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天地俠影案件被要求補充偵查 自由老木頭

http://blog.sina.com.cn/s/blog_541250490102e9tj.html
【財新網】(記者 張冰)因質疑上市公司廣匯能源財務問題被羈押的投資人汪煒華(網名天地俠影),至今已經被羈押了5個月。目前,公安機關初步提出五個方面問題,以說明汪煒華侵害了廣匯能源的商業信譽。

  2014年2月,此案被提交給檢察院,後因證據不充分,又退回公安局進行補充偵查。

  一朝入獄

  汪煒華,現年43歲,是移民澳大利亞的中國人。他自稱中國股市的投資者和研究者,曾留學墨爾本大學,投資澳洲能源行業多年。從2012年秋天開始,汪煒華在雪球、新浪微博等社交媒體上質疑廣匯能源。其網名「天地俠影」在投資人群中頗有幾分影響力。

  廣匯能源是一家民企,總部在新疆,其大股東廣彙集團持有上市公司廣匯能源近45%的股份。廣匯能源上市之初,是一家從事花崗岩石材加工業務的公司,2007年開始,經過與控股股東廣彙集團的資產重組,先後剝離了非能源業務,2009年起置入LNG、石油開發等資產後,股價一飛衝天,市盈率一度高達40倍以上,遠遠高於傳統能源企業如冀中能源(000937.SZ)、中國神華(601088.SH)等10倍左右的市盈率。市場人士一度無不以發掘到廣匯能源這樣的黑馬公司作為成功的象徵。

  但汪煒華多次公開質疑廣匯能源,並一直懷疑廣匯能源在通過信用交易擔保證券賬戶融資融券炒作自己的股票。2013年8月,汪煒華指出廣匯能源借錢給與新疆銘建,而新疆銘建的法人代表正是廣匯能源的第四大股東張建國,他懷疑另有隱情;這尤令廣匯能源不滿。汪煒華還向證監會實名舉報廣匯能源,並公開表示開始擔憂自身的安全。

  2013年10月12日上午10點20分,天地俠影微博稱:「警察來了。」此後就再無消息。事後財新記者獲悉,烏魯木齊市公安局當時將汪煒華拘留在烏魯木齊市天山看守所,罪名是涉嫌「編造並傳播證券期貨交易虛假信息」。同年11月15日,汪煒華被正式批捕,逮捕依據變成了「涉嫌損害商業信譽」。

  五大指控

  根據財新記者的瞭解,公安局前期主要提出五方面事實,以支持汪煒華侵害了廣匯能源的商業信譽的判斷。

  其一是汪煒華博客上的文章《廣匯能源資本巨像即將坍塌》。汪煒華在博客中分析稱,「廣匯露天煤炭開採的巨額剝離費用,竟納入未來長期逐年攤銷,煤炭露天開採,總是不斷剝離的,而不是一步到位,把礦區的剝離層先一鍋端全部挖掉。」以此指出廣匯能源調節利潤表。

  而公安方面則認為,煤礦的建設、生產、採礦特性,由於新會計準則未有針對煤礦企業具體核算辦法,一般採用行業通行辦法解決核算。廣匯能源這樣做的目的主要是為了避免會計核算期間,剝離量和採礦量不匹配造成財務數據的不可比。汪煒華質疑的剝離率(即開採時剝離的覆蓋物和埋藏的礦石量相比的數值)達到8的結論屬於虛假事實,損害了廣匯能源在證券市場的信譽。

  其二是汪煒華質疑廣匯能源停牌一週的問題。汪煒華認為,廣匯能源停牌一週是要保護40多億元的市場融資盤,以及廣彙集團自身的高比例股票質押,「這是赤裸裸的廣匯操縱自身公司股價的行為」。

  公安機關則認為,犯罪嫌疑人汪煒華在未經科學調研的情況下,武斷做出廣匯能源操縱自身股價的結論,其文章經過多家媒體轉載後,造成市場負面影響巨大。2013年7月29日,廣匯能源復牌跌幅6.86%,當日市值蒸發32.6億,給廣匯能源和投資者造成巨大經濟損失。

  其三是針對汪煒華質疑廣匯能源曲線買賣自家股票,涉嫌嚴重違規。汪煒華主要質疑廣匯能源向張建國名下的其他公司輸入資金4.5億元,以張建國的名義違規買賣廣匯能源的股票。

