📖 ZKIZ Archives

摩根大通承認內控不力，同意為倫敦鯨事件支付9.2億美元罰金

http://wallstreetcn.com/node/57389

週四，摩根大通與監管機構就「倫敦鯨」事件達成和解，同意支付9.2億美元的罰金，並承認了銀行的內部控制存在問題。

摩根大通9.2億美元的罰金分別賠償給了SEC（2億美元）、美國貨幣監理署（3億美元）、美聯儲（2億美元）和英國金融行為監管局（2.2億美元）。

監管機構的關注點在於，摩根大通的風險管理和財務報告系統出現了問題，並認為它沒有把風險管理系統的不足向其董事會和監管機構報告。

該銀行首席執行官Jamie Dimon承認了摩根大通的行為違背了美國的證券法。他在一份聲明中稱：

「我們已經承擔了責任，並從開始就意識到了我們的錯誤。我們從中學到了教訓，並努力彌補錯誤。我們將繼續努力，希望不但我們的股東和客戶認為我們是各方面都最好的銀行，也希望我們的監管者有同樣的看法。既然損失已經發生，我們就得做出許多改變。這些改變將使我們變得更加強壯和明智，也會使我們成為一家更好的企業。」

摩根大通一直受到法律訴訟的壓力，而這項和解協議是一個里程碑事件。

但是，美國司法部和CFTC仍然在調查此事。

Portales Partners LLC的分析師Charles Peabody對彭博表示，摩根大通的所付出的代價仍然沒有結束。投資者希望清楚的知道摩根大通此事的嚴重性。Peabody稱：

「因為美聯儲仍然在接受CFTC和美國司法部的調查，因此我還不確定這項和解能夠讓我們得出什麼結論。」

一些背景如下：

此前，市場預計摩根大通將支付至少7億美元的罰款。FT預計，摩根大通的罰款金額至少達8億美元。

2011年5月份，摩根大通在倫敦鯨事件中損失了20億美元。幾個月後，該銀行的損失就達到了58億美元。

上個月，美國司法部對兩名前摩根大通的倫敦交易員提起了刑事訴訟，指控他們故意少報他們在交易中的損失。

美國股市開盤後，摩根大通股價一路走低：

PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=75493
Next Page
ZKIZ Archives @ 2019