邦政府委員會,由9個政府機構的代表人員組成,美國財政部長擔任委員會主席。 CFIUS 的代表來自包括國防部、國務部以及國土安全部等,對可能影響美國國家安全的外商投資交易進行審查。

由於牽扯到敏感的國家安全問題,CFIUS的審核過程對外保密,除了發佈例行年報之外,法規禁止委員會成員向外界透露具體案例情況。另外,CFIUS 也不會告知被調查公司究竟是投資案的具體哪一部分觸了雷區。根據2007年美國《外商投資與國家安全法案》 (下稱FINSA)頒佈的相關法規,凡外國控制企業對產品與服務涉及國家安全以及重要基礎設施的美國企業的收購案,都在 CFIUS 的審查範圍內。FINSA 中對“控制”和 “國家安全”的定義較為寬 泛,需要根據具體案例逐一確定。

過程保密、原因保密,法律解釋也故意留下空間,這個行事神秘的組織因此被許多海外企業視為赴美投資的 “攔路虎” ,甚至被詬病為美國貿易保護主義的工具。中國公司如何投資美國?兩位 CFIUS 前官員接受財新記者專訪,細解通過國家安全審查之策。

“風險減少協議” 是關鍵 美 國 世 強 律 師 事 務 所(Steptoe & Johnson LLP)的合伙人斯蒂芬 · 赫夫 茨(Stephen Heifetz) 認 為, 其 實CFIUS在審核中有非常明確的標準,每個案件的審核都會按照這個程序走, “並不會對某些國家另眼相看” 。

赫 夫 茨2006-2010年 在 CFIUS 任職,曾任美國國土安全部副助理部長,負責過多起並購案審查的協調工作。他向財新記者解釋說,CFIUS在確定國家安全風險時都會考慮以下三項因素:威脅性、脆弱性和後果。雖然每一起案子的具體情況不同,但是委員會所使用的“公式”卻是固定的。

“威脅性”指的是投資者的意圖和能力。CFIUS 會考慮投資者是否會試圖並有能力損害美國的安全利益。在CFIUS開始審查三周後,美國情報機構會提供關於該外國投資者的國家安全威脅的保密評估。 “脆弱性”的審查對象是投資者所要收購的資產。CFIUS會詢問 “該資產的運用會如何影響美國國家安全?”例如,如果外國投資者收購美國信息科技類公司,CFIUS會希望知道外國所有權是否可能導致惡意軟件植入與美國政府相關的信息科技系統。 “後果”審查關注的是: “該資產被收購的後果是什麼?針對美國政府的間諜活動?

盜取商業秘密?大規模傷害?可能的負

面後果有哪些?”

美國指南針咨詢公司總裁兼首席咨詢師格福尼(Jonathan Gafni)曾于2008年至2013年間在 CFIUS 負責研究起草國家安全威脅報告,參與協助審核的投資案超過500件。他向財新記者介紹,國家安全威脅報告中會明確告知,這一國外投資者是否與美國情報機構擔憂的人、組織或政府有聯繫。除此,委員會並不會對買方的業務深入調查,而是更關注于被收購的資產是否 “脆弱” 。

赫夫茨介紹,CFIUS程序包含各部門間的討論和辯論,有些部門側重于國家安全,如國土安全部、國防部和司法部,有些部門則側重于貿易和外交,如美國貿易代表署、商務部和外交部。各部門代表在每個案件中都必須做出關於國家安全風險的判斷。對來自中國的投資而言,可能引發國家安全擔憂的包括信息和通訊技術、國防製造。此外,投資對象公司臨近美國安全設施的也可能引發擔憂。

綜合考慮三種因素之後,即使認為 風險較高,交易仍可能被批准。赫夫茨說,CFIUS批准了它審查的大多數交易,包括大多數中國投資。不過,不少情況下, CFIUS都會要求以“風險減少協議”的方式施加條件。外國投資方需同意採取措施,包括審查核心人員,開放財務報告並供美國政府審查,以及限制設備類型和地址等。2012年中海油就是在放棄了對尼克森墨西哥灣資產的運營控制之後成功通過了審查。

“風險減少協議”從制定到協商需要不少時間,中國不少企業正是因為沒 有給 CFIUS 留出時間進行協調而慘遭否決。格福尼說: “CFIUS 懂國家安全,但不見得了解你的企業,在匆忙之中提出的協調計劃往往會與企業的投資目的背道而馳,所以留出足夠的時間與其協商至關重要。 ”CFIUS 的審查程序有嚴格的時間表。申報完成30天後,CFIUS 會對該 項目是否需要進一步審查做出初步決定,進一步審查一般持續45天。如果認為國家安全風險不能被減輕,該項目可能被遞交至總統,總統會在15天內決定是否批准該項目。另一種可能性是,有時在第75天左右,交易方會對 CFIUS 施加的條件——即“風險減輕協議”進行談判,但 CFIUS 和交易方可能無法在第75天前完成談判。在這種情況下,交易方可以撤回或重新申報該項目,審查時間重新起算 。

籠子里的老虎

格福尼表示,外界對 CFIUS 的權力和職能存在三種常見的誤解,即認為其審核是自動發生的、與經濟安全相關,並且凌駕于別的法律之上,認為 CFIUS 行事無規律可循而且權力很大——“而事實完全相反” 。其實它在美國不過是一隻關在籠子里的老虎。

這個籠子就是自里根總統以來美國一直採取的“開放投資”政策。里根成立 CFIUS 之初的目的,是為了在鼓勵外資進入的大環境下保證國家安全,因此法律對 CFIUS 的職能進行了非常明確的規定和限制。FINSA規定,如果某個並購案已經在其他法律法規管轄範圍之內,那麼 CFIUS 則不允許干涉。換言之,CFIUS不到萬不得已不能出面。

CFIUS作為外資和美國市場之間的最後一道閘門,除了提防來自外部的威脅,還要擋住內部貿易保護主義的衝擊。

2007年重修之後的 FINSA 增加了一條規定,不允許審查小組向國會透露正在審理哪些案件,只在作出決定之後向國會匯報。 “這相當于在國會和CFIUS 之間建立了一堵牆。不管議員們有怎樣的政治訴求,如果他們不知道 CFIUS 在幹什麼也就無法在審核期間左右CFIUS 的決定。 ”格福尼說,就算有影響,也是考慮事後需要向國會匯報,CFIUS會對一些敏感地區、敏感領域格外謹慎。

赫夫茨認為,必須嚴格區分美國國會成員的言論和 CFIUS 程序,前者一般對交易能否順利完結並無影響。例如,CFIUS 並未否決中海油 - 優尼科項目,只是交易雙方因擔憂公佈交易可能引發國會的負面回應而放棄了該項目。

雙匯宣佈收購史密斯菲爾德時,CFIUS 以不威脅國家安全為由最終批准。此後美國部分民衆和議員呼籲修改FINSA,將經濟安全納入國家安全範圍之內。這種提議在 CFIUS 成立之初即被裡根總統否決,但此後時不時還會被人提起,尤其是經濟不景氣之時。

“2014年,FINSA的母法《國防生產法》將面臨修訂。到時候這些意見是否會被採納值得密切關注。 ”格福尼說。

事後申報面臨更嚴厲審查

從確定某個並購案需要 CFIUS 出面審核,到制訂協調計劃,再到達成內部一致共識,這個過程需要較長的時間。大部分被 CFIUS 否決的企業都犯了事後申報的錯誤。這類案子被稱為“未申報交易” ,即交易雙方已經簽訂了合同,被 CFIUS 通知涉及國家安全問題之後才申報。這一類“先斬後奏”的交易很難通過審核,許多中國企業就吃虧在被動等待審核上。格福尼說, “如果對是否涉及國家安全不確定,最好的方法是先申報再說。 ”據赫夫茨介紹,和五年前相比,CFIUS 的正式規則和審查標準基本未發生變化,但也有一些非正式變化。例如,對未主動提交審查申請的涉及國家安全的交易更加嚴厲。此外,財政部作為 CFIUS 的主席起到更核心的作用,國防部對靠近國防設施資產的投資(特別是中國投資)表達了嚴重擔憂,CFIUS更多地對交易施加條件。

赫夫茨建議,為通過 CFIUS 審查,最好在交易簽字前、做出正式申報前即與 CFIUS 取得聯繫。要考慮可能減輕美國政府安全擔憂的方法,例如,如果投資對象在某些方面與美國政府存在合約關係,則剝離這部分業務;如果一項投資可能會被廣泛報道,則應在應對 CFIUS之外另設計方案應對來自美國國會方面的擔憂。

對來自中國的

投資而言,可能引發

國家安全擔憂的包括

信息和通訊技術、

國防製造

投資 美國 安全 審查
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實質審查落空 《服貿協議》爭論更難善了

2014-03-24  TCW  
 

 

立法院內政等委員會三月十一日起審查《兩岸服務貿易協議》,但在朝野爭相杯葛議事,未有任何討論下,審查會主席、國民黨立委張慶忠卻喊出,將《服貿協議》送院會「存查」;未來院會只能行使同意權,無逐條審查空間。

在野黨批評此舉違反「立院逐條審查、逐條表決」的協商結論。國民黨則主張,《服貿協議》屬行政命令,應於院會交付審查後三個月內完成,逾期未完成即「自動生效」。

但就制度而言,依大法官第三二九號解釋文,條約、公約、協定附批准條款者應送立院審議。馬英九總統也曾說,將ECFA比照條約處理,牽連廣泛的《服貿協議》位階為何,至少該由大法官解釋。

就算將《服貿協議》視為行政命令,《立法院職權行使法》也規定,若命令被認定牴觸法律,或應以法律訂定,只要有十五名立委連署,即可再交付審查。即使《服貿協議》生效,未來也可不斷被審查、修改,與行政院長江宜樺宣稱的「我方無權修改」完全牴觸。

《服貿協議》爭議不斷,若經立法院實質審查,或可取得正當性,但執政黨以取巧方式強渡關山,不僅侵害民主精神,更已埋下無窮後患。

(鄭閔聲)

 
實質 審查 落空 服貿 協議 爭論 更難 難善 善了
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美中經濟安全審查委員會:投資阿里有大風險

http://tech.qq.com/a/20140621/012674.htm

騰訊科技訊 明軒 6月21日消息

美中經濟安全審查委員會(U.S.-China Economic and Security Review Commission)日前向美國國會提交報告稱,如果美國投資人購買類似於電子商務公司阿里巴巴集團這樣的中國公司的股票,他們將面臨「重大風險」。

美中經濟安全審查委員會在報告中將目標盯上了支撐阿里巴巴集團和其它中國互聯網公司的合法的結構,稱它為「複雜、高風險的法律安排組合。」該委員會警告稱,這種結構將會導致美國投資人出現虧損。美中經濟安全審查委員會提到的合法的結構,是指可變利益實體(VIE)結構。報告認為,採用可變利益實體結構的企業通過一套複雜的法律合同將外國投資者與中國公司聯繫在一起,而中國的法院「很有可能」並不認可這種合同,所以針對這種結構的企業進行投資無疑將存在非常大的風險。

報告指出,「由於這種複雜且有意圖的結構,可能會讓美國投資人面臨重大風險。」美中經濟安全審查委員會直接受美國國會領導,過去曾發佈了一系列批評中國的報告。雖然美中經濟安全審查委員會不會直接制定政策,但其研究結果能夠左右決策者和監管者的工作。

