7月14日，銀監會在“2016年上半年全國銀行業監督管理工作暨經濟金融形勢分析會議”上提出下半年促進銀行合規經營的工作部署。近日，銀監會再次召開推進銀行業合規管理長效機制建設座談會，要求各銀行加強合規管理。
“由於內外部環境變化，現階段銀行業合規管理壓力有所上升。”銀監會主席尚福林在總結銀行業合規管理成效時指出。
尚福林稱，銀行合規管理建設初見成效，主要體現在合規文化建設深入推進、合規管理架構持續優化、合規制度體系初步建成、合規人員素質有所提升、合規系統建設不斷加強等方面。
在銀行業合規管理壓力有所上升的背景下，銀監會要求銀行一定要正確認識到推進合規管理長效機制建設的重要意義，並從幾個方面推進合規管理長效機制建設。
一是樹立“合規從高層做起”、“合規人人有責”的理念；二是實現“三個重要轉變”，即將短期問題整改轉化為長效機制建設、將事後補救轉化為事前防控、將外部合規要求轉化為內部管理動力；三是進一步明確“三會一層”合規治理職責分工；四是突出重點，梳理、整合、優化現有規章、制度、流程，查漏補缺，紮緊制度籠子；五是制定更加全面、系統的問責制度；六是加強保障支持，科學設置合規管理部門考核指標和考核方式，建立有效的合規激勵約束機制等；七是切實做好“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作，實行一把手負責制；八是加強境外合規管理。
對於銀行加強境外合規管理，尚福林稱，銀行要科學合理地制定境外發展規劃，確保合規管理能力與業務範圍、經營規模、風險特征以及監管要求相適應，保障國際化戰略實施。同時，深入了解、全面融入東道國環境，加強與監管當局的溝通，及時準確掌握當地監管規則，嚴格遵照相關法律法規開展業務。
對於加強銀行合規管理，銀監會部署下半年工作時就表示，“回頭看”是今年下半年的一項重點工作。銀監會也提出要重點嚴查以下十大行為：
一是落實中央宏觀政策和監管要求不力的行為。
二是考核激勵機制不科學，重發展速度、輕風險內控的行為。
三是違規收費，增加企業融資負擔的行為。
四是熱衷當通道、做過橋、加鏈條，資金“脫實向虛”的行為。
五是違規辦理票據業務、簽訂抽屜協議、貸款“三查”執行不力等行為。
六是違規私售飛單和代理銷售，誤導或誘導購買投資產品的行為。
七是充當資金掮客，參與民間借貸和非法集資的行為。
八是操作風險管控不力，有章不循、違規操作的行為。
九是內外勾結、違法犯罪的行為。
十是瞞報或遲報重大風險案件、對相關責任人查處問責不力的行為。