  公安機關則認為,張建國既不是發起股東,也不是上市公司董事監事高管,張建國買賣股票行為和廣匯能源沒有關係。張建國和名下這些公司的借款和張建國買賣股票的行為沒有關係,反映不出張建國個人使用上市公司借款買賣廣匯能源股票。因此汪煒華是在未做任何調研的情況下,惡意歪曲,認為廣匯能源在買賣自家股票,用這一虛擬事實嚴重誤導了投資者,損害了廣匯能源的商業信譽。

  其四,關於哈薩克斯坦東哈油田沒有油事情。汪煒華2012年12月一篇《越來越有意思了,東哈沒石油?!》的文章稱,哈薩克斯坦東部沒有油氣資源分佈。這句話引自中國駐哈薩克斯坦大使館經濟商務參贊處撰寫的一篇題為《哈薩克斯坦石油與天然氣的開發現狀》的文章。

  公安機關認為,2009年廣匯能源根據國家能源戰略在哈薩克斯坦投資能源,為自身發展的主要方向,經過了國家發改委、商務部、外管局、以及哈薩克斯坦能源部、反壟斷部門的審批。針對哈薩克斯坦油氣項目的進程,廣匯能源已經公告數十次,汪煒華在不顧事實的情況下,未經考證,仍然轉載他人文章,斷言哈薩克斯坦東哈州沒有石油天然氣油氣,其言論含沙射影,暗示了廣匯能源公司在哈薩克斯坦東哈州的投資存在問題,必然會嚴重誤導廣大投資者,致使廣匯能源的投資價值大打折扣,從而嚴重損害了廣匯能源的商業信譽。

  第五個,是汪煒華「黑幫廣匯」的言論。主要是成都蜀城貨運有限公司和廣匯能源發生債務糾紛,並被廣匯能源解除合同。汪煒華在微博上稱「如果可以,找別的活拉吧,給廣匯干,幹得越多,虧得越大。廣匯就是一家地道的黑幫企業,哪怕這家公司公開上市已久,哪怕市值遭市場追捧,排名中國A股第41名。廣匯的萬丈光芒,就只是中國資本流氓市場裡的一塊又黑又髒的遮羞布。」

  公安機關認為汪煒華這是使用赤裸裸的語言,在其博客中發表歪曲事實的報導,詆毀廣匯能源,致使廣匯能源在其官網上數次發佈澄清公告,嚴重損害了廣匯能的商業信譽,給部分廣匯能源的投資者帶來嚴重的經濟損失。

  律師的辯護

  汪煒華的辯護律師認為,損害商業信譽罪主觀上要求行為人必須具有損害他人商業信譽的故意,客觀上要求行為人必須有「捏造並散佈虛偽事實」的客觀行為。而汪煒華主觀上並無損害廣匯能源商業信譽的故意,客觀上,關鍵是汪煒華的結論性觀點所依據的事實是否是汪煒華無中生有肆意捏造的。

  律師認為,汪煒華得出的結論,是依據公開的信息(且主要是廣匯能源的公告)經過自身的分析判斷形成自己的觀點。至於觀點是否正確,均不應當構成犯罪。律師的辯護意見是,本案指控汪煒華涉嫌損害商業信譽罪,事實不清、證據不足,應當無罪釋放。

  2013年3月25日,廣匯能源沖高至14.65元每股,此後股價持續調整。2014年3月14日,廣匯能源報收7.27元,市值近乎腰斬。■

天地 俠影 案件 要求 補充 偵查 自由 木頭
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“沒有特殊黨員,誰犯罪都要伏法”主旋律電影《黃克功案件》里的依法治國

來源: http://www.infzm.com/content/106256

1937年,紅軍師團級幹部黃克功槍殺劉茜事件,一度轟動國內外。陜甘寧邊區高等法院用6天完成了案件的偵破、起訴、審理、判決和執行;電影《黃克功案件》被搬上銀幕用了9年。 (劇組供圖/圖)

2014年12月4日中華人民共和國第一個國家憲法日當天,電影《黃克功案件》公映,這是第一部描寫革命幹部刑事案的“重大革命和歷史題材”影片。

王興東把電影《黃克功案件》的公映日定在2014年12月4日。這是中華人民共和國的第一個國家憲法日。

1937年的延安,抗日軍政大學六隊隊長黃克功和陜北公學女學員劉茜的感情出了點問題。黃克功希望盡快與劉茜結婚,劉茜堅決不同意。最後,26歲的黃克功掏槍殺死了16歲的劉茜。