美中經濟安全審查委員會此份報告的出爐,正值中國互聯網公司紛紛籌備登陸美國證券市場之時。阿里巴巴集團此前已向美國證券交易委員會提交招股說明書,計劃最快於今年夏季進行首次公開招股。阿里巴巴集團的首次公開招股,可能將成為史上最大規模的首次公開招股。截至目前,阿里巴巴集團發言人對此報導未予置評。

阿里巴巴集團也是繼百度新浪微博和京東商城之後,使用可變利益實體結構赴美上市的中國互聯網公司。百度發言人表示,該公司在提交給美國證券交易委員會的報告中已完全的披露了其結構。該發言人援引穆迪在上月發佈的報告稱,百度能夠管控與公司結構相關的風險。截至目前,京東商城發言人對此未予置評。

美中經濟安全審查委員會會經常性的發布關於中國各大產業的報告,內容涵蓋對特定公司的詳盡分析。在本週的報告中,除阿里巴巴集團之外,美中經濟安全審查委員會還分析了包括百度在內的數家中國互聯網公司。

美中經濟安全審查委員會的報告關注的是「可變利益實體」結構。尋求在美國證券市場發行股票的中國公司,通常均使用這種結構來繞開中國政府對敏感產業外資所有權的限制,這些產業就包括了互聯網相關業務。

通過把企業分拆為兩個實體,可變利益實體結構解決了外國人對限制性產業進行投資的問題。其中一個實體位於中國,掌控著在中國開展業務所需的牌照和其它資產。外國投資人則能夠購買第二個實體(為離岸公司)在海外上市的母公司股票。

一些企業治理專家對可變利益實體結構提出了強烈的批評。他們認為,這種結構讓外國投資人幾乎無法控制公司的資產,因為控制權依舊歸屬於中國實體及其所有人。

不過投資人似乎並不關注可變利益實體結構的問題。包括百度、京東商城等中國網絡公司,上市後均給投資人帶來了相當高的投資回報。資產管理公司Nuveen Asset Management的分析師簡·斯諾雷克(Jane Snorek)表示,「我們已經習慣於這種可變利益實體結構。它就像是我們對中國進行投資的部分成本。」

該分析師認為,可變利益實體結構和中國公司的企業治理問題,有時會抑制投資人願意購買中國公司股票的價格。但是只要企業的前景廣闊,這種問題就會被人忽略。考慮到阿里巴巴集團的增長前景,「只要發行價格合理,阿里巴巴集團的股票就有著很強的吸引力。」

美國證券交易委員會的文件顯示,在截至到今年3月底的財年中,阿里巴巴可變利益實體產生的營收為人民幣61.7億元,佔集團總營收的12%。
美中 經濟 安全 審查 委員會 委員 投資 阿里 大風
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山西“補官”全程差額,全程記名推薦,全程廉政審查

來源: http://www.infzm.com/content/109226

山西省委書記王儒林要求山西省委組織部門,把“帶病幹部”擋在“門外”,盡最大努力、最大限度防止幹部“帶病提拔”。 (CFP/圖)

“過去有一個地方,幹部職數超編,書記要配一個幹部,組織部長反對,說沒有職數了,不能配。書記把桌子一拍,‘配,出了問題我負責’。”

空缺的311個省管幹部職位中,因涉嫌嚴重違紀違法免職造成空缺的只有34個,其他是正常到齡退休所致的空缺。“大部分山西幹部還是好的。”

“總結反思用人腐敗的教訓,很重要的一條就是沒有規矩,或者有規矩也不按規矩辦。”王儒林主張,選縣委書記也要先立規矩。

一個八九十人的選撥名單送到了呂梁市一名市委常委手中。廉政談話之後,只有31人願意參加縣委書記選拔,有五六十人主動表示不願意參加。

“我在常委會上就說,選擇你們這批幹部,選得對不對、行不行,還不能現在就下結論,歸根結底,要靠時間來檢驗。”

不能等了,一場大規模的選官試驗正在山西拉開序幕。

在山西官場,近年來“系統性、塌方式腐敗”之後,大量官員崗位空缺。山西省委組織部提供給南方周末記者的數據顯示,截至2015年4月17日,山西仍然空缺實職省管幹部311名。

如何選拔優秀幹部,填補崗位空缺,成為山西極為緊迫的任務。一方面由於諸多省部級官員的貪腐案件尚在查辦,哪些官員涉案或另有貪腐,都未完全明晰。另一方面,山西形勢緊迫,2015年一季度,山西的不少重要經濟指標在全國墊底。

山西省委書記王儒林和他的同事們,正在進行一場打破常規的選官實驗。如何防止“帶病提拔”“提拔後生病”是難題,如何選出幹凈且能幹的官員,更是難上加難。

“山西腐敗主要是吏治腐敗”

“官商勾結、商人幹預幹部任 免問題較多。”

“收30萬,一個常務副縣長被提拔為了縣政協主席。收×××(未點名)3萬美金,其被定為縣長人選。”2015年4月27日,南方周末記者在山西省一份官方材料中看到上述記載。

這個故事的主人公叫郭忠實,曾擔任山西省晉中市市委組織部部長。2014年8月,時任山西省直屬機關工委副書記的郭被山西省紀委宣布雙開並移送司法。

“經查,郭忠實在擔任晉中市委常委、組織部長期間,利用職務上的便利為他人謀取利益,收受他人財物,且數額巨大,其行為已構成嚴重違紀,並涉嫌犯罪。”山西省紀委稱。

郭忠實落馬後承認:“在討論幹部時,如果給組織部長送錢,組織部長不收誰的,就是要卡誰。我當時信奉了這些錯誤的觀點,所以有些人不管最後有沒有被提拔,錢我都收了。”

郭忠實的故事,只是山西嚴重的吏治腐敗中的一例。對山西腐敗,中央曾明確定性,“吏治腐敗是山西腐敗問題中的突出問題”。

2015年1月25日,山西省委常委、組織部長盛茂林在全省組織部長會議上反思,“選人用人出現嚴重問題,組織部門難辭其咎。”

盛茂林還列舉了山西選用官員中存在的7個突出問題,排在第一位的是“說情請托打招呼成風”,“有的千方百計托人說情打招呼,有的明示或者暗示對個別人給予特殊關照,有的僅憑個人打招呼用幹部。”

“有一個地方,幹部職數超編,書記要配一個幹部,組織部長反對,說沒有職數了,不能配。書記把桌子一拍,‘配,出了問題我負責’。”山西省委組織部常務副部長張高宏對南方周末記者說,過去山西一些一把手明確違反規定安排官員較為突出。

盛茂林還指出,山西跑官要官、買官賣官、拉票賄選盛行,有的收錢賣官或事後收錢甚至索賄賣官;任人唯親、拉拉扯扯、團團夥夥現象嚴重,不少幹部把進圈子作為政治上立足的標誌,有的以地域、親緣、工作關系和利益關系為紐帶形成“小圈子”和“小集團”,有的把“自己人”提前安排到後備崗位,給“組織”設局。

“官商勾結、商人幹預幹部任免問題較多。一些官員和商人相互勾結,形成了錯綜複雜的利益關系網,插手幹預幹部選拔任用。”盛茂林說。

4月20日,山西省委組織部提供給南方周末記者的數據稱,“對已查清問題的215名組工幹部,分別作出免職、辭退、調離崗位、調離組織部門、給予黨紀政紀處分等組織處理,還有50人正在進一步核實處理中。”

選官迫在眉睫

“選什麽樣的人,事關重大。”

4月27日下午,張高宏拿著一張A4大小的紙坐在南方周末記者對面。紙上,是山西空缺省管幹部的具體情況。

“截至4月17日,省管幹部共空缺311名(不含虛職)。”張高宏解釋,所謂省管幹部,是指省內所有副廳、正廳級官員及縣市區委書記,不包括縣市區長。

南方周末記者獲得的官方數據顯示,山西共有2121名省管幹部和39037名縣處級幹部。按此數據計算,山西省管幹部空缺率約14%。

張高宏說,在山西空缺的311名省管幹部中,空缺縣市區委書記15名。因涉嫌嚴重違紀違法免職造成空缺的只有34個,其他是正常到齡退休所致的空缺。“從查處的情況看,山西腐敗確實很嚴重,但大部分山西幹部還是好的。”山西一名省委常委對南方周末記者說。

“因為山西遭遇塌方式腐敗,山西省委常委會經過改組性重大調整,新換了8個常委。大家剛來對情況不了解,從2014年8月到2015年3月山西都一直沒有動幹部,而全省每個月都有大量的幹部退休,所以空缺的崗位越積越多。”張高宏說。

讓山西人感到形勢嚴峻的是,國家發布了一季度經濟數據,山西經濟繼續大幅下滑,GDP增速僅為2.5%,排名在全國各省倒數第二。

空缺大量重要的廳處級崗位、山西經濟下滑嚴重等諸多因素,使得選官在山西成為迫在眉睫的事情。 山西省委書記王儒林表示,“在我省發生系統性、塌方式腐敗問題、正在深入查辦案件的情況下,怎麽選人、選什麽樣的人,事關重大。”他要求山西組織部門,把“帶病幹部”擋在“門外”,盡最大努力、最大限度防止幹部“帶病提拔”,幹部“帶病在崗”的要調整,預防幹部“提拔後生病”。

作為組織部長,盛茂林則認為,“預防和遏制帶病提拔是當前擺在我們面前最突出的問題。”

在分析山西人事亂象時,盛茂林曾列出了十大原因,其中“民主集中制執行不力”是重要原因之一,“有的會前醞釀成了授意、定調,會上討論成了順著主官或當地話語權大的人的意思表態,少數服從多數實際成了一把手或者少數人說了算。有的搞利益均沾,幹部任用成了‘分果果’。”

過去吏治腐敗嚴重,大量廳處級官員牽涉進省部級官員貪腐案件中,這些案件尚未辦結,山西在選官方面不得不思考如何破題並盡快破題。

在山西官場,近年來“系統性、塌方式腐敗”之後,不少官員崗位空缺。中央曾明確定性,“吏治腐敗是山西腐敗問題中的突出問題”。 (CFP/圖)

打破潛規則

“過去當了縣長不管幹不幹事,都能當書記。”

縣委書記的選用,成為山西選擇的一個突破口。

張高宏向南方周末記者介紹,山西空缺的15個縣委書記崗位中,至少有8個是因為違法違紀被查而空缺。按此計算,縣委書記違法違紀空缺的比例高達50%。山西311個省管幹部崗位空缺,其中34個是因違法違紀被查導致空缺,占比例約11%。這兩個數據,頗能說明縣委書記崗位腐敗高發的現狀。

“一個幹部可以勝任廳局副職,但不一定能當好縣委書記。”盛茂林在一次組織部長大會上說。

王儒林指出,“總結反思用人腐敗的教訓,很重要的一條就是沒有規矩,或者有規矩也不按規矩辦。”他主張,選縣委書記也要先立規矩。

張高宏介紹,為摸索出有效選用和監督縣委書記的辦法,王儒林先後到6個地市21個縣調研,調研對象下到鄉鎮書記上至地市書記、市長。

大量的調研、座談後,山西出臺了《關於做好甄別處理一批、調整退出一批、掌握使用一批幹部工作的意見》、《關於加強縣委書記選拔任用和管理監督的意見》和《省管幹部動議醞釀議事規則》等三個文件,對幹部選任工作中的每個環節都做了明確規定,並選擇在腐敗重災區呂梁和山西省交通廳試點。

