證監會查處華銳風電造假責任人 強調“守門人”職責

證監會查處華銳風電造假責任人 強調“守門人”職責

一財網 杜卿卿 2015-11-20 18:27:00

證監會20日宣布將對華銳風電及其服務機構利安達會計師事務所進行新政處罰。原因是，華銳風電上市首年即財務造假。

平安信托董事長張金順辭職 任匯川代行董事長職責

平安信托董事長張金順辭職 任匯川代行董事長職責

一財網 安卓 2015-11-25 20:38:00

平安信托有限責任公司董事長張金順申請辭職，在新任董事長獲得監管任職資格批複履職前，公司董事任匯川先生將代行董事長職責。

98%縣級不動產登記職責機構整合基本達標

98%縣級不動產登記職責機構整合基本達標

一財網 葉開 2016-01-08 11:30:00

隨著2015年中國大部分城市的房地產市場降溫，外界對房產稅開征的預期已經大幅降低，也很少再有觀點將房產稅與不動產統一登記關聯起來。

國務院：厘清PPP部門職責 放寬市場準入吸引民資

國務院總理李克強7月7日主持召開國務院常務會議，部署各地各部門整改審計查出的問題，通過改革完善制度提高公共資金績效；聽取政府和社會資本合作模式推廣情況匯報，推動更有效激發社會投資活力。

第一財經註意到，新華社發布的此次會議新聞稿中提到，針對當前這方面存在的政策銜接配套不足、社會資本參與度不高等問題，會議厘清了有關部門職責。

民生證券研究院院長管清友曾在《中國式PPP十大痛點》一文稱，中國特色的九龍治水之困在PPP工作中體現的尤為突出：管項目的發改委，管財政的財政部，管城市建設的住建部，管銀行的銀監會，PPP涉及的部門眾多，但誰是PPP的第一主管機構，並沒有明確界定。

此次會議厘清了有關部門的職責，有利於權責分明地鼓勵部門加快推進PPP項目建設。

根據財政部PPP中心數據，截止2016年5月31日，全國各地PPP項目總數量為8644個，總投資需求約為10.42萬億元。不過，截至2016年4月13日，納入全國PPP綜合信息平臺的PPP項目的落地率約為21.7%，PPP項目仍有一定落地難度。

國務院辦公廳發布的《關於進一步做好民間投資有關工作的通知》(下稱《通知》)稱，民營企業普遍反映，在市場準入條件、資源要素配置、政府管理服務等方面，仍難以享受與國有企業同等的“國民待遇”。另外，一些民營企業反映，部分地區仍然存在重審批、輕監管、少服務等問題，相關行政審批鏈條未見明顯縮短、審批效率沒有明顯提高，“雙隨機、一公開”未全面推開，重複檢查較多，政府服務缺位。

關於政府的契約意識，在去年貫徹落實PPP指導意見全國電視電話會議上，財政部副部長張少春稱，“從國際經驗看，重諾履約的市場環境，是順利開展PPP的前提和保障。與真正的PPP項目相比，過去我國許多政企合作項目都是‘形似而神不似’，一定程度上在於政府沒有作為平等的參與者，缺少‘契約精神’。比如，一些地方政府把社會資本‘圈進來’之後，對所做承諾兌現不到位。”

針對這些問題，上述會議還在推進PPP模式上給出四大舉措。

一要以推政府和社會資本合作促投融資體制改革，在公共服務和基礎設施等領域進一步放寬市場準入，推進簡政放權、放管結合、優化服務，對各類社會資本一視同仁。多推介含金量高的項目，減少和簡化不必要的審批。

二要積極推進供水、供氣、供熱等價格改革，根據政府和社會資本合作不同付費方式、運作模式，完善財稅優惠、用地招拍掛、融資支持、資本退出等配套政策，探索項目經營權、收益權資產證券化，建立合理回報機制。

三要強化合作雙方契約意識，規範履約行為，切實保護合法權益。提高政府履約能力。加強規範和監管，防範地方政府變相舉債行為，避免形成過度的政府支出責任。

四要加快完善法律法規，加快推進政府和社會資本合作領域立法進程，以更好的法治環境更大激發社會投資活力

在立法上，《第一財經日報》記者了解到，PPP領域立法正在加快。

財政部條法司司長李承近期在走訪全國人大代表、池州市委書記趙馨時透露，《政府和社會資本合作法(草案征求意見稿)》起草完畢並已征求了國務院各部門和地方財政部門的意見，正在抓緊修改完善。