劉茜的同學、懷著革命激情從各地奔赴延安的知識青年憤怒聲討,國民黨報紙稱之為蘇區的“桃色事件”、“蹂躪人權”,國際媒體也頗為關註。在複雜的政治背景和輿論背景中,成立不久的陜甘寧邊區高等法院在6天內完成了這個案件的偵破、起訴、審理、判決和執行,紅軍師團級幹部黃克功被判死刑。

再現這一事件的《黃克功案件》,成為第一部描寫革命幹部刑事案的“重大革命和歷史題材影片”。“這部片子表現了77年前的中共和今天十八屆四中全會的中共持同一個決策:要建設法治的中國。”影片編劇王興東告訴南方周末記者,“這說明共產黨在奪取全國政權以來,一直在要求以憲法為根本大法,依憲執政,依憲治國,按照法律來治理國家。這是一條正確的道路,這是一個法治國家。”

“都覺得這是共產黨的一件醜事”

1975年王興東到長春電影制片廠學編劇,聽說了黃克功的事情。“這些延安老幹部講,當年有一個人搞對象,人家不同意嫁給他,他把人給殺了;共產黨也不客氣,嚴明軍紀,把他處理了。”

電影藝術家於藍在《黃克功案件》劇本單行本出版時為之作序。“我是1938年來到延安的,一到延安便聽到了這個故事。當時‘黃克功事件’影響很大,延安人人皆知。但我們並沒有任何恐懼,因為共產黨及時處理了這個事件。”她這樣寫道:“黨內沒有特殊黨員,誰犯罪都要伏法。”

2002年,《在延安文藝座談會上的講話》發表60周年,廣電總局電影劇本中心組織作家到基層采風,王興東第一次來到延安。他參觀了抗日軍政大學,了解“黃克功案件”的始末。2005年,他寫出第一稿劇本,初名《延安第一案》。

劇本首先拿去請教時任中央文獻研究室副主任楊勝群。楊勝群給予肯定:“有人說,新中國成立初期,殺了劉青山、張子善,管了二十年。也可以說,當年殺了黃克功,管了十幾年。這件事對啟發人們認識從嚴治黨、從嚴治軍的重要性具有很強的現實意義。這個題材是一個富有‘典型環境、典型人物和典型性格’的題材,拍一個電影是很合適的。明年是建黨85周年,後年是建軍80周年。如能在明後年推出是非常好的。”

到了“明後年”,電影不僅沒有推出,連立項都沒成。王興東拿著劇本找到湖南、西安、北京、河北等多地制片單位,“看了本子都說好,但都不敢拍。”王興東告訴南方周末記者,“都覺得是一個桃色案件,是共產黨的一件醜事。”

在全國政協會議上,政協委員王興東找到以反腐敗題材小說聞名的作家張平。張平時任山西省副省長並主管教育文化,看過劇本十分贊賞,讓王興東做了劇本授權。因故事屬重大革命歷史題材,按程序上報後卻遲遲無果。

“決定劇本命運的是大環境。”王興東告訴南方周末記者,他終於等來了從嚴治黨的大氣候。十八大後,中央喊出“腐敗沒有特區,反腐沒有禁區”。“反腐沒有禁區,但影視創作上有很多,比如‘涉案劇不要寫太多’,造成現在沒有反腐作品的影子。”王興東記憶中,最近一部現實主義反腐電影,還是2000年的《生死抉擇》,根據張平小說《抉擇》改編。

“這部片子花了六百多萬,全國發行收入1.4億元。”王興東說。

後來王興東直接給領導寫信談及《黃克功案件》劇本,2013年2月3日領導作出批示,要重視黨史題材的影視作品。3月12日,電影局領導約王興東和他的妻子、制片人王浙濱談話,“希望盡快修改好這個劇本,報請重大革命歷史題材小組討論,作為重點影片扶持項目。”王興東回憶說。

2013年4月,由全國政協辦公廳出具介紹信,王興東帶領劇組人員到中央檔案館,查閱了此案的審判記錄和原始檔案,包括劉茜的書信、胡耀邦作為公訴人寫的公訴書,主審法官雷經天辦案簽字的墨跡,還有公審大會上九位群眾代表的發言,由兩位書記員用毛筆記錄在案。王興東特別複印了毛澤東給雷經天和黃克功的親筆回信。這封信424個字,一字不易地在影片中宣讀。

獲得通過

黃克功殺人案在當時的延安複雜棘手。

知識青年的反應是:“她是背著父母,一腔抗日熱情,十六歲投身延安。太慘了,不敢想象。”“不願嫁給紅軍,就開槍害命,誰給他們的特權?”

