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富途行政總裁釘牌半年

1 : GS(14)@2017-06-22 08:01:42

【本報訊】富途證券國際(香港)行政總裁鄔必偉被吊銷牌照半年!證監會昨公佈,暫時吊銷鄔必偉的牌照六個月,由上周五起至今年12月15日止,原因是在2014年1月至7月期間,當時作為證星國際期貨(現稱日發期貨)負責人兼董事總經理的鄔必偉,令集團在處理第三者資金轉賬時,沒有遵守打擊洗錢監管規定。記者昨截稿時間前未能聯絡上鄔必偉,富途則表示仍需時間回覆對集團業務影響。證監指,鄔必偉在負責審批第三者存款及轉賬時,沒有作適當查詢以確保相關轉賬與客戶已知合法業務相符;及沒有有效地實施防止洗錢及恐怖分子資金籌集的內部政策。鄔必偉亦被指利用日發寬鬆的監管措施,將多筆大額款項存入不同客戶賬戶,以及當他需要額外保證金進行交易但資金不足時,曾在其交易賬戶收取大額的第三者存款。此外,鄔必偉曾促使一筆為數20萬美元(約156萬港元)的款項,由一名客戶的賬戶轉至他的賬戶。日發因干犯內部監控缺失及違反其他監管規定,已在今年4月遭證監會譴責及罰款300萬元。資料顯示,鄔必偉在2012年10月下旬出任富途香港的負責人,富途目前仍另有三位負責人。按《證券及期貨條例》規定,持牌法團需就每類受規管活動委任最少兩名負責人員,其中一人必須為執行董事。



97年主權移交至今,香港前進還是倒退?「蘋果」與你細數廿載風雨。【回歸二十年】專頁:http://hksar20.appledaily.com.hk




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170620/20062074
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