國家發改委相關負責人也公開表示，爭取在9月底前形成《中國基礎設施和公用事業特許經營法(草案征求意見稿)》送審稿，按照立法程序上報國務院。

股轉系統：創新層立董秘應履行職責

為 了規範掛牌公司董事會秘書的任職及資格管理，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法(試 行)》(以下簡稱《分層管理辦法》)等有關規定， 股轉系統制定了《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》(以下簡稱《董秘管理辦法》)，現予以發布。

董事會秘書對掛牌公司和董事會負責，履行以下職責：

（一）負責掛牌公司信息披露事務，協調掛牌公司信息披露工作，組織制定掛牌公司信息披露事務管理制度，督促掛牌公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定。

負責掛牌公司信息披露的保密工作，組織制定保密制度工作和內幕信息知情人報備工作，在發生內幕信息泄露時，及時向主辦券商和全國股轉公司報告並公告；

（二）負責掛牌公司股東大會和董事會會議的組織籌備工作，參加股東大會、董事會、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字確認；

（三）負責掛牌公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調掛牌公司與證券監管機構、股東及實際控制人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；

（四）負責督促董事會及時回複主辦券商督導問詢以及全國股轉公司監管問詢；

（五）負責組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、部門規章和全國股轉系統業務規則的培訓；督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、部門規章、全國股轉系統業務規則以及公司章程，切實履行其所作出的承諾。

在知悉掛牌公司作出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當及時提醒董事會，並及時向主辦券商或者全國股轉公司報告；

（六）《公司法》、《證券法》、中國證監會和全國股轉公司要求履行的其他職責。

進入創新層的掛牌公司應當按照《分層管理辦法》和《董秘管理辦法》的規定，設立董事會秘書。董事會秘書應當在規定時間內取得資格證書，董事會秘書資格考試相關安排將另行通知。

劉士余：證券經營機構要擔負起看門人的職責

上海證券交易所第七次會員大會於9月10日在上海召開。中國證監會主席劉士余出席大會並講話。

劉士余在致辭中回顧了上交所近年來的工作，對下一步發展提出要求。他強調，資本市場要緊扣“兩個一百年”奮鬥目標、緊緊圍繞“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局，積極踐行五大發展理念;要牢牢把握“五個堅持”，堅持依法、從嚴、全面監管的重要理念，堅持守住不發生系統性風險的基本底線，堅持把保護投資者合法權益放在突出位置，堅持市場化、法治化、國際化的改革方向，著力提升資本市場國際競爭力，堅持服務實體經濟發展的根本宗旨。證券交易所要有效發揮法定功能和職責，成為資源安全高效配置的平臺，成為證券市場監管第一道防線，成為實體經濟轉型升級的推進器，完善交易所治理結構，把會員制落到實處。證券經營機構要不忘初心，守好中介機構的本分，擔負起看門人的職責，堅守合規和風控底線，共同參與交易所市場建設，積極培育證券行業新文化，以服務實體經濟為依歸，共同推動行業健康發展。希望上交所和廣大證券經營機構以本次會員大會召開為契機，進一步統一思想、凝聚共識，歸位盡責、勇於擔當，把握重點、服務大局，共同培育公開透明、長期穩定健康發展的資本市場。

上海市副市長周波在致辭中表示，在“十三五”開局之年，上交所重啟會員大會，完善交易所治理結構，凝聚廣大會員共識，謀劃證券市場發展，意義重大、十分必要。作為上海國際金融中心的核心要素市場之一，上交所不斷深化自身改革開放，與廣大證券經營機構一道，通過支持企業上市融資、發行債券、並購重組，助力企業利用資本市場平臺做大做強，使資本市場優化資源配置的功能得以充分發揮，有力促進了實體經濟發展。

上交所理事長吳清作了第三屆理事會工作報告，表示上交所將站在新的歷史起點上，堅定不移地執行黨中央、國務院的決策部署，與廣大會員一道，圍繞服務國民經濟發展和資本市場建設兩個大局，做好強化一線監管、防範市場風險、保護投資者權益的中心工作，沖在監管前線、守住風險底線、把握發展主線，努力向建設世界級交易所的奮鬥目標邁進。大會審議通過了上交所理事會工作報告、總經理工作報告、第一屆監事會工作報告，審議修訂了《上海證券交易所章程》，選舉產生了上交所新一屆理事會和監事會。

證監會副主席姜洋在閉幕時也講了話。參加會議的還有深交所理事長吳利軍、上交所原理事長桂敏傑。上交所112家會員代表，證監會相關部門、派出機構、會管單位負責人，上海市金融工委相關負責人，以及機構投資者和新聞媒體代表參加了大會。