第二次國共合作剛剛開始,陜甘寧邊區事實上成為國民政府之下共產黨領導的“特別行政區”,區內一切都備受“國統區”乃至國際社會矚目。來到延安的德國記者安娜告訴毛澤東,國民黨廣播說,延安發生了桃色兇案,“在對日決戰時期,共軍高級軍官黃克功開槍打死拒絕與他結婚的十六歲女學生。此事震動延安,民眾憤慨。”共產國際認為初成立的邊區高等法院對這樣的案子沒有經驗,想參與指導審判。

黃克功給毛澤東寫了信,引蔣介石特赦殺妻將軍張鐘麟為例,“懇求主席使用特赦之權,派我上陣殺敵,謝罪於民。”軍中不少人支持這一處理。

“面對世界,面對國統區,面對延安,必須得公正。”王興東這樣理解案件的歷史情境。

2013年8月26日,“重大題材小組”討論了《黃克功案件》劇本,以書面提出六點修改意見。陜北的秋天已近,黃克功行刑是10月,錯過季節將無法拍攝,王興東心里焦急。他想起郭沫若寫歷史劇《蔡文姬》,記者問經驗是什麽,郭沫若說了七個字:“改改改改改改改!”

一條意見是“不少同情黃克功的人寄希望於毛澤東的特赦能拯救黃克功,這樣寫客觀上使觀眾感覺‘權大於法’……”

王興東想了很久。他的解決辦法是強調合法的“特赦權”——作為延安戰時最高領導、中央軍委主席毛澤東依法擁有特赦權,但他卻不特赦自己的愛將,對侵害人民利益的事絕不姑息,這樣就不存在“權大於法”的“人治”問題。

“重大題材小組”建議刪去蘇維埃政府法令。在電影里,黃克功的戰友提出了《中華蘇維埃共和國懲治反革命條例》第三十五條來反對判處黃克功極刑:“凡對蘇維埃有功績的人,其犯罪行為得按照本條例各條文的規定減輕處罰。”

還有意見希望回避胡耀邦在影片中的出現。時年22歲的胡耀邦任抗大政治部副主任,是黃克功案件的公訴人,司法程序的必需人物。“我們拍攝電影沒有理由否定人物在歷史中的作為。”王興東沒有接受這兩條意見。

2013年9月16日,劇本修改稿獲得“重大題材小組”通過。

毛澤東在給主審法官雷經天的回信中寫道:“共產黨與紅軍,對於自己的黨員與紅軍成員不能不執行比較一般平民更加嚴格的紀律。當此國家危急革命緊張之時,黃克功卑鄙無恥殘忍自私至如此程度,他之處死,是他的自己行為決定的。一切共產黨員,一切紅軍指戰員,一切革命分子,都要以黃克功為前車之戒。” (王興東供圖/圖)

依法治國,依法治電影

2014年3月初全國兩會期間,王興東邀請中紀委副書記張軍看了電影樣片。2002年他寫建黨80周年獻禮片《法官媽媽》,與時任最高人民法院副院長的張軍相識。張軍評價該片“生逢其時”。王興東又邀請最高法院長周強、最高檢檢察長曹建明審看了影片。

《黃克功案件》是王興東寫的第31部電影。這位以主旋律作品聞名的編劇引述了習近平在文藝工作座談會上的一句話:“我國作家、藝術家應該成為時代風尚的先決者、先行者和先倡者。”他認為自己一向正是這樣創作的。

“雷鋒去世那麽多年,怎麽死的大家不知道。車禍死的,我調查了,我就敢寫。”他這樣說自己的成名作《離開雷鋒的日子》。“要敢為天下之先。黃克功這個經典案例做出來,大家才知道共產黨對法律的態度,其實在77年前就已經奠定基礎。特別十八大以後,堅持法治中國,要從嚴治黨、依法治軍,我就覺得這個題材是時代的命題。”

2002年至今,王興東連續四屆擔任全國政協委員,在這12年里他從未停止建議、呼籲實行電影分級制、為電影立法。如今他還得繼續呼籲下去。

用9年時間把《黃克功案件》拍成電影的經歷,又使他提高了調門:“現實生活發生無窮的故事,我們歷史又這麽厚重,革命歷史都有這麽多,為什麽不能搞成電影呢?現在是依法治國,也要依法治電影。”

