自2012年6月中國證券投資基金業協會成立來,基金行業格局發生顯著變化,在協會自律管理下的資產管理業務占到全社會資管總量的半壁江山,4年來基金業協會一直在探索推動建設現代資產管理行業。
今年8月,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於改革社會組織管理制度促進社會組織健康有序發展的意見》,提出要充分發揮社會組織服務國家、服務社會、服務群眾、服務行業的作用,努力走出一條具有中國特色的社會組織發展之路。
協會相關負責人近日表示,將不斷優化組織管理制度,改革制約協會發展的體制機制,激發內在活力和發展動力,使協會真正成為提供服務、反映訴求、規範行為、促進和諧的重要力量。
協會依《基金法》設立
行業協會作為自律組織,在行業發展過程中具有不可替代的獨特價值。在這一過程中,協會既是法律規範的貫徹執行者,也是行業自我完善、自我發展的推動者,協會的根本使命就是推動資產管理行業更好地把握社會發展趨勢,服務於改革開放大局。
中國證券投資基金業協會依《基金法》設立,協會成立四年來,行業格局發生了顯著變化。
一是協會自律管理下的資產管理業務快速發展,已占全社會資產管理總量的半壁江山;二是公募基金產品和公司治理結構發生積極變化,繼續引領資產管理行業發展標桿;三是私募基金納入監管,實施自律管理,逐步形成推動長期資本形成的完整產業鏈;四是證券系統內部證券基金期貨機構資產管理業務實現統一功能管理,全社會資產管理業務呈現功能管理新趨勢;五是各類服務機構都有較大發展,基礎設施日益健全。
值得一提的是,協會分別在2016年5月1日和8月1日順利完成兩批次近1.1萬家未展業私募機構註銷登記工作,一定程度上遏制一些私募機構公開推介、承諾保本保收益、向非合格投資者募集資金,更有甚者,借私募基金名義搞非法集資,從事利益輸送、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。
同時,協會正在推進構建“7+2”(7個自律管理辦法和2個行為指引)自律管理規則體系,全面覆蓋登記備案、募集行為、投資顧問業務、信息披露、內部控制、合同指引、托管業務、外包業務。
協會表示,登記備案是出發點,要將市場與監管部門的博弈轉為市場主體之間的博弈,要通過透明的登記備案標準、明確的行業行為準則和有效的事中事後監測處罰,保障市場主體之間的博弈秩序和博弈環境,讓市場主體行為真正回歸市場,讓私募基金管理人關註的焦點從監管部門回到自身信用聲譽、客戶利益和實體經濟。
科學調整會費標準
12月3日,基金業協會召開第二屆會員代表大會,審議通過了《第一屆理事會工作報告》、《會員管理辦法》、《會費收繳辦法》等。
據協會相關負責人介紹,經2015年6月臨時會員大會修訂以來,《會費收繳辦法》對規範協會會費收繳和管理工作、保障協會有效履行法定職責發揮了積極作用。目前,隨著協會職責、形勢任務和會員狀況等發生重大變化,為了充分保障協會依法履職,推動行業健康快速發展,加強協會建設,有必要對《辦法》進行修訂。
一是基金行業發展迅速,協會會員日趨多元化發展,行業生態和格局發生了重大變化;二是保障協會依法全面履行法律法規和協會章程賦予的各項職責;三是建立公開透明的會費收繳制度是建設現代化行業協會的重要舉措。
總體來說,協會按照“科學規劃、厲行節約、規範收繳、公開透明”的思路,本著“收支基本平衡、降低行業負擔、確保協會正常履責、保障財務安全邊界”的原則,根據行業發展情況、協會履職需要以及會員數量和結構的變化,對會費收繳標準進行了調整。
調整方面主要表現在:一是降低行業負擔,部分會費標準有所下調。普通會員的入會費由10萬元降低為2萬元;二是結合會員類型,具體細化了會費計算辦法;三是對個別會員會費的減免作出規定。最後,《辦法》特別明確,會費繳納遵循孰低原則。
會費分為入會費和年會費,入會費在申請成為協會會員時繳納。成為協會會員後每年繳納年會費,繳納入會費的當年不用繳納年會費。普通會員、聯席會員和特別會員入會費為2萬元,觀察會員入會費為1萬元。普通會員年會費不低於2萬元,不高於60萬元。
《會費收繳辦法》修改後共二十條,分為總則、會費標準、會費繳納和附則四章,自2017年1月1日起實施。
面臨諸多困難和挑戰
在行業外部環境方面,制約我國資產管理業發展的核心問題是長期資金來源不足、長期資產不夠充足、長期資金與長期資產對接機制不夠有效。
行業仍面臨諸多困難與挑戰。簡單來說,一是《基金法》未獲得資產管理行業大法地位,資產管理業務監管碎片化,缺少統一監管和公平競爭環境;二是《基金法》內涵未得到充分落實;三是行業產業鏈發育不足;四是行業自律還不滿足快速發展需要,大量非會員私募機構信用良莠不齊,無法實施有效的自律管理;五是協會服務能力與行業發展需求仍有較大差距等。
證監會主席劉士余近日在協會第二屆會員代表大會上提出,要求協會不斷強化“為會員服務、為行業服務、為市場服務、為黨和人民利益服務”的責任意識,堅持把保護投資者合法權益放在突出位置,嚴格落實法律法規要求,承擔好自律監管職責,推動解決行業面臨的共性問題,切實促進行業持續健康發展。
協會方面表示,今後四年,協會將重點抓好三個方面的工作:一是加強黨的領導,引領行業發展方向,狠抓黨風廉政和員工隊伍建設;二是深入學習貫徹落實《基金法》,圍繞保護投資者權益,加強行業誠信建設;三是全面貫徹落實《基金法》,堅決維護行業權益,建設“會員之家”。
“人無信不立,業無信不興。資產管理行業欣欣向榮,代表未來發展方向。打敗我們的對手不會是別人,只有我們自己。因此,我們必須倍加珍惜會員權利,倍加重視行業自律,全力建設行業信譽。”協會相關負責人表示。