瑞銀沈建光發新論：發改委和財政部可職責合並

9月25日，在浙江省德清縣的新莫幹山會議上，瑞穗證券亞洲公司首席經濟學家呼籲建立超級央行，即將中國銀監會、中國證監會和中國保監會並入中國人民銀行。另外，他認為，可以將發改委和財政部的職責合並，成立超級財政部，或叫發展財政部。

沈建光認為，成熟發達國家的財政部往往具有相當大的權責，譬如美國財政部的主要職責不僅包括制定和擬定國內、國際金融、經濟和稅收政策、參與制定廣泛的財政政策、管理國家債務，還管轄著海關總署，酒、煙和火器局，美國財政部長在內閣官員中局第二位，也是國際貨幣基金組織、世界銀行、美洲國家開發銀行、亞洲國家開發銀行的美方首腦。

沈建光之前的文章指出，發改委坐擁固定資產投資總規模的控制權以及重大項目的審批權，但卻沒有足夠的財權。政府的財源走的是預算通道，財權掌握在財政部(擬定預算計劃)和人大(審議並通過預算計劃)手里。

這種情況會導致兩大問題，每年預算的制定與發改委的“靈活的”調控計劃能否匹配。發改委能夠批複項目卻難以匹配項目資金。

對於合並財政部和發改委職能，國家發改委國際合作中心主任曹文煉在上述會議上表示，其實類似討論早在上世紀90年代就有大量討論，但當時合並條件不成熟，但現在條件未必不成熟。他認為，可以考慮將財政部和發改委部分職能合並，發改委另外部分規劃職能可以上劃到中財辦。

財政部財科所前所長賈康也在上述會議上，認為從大部制改革角度看，可以考慮合並財政部和發改委。

在談到當前大部制改革總體進展時，賈康認為現在步伐緩慢，比如國家稅務局和地方稅務局在技術上完全可以合並，但是最終出來的國地稅征管體制改革方案卻沒有合並國地稅部門。

現貨交易處灰色地帶 監管職責無人認領

大家經常說的微盤，來自於現貨交易所，是傳統PC端現貨對賭交易的衍生品，在剝離局部功能只留下核心功能後，極大地提高了移動終端的客戶參與程度。

上月，微信支付公告稱，禁止接入現貨交易-微盤微交易、期貨交易-二元期權等的經營類目。此舉在微盤行業掀起了波瀾，許多微盤公眾號都不再能夠通過微信支付打入資金。這說明行業的自律監管已經觸及到現貨交易的最新變種。

12月18日，證監會主席劉士余在大連商品交易所第六次會員大會講話稱，全國各地商品現貨交易機構相當部分存在違規變相隱蔽開期貨交易，新華(大慶)商品交易所搞了三年多賺了幾十億元，期貨公司竟然沒有舉報。今後被查處違規交易的當地，期貨公司會員當年評價要減分，要多交會員費。這番講話受到業內廣泛討論，究竟是誰的職責?誰的交易所?

近年來，全國各地湧現出形形色色的交易所，大多上線所謂現貨白銀、現貨原油等交易品種。他們雖然不具有經營期貨交易的資質，但是采取類似期貨的交易模式，甚至還更加“創新”。他們的交易普遍都具有T+0、高杠桿、強制平倉、買多賣空雙向交易、當日無負債結算等的特征。

表面上聲稱為實體經濟服務，探索大宗商品定價機制，但實際上，絕大多數此類交易平臺都是簡單地引入境外價格，然後招募會員公司，發展下線，吸引客戶進行對賭交易，造成投資者巨大損失。

針對場外交易所存在的違法違規和金融風險問題，早在2011年全國就已經進行過清理整頓。由證監會牽頭的部際聯席會議制度成立，負責統協違法證券期貨交易的清理工作，同時督導建立對各類交易場所和產品的管理制度。

回顧交易所監管歷程，近年來各個部門陸續出臺各種文件，盡管如此，全國此類交易平臺總數和交易總量不僅沒有減少，還在逐年持續增加。

2011年，國務院發布《清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》(38號文)，要求除經國務院批準，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。

2012年7月，國務院辦公廳發布《關於清理整頓各類交易場所的實施意見》(37號文)，要求各省級政府制定監管制度，建立長效機制，做好各類交易場所統計監測、違規處理、風險處置等工作。

2013年12月，證監會下發《關於做好商品現貨市場非法期貨交易活動認定有關工作的通知》(111號文)。文件指出，商品現貨市場組織交易活動構成非法組織期貨交易的，構成《期貨交易管理條例》中“擅自從事期貨業務”。

證監會、發改委、工信部、商務部、工商總局、銀監會等多部門聯合下發《關於禁止以電子商務名義開展標準化合約交易活動的通知》，要求各地政府對本地區開展標準化合約交易活動的，責令停止交易、限期整改，甚至予以取締或關閉。

