在去年底證監會關於中央經濟工作會議精神專項學習會議上，主席劉士余提出了2018年的四個重點方向，其中一個就是：大力推進科技監管，提升監管智能化科技化水平，運用大數據、雲計算、人工智能等新技術，著力提升監管本領。
如今，資本市場科技監管的政策，正從監管理念一步步變成現實。5月25日，證監會推出了第一個科技監管的落地舉措——正式發布實施《稽查執法科技化建設工作規劃》（下稱《規劃》）。
“要抓緊落實科技化執法工作方案，重點推進數據集中、數據分析工程，對違法違規行為快速進行深度識別。”證監會相關負責人在深圳舉行的稽查案件線索工作調研座談會上，對於方案的推進做出了明確表態，同時表示，將以科技運用為驅動，提高線索分析處理智能化水平。
這是證監會為應對互聯網、大數據、雲計算、人工智能等現代科技發展帶來的新挑戰， 而計劃建設的“六大工程”。
“以辦案為核心，以數據為基礎，以共享為原則，以管理為主線，以質量為保障，以技術為支撐，全面建設覆蓋證券期貨稽查執法各個環節。”證監會在介紹該方規劃時稱，希望通過六大工程，形成實時精準的線索流，實現線索發現的智能化；形成辦案管理的程序流，實現執法工作的流程化、規範化；形成調查處罰的標準鏈，實現執法標準的規範化、一致性；形成智能實用的工具鏈，實現辦案工具運用科技化。
所謂六大工程，是指數據集中工程、數據建模工程、取證軟件工程、質量控制工程、案件管理工程、調查輔助工程。
根據規劃，未來將形成兼容性強的執法大數據平臺，同時，運用機器算法提供線索發現、類案調查模型、疑難案件突破等案件調查智能解決方案，開發統一兼容且針對主體、資金、交易關聯等取證需要的電子取證工具集，構建證據審查、行為認定、處罰裁量的智能控制體系，，對稽查處罰全鏈條進行信息、程序和流程的自動管控，實現案件從線索、調查、審理、處罰、複議、訴訟的全覆蓋。
此外，還要建設類案比對、法條推送、語音筆錄、文書生成、電子送達等執法輔助工具集，為案件查辦提供技術支持和保障。
隨著近年來證監會稽查執法加強，案件查處工作量也越來越大。最新數據顯示，近兩年證監會稽查部門共受理案件線索1228件，啟動各類調查1029件，60%成案率。再加上市場結構和交易技術發展，證券期貨違法犯罪隱蔽性、複雜性不斷加大，違法案件主體關聯隱蔽、行為交叉競合、手法複雜新穎，對稽查執法帶來新的挑戰。
證監會主席助理黃煒近日赴深圳，出席稽查案件線索工作調研座談會，該會議也對下一步的工作重點做出部署。
證監會在會上表示，目前在稽查執法方面還存在多個方面的問題，比如輿情關註的熱點問題案件線索反應不及時、市場質疑的不當交易線索反應不充分、線索內容的要素質量和精準程度仍然不高、線索來源渠道結構不夠合理、科技化分析處理能力還需要加強等等。
為了解決這些問題，科技監管就成為一個重要的方向。證監會表示，下一步稽查執法將從多個方面加強，一方面，將法律法規規章有明確法律責任規定的違法行為都要納入線索工作範圍，對於至今沒有具體查處案例的違法行為類型和領域，要重點關註、形成突破。另一方面，全面拓展線索發現的渠道，進一步健全類型化的線索報送標準，健全線索綜合分析研判機制，完善重大線索快速反應機制。同時，還要以科技運用為驅動，提高線索分析處理智能化水平。
值得一提的是，證監會在本周組織召開了科技監管專家咨詢委員會第一次全體會議，該委員會由16位兩院院士、高校學者、企業界專家等組成。
根據會上透露的信息，證監會信息中心目前已在研究制定“監管科技總體建設方案”，證監會將根據上述委員會委員的意見和建議，對方案主體架構再作修改，並盡快提交下一次會議審議。
證監會在全體會議上表示，要緊緊抓住當前的歷史性機遇，實施資本市場大數據戰略，推動構建人力和科技深度融合的監管新模式。在電子化、網絡化監管的基礎上，進一步解決科技化、智能化監管問題。
監管科技在稽查執法領域的應用，只是一個開始。證監會表示，將緊緊圍繞證監會各項監管職能，利用大數據、人工智能等技術，在行政審批、打擊違法違規行為、上市公司監管等工作環節加快行動、有所突破。同時，提升金融風險的甄別能力，實現穿透式監管、全面性監管，切實保護投資者的合法權益。