一些官員選拔的潛規則被打破。張高宏介紹,過去地方官場有些潛規則,“沒當副書記或常務副縣長就不能當縣長,當了縣長就一定當書記”。

山西選用縣委書記的新規定是:要把縣長作為縣委書記的重要來源,也要防止形成當了縣長就自然會接任縣委書記的慣例。要註意從縣人大、政協正職中選拔,可以從具有鄉鎮黨政正職經歷的特別優秀的縣黨政班子成員中選拔,還可以從省市機關、高等院校、科研院所、省管企業及中央駐晉單位符合條件的幹部中選拔,解決縣委書記來源渠道單一、成長路徑趨同問題。

4月24日,呂梁市委書記高衛東也向南方周末記者證實,“過去當了縣長不管幹不幹事,都能當書記,這種情況可以說成了暗規則。”

在呂梁,過去的潛規則被打破。2月25日,呂梁市公示了6名候選縣委書記人選名單,其中只有一人是縣長,另外5人分別是呂梁市政府研究室主任、縣政法委書記、縣委副書記(二人)、縣紀委書記。

4月20日,呂梁公示的10名縣市區長的候選考察人員名單中,普通的副縣長(非常委)四人、組織部長三人、宣傳部長二人、紀委書記一人,沒有一人是常務副縣長或者縣委副書記。

新任柳林縣縣委書記郝繼平的仕途,正是因為這種打破常規的做法而得以改變。1998年,34歲的郝繼平當上了縣委常委,2001年開始擔任縣委副書記。2011年,幹了10年縣委副書記的他被調任縣委常委、政法委書記,很多人以為郝繼平得罪了上級或者犯了錯。

4月21日,郝繼平向南方周末記者介紹,一個崗位最多只能幹兩屆也就是十年,所以2011年他本來希望去人大或者政協任職,但當時人大政協已經換完屆,沒有位置,只好當政法委書記。

今年3月,他成為柳林縣委書記。新的選官規則下,一批象郝繼平這樣過去不可能出任一把手的官員有了機會。

選縣委書記時間服從質量

部分官員主動放棄或因為經不起廉政審查。

郝繼平仕途上的柳暗花明,並非僅僅打破官場潛規則實現的。能不能經得住廉潔審查,才是關鍵。如何避免帶病提拔,也是山西此輪選官的重點。

山西省委組織部部長盛茂林介紹,山西帶病提拔問題突出,“近兩年被查處的省管幹部,相當部分都是屬於邊腐邊升、邊升邊腐,帶病提拔。”

在一次會議上,省委書記王儒林對山西省紀委書記黃曉薇和盛茂林說,“曉薇啊,茂林啊,說句實在話,如果真發生帶病提拔,特別是提拔後生病,我們就要負責任。負什麽責任?主體責任,監督責任。”

嚴格對入選官員進行審查,成為山西上下的共識。和郝繼平一起進入備選範圍的,最初有151名年齡、學習、履歷符合條件的縣處級官員。

4月23日,呂梁市委組織部常務副部長樊立華告訴南方周末記者,經過組織部初審,淘汰了幾十人。最後,一個八九十人的名單送到了呂梁市一名市委常委手中。這名市委常委按照名單,一一進行了廉政談話。

郝繼平告訴南方周末記者,上述市委常委在廉政談話時只問了兩個問題:一、你是否經得起嚴格的廉政審查。二、願不願意參加縣委書記的選拔。

4月24日,這名常委告訴南方周末記者,談了後,有31人明確表示願意參加縣委書記的選拔。

“有的直接說不願意參加,不說原因。有的說自己身體不好,縣委書記擔子太重,怕身體吃不消;有的說自己剛當縣處級幹部才一年多,怕幹不好、駕馭不了。有的說自己能力不行,幹不了。”這名常委分析認為,部分官員主動放棄是因為經不起廉政審查。

不願意被提拔的現象,在山西官場並非只有呂梁一地。山西一名官員向南方周末記者介紹,在其他一些縣市,也有近一半符合基本條件的官員主動退出選拔。

當然,單靠談話並不都能讓“帶病”官員自覺閃開。山西省委組織部常務副部長張高宏介紹,為選拔縣委書記,省委組織部曾找過一批官員談話,時任呂梁市石樓縣縣長程曉春受到推薦,他也自薦稱想當縣委書記。一個月後,他被省紀委查實存在嚴重違法違紀行為。

“他把公款打到縣委招待所賬上,然後提現。”張高宏說。

這類“有病”而抱有僥幸心理的縣級官員並不止程一人。呂梁市紀委書記張穩科向南方周末記者介紹,31人名單中,有數人因涉及已落馬的省部級官員貪腐案,曾被中紀委專案組調查或找去問話。經過省市紀委核查,這批人也最終被刷下來,“這些人有些還在位,要等到上面案子處理完再給出處理決定。”

郝繼平介紹,在進入31人名單後,考察組還登門對他妻子進行了家訪。他當時不知道,除家訪外,呂梁市委組織部、紀委、房產局和工商局還對其房產、家屬子女經商辦企業情況進行了大範圍調查。如此一番篩選後,31個人選最後剩下12人。

此後,又相繼經過呂梁市委擴大會、市委常委會和山西省委組織部、山西省委常委會數輪差額投票(比如最終選拔4人,候選人必須多於4人,按得票數錄用前4名),候選人範圍逐步從9人縮減到6人,最終確定了郝繼平等4人。任命前,山西再次公示4人並對舉報線索逐一核查。

樊立華介紹,此輪選拔與過去有諸多不一樣,比如全程差額、全程記名推薦、全程廉政審查等,“推薦,誰推薦了都知道,全程差額。署名,將來被推薦的人出了問題將對推薦人進行追責。”諸多的不一樣,就是為了防止“帶病提拔”。

2015年3月23日,郝繼平、馬文革、楊吉平等16名從呂梁和山西省交通廳兩個試點單位選出來的省管幹部被正式任命。僅從151人名單開始算起,呂梁此次考察選拔縣委就書記就耗時兩個多月。在樊立華的經驗里,過去選拔縣委書記半個月就完成了,這一次時間服從質量。

“這是新的省委第一次調整提拔使用幹部,在全省具有重要的示範性、導向性。到目前為止還沒有發現一起跑官要官的,還沒有發現任何人說情打招呼,可以說基本實現了選人用人風清氣正。”王儒林在與16人任前集體談話時說。

“廉吏不能”的擔憂

“給我們點時間,究竟怎麽樣,走幾步就知道了。”

呂梁市委書記高衛東告訴南方周末記者,在山西現在這個特殊環境下,廉潔成了當地選用幹部的第一標準,第二標準是才能。

廉吏是否是能吏的擔憂,在山西處處可見。山西一名副處級官員曾提醒南方周末記者,“你註意看,這批選用的幹部大多是一些清水衙門的人,沒權,也沒機會腐敗。這些人肯定廉潔,但能不能勝任就不好說了。”

山西高層官員已考慮到了這一點。張高宏透露,山西省在給呂梁和省交通廳配幹部時,既強調要防止帶病提拔,也強調要選優配強,不能選一批廉潔的庸官。

馬文革等5名新任呂梁市委常委的官員,成為一個觀察樣本。現任呂梁市委常委、孝義市委書記馬文革,此前是山西省委政策研究室副主任,不管幹部不管經濟。作為副廳級官員,他只有兩年副縣長掛職經歷,其他時間均在媒體或省委機關工作。

經過嚴格的廉政審查後,對馬文革等人的最終考驗,是由兩名省委常委完成的。馬文革回憶,2月15日,山西省委副書記樓陽生和省委組織部部長盛茂林對他及另4名擬派到呂梁擔任市委常委的官員進行了面試。

“陽生和茂林同誌對這些同誌的政治素養、駕馭全局、決策謀劃、處理難題和應對複雜局面等各方面的能力進行了考察了解。”王儒林在一次大會說,五人的表現得到了樓和盛的認可。

山西省交通廳作為腐敗重災區,也是選官試點。在處長崗位上幹了15年的楊吉平,已做好了退休的準備。試點中,已經56歲的他被提拔為實職副廳級。與他類似的,還有在處長崗位上幹了15年沒動的曹居月。

“我們兩個都在一個位置上幹了15年處長,這在全國都罕見,而且都不屬於權力崗位。”楊吉平對南方周末記者說。

不過,山西省交通廳廳長李正印在南方周末記者面前對兩人評價頗高:這兩人在處長中能力靠前,一個是法規處長,懂法,一個是運管處長,業務熟,分別提拔為執法局局長和運管局局長,人崗很匹配。

“能力強,為什麽15年沒有提拔?”南方周末記者問李正印。李解釋稱,“處級崗位多、廳級崗位少,一些優秀的處長升不上去。另外,這兩個人比較本分。”

李正印舉例解釋該廳(前兩任廳長都落馬)過去的環境:“我上任後,桌子上沒有《山西日報》。我問他們,他們說過去《山西日報》刊登過交通系統的負面新聞,前任廳長段建國一聲令下,不讓訂了。”

李正印和副廳長唐晉都認為,楊吉平和曹居月都很優秀。已履新一個月的郝繼平對外界“廉吏不能”的擔心,回應說,“給我們點時間,究竟怎麽樣,走幾步就知道了。”

“我在常委會上就說,選擇你們這批幹部,選得對不對、行不行,還不能現在就下結論,歸根結底,要靠時間來檢驗。”王儒林在一次會議上說。

山西 補官 全程 差額 記名 推薦 廉政 審查
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審查委員會如同橡皮圖章 美國船開了 台灣緊急放行 一顆黃豆 揭開基改食品恐怖真相

2015-05-11  TWM
 

這顆黃豆,它的父母,是國際基改公司,它的親戚,是你從未見過的細菌,它不怕害蟲,甚至不怕農藥,像是黃豆中的「鋼鐵人」,它就是基因改造黃豆;去年,台灣進口243萬噸,99%,它都進了你的肚子,它的基因,會提高你過敏的風險,台灣過敏兒越來越多,是環境的錯,還是它在作怪?

醫師認為,有過敏體質的人吃下基改食品,會間接提高致癌風險,基改黃豆也是台灣和美國,政治博弈的籌碼,在政治舞台上,推過來,推過去,卻沒人能對你保證,吃下基改黃豆,絕不會有任何問題!

撰文.林宏達 研究員.吳沛璇你吃了多少基改產品?