但實際情況卻不容樂觀，往往一家交易平臺暫停後，其他地區又成立了數家同類交易所。而經過了部級聯席會議驗收的交易平臺，也以此作為合法出身證明，繼續從事非法期貨交易。

北京工商大學證券期貨研究所所長胡俞越告訴《第一財經日報》，38號文件出臺後，新增交易平臺數量反而比之前要多得多。目前，監管的原則是“誰的孩子誰抱”，各省級地方政府是省內交易平臺清理整頓的監管主體，職責通常落在地方金融辦。

他指出，這些場外市場在國家層面沒有相應的管理部門，也沒有針對性的法律法規，各地方金融辦作為實際監管機構，既沒有監管能力又缺乏監管手段。這類場外市場實際上處在監管的灰色地帶。

在國家部委層面，沒有部門願意承擔監管責任。今年2月，證監會《打非清整問答》指出，場外交易場所由省級政府負責日常監管，不屬於證監會的監管範疇，部級聯席會議只發揮統籌協調的作用。今年7月，商務部表示，尚未批準任何一家交易市場從事原油、成品油交易。

現貨平臺與當地政府之間錯綜複雜的關系也是阻礙監管的重要原因之一。大多數地方交易所是本地的納稅大戶，是地方政府比拼金融發展程度的重要指標。不僅如此，許多地方交易所的股東中都有國有企業的身影，使得地方政府進行選擇性監管，即使投資者發現上當受騙，也面臨投訴無門的困境。

外交部評近期恐襲事件：反恐是國際社會共同職責

近日，一系列恐怖襲擊事件頻繁發生，造成多人傷亡，對此，外交部發言人華春瑩20日表示，打擊一切形式的暴力恐怖行徑，應該成為地區國家和國際社會的共同職責和優先任務。

華春瑩說，恐怖主義是人類公敵。當前極端恐怖勢力肆虐，國際反恐形勢複雜嚴峻。打擊一切形式的暴力恐怖行徑，應該成為地區國家和國際社會的共同職責和優先任務。

她表示，中國堅決反對一切恐怖主義行徑，一直支持國際社會打擊恐怖主義的努力。

“我們認為，國際社會加強反恐合作，一是要摒棄‘雙重標準’，充分發揮聯合國在國際反恐鬥爭中的主導作用，形成合力;二是要妥善解決地區熱點問題，遏制恐怖主義蔓延擴散勢頭;三是要著眼長遠，采取政治、經濟、文化、外交等綜合治理手段，走標本兼治反恐之路。”華春瑩說。

中金公司：畢明建3月1日起代為履行董事長職責

中金公司3月2日晚間在港交所發布公告稱，公司董事會宣布，鑒於新任董事長的選舉工作尚需經過相應的法定程序，根據公司章程規定，經半數以上董事推選，公司執行董事兼首席執行官畢明建自3月1日起代為履行董事長、法定代表人及董事會戰略委員會主席職責，直至選舉產生新任董事長為止。

中金公司表示，截止公告日，公司執行董事為畢明建先生;非執行董事為趙海英女士、大衛‧龐德文先生、劉海峰先生、石軍先生及查懋德先生;獨立非執行董事為林重庚先生、劉力先生、蕭偉強先生及賁聖林先生。

公開資料顯示，畢明建，1955年生，自2015年5月獲委任為中金公司董事。自2015年3月擔任公司的首席執行官及管理委員會主席。

作為一名中金公司的老員工，畢明建在1995年8月就加入並參與了中金公司的創辦。他在集團內擔任多個職位，包括自1995年8月至2006年2月擔任中金公司副總裁、管理委員會成員及代理主席、聯席運營總監及投資銀行部聯席負責人。自2006年3月至2012年11月擔任公司的高級顧問。現任公司多間子公司的董事。

不過，期間畢明建也曾離開過中金公司，2012年1月至2015年3月，他在厚樸投資管理有限公司擔任管理合夥人。

畢明建在1995年8月之前的履歷同樣十分豐富。1984年1月至1985年12月擔任農業部農墾局副處長，自1985年12月至1988年6月擔任世界銀行駐中國代表處業務專員，自1988年6月至1988年10月擔任中國農村信托投資公司項目辦副主任以及自1988年10月至1994年1月擔任世界銀行的項目經濟學家及顧問。

畢明建於1985年12月自華東師範大學取得英語專業學歷證書並於1993年1月自美國喬治梅森大學(George Mason University)取得工商管理碩士學位。

中金公司2月28日晚公告，由於工作調動，丁學東已辭任公司董事長、法定代表人等職務。