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執業九年唯一案件 李秉宏花三倍力氣「摸透」 盲律師打贏RCA 弱勢的力量發光

2015-04-27  TWM
 
 

 

在纏訟十多年終於一審獲勝的跨國RCA案件中,最終答辯律師李秉宏,是全台第一位盲人律師。他執業九年多,因視障難有機會站上法庭,卻未因此阻礙他伸張正義,帶著對弱勢更深的同理心,持續發揮屬於自己的亮光。

撰文‧賴若函

「流產後的她,面對喪子之痛,同時也覺得對不起先生和家人,在羞愧中,迎來第二個又患有先天性疾病的小孩,沒想到,這一切的起因,都來自於RCA(美國無線電公司),她奉獻青春工作的地方……。」這些話說來平淡,但出自一位盲人律師李秉宏之口,話語頓時有了感人的魔力。他與他所代表的四百位RCA職災受害者,同樣奮鬥不懈走過漫漫黑夜,才能看到今天露出的陽光。

二○一四年十二月十二日,拿著導盲杖的盲人律師李秉宏,站在台北地方法院的律師席,緩慢而堅定地陳述他十五分鐘的結辯。他是台灣第一位擁有律師執照的盲人,也是唯一一位執業的盲人律師,而這次台灣最大的職災訴訟案──RCA案則是他手上唯一的訴訟案件。

全台唯一盲人律師

「就算只有一百兩的能力,也要賺一百兩回來?」這場結辯後,纏辯十多年的跨國訴訟案,終於獲得勝訴。台北地院合議庭認定美國RCA桃園廠區,其使用的致癌有機溶劑,導致員工罹癌,原本求償二十七億元,最終判決包括RCA、美國奇異等五家公司,應向四五四名員工及家屬賠償新台幣五.六億元。

法律扶助基金會等十多位義務辯護律師群中,李秉宏是其中一位,「我相信我不是最優秀,貢獻度也有差,但就是盡力做到最好。」李秉宏以︽聖經︾中一位主人分別交付三位僕人五千兩、三千兩和一千兩銀子得以自由運用的比喻,來表明自己也許不是那個最有能力的人,但是「就算只有一百兩的能力,也要賺一百兩回來。」他說。

由於他的視障背景,對於同樣處在社會弱勢的RCA受害員工有深刻的同理心,所以律師團決定把法官進行終審前的「最終言詞辯論庭」重要任務,交由李秉宏負責。

「人生第一次有自己(在法庭上)的時間,他做得非常好,我聽了都想哭。」RCA一案的主責律師、也曾和李秉宏多年同事的周漢威說,整場辯論,他的聲音好聽、溫和又富有情感,每一句都很動人。

最讓周漢威驚訝的是,當法官臨時壓縮可講述的時間時,早已把PPT內容全都背下來的李秉宏,雖然看不見、卻彷彿看得見一般,精準描述要跳過的段落、跳過的頁面,讓人看見他的用心和專業態度。

「剛開始加入時一片空白,所有的開會、開庭都盡量去參加,就是盡量去弄明白整個事件。」李秉宏說。在當年台北法扶會長林永頌的引薦下,RCA的案子,開啟了他律師生涯的一扇窗。

RCA案牽涉專業複雜,跨國官司耗日費時,還曾一度停擺,○七年,法扶接手RCA案子,加上外界聲援律師,組成十四人律師團專研法律事務,另有顧問團隊,包含法律學者、社團代表如工殤協會、其他領域專家如環境工程和流行病學等、以及紀錄片拍攝者和志工群。○八年加入團隊的李秉宏本來礙於先天障礙,在法扶長期以來做的是法規研究等內勤工作。

點字摸完十四卷卷宗

「不像一般年輕律師會卻步,他總是勇於發言」漸漸的,除了法律問題研究外,李秉宏也開始負責法律訴狀、和其他人演練出庭事宜。過程中讓他印象最深刻的,除了前後六次參與在針對三百多位受害者的大型問卷訪談,還有一次傳喚RCA前員工黃春窈的作證。

「她是鼻咽癌患者,連講話都不清楚,卻願意三次站上證人席,進行每次長達四小時的詢問。」李秉宏說,面對來自被告律師尖銳的詢問,黃春窈拖著病體、一字一句努力回答的場景,烙印在他的心裡,後來才知道,當年有一位RCA的同事在罹癌病逝前,曾表達希望黃春窈代表站上證人席,而她真的做到了,對李秉宏來說,也是一個極大的震撼,因為更深刻感受到自己「不是弱勢者,而且可以幫助別人」。