玉米和黃豆,是台灣常見的基改作物,即使你不吃豆腐、不吃玉米片,只要你吃冰淇淋、醬油、沙拉油,甚至糖果,還是會接觸到基改食品,要控制基因改造食品的風險,並不容易。

玉米 基改99.77%(426萬噸) 非基改0.23%(低於1萬噸)黃豆 基改98.99%(243萬噸) 非基改1.01%(2.5萬噸)註:數據為2014年進口數字

資料來源:農委會、糧商

基因改造技術

小辭典

基因改造,就是將某些生物的基因截斷,移植到另一種生物的基因上,改變其特性。全世界第一個上市的基改作物,是美國1994年上市的基改番茄。

目前已可以將來自細菌、病毒、昆蟲甚至人類的基因移植到植物體內,製造出基改作物或藥劑。利用同樣的技術,人類可以將基因植入酵母菌內,製造人類黃體素,用來生產避孕藥。

運用基改技術,以黃豆為例,就會衍生出多種不同特殊用途的黃豆,有些產油量特別高,有些能對抗害蟲,現在台灣許可多重基因改造作物,同一作物上,有多段基因被改造,同時提供多種不同功能,現在已有多達8段基因被改造的基改作物出現。

6/1起,豆漿、豆腐都須標示是否為基改食品

——台灣基改大事紀

1987 台灣第一個指標性的基因改造作物——基改木瓜,開始進行研究1994 孟山都的抗農藥基改黃豆,通過美國政府許可之後,開始輸台1996台灣廠商開始以契作方式進口非基改黃豆2003台灣實施基因改造食品強制標示制度,但並未落實基改木瓜流出實驗室,造成汙染,台中衛生局抽查發現基改木瓜流入市面2014/1/28食安問題頻傳,促成食管法修正案在立法院過關,新法通過包括基因改造的新條款2015/6/1基改食品標示新制上路,第一階段針對黃豆穀粒、黃豆粉,自2016年1月開始,攤商、早餐店賣的豆漿、豆腐等產品都必須標明是否為基因改造產品你知道嗎?台灣去年進口二四三萬噸黃豆,糧商估計只有二萬五千噸是非基改黃豆,約九十九%是基因改造,市面上卻充斥標榜「非基因改造」的黃豆製品,二百多萬噸基改黃豆,進了誰的肚子?

台灣的過敏兒越來越多,是環境的錯?還是我們食物中的基改黃豆或玉米在作怪?專家沒告訴你的是,基改食品裡可能含有誘發過敏的因子。

你以為吃素食健康?許多台北市的小學,固定推行「蔬食日」,鼓勵小朋友多吃蔬菜豆腐,他們卻不知道,吃進口裡的,是不是基因改造的產物?

台灣進口基改黃豆的農藥殘留標準,比本土生產直接食用的同類產品高出五十倍!誰又能保證,這些黃豆,不會變成食物,出現在你家桌上?

很少人知道,台灣是依賴美國孟山都等公司的實驗報告,審查基改食物的安全性。有誰敢擔保,這些基改食品,未來不會有任何風險?

在美國基改黃豆、玉米,是主要做榨油和飼料用的作物,到了台灣變身為豆花、珍珠奶茶等國民美食,一顆小小的基改種子,背後是台灣、美國和巨型跨國生技公司之間,錢與權的博弈。

台灣進口的基改黃豆,大多數是孟山都生產的抗蟲品種,經過基因改造,即使噴上除草劑,雜草死光了,黃豆仍生長茂盛,美國農夫開小飛機噴農藥,黃豆長得又大又漂亮,科學家告訴你的,是農夫生產力上升,獲利增加,卻沒告訴你,農藥殘留風險上升,要消費者承擔。

故事,要從今年六月一日,台灣將實施新的基因改造(簡稱基改)食品標示制度開始說起。

六月一日之後,只要基改作物製成的食品原料,如黃豆、玉米粉,都必須標示,第二階段自十月一日開始,食品業者賣的基改加工品,如豆腐、豆花都須標示,第三階段是明年一月一日,到時候,連攤商、豆漿店都要標示自己賣的是基改還是非基改產品。標示不實,可依︽食安法︾處四萬到四百萬元罰鍰。

台灣想改變基改食品的管理規則,卻牽動跨國公司的利益網,甚至影響台美經貿關係,一顆基改黃豆,揭露了一個說不出口的真相,本刊深入調查發現,光標註基因改造食品無法解決問題,台灣基改食品的把關過程,疑點重重。

關鍵1.基改食品安全大辯論基改食品能吃嗎? 專家:恐致過敏場景:二○○五年十二月三日基改食品安全性的研討會,一場可能引起過敏風險的大辯論。

這一天,台灣研究塵蟎過敏的專家──台中榮總免疫風溼科主任蔡肇基、台大毒理學研究所教授、現任行政院食安辦公室主任康照洲,和台大生化科技學系教授潘子明等人齊聚一堂,他們都是台灣最頂尖的專家,這場關鍵會議裡,引起最多討論的,是基改食品可能引起的過敏風險。

蔡肇基先拋出敏感問題,他直指,基因改造食物可能導致過敏,他說,「舉兩個例子,第一個例子是有肝炎病毒感染的帶原者,不管B型肝炎或是C型肝炎病毒,在體內過久就有可能嵌入肝細胞而導致肝癌(編按:指病毒基因可能進入人體肝細胞)。第二個例子就是植物經病毒感染之後,也會產生致病蛋白,這些蛋白對有些過敏體質的病人來講,就有可能會引起過敏反應。」這意味著基改食物中,人工植入的基因,可能會產生消費者預料不到的風險。一九九六年︽新英格蘭醫學期刊︾曾報導,植入巴西核果基因的基改黃豆,在人體實驗中,會讓對巴西核果過敏的患者,產生過敏反應。這種大豆最後取消上市。

基改食品有塵蟎過敏原 只能靠美國公司檢驗蔡肇基更進一步說,台灣審查基改作物的過程有漏洞,審查美國基改玉米時,「發現該轉殖基因中有與歐洲塵蟎一樣的過敏原,因此我們提出,必須在國內檢驗是否會造成塵蟎過敏病人的反應。」結果,台灣的作法,是把過敏病人的血清及塵蟎過敏原寄到美國,由美國基改公司提出檢測報告。

最後,美國公司報告認定,基改作物不會引起過敏,但蔡肇基認為「我覺得台灣應有能力,且有必要自行來做這種檢驗工作,而不需要由美國來執行此檢驗。」他更直言「每個人種的過敏病罹患率都不一樣,絕不能用歐美的標準當作台灣的標準。」在歐美花粉是主要過敏原,在台灣塵蟎才是主要過敏原。

這一次,本刊採訪榮總臨床毒物與職業醫學科主任楊振昌,和台大醫學院副教授、中華民國毒物學學會祕書長姜至剛,他們都同意蔡肇基的看法。

弔詭的是,「塵蟎事件」後第二年,美國農業部、環保署和FDA(食品暨藥物管理局),前所未有地派最高層官員拜訪台灣,「討論」台灣基因改造食品安全評估政策。

關鍵2.基改食品把關很嚴?

別讓美國不高興,審查還配合糧商時間場景:台灣的審查還沒過,美國的玉米已裝船啟程,專家必須帶著塵蟎過敏患者的血清,到美國的實驗室做檢驗,趕在貨船進口前完成檢驗。

台灣究竟如何審查基因改造食物?本刊記者採訪了衛福部基改食品審議小組召集人潘子明。他透露,台灣審查基改食品的過程裡,還要小心不要成為國際貿易之間的障礙。

潘子明說,有一次,台灣的審查還沒過,美國的玉米已經裝船開往台灣,「我們很緊張!」潘子明說。如果船到台灣,審查還沒有過,作物只能放在倉庫,多出的成本就要廠商負擔,而美國糧商就會透過美國政府對台灣施壓。

最後的決定竟是,由台灣政府出錢,派專家帶著塵蟎過敏患者的血清,到美國的實驗室做檢驗,最後審查委員還加開臨時會,趕在貨船抵達台灣之前,發出許可證。後來,台灣的基改審查委員會還會事先調查美國糧商基改食品預定上市的時程,排定審查時間,以免耽誤進口的商機。

「我們不想造成貿易障礙,」潘子明說,這些作法,是要「避免造成國與國之間的緊張。」「為什麼這些實驗不在台灣做?」本刊記者問,潘子明表示,「沒有必要」,因為接受委託的都是通過GLP(Good Laboratory Practice)認證的優良實驗室,但,這就代表實驗結果不會受到人為影響嗎?潘子明說,只要實驗室通過認證,就算這些實驗室是廠商投資的,實驗結果也會被接受,「變成(就看)他們自己的良心啦」。潘子明表示,十幾年來都是用同樣方法審查。台灣生物技術早已大幅進步,卻仍然不能用自己的實驗室檢驗基改食品安全性。

廠商沒把台灣放眼裡,要二年資料只給九十天現在的評估方式夠完整嗎?連潘子明也不滿意。他坦承曾建議政府,用抽檢的方式,讓學術界抽樣評估基改食品的安全性,「但沒有被接受」。他還曾向孟山都的代表提出,「要提供二年的動物實驗資料」,但孟山都只提供九十天的實驗資料,說服力仍然不足。

現在,孟山都把重心放在中國市場,向台灣申請基改許可的資料,甚至是由簡體直接轉為繁體,他向對方抱怨,「錯字太多,有損食藥署的門面」,他也認為,政府應更詳細地公開基因改造食品的審議過程。

只用廠商提供的資料做審查,適合嗎?「當然不妥」,義美食品總經理高志明認為,力量夠的國家一定會自主審查,「這是歷史共業」,台灣審查經常都找立場和官方接近的學者擔任,缺乏反對聲音,會讓外界懷疑審查的公正性。

一顆黃豆和政治有什麼關係?穀物商陳國慶解釋,美國會種這麼多黃豆,是因為二次大戰時發現,黃豆做的沙拉油可做生質燃料,能替代汽油,是重要的戰略物資。平時,黃豆是可以賺外匯的產品;戰時,就是可用的生質能源。

過去台灣人慣用花生油、豬油炒菜,但戰後物資缺乏,隨著美援進入台灣,黃豆做的沙拉油才開始普及,「韓國、日本,也是一樣。」陳國慶說,戰後台灣曾經和美國簽訂協定,買賣麵粉、黃豆等大宗物資,都必須以美國為第一優先。

關鍵3.一顆黃豆掀起糧食戰爭農產品採購案,成台美關係敏感議題場景:二○○七年為促簽台美自由貿易協定,台灣承諾兩年買下一千五百萬噸的黃豆、玉米和小麥。

後來,黃豆採購變成台灣和美國協商時的「籌碼」,台灣曾多次派採購團到美國採購農產品,最近一次,是○七年時,台灣為了促簽台美自由貿易協定(FTA),還曾派代表團到美國,承諾兩年買下一千五百萬噸的黃豆、玉米和小麥。每年,台灣的公會還會組團,表面上是參訪農業設施,到了當地,重點是參加參眾議員出席的酒會,在觥籌交錯之間,由台灣廠商當場以高於市價的價格,下單大量買進農產品,替美國民意代表做業績,台灣進口美國基改作物背後,還有濃濃的政治盤算。

陳國慶估計,進口黃豆以每噸四五○美元的價格計算,一年市場規模就高達三一三億元台幣。

三百億元的黃豆交易,為什麼這麼敏感?高志明觀察,這與美國的政治結構有關,他解釋,再小的州,也有兩個參議員席位,美國農業人口對政治有重要影響力,美國窮的州也能外銷的產品,就是農產品。「美國政府官員也要績效」,高志明觀察,農產品採購,就成了台美關係的敏感議題。

但這幾年台灣進口黃豆市場出現了新的競爭。

非基改食品需求增加,加拿大等國糧商積極搶攻市場,看準美國玉米、黃豆超過九成為基改作物,無法提供溯源系統,也難確保不受基改汙染;他們努力宣傳加拿大擁有黃豆非基改專區,可明確追溯黃豆來源。台灣新上路的標示制度,就將採行溯源系統。

但是美國在台協會也向本刊澄清,美國有提供溯源(IP)服務的黃豆商,雖然沒有區分基改和非基改作物,仍有自願加入的有機農業計畫,農業部不提供非基改認證,但州政府和私人團體仍會提供相關認證。

