證監有條件豁免「9號牌」考試
1 :
GS(14)@2017-06-25 09:30:09【本報訊】本港的資產管理規模持續增長，證監會昨發出通函，指現有從業員若符合當局列出的資格準則，可有條件地豁免考試，而獲發俗稱「9號牌」的資產管理牌照，但在獲准從事的活動上會有一定限制。證監會指，已就第1類受規管活動獲發牌照的負責人員，若已有5年或以上相關的委託賬戶管理經驗，並完成額外時數的持續專業培訓，便可獲發9號牌，而毋須參加所需的考試，惟須經證監會酌情批准。其後，負責人員所屬的公司便可經營委託賬戶業務，而有關業務不再須附帶於其已獲發牌進行的受規管活動。然而，該公司不得進行包括基金管理在內更廣泛的第9類活動，除非另一名擔任整體管理監督職能的核心職能主管的負責人員，符合「9號牌」的所有規定，包括通過所需的考試。至於有意管理私人投資基金的負責人員，申請人應在本地或海外認可市場具有至少8年的行業經驗，並完成額外時數的持續專業培訓。該等申請人將只能獲准隸屬僅為專業投資者提供資產管理服務的持牌法團。據證監會資料統計，今年首5個月已新批出84張9號牌，已達去年的51%。證監會中介機構部執行董事梁鳳儀表示，歡迎現有持牌人擴大其業務範圍，但要在公司獲准從事的活動範疇與負責人員的經驗之間取得平衡，同時促請持牌人加強合規及內部監控措施，務求符合適用於資產管理公司的特定規定。
97年主權移交至今，香港前進還是倒退？「蘋果」與你細數廿載風雨。【回歸二十年】專頁：
http://hksar20.appledaily.com.hk
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170624/20066914