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“例行檢查”變“突然襲擊” 公募基金圈“草木皆兵”0

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2015-11-10/961151.html

11月9日晚一則嘉實等四家知名基金公司遭突擊檢查的消息,震動了基金圈乃至整個資管行業。《每日經濟新聞》(微信號:火山財富,huoshan5188)各地記者立刻展開調查證實。

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每經記者 宋雙 周雅玨 李娜

11月9日晚一則嘉實等四家知名基金公司遭突擊檢查的消息,震動了基金圈乃至整個資管行業。《每日經濟新聞》(微信號:火山財富,huoshan5188)各地記者立刻展開調查證實。自從私募一哥徐翔落馬之後,行業反腐已入高潮,監管日益趨嚴,歷年老鼠倉頻發、現已經草木皆兵的公募基金能否在風暴之中獨善其身?

突擊調查名單多版本瘋傳

昨日(11月9日)傍晚,公募基金圈的“大事”本是基金業協會舉辦的基金公司LOGO投票,各家公司紛紛在朋友圈刷屏拉票,一派熱鬧祥和。不過19點35分,新浪微博著名博主“曹山石”發布微博稱,“嘉實剛剛遭突擊檢查,所有投研的電腦都被搜走。”20分鐘之後,其再次發布微博稱:“除了嘉實,還有三家被查。均是京滬知名公募。”

那麽,另外三家被查的基金公司究竟是誰?這次突擊檢查究竟是以往的例行檢查,還是資管行業反腐風暴已經刮到公募基金、逮捕基金經理的前奏?

而短短時間內,被調查的其余三家京滬知名公募名單,就出現多個版本瘋傳。

華爾街見聞20:42分援引新浪財經消息稱,“新浪財經獲悉,今天監管層突擊檢查了嘉實基金、長盛基金,所有投研電腦被帶走”。除此之外,匯添富、華商、工銀瑞信、大成也都紛紛躺槍。

《每日經濟新聞》(微信號:火山財富,huoshan5188)各地記者隨即展開調查求證。尤其是最先被點名的嘉實基金,記者更是向其多個部門求證,有的表示“不知道,今天還和投研同事一起開會,一切都挺正常的”,有的則表示“我覺得沒什麽大事”,還有投研部人士親自告訴記者,“今天這是例行檢查”。

而長盛基金內部人士則並未正面回應,其對於是否遭到突擊檢查不置可否,並表示不知情。其告訴火山財富(微信號:huoshan5188),“前幾年是被例行檢查過。”

工銀瑞信幹脆地否定了傳言。其內部人士向記者表示,“昨天沒有人來檢查,我們5點就正常下班了。”

匯添富基金則向記者表示,“沒查我們。這消息肯定不正確”。

富國基金稱,“沒有被查。而且我們這邊還挺穩定的。昨晚消息出來之後,我們也在猜測是誰。”

大成基金也向記者表示,“昨晚簡直被刷屏了。但我們最近都沒有被查,沒有這件事。”

華商基金則稱,“我昨天一直在公司,我們公司很正常。晚上看到這個消息感到很震驚。如果是我們,肯定就不震驚了嘛。”

就此看來,除嘉實基金承認例行檢查之外,其余三家被查的基金公司究竟是誰,仍然是傳聞滿天飛。

徐翔“後遺癥”? 

盡管這一突發事件暫時演變成為證監會“例行檢查”,但資管行業草木皆兵的程度已經可見一斑。

11月1日最牛私募徐翔因涉嫌內幕交易被逮捕,震動了整個資本市場,尤其是讓基金圈風聲鶴唳。市場上有人惋惜昔日神話,有人痛扁落水狗。不過最令資管行業擔心的是,被調查逮捕,徐翔絕不會是最後一個;甚至有人半調侃半預測“現在就差公募進去打麻將”了。

難道這一次資管行業反腐終於輪到公募基金了嗎?歷年老鼠倉頻發的公募基金能否在這次風暴之中獨善其身? 

今年以來,公募基金除了去年查處的基金經理老鼠倉正式判刑、以及證監會對涉嫌老鼠倉的一批基金公司進行處罰之外,還沒有“新人”落馬。但管理層反腐態度之堅決,業內已經出現年關難過的隱憂。因此當微博爆料四家知名公募遭遇突擊調查之後,立刻就炸了鍋。

並非是對公募基金沒有信心,而是公募基金或許真的並不那麽讓人放心。自2007年上投摩根原基金經理唐建首例老鼠倉遭查處,但殺雞並未儆猴;近幾年基金經理仍頂風作案,且年年案發不斷。

尤其是去年,管理層的“捕鼠”利器“大數據”大顯神威,讓老鼠倉無處遁形,年內多達15位基金經理被查處老鼠倉交易,堪稱史無前例;不僅龍頭基金公司涉案,甚至還出現“一窩鼠”的奇觀。一時間,人們對於公募基金的信任度也降到冰點。

整體來看,從2007年算起,已有19家基金公司旗下28位基金經理因為老鼠倉被調查。

2015年只剩最後一個半月了。對於管理層的監管動向,《每日經濟新聞》記者將保持密切關註。

監管日益趨嚴

據騰訊財經報道稱,“這次的檢查確實存在,與以前的例行檢查並不完全相同,以往例行專項檢查都會提前通知基金公司,但這次檢查沒有提前通知。檢查組去了公司機房,沒有公司督察長陪同,並做了物理隔離,在檢查機房時,區隔了基金公司的工作人員。”盡管尚不能證實調查名單,但由此可以看出,從例行檢查到突擊檢查,監管已經趨於常態化了,只不過目前市場心態極其不穩定。

其實這也早有跡象。管理層對於老鼠倉等違法違規行為處罰越來越重,涉及面也越來越廣。以往基金經理老鼠倉被查都只關乎個人職業生涯,基金公司雖然一時名譽受損,但並不會牽連受罰。但老鼠倉之猖獗,並且大型知名基金公司接連東窗事發,已令管理層實在難以容忍。因此今年1月30日,管理層便首次集中對11家曾涉及老鼠倉的基金公司進行處罰,采取責令限期整改3到6個月不等的監管措施,期間暫停新業務,暫停受理新產品註冊;而這批基金公司包括華夏、海富通等。

值得一提的是,對於公募基金公司近年來大力發展的非公募業務,管理層也在密切監督之中。截至今年9月底,公募基金公司的專戶業務規模(包括財富子公司)已經突破10萬億元大關,達到10.15萬億元,遠超同期公募資產規模6.6萬億元規模,而從去年底針對不合規的專戶產品管理層便已對3家子公司開出罰單;10月9日證監會再次暫停4家基金公司及子公司專戶備案3到6個月的處罰。非公募業務規模暴增的背後,管理層對此監管也必將升級。

相信隨著反腐的深入,對於老鼠倉的基金公司的問責也將越來越嚴厲。作為專業資產管理人,公募基金經理掌管著無數家庭財富,同時還被社保委以重任,握有巨量資金,對資本市場的影響舉足輕重,地位可見一斑。因此保持該行業管理人的道德素質,在投資管理過程中遵紀守法,管理層理應勢在必行。

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  • 每日經濟新聞
  • 吳永久
  • 每經記者宋雙 周雅玨 李娜

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