四月二十一日食品GMP協會邀各方代表開會討論基改食品的標示規範,與會的主婦聯盟祕書長賴曉芬回憶,會議一開始,GMP協會人員就表示,美國在台協會來函「如果基改的高層次加工品,像沙拉油、醬油,要標的話,會違反TPP協定。」意思是,如果台灣要求沙拉油標示是否為基改成分,就會影響台灣加入自由貿易協定的機會。

關鍵在沙拉油市場,根據農委會一三年的公告,台灣進口的黃豆中,絕大部分是基改黃豆。一三%用於飼料,一二%供食品用,七五%用來榨油,榨油剩下的副產品又變成醬油的原料。陳國慶觀察,路邊的豆漿店、做豆腐的小工廠,都是基改黃豆主要用戶。

強制標示上路,專家憂會造成貿易障礙美方頻頻關切台灣基改食品規範的原因,因為黃豆用量最大的沙拉油市場,幾乎都是基改黃豆,強制標示將嚴重衝擊美國的黃豆市場。

潘子明也認為,標誌是否為基改食品「這會造成貿易障礙,很麻煩……,這也是鼓勵造假。」他認為,沙拉油裡殘留的基因蛋白,根本就驗不出來。

基改食品標示受阻,生產基因改造作物的大型公司,轉向要求台灣開放種植實驗用基改作物,這是因為,為了避免基改作物汙染,美國過去將基因改造作物實驗田設在夏威夷,去年,夏威夷立法,不再允許在當地種植基改作物,大公司急尋實驗場地。

高志明觀察,在行政院領軍下,台灣差點就要開放,「這個條例差點就過了,」他生氣地說,「反對政府讓國際基改商業霸權,把台灣當試驗場。」成功了,商機是別人的,基因作物汙染,對台灣農業的負面影響,卻是要台灣農民承擔。

十幾年來,台灣核准八十一項基因改造食品上市,只有近年有二項產品被退件,退件率只有二%。

台灣市面上最常見的基改黃豆,是孟山都的抗除草劑基改黃豆RRS(Roundup ready soybean),連法國科學家一度認定有致癌風險的孟山都基改玉米品種NK603,在法國公布報告後,台灣還發給五年許可,雖然這份報告被認定實驗設計不夠完備,但在台灣,事關民眾的健康風險,在網路上,卻看不到衛福部公布相關的評估細節。

一顆基改黃豆,背後其實是國家利益、商業盤算和科學論述的層層布局,科學不只是客觀理論的討論,更是國家實力的展現。

要真正保護民眾的消費權益,除了標示,台灣應該要建立獨立的審查系統,針對台灣人的體質特性做檢驗,並公開審查的討論內容,否則,台灣民眾永遠不會知道,自己吃的基改食品,風險究竟有多大。

台灣偷種基改作物

最高罰500萬元!

——各國管理制度比較

國家 台灣* 歐盟 日本 美國管理原則 標示基因改造作物成分,讓民眾自己選擇 基改食物從農地到餐桌的所有程序,都須嚴格管理 和台灣接近 認為基因改造作物和傳統作物性質接近即可上市,無須標示

基改成分

占比標準 3% 0.9% 5% 未規定

哪些食品

要標示 初級加工品(例如豆漿)、高層次加工品、食品添加物、散裝食品 初級加工品、高層次加工品、食品添加物、散裝食品 初級加工品 全部免標

違法種植

罰則 若查到違法偷種基改作物,將課罰金新台幣100萬至500萬元 德國規定基改食品如果造成損害,最高罰款8500萬歐元,約29億元新台幣 無相關罰則 在知情的情況下進口

違反植物保護法的基

改產品最高判刑5年

註:*指台灣今年6月1日上路的新制

審查 委員會 委員 如同 橡皮 圖章 美國 船開 開了 臺灣 緊急 放行 一顆 黃豆 揭開 基改 食品 恐怖 真相
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二十年來 審查預算竟未刪過一塊錢 失能議會 苗栗財政崩壞的長期幫凶

2015-07-20  TWM


撰文•陳柏樺

債台高築的苗栗縣政府,七月分再度面對發不出員工薪水的窘況,財務吃緊的原因在於前縣長劉政鴻任內花錢無度,導致縣庫一空;然而,縣府預算案須經議會審議通過,縣議會從未把關,也難辭其咎。

適值希臘尋求歐元區紓困的同時,苗栗縣長徐耀昌七月十日颱風天北上向行政院請求紓困,以支應員工薪水,行政院的態度是「救急不救窮」,十三日敲定讓苗栗預支統籌分配款,但破天荒地將介入管制縣府財政秩序與金流。

不少人以「苗栗財政希臘化」來形容苗栗近乎彈盡援絕的情況。除背負六四八億元債務,苗栗縣政府每個月必須固定支出約六億元員工薪資,加上定於七月發放的退 休公教人員半年退休金、月撫慰金及年撫卹金共六億元,預定支出十二億元,但實情是縣庫空空,捧鐵飯碗的基層公務員,如今卻落得被欠薪。

距離《今周刊》今年四月第九五八期報導苗栗財政問題與失真的縣市政府評鑑,才不過兩個月;當時,苗栗縣政府即是山窮水盡,以致薪資延遲八天發放。此後兩個 月看似財務好轉,未見拖欠薪資情事,但嚴格算起來,是靠著四月開徵的汽車牌照稅與五月的房屋稅,兩筆地方稅及時入庫,才讓發薪水的問題勉強過關。

「中央要求除了人事費與基本支出,若沒有多餘的錢就不要處理其他款項,但縣府立場很兩難,考慮到廠商沒拿到錢可能倒閉,只好用今年的收入支付去年的應付款項。」苗栗縣政府官員解釋前兩個月地方稅收一入庫旋即用罄的原因。

煙火式施政,導致債台高築然而,七月由行政院協助解決燃眉之急,但苗栗縣政府後續每個月仍缺乏資金調度,若不能檢討結構性的問題,問題仍然存在,未來恐仍會再有下一個地方政府財政崩潰,台灣真的承受得住?

苗栗縣前縣長劉政鴻任內積極借貸,大推觀光、藝文與地方建設,當時即挨批「煙火式施政」,加上優於其他縣市的社福支出,導致債台高築。但若將六百多億元債 務坑洞,全歸咎劉政鴻一人,恐怕是見樹不見林,「現在都在討論個人,其實應該看制度是否有漏洞。」三九三公民平台財政專案負責人黃崇哲點出問題。

「苗栗的問題凸顯出預算制度、財政管理制度都已崩壞,才讓少數人可利用制度漏洞去造成今天的窘境。」黃崇哲說。

為討好選民,自籌收入未增至於有哪些制度漏洞?曾任宜蘭縣財政局長的黃崇哲說,從地方財政的透明度和課責度來看,顯有不足,「做錯決策的首長能不能被充分 課責?現在的情況就是拿他沒辦法!」像是台北花博收入實際入市庫約十三億九千萬元,但總支出接近一三六億元,是否符合經濟效益?若不然,誰又能負責?企業 若重大決策做錯,可能讓董事長負責,但地方首長卸任後毋需承擔責任,規畫與實際結果往往未能確實評估、究責,才會讓「蚊子館」這類的無用工程一再發生。

另一個問題是,地方政府拚命向中央要錢,但可以自籌的收入,卻往往為了討好選民,不敢全力爭取。

黃崇哲說,最明顯的就是地價稅、土地增值稅和工程受益費這些地方稅,地方政府不願提高公告地價和公告土地現值,導致兩者與市場實際價格相去甚遠,形成地主 負擔的土地稅、和買賣所產生的增值稅,實質稅率下降,「雖然土增稅是機會稅,每年收得到多少端賴景氣,但苗栗實收的土增稅真的太低,會造成收入沒到位,入 不敷出。」此外,二十年來審查預算從沒刪過一塊錢的苗栗縣議會,更是財政崩壞的幫凶。預算案由縣政府提出之後,縣議會理應盡責審查,為縣民「看緊荷包」, 但縣議會民進黨團總召陳光軒形容,苗栗縣過去二十年府會關係「好得出奇」。

透明度不足,審預算淪黑箱「議事透明度不足,在議場裡的對話、攻防,依內規,紀錄不得外流,少了選民監督,審預算也淪為黑箱。」陳光軒直言,在席次失衡的苗栗縣議會,三十八席議員中民進黨只占五席,制衡力量有限,就連推動議事直播也遇阻力。

「苗栗的歲出、歲入都很固定,過去審預算也覺得編得很合理,為什麼欠下這麼高的債務,我們也不曉得。」苗栗縣議會國民黨團書記長李文斌如此回應。他認為, 縣府過去幾年著重建設,支出較多,像高鐵苗栗站特定區土地徵收與都市計畫,在十二月高鐵通車後,招商與發展就能看到成效。

現下的財政缺口,黃崇哲認為,可朝兩個方向「自助人助」。「二○○九年阿諾.史瓦辛格擔任加州州長時,曾碰上財政困難,發薪水欠條給員工,政府有錢時優先 給付。」另外,苗栗可與中央配合,設計一些金融工具,把中央政府每月提撥款項、統籌分配款證券化,也許能先調一筆錢周轉。

苗栗再度敲響地方財政失控、議會監督失能的警鐘,行政院不得已讓苗栗縣政府「寅吃卯糧」,但須嚴防其他債台高築的地方政府起而效尤,否則難保台灣不會成為「透支未來」的希臘。

苗栗縣提新財改案填債坑,自助而後求助政院

苗栗縣政府債務

2005年底,前縣長傅學鵬交接給劉政鴻時,縣政府負債約202億元劉政鴻上任後苗栗縣負債每年以平均一成以上的幅度增長,至14年卸任時,推估負債達 648億元苗栗縣7月13日所提財改及償債計畫向銀行新貸30億元,明年度預算撙節54億元請行政院專案紓困100億元,分兩筆逐年攤還30億元將透過未 來兩年的統籌款攤還70億元將開採三義砂石等方式籌措,預定分12年償還完畢,但三義土石開發案尚未獲同意,款項來源仍有變數

行政院紓困條件

提前挪用下半年苗栗縣統籌分配款,但不會給新的錢苗栗縣府支出順序,應以人事費、基本行政支出為先檢討苗栗縣府自行加碼的社福支票,及不當增聘約聘僱人員圖說:苗栗縣前縣長劉政鴻(左二)任內大興土木以致負債累累,縣議會卻長期放任。右一為副議長陳明朝。


二十 年來 審查 預算 竟未 未刪 刪過 一塊 失能 議會 苗栗 財政 崩壞 長期 幫兇
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新三板安撫機構投資者 掛牌審查無需還原真實股東

來源: http://www.yicai.com/news/2015/10/4698417.html

新三板安撫機構投資者 掛牌審查無需還原真實股東

一財網 周宏達 2015-10-17 09:07:00

10月16日,全國股轉公司在官網上統一答複私募基金和資管計劃等機構投資者,表示掛牌審查不需要還原至原始股東,股份可以登記為產品名稱。股轉的聲明有助於打消機構投資者投資擬掛牌企業的疑慮,此舉也是在資本市場制度優化上邁出的最新一步。

股轉公司表示,基金子公司資產管理計劃、證券公司資產管理計劃、契約型私募基金都可以投資擬掛牌全國股轉系統的公司股權。這些機構只要在中國基金業協會登記備案並接受證監會監管,“其所投資的擬掛牌公司股權在掛牌審查時可不進行股份還原,但須做好相關信息披露工作。”

競天公誠律師事務所合夥人陳進進對《第一財經日報》表示,“目前還沒有開放資產管理計劃、契約型私募基金等背後有結構化安排的股東參與到A股IPO中來,股轉做了很好的嘗試。”他認為,如果這類機構投資者只是進行財務投資而不是以控股為目的,那麽去追究誰是背後的真實投資人並沒有大的必要。

新三板公司掛牌審查對股份還原的豁免在法律中已有規定,根據《非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引》,“以私募股權基金、資產管理計劃以及其他金融計劃進行持股的,如果該金融計劃是依據相關法律法規設立並規範運作,且已經接受證券監督管理機構監管的,可不進行股份還原或轉為直接持股。”

股轉公司在公告中表示,上述幾類機構投資的企業掛牌時,股份能直接登記為產品名稱。但是,主辦券商應當充分披露這些資管計劃或私募基金與他們管理人和管理人名下其他產品的關系。主辦券商需要核查基金的權益人是否為擬掛牌公司的董監高,並發表明確意見。

在新三板面臨流動性困境的當前,股轉公司的積極回應也體現了對機構投資者的安撫。據清科統計,截至今年上半年底,全國有2000只以新三板為主題的基金產品,整體規模至少在5000億元人民幣,其中一些產品尚未發行。陳進進認為,“新三板的答複解決了眾多公募基金、陽光私募能否投未掛牌新三板企業的疑慮。以現有申報案例看,有必要引導資金的方向。”

雖然新三板準入門檻較低,但股轉系統要求擬掛牌企業股權結構明晰,真實確定,合法合規。對於公務員等非適格投資者可能借道資管計劃投資新三板企業的情況,大成律師事務所律師劉成海認為,股轉公司的答複不意味著對信批要求降低,更不能能視為對股權代持認可。不過,他表示,股轉公司對資管計劃和私募基金產品作為股東的確定還需要工商局等部門協同。

編輯:許雲峰

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諾基亞並購阿朗通過反壟斷審查 將在通信行業形成巨大專利優勢

來源: http://www.yicai.com/news/2015/10/4699948.html

諾基亞並購阿朗通過反壟斷審查 將在通信行業形成巨大專利優勢

第一財經日報 吳豐恒 2015-10-21 06:00:00

據商務部統計,合並以前,諾基亞在2G、3G通信標準必要專利許可市場持有的專利比例是25%~35%,和阿朗合並後將上升到35%~45%,在4G標準必要專利方面,新諾基亞將成為最大的專利擁有者。

諾基亞於10月20日宣布,其對阿爾卡特-朗訊公司(下稱“阿朗”)的並購計劃已通過中國商務部反壟斷審查。

今年4月15日,諾基亞宣布將通過全額收購阿朗已發行證券,並在法國和美國以公開換股要約方式與阿朗進行合並,該交易有望在2016年上半年完成,但其間需要通過相關監管部門以及諾基亞股東的批準。

中國商務部反壟斷審查完成後,諾基亞還需獲得法國經濟部(MINEFI)對合並的正式批準,以及啟動換股合並批準程序。

巨大專利優勢

“它們的合並通過商務部反壟斷審查的最大障礙並不是來自設備市場,而是專利影響。”在接受《第一財經日報》記者采訪時,電信專家付亮指出。

實際上,諾基亞和阿朗的合並,在電信設備行業是老四對老三的合並,沒有通過合並形成對市場的絕對掌控。

2014年,諾基亞、阿朗收入分別是154億美元(約978億元人民幣)、159億美元(約1009億元人民幣),諾基亞預計合並後年凈銷售額達到276億美元(約1752億元人民幣)。同時,華為2014年全球銷售收入2882億元人民幣,愛立信當年凈銷售額2280億瑞典克朗(約1747億元人民幣),諾基亞預計年凈銷售額略微超過愛立信。

不過,由於諾基亞、阿朗在2G、3G、4G的通信標準專利上分別擁有較大份額,合並後的新諾基亞將在通信行業形成巨大專利優勢。

據商務部統計,合並以前,諾基亞在2G、3G通信標準必要專利許可市場持有的專利比例是25%~35%,和阿朗合並後將上升到35%~45%,在4G標準必要專利方面,新諾基亞將成為最大的專利擁有者。

也就是說,一旦合並完成,通信行業企業將更難與諾基亞達成專利交叉授權,需要額外向諾基亞支付巨額專利費。蘋果、三星將感受到諾基亞更龐大的專利庫壓力,而對於目前在專利方面相對薄弱的中國終端制造企業,將更難以與諾基亞形成有效抗衡。

“諾基亞把手機業務賣給微軟後,留下了手機專利,原來想打包給一家專門運營專利的公司,商務部就是在這塊提出的約束,要求盡可能保護中國企業的利益,實際是在知識產權框架下,給國內企業爭得了一些權利。”付亮說。

據悉,在商務部反壟斷審查過程中,商務部對新諾基亞改變專利收費策略提出多輪交涉。最後批準諾基亞、阿朗合並的附加前提是,諾基亞就禁令、標準必要專利的轉讓等問題做出相應承諾,以減少對中國通信設備企業、手機企業的潛在威脅。

合資央企開拓中國市場

諾基亞對阿朗並購後,新諾基亞在中國的業務平臺也將出現重要調整。

阿朗在中國市場的主要資產是上海貝爾股份有限公司,阿朗中國業務是上海貝爾前身,後來阿朗與中國華信合資成立上海貝爾,阿朗持有50%加1股股權,中方持有50%減1股股權。

中外合資公司中,上海貝爾是一個獨特存在,它既是國資委直屬企業,又是我國第一家外商投資股份制公司。

在阿朗收購案中,曾有傳聞諾基亞可能出售阿朗持有的上海貝爾股權,不過在今年8月28日,諾基亞宣布與中國華信簽署《諒解備忘錄》,雙方將再次成立新的合資公司“NokiaShanghaiBell”經營上海貝爾。除此之外,諾基亞還將把在中國的電信設備業務整合並入新合資公司。

也就是說,以後“NokiaShanghaiBell”將是新諾基亞在中國開展電信設備業務的平臺,同時不僅包括原阿朗在中國的電信設備業務,還納入了原諾基亞在中國的電信設備業務。

值得註意的是,中方央企將在上述包括了原諾基亞、原阿朗在中國電信設備業務的平臺持有股權,同時股權結構依然沿用了上海貝爾的合資結構,諾基亞持有“NokiaShanghaiBell”的50%加1股,中方持有50%減1股。中國電信設備市場中,既有華為、中興、大唐這樣的中資企業,也有愛立信這樣的純外資企業,原來的外資企業諾基亞,現在披上了央企的外衣。

上述安排,對穩固和拓展諾基亞、阿朗在中國的業務,可能構成利好。諾基亞和阿朗在中國業務合並後,專家預計其整體收入可能超過愛立信乃至中興,而在引入央企背景後,在中資企業主導的中國電信設備市場可能更具優勢。

不過也可能存在弊端,“長遠來看,這種結構不會特別穩定,對於打市場、業務決策都會有限制。比如說我要做戰略投資,股權清晰地做決定會相對容易一些,而這是一種中外資本對等的合作,雙方權利基本相當。”付亮說。

編輯:一財小編

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諾基亞 並購 阿朗 通過 反壟斷 審查 將在 通信 行業 形成 巨大 專利 優勢
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【重磅】上海新能源免費滬牌門檻再擡高:車主征信納入審查

來源: http://www.yicai.com/news/5011900.html

因政策調整而暫停了近半年的上海新能源免費牌照申領和辦理,終於在5月後再度重啟。

第一財經記者了解到,5月10日,已經有車主拿到了上海地區今年首張新能源牌照,而接下來,此前累計的等待上牌的需求都將逐漸得到釋放。

“不過,並不是之前訂車的人,都能通過資格審查,獲得牌照。”第一財經記者從上海一家比亞迪4S店了解到,一位胡姓銷售人員表示,隨著今年4月上海新能源汽車上牌細則出臺,政府對於新能源申領人的資質審查嚴格了許多。

“比如要審核車主的征信、社保,並且還要求必須持有上海有效居住證,同時滿足最近兩年內在本市連續繳納一年以上社保。”上汽乘用車公關部人士告訴記者。消費者購買新能源車,4S店會將車主的基本信息上交至上海新能源推進辦公室,經由匯總後統一發送至人力資源社會保障局以及相關征信機構,核實車主信息,如果信息不吻合將不予免費滬牌名額。

2016年首塊上海新能源汽車牌照正式發放(百度圖庫)

而同時,第一財經記者也了解到,對於新能源車牌,此次細則還進一步明確了“三年內不得過戶”的細節。對於充電樁的安裝,政府也會采取各種手段進行核實和查證。這也就意味著,一些試圖通過轉賣新能源車購買資質的灰色牟利手段,將在一定程度上被杜絕。部分不具備充電條件的消費者,也將被刨除在免費享受新能源滬牌的車主之外。

這已經是上海市第二次擡高新能源免費牌照發放的門檻。在此之前,上海市政府在今年4月1日發布的《上海市鼓勵購買和使用新能源汽車暫行辦法(2016年修訂)》,不僅在補貼資金上較此前有一定程度的退坡,在準入的門檻上也有一定擡升。比如說插電式混合動力的地方補貼從去年的3萬元降低到1萬元,而如果同時滿足發動機排量小於等於1.6L、混合動力模式下百公里綜合油耗小於或等於5.9L以及油箱容積小於或等於40L三個條件,則可以獲得額外1.4萬元地方補貼。與此同時,此前已經進入上海市新能源推廣目錄的車型,都需要重新申報,在獲得嚴格的資質審核之後,才能獲得地方的相關優惠政策。

上海市經信委新能源推廣辦公室相關負責人此前在接受第一財經記者采訪時表示,對於新能源補貼標準的趨嚴“是政府綜合考量的結果”,為的是“倒逼車企技術提升”。在他看來,此前的政策確實存在一些不足,對車企的監管力度有不夠的地方,而新的補貼政策不僅符合國家政策的新導向,在具體的技術細則上,也具有相當的針對性,在全國範圍內都具有引領作用。

政策的收緊曾讓多個品牌遭遇市場“真空期”,按照當時的政策,此前在上海市場銷售火熱的插電式混合動力車型中,只有榮威e550一款車達標,而比亞迪旗下的秦、唐等車型受影響則非常大,多個4S店曾遭遇消費者退單。而包括江淮、北汽等多家車企的新能源銷量都受到一定影響。此消彼長,由於比亞迪旗下車型受影響,前4個月,榮威e550的銷量增長迅速,累計達到4184輛,同比增長117%。而上市不足一個月的榮威e950訂單已突破1000輛。

上汽乘用車公關部人士對記者表示,政策的收緊會讓消費者購買新能源車時更加理性,在價格之外,由於三年內限制轉讓等政策存在,消費者會對車輛的性能和安全、服務等更加看重。也正因如此,今年的北京車展上,上汽就花大力氣試圖讓消費者更加了解旗下e550的綜合性能,比如美國UL2580安全認證,“寶庫一號”級別安全保障以及達到防塵防水民用最高級別IP67防護等級等,以搶食更大的市場。針對在上海購買上汽新能源車型的車主,上汽還推出增值服務,年底前車主可在核心CBD地區,享受上汽安悅提供的免費充電服務。

在目前全國的新能源推廣城市中,上海無論是在標準設定還是在政策支持方面,都走在前列,因此,上海也是目前新能源生產車企必爭之地。在此之前,多家新能源車企都將上海作為重要的銷售市場,但是在新的政策之後,一些不能滿足新標準的車型可能會被迫作出整改,或者退出市場。雖然新的辦法已經頒布一月有余,而記者從比亞迪公關部了解到,目前比亞迪依然未能完成旗下插電混動車型的油箱整改,因此消費者購買其插電新能源車,尚不能享受到免費牌照和額外的1.4萬元地方補貼。

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中資企業雇了9萬美國人!並購卻遭美“安全審查”

來源: http://www.yicai.com/news/5024225.html

在第八輪中美戰略與經濟對話(S&ED)首日的經濟軌道對話中,中美雙邊投資協定(BIT)談判、中國企業赴美並購安全審查,以及中國加入世貿組織議定書第15條中的“替代國”條款到期問題成為雙方談判三大焦點。

據新華社報道,中國國務院副總理汪洋6日在釣魚臺會見美國貿易代表弗羅曼。汪洋說,中美經貿投資合作利益交融、互利雙贏。希望雙方認真落實兩國元首達成的重要共識,深化經貿合作,妥善管控分歧,開好年內兩國商貿聯委會,爭取早日達成高水平的雙邊投資協定。

中國商務部國際貿易談判副代表張向晨在昨日的S&ED期間的吹風會上表示,中方希望美方在並購安全審查中平等對待中方企業,避免讓安全審查成為中美企業合作中的障礙。

在BIT的下一輪負面清單出價問題上,張向晨表示,負面清單的改進出價,目前內部的工作還需要更多的時間,雙方談判團隊正在密切溝通,以推動談判取得積極進展。

張向晨還透露,在會議中,中國商務部部長高虎城表達了中方對美方在對華貿易救濟調查中使用替代國價格做法的關切,並要求美方按期取消反傾銷替代國做法,希望美方如期履行條約義務,做出正確的選擇。

BIT下一份負面清單何時出

在是否中方可以在下周提交下一份負面清單,且要比上次出價時,清單會大幅縮短這一問題上,張向晨表示,此次中方表示要積極推進BIT談判。

他指出,在負面清單的改進出價方面,目前內部工作尚需更多的時間,雙方談判團隊正在密切溝通,以期推動談判取得積極進展。

張向晨強調,中國對於推進改變出價,高度重視,願望是通過雙方的努力,根據兩國元首會晤時達成的共識,秉持積極、靈活的精神,照顧彼此的利益,爭取早日達成一個互利雙贏的協定。

此前,美國財長雅各布·盧在清華大學的一場活動上表示“期待著看中方修改之後的負面清單將會是怎樣”,並希望中美BIT談判可以“能夠離終點線更近一點”。

中美在2015年6月第19輪BIT談判中首次交換了負面清單,正式開啟負面清單磋商模式。隨後在2015年9月第7輪(S&ED)交換了第二輪負面清單。

美國財政部負責國際事務的副部長西慈近期表示,美方將投入一切資源,爭取在奧巴馬政府任內完成談判。

中美BIT談判已歷時8年,進行了24輪;去年9月時,中美兩國元首都指示經濟團隊,要強力推進BIT談判。

以美國企業為代表的外企群體,一直希望中方可以進一步開放市場。此前美國全國商會會長多諾霍表示,希望中美能在2016年年底完成一份高質量、全面的中美BIT。

據張向晨透露,高虎城在會議發言中也表示,中美兩國都是開放的國際貿易體系的受益者,在經濟全球化深入發展的背景下,中美經濟的密切程度,超出以往任何時候,現在全球經濟複蘇步履蹣跚,很重要的一個原因就是對貿易和投資拉動經濟的重視程度不夠,作為貿易投資大國,推動全球性的該方面的進程,是中美兩國合作的重要內容,兩國要承擔起發動機的責任,向世界發出清晰信息,維護世界的增長。

替代國問題:希望美方如期履約

張向晨轉述了高虎城在替代國問題方面的關切,“高部長還在談話中,表達了中方對美方在對華貿易救濟調查中價格方面使用替代國價格做法的關切。他表示15條‘日落條款’同市場經濟地位無關。中方要求的是,美方按期取消反傾銷替代國做法,希望美方如期履行條約義務,作出正確選擇。”

高虎城所指的日落條款是,由於中國入世議定書第15條a款規定,WTO成員對中國企業進行反傾銷調查確定相關產品價格和成本時可有兩種選擇:一種是采用中國的成本和價格,一種是可以不使用中國的成本和價格。而第15條d款規定,如果某WTO成員認定中國市場經濟地位則整個a款終止。在任何情況下,a款下第二種情況在中國入世15年後終止。這即為“日落條款”。

盧在清華大學的論壇上回答是否他認為中國的市場經濟地位可以“自動獲得”時表示,“市場經濟地位並不是一種自動認可的地位,這將取決於美國商務部進行的分析和評估。”

美方應公正對待中企

在吹風會上,張向晨還指出,中方希望美國采取切實措施,放寬對華出口投資管制,在投資方面,中方應保持良好的投資勢頭,積極推進BIT談判,中方希望美方可以在並購安全審查中,平等對待中方企業,避免安全審查成為中美企業合作中的障礙。

高虎城在會上表示,中美合作從貿易為主向貿易與投資並重轉變。在貿易方面,雙方應共同反對貿易保護主義,努力發展貿易,發揮其對經濟增長的推動作用。

“在安全審查這一問題上,中美雙方均關註,中方希望在美方在安全審查中能夠公正對待中方企業,”張向晨說,也希望中美在BIT談判的相關領域,通過平等協商的方式,達成共識。

張向晨透露,美方在會晤中表示,將保持開放的投資環境,依法公開公平對待中國投資者。

據美中關系全國委員會(NCUSCR)聯合榮鼎咨詢(RHG)發布的報告《新鄰居2016:中企在美各國會選區投資情況》,2015年,中資公司在美國破紀錄地完成了150億美元投資,其中包括收購、新建和擴張等項目。中資企業在美國投資也拉動了當地的就業,2015年中資企業增加了約13000名美國員工,比2014年增長12%。近三年內,中資企業雇傭在美員工增加了三倍,已達90000名。

中資 企業 雇了 美國 並購 購卻 卻遭 遭美 安全 審查
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被調查官員"對抗組織審查"?中紀委詳解如何認定

來源: http://www.yicai.com/news/5031701.html

基本案情

肖某,中共黨員,A省C市市委書記。

2016年1月,肖某在其收受他人房產的行為被組織調查後,為掩蓋其嚴重違紀問題,與其家屬商量,將該房產抓緊出售,多次向有關私營企業主(曾向肖某行賄)打探組織是否找他們談話核實,並與相關人員串供,簽訂虛假借款協議,將部分贓物轉移至親友處藏匿。同年4月,肖某被組織立案審查。

分析意見

對黨忠誠老實,是黨章對黨員的基本要求,也是黨員的基本義務。近年來,部分黨員幹部在實施違紀行為後,特別是其違紀行為開始被組織調查後,往往實施對抗組織審查行為。實踐中出現較多的是,被審查人在與其存在權錢交易關系的人員接受組織調查後,通過轉移贓款贓物、訂立攻守同盟、組織相關涉案人外逃、打探案情等方式,企圖逃避組織調查。根據2016年《中國共產黨紀律處分條例》(以下簡稱新《條例》)第五十七條之規定,此類行為應認定為違反政治紀律行為,根據情節輕重給予警告直至開除黨籍處分。

上述案例中,肖某身為黨員領導幹部,為掩蓋其嚴重違紀問題,打探消息、訂立攻守同盟、轉移贓物,甚至偽造證據,依據新《條例》第五十七條之規定,其行為構成對抗組織審查行為,已違反政治紀律,應追究其紀律責任。

執紀審理實踐中,對此類行為的認定和處理,應註意把握好以下問題:

第一,關於對抗組織審查行為的定性問題。

新舊條例有個演變過程,2003年施行的《黨紀處分條例》第二十四條將此類行為稱之為“幹擾、妨礙組織審查行為”,並沒有規定為獨立的違紀行為,而是作為可以從重或加重處分的情節在總則中予以規定。新《條例》則把此類行為表述為對抗組織審查行為,在分則中單獨作為違反政治紀律行為予以認定,對情節嚴重的可給予開除黨籍處分。這充分體現了黨組織對黨員在忠誠老實方面的政治性要求,體現了“黨紀嚴於國法”的黨內審查特色。因此,如果被審查人的幹擾、妨礙組織審查行為全部發生在2016年1月1日前,可作為從重或加重處分的情節認定;如果其對抗組織審查的行為發生或延續至2016年1月1日後,對該行為應單獨認定為違反政治紀律行為,與其他違紀行為合並處理。

第二,關於如何把握對抗組織審查行為的時間節點。

執紀實踐中,部分同誌認為,對抗組織審查行為必須發生在組織決定審查後才能認定,即審查程序已經啟動才存在“對抗”的問題。比如組織決定初核後,被審查人察覺並與相關行賄人串供,轉移贓款,才能認定為對抗組織審查行為。對此我們研究認為,對抗組織審查行為,既可以發生在組織決定審查後,也可以發生在違紀行為實施後、組織決定審查前。比如被審查人在收受他人錢款後,為防備日後可能被組織查處,與送錢人簽訂了虛假的借款協議,這種行為也屬於對抗組織審查。

第三,關於幹擾巡視工作能否認定為對抗組織審查行為的問題。

在執紀審理實踐中,我們對幹擾巡視工作的一些典型行為,已認定為對抗組織審查性質。如在巡視組巡視期間,有的黨員通過打探巡視消息,提供虛假材料,甚至模擬巡視談話等方式幹擾巡視工作。我們認為,該行為的根本目的是為防止組織發現其違紀問題,逃避組織查處,因此在本質上也屬對抗組織審查行為,應依據新《條例》第五十七條之規定,視情節輕重給予行為人相應黨紀處分。

第四,關於對抗組織審查行為和黨員正常行使申辯、申訴權利的區別問題。

黨章賦予了黨員進行申辯、申訴的權利,同時《中國共產黨黨員權利保障條例》中也規定“黨員實事求是的申辯、作證和辯護,應當受到保護。”因此,在執紀中應當慎重把握好對抗組織審查行為與正常行使申辯、申訴權利的政策界限。我們認為,被審查人在接受組織審查時,對違紀事實、行為性質等提出的合理辯解,不屬於對抗組織審查行為,組織應該認真聽取;如果由於存在思想顧慮或畏懼心理,談話初期避重就輕、拒不交代,但經思想教育後能夠積極配合組織調查、如實交代問題的,也不宜認定為對抗組織審查行為。(鐘紀晟 作者單位:中央紀委案件審理室)

調查 官員 對抗 組織 審查 中紀委 詳解 如何 認定
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打破地方保護 公平競爭審查制度或將帶來公平

一瓶地方啤酒難以跨出自己地界的歷史或將結束。

7月1日起,國務院印發的《關於在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》(下稱《意見》)開始實施,這是我國確立競爭政策基礎性地位邁出的關鍵一步,是維護市場公平競爭的一項重大制度性安排,是防止濫用行政權力排除、限制競爭的一項創新性的頂層設計,是建設統一開放、競爭有序市場體系的重要舉措。

“公平競爭是市場經濟的基本原則,是市場機制高效運行的重要基礎。但也要看到,在一些地區和行業,仍然存在一些政策措施,沒有處理好政府與市場的關系,對應當由市場機制發揮作用的領域進行不當幹預。如設定歧視性標準、限制商品要素流通,實施地方保護、區域封鎖;指定交易和不當幹預經營者生產經營,導致行業壁壘、企業壟斷;違法給予優惠政策或不當減損市場主體利益等。這些政策措施從長遠和全局看,扭曲了市場資源配置,提高了制度性交易成本,阻礙了社會創新活力,不利於建設統一開放、競爭有序的市場體系。”國家發改委副主任胡祖才在國新辦發布會上表示。

胡祖才表示,制定出臺《意見》的目的就是要從源頭上規範政府相關行為,防止出臺排除限制市場競爭的措施,保障市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用,充分激發市場主體活力,推動市場競爭形成市場價格、市場價格配置市場資源,實現效益最大化和效率最優化。

《意見》對建立公平競爭審查制度作出了頂層設計,明確了審查對象、審查方式、審查標準、實施步驟、保障措施等內容,可以概括為“三個結合、四類標準、五項措施”。

“《意見》主要從四個方面提出了18條標準,為行政權力劃定了18個‘不得’,包括市場準入和退出標準5項,商品和要素自由流動標準5項,影響經營生產成本標準4項,影響生產經營行為標準4項。同時,《意見》還提出了兩條兜底性條款,一是沒有法律法規依據,不得制定減損市場主體合法權益或增加其義務的政策措施。二是不得違反《反壟斷法》制定含有排除限制競爭的政策措施。上述標準全面系統地為公平審查提供了遵循,實際上也是為政府行為列出了負面清單。”胡祖才表示。

這次《意見》明確了審查的方式,實際上是以自我審查為主,同時強調外部監督。從國際上來看,除了歐盟之外,英國、韓國、日本、新加坡等,都采取自我評估的方式,必要時征求競爭主管機構的意見。

對於已經實施的政策,在《意見》中作出了相應的規定,遵循不溯及既往的原則,區分不同情況,把握節奏,有序進行清理。《意見》提出要按照誰制定誰清理的原則,要求各地區、各部門對照公平競爭審查的標準,對現行政策措施進行梳理評估,對妨礙全國統一市場和公平競爭的有關規定做法要進行清理。同時,也考慮到一些對公平競爭有影響的政策措施,有其歷史原因,所以《意見》對存量的清理提出來要科學審慎地推進,就是要進行分類,區別不同情況,有序推進。

“目前對市場主體反映比較強烈、問題暴露比較集中、影響比較突出的要盡快廢止。比如有市場壁壘的、限制商品流動的、某個地區對地區之外的商品有限制性條件的,這些就要盡快清理,要廢止。對於以合同形式對企業給予優惠政策的,如果中止執行的話會帶來重大影響的,對這類情況要設置過渡期,要留出必要的緩沖空間,這是有歷史背景的。比如一個地方對某個項目給予優惠政策,但是他們之間已經簽了協議,這個協議不能簡單廢止,《意見》說得很清楚。對已經兌現的優惠政策不溯及既往。”胡祖才表示。

此外,胡祖才認為,建立公平市場競爭制度有利於市場創新活力的激發,為大眾創業、萬眾創新營造了更好的市場環境,公平審查制度對新業態、新模式的發展是有利的。相反,現在經濟發展中仍然存在不利於創新創業的政策措施,主要是市場上妨礙市場公平競爭的政策措施,這也是這次出臺公平競爭制度的一個大背景,應該說出臺這個文件正逢其時。公平競爭制度出臺後,對消除妨礙公平競爭的政策措施提供了制度性的安排,對市場主體的創新是一個激發。

打破 地方 保護 公平 競爭 審查 制度 或將 帶來
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公平競爭審查制度將開啟清理行政壟斷大幕

在中國《反壟斷法》正式出臺八年之後,通過近期競爭政策基礎地位的確立,反壟斷舉措有望進入到清理地方行政壟斷的新階段。

日前,國務院印發了《關於在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》(以下簡稱《意見》),這個制度從7月1日開始已經實施,這是從頂層設計層面推進經濟體制改革的一個重要文件。

全程參與《意見》起草過程的發改委價格監督檢查與反壟斷局副局長李青對第一財經記者指出,接下來,將陸續召開研討會、座談會、培訓會等,逐步統一思想、凝聚共識,推動公平競爭審查制度的落實。

通過公平競爭審查清理地方和行業行政壟斷

經濟學家吳敬璉此前在《人民日報》刊文稱,國務院《意見》所指出,在我國現實生活中,地方保護、區域封鎖、行業壟斷、企業壟斷、違法給予優惠政策或減損市場主體利益等有違公平競爭的現象還十分嚴重。反競爭的傳統思維定式在部分官員中也還有很深遠的影響。

針對這種情況,吳敬璉在文中分析,建立和實施公平競爭審查制度、防止和糾正妨礙競爭的體制和政策設定,就成為一項十分重要和緊迫的任務。從我國發展的實際情況看,確立競爭政策基礎性地位的主要矛盾,是如何有效約束政府行為,明確政府權力邊界,解決政府幹預過多、濫用“政策傾斜”等問題。公平競爭審查制度的目的正在於此。

關於地方行政壟斷,中國政法大學副校長時健中對本報記者說,行政壟斷主要包括兩種:塊狀的地區封鎖、條狀的行業壟斷。而讓中國社會科學院美國研究所副研究員蘇華印象頗深的一個例子來源於二手車市場。

蘇華在參與國務院相關指南起草過程中,多次旁聽包括零配件,整車企業、經銷商、售後服務企業的聯合會議。在這個處處都是利益沖突的領域。所有人卻對二手車市場的地方壟斷行為表現出了驚人一致的無奈和不滿。由於地方分割,二手車置換困難,意味著直接打擊新車銷售。

蘇華在給第一財經記者發來的一份地方文件里面明確設定,外地申請轉入該省的機動車輛,應該達到國IV階段排放標準,並經環保檢驗機構檢驗合格後方予受理。

“這是人為地設置了超前環保門檻,限制了商品的自由流通”,蘇華說,“而且這已經是各方都已經取得共識以後,還依然存在的問題。”

行業數據顯示,2015年,由於二手車限遷、流通不暢導致車輛殘值被低估,許多車輛進入置換期的車主決定不換車或延遲換車,最終導致新車少賣約400萬輛。

今年3月的《政府工作報告》中提到要活躍二手車市場,另外此前《汽車業反壟斷指南》(征求意見稿)含有關於二手車流通的具體內容。據記者了解,在今年6月《國務院關於在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》對外發布後,多地政府已經取消限遷措施。

此前,在中國的《反壟斷法》中,已經對行政壟斷問題有了明確的關註。《反壟斷法》第五章就“濫用行政權力排除、限制競爭”專開一章,涉及到了破除行政壟斷的很多方面。

在《意見》發布後,國家發展改革委價監局局長張漢東表示,下一步國家發改委將采取五大舉措,其中一項舉措就是要加大反行政壟斷的執法力度,嚴厲查處濫用行政權力,排除限制競爭的行為,為制度的實施創造一個良好的環境和條件。

將幫助規範產業政策地位

以公平競爭審查為基礎,預示著中國逐步確立競爭政策的基礎性地位。

吳敬璉在文章里面表示,在我國發展的早期階段,和許多發展中國家相同,由於市場發育程度低下和大量社會基礎設施需要由國家投資建設,政府主導的產業政策在推動經濟發展中舉足輕重,競爭政策往往只起著次要的作用。但是隨著我國經濟進入了新的發展階段,問題的主要方面從解決“有無問題”轉向優化資源配置和提高效率時,過度的行政幹預和“傾斜政策”只會對經濟發展和效率提高產生負面影響。

吳敬璉表示,在這種情況下,轉向以競爭政策為主、產業政策服從競爭政策就成為歷史發展的必然。競爭政策的作用,在於為市場在資源配置中起決定性作用搭建基礎平臺,促進資源配置依據市場規則、市場價格、市場競爭實現效率的持續提高。確立競爭政策的基礎性地位,就成為保持我國經濟穩定發展的基本保證。

雖然競爭政策成了熱詞,但產業政策長期以來在我國經濟中發揮了比較重要的作用。其中一些產業政策帶來的傾向性補貼本身可能會妨礙害競爭,對於如何看待競爭政策與產業政策的關系,國家發改委副主任胡祖才在國新辦的發布會上也做了回應。

胡祖才指出,產業政策是我們國家發展中一項重要的政策措施,實際上競爭政策和產業政策都是非常重要的經濟政策,這兩者的目標是一致的,都是為了促進經濟持續健康發展,都是為了有效地配置資源。長期以來,產業政策在我們國家經濟發展中發揮了重要作用。競爭政策實際是維護和促進公平競爭的政策體系的一個總稱。隨著以《反壟斷法》為核心的競爭政策的逐步實施,反壟斷執法力度不斷加大,有力地維護了市場競爭秩序。但是它們之間的著力點和作用的方式確實存在區別,競爭政策主要是著眼於為市場主體創造公平競爭的市場環境,來激發市場主體的活力和創造力。

胡祖才說,產業政策實際是著眼於彌補市場的缺陷,通過產業政策的引導來促進產業的發展。雖然兩者的著力點和作用方式不同,但二者不是對立的關系,是可以相互協調的。現在國家已經明確要確立競爭政策的基礎性定位,要確立競爭政策基礎性定位就要協調產業政策,它們之間要進行很好地溝通協調,使二者的政策能夠形成合力。

胡祖才強調,通過公平競爭審查,可以確保產業政策在制定和實施過程中都能貫穿公平競爭的理念和要求,體現出競爭政策的基礎性地位,加快推動了產業政策從選擇性向普惠性、功能性轉變,這正是產業政策需要努力的方向。這樣就可以更好地發揮產業政策在促進經濟增長當中的作用,使競爭政策和產業政策能夠協同推動我國經濟持續健康發展。

如何進行公平競爭審查?目前官方的安排是以自查為主,以增量為主。

《意見》提出,要自我審查與外部監督相結合,政策制定機關在制定涉及市場主體經濟活動的政策措施時要嚴格按照標準進行自我審查,沒有進行公平競爭審查的不得出臺。

胡祖才說,這主要是從我國的實際情況出發,同時也借鑒了國際經驗。

他表示,從國際上來看,除了歐盟之外,英國、韓國、日本、新加坡等,都采取自我評估的方式,必要時征求競爭主管機構的意見。綜合考慮我們國家的經濟發展階段,現行的法律法規要求和行政管理體制,為了增強《意見》的可操作性,所以采取了自我審查為主的方式。

此外,7月1日以後,中央有關部門、地方政府及省級政府及相關部門出臺的相關政策都要進行公平競爭審查,審查以後符合要求的可以出臺。若不符合要求,需要自行糾正。

“自我審查能否完全規範進行,我們有外部監管,”胡祖才說,“因為政策出臺以後一公開,市場就要進行評價,如果違反公平競爭審查的要求,政策制定機關就要進行自我糾正。競爭主管機構也可以提出建議請他糾正,這是新的政策。”

對已經實施的存量政策,這一次也作出了相應的規定,提出要按照誰制定誰清理的原則,堅持分類處理,遵循不溯及既往的原則,區分不同情況,把握節奏,有序進行清理。

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