因早產造成的先天性失明,使得李秉宏只能在強烈的光線中感受到模糊影像,也因此當他在○四年考上律師、成為全台第一位盲人律師後,所走的路也比同業艱辛許多,光是投履歷就多次石沉大海。

就閱讀法律卷宗來說,由於他只能用聽的或用點字摸,需要花上一般人兩到三倍時間,而一般的案子可能連一卷都不到,但是RCA案子的複雜程度,卻讓卷宗多達十四卷,加上閱讀後要摘錄重點的時間,可以想見李秉宏所須花費的心力驚人。

「不像一般年輕律師面對資深前輩會卻步,他總是勇於發言,很有自己的看法。」陪伴RCA受害者走過救濟和法律訴訟超過十五年的工殤協會專員賀光卍說,初次看到李秉宏,看著他篤定的走路姿態、明亮的眼神,並未發現他是視障者,深入認識後,更是看見他歷經挫折後散發出的生命力,對當事人的同理心更強,針對RCA一案討論時的思考點,都讓他深受啟發。

受限視障無案可接

「我決定要放低姿態,有問題就謙卑地多問多聽」在美國有超過兩千位視障律師,亞洲如日本、馬來西亞也都有,但是台灣的環境相對不友善,令李秉宏吃足苦頭。例如法庭中的卷證至今仍採紙本作業,不像美國早已電子化,讓視障者可以方便語音辨識,這也造成李秉宏雖然執業九年多,卻得額外找人力協助電子化,曠日費時,難以接到案子。

對李秉宏來說,如同許多身心障礙者,人生有一般人難以想像的熬煉與艱辛,猶記得從台北大學法律系畢業後,四處投履歷,卻因視障身分無法謀得一職的煎熬,等到○四年進入法扶會,他在第二年遇到一件和車禍有關的法律諮詢案件,當事人詢問一個出庭相關的問題,他卻答不出來;自此好幾年,他心中充滿對自己能力的懷疑,曾消沉一段時日。想要更積極在工作上表現以獲得肯定,卻是更低沉。

「後來我決定要放低姿態,有問題就是謙卑地多問、多聽,也看更多判決書來累積經驗。」李秉宏說,他所面臨另一個很大的挫折,就是錯別字問題,點字學習的是拼音,無法辨認同音異字,讓他所打出的文件都需要錯字辨正,覺得自己給別人添麻煩。

偶然間,他發現注音輸入法有建立詞庫的功能,於是趁著工作空檔,六年來,建立超過十四萬個常用詞彙,《今周刊》記者採訪當下,他興奮地表示,剛剛又建立「心有戚戚焉」一詞,由於詞庫可以匯出,希望建立到一定規模後,能幫助更多有需要的視障朋友。

RCA案子一審判決後,由於賠償金比當初預計的少很多,律師團決定上訴,這也代表李秉宏會持續參與其中,為遭受職災的四百多位員工和家屬發聲。

對於未來,除期許自己再進修博士、踏上教職,李秉宏最大的夢想,還是擁有一個自己的法律事務所,接下更多有興趣的案子,走上法庭為當事人辯護。至於台灣法律實務上所給予視障人士的障礙,他也積極表示,自己正進修外文,希望有更多的機會和各國視障律師交流經驗,例如先前他就曾寫信給日本已執業數十年的足下義樹律師,而對方也給予不少實用的建議,讓他收穫良多。

接受完《今周刊》的採訪,李秉宏隨即要隻身趕赴下一場在公視的錄影,只見他帶著爽朗的笑容朗聲道別,按電梯、叫計程車離開。雖然手拄導盲杖,卻仍能感受到他從心中散發出來的生命力,比許多身體健全的人更有朝氣和盼望。可以想見,這位眼盲心不盲的律師,將在人生和法律專業上,繼續散發屬於自己的亮光。

李秉宏

出生:1979年

現職:法律扶助基金會律師經歷:台北市勞保局財務處專員、

萬國法律事務所實習律師

學歷:東吳大學科法所、

台北大學法律系

家庭:未婚

執業 九年 唯一 案件 李秉 秉宏 宏花 花三 三倍 力氣 摸透 律師 打贏 RCA 弱勢 力量 發光
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存款丟失案件頻發 責任銀行或將多繳保費

來源: http://www.yicai.com/news/2015/06/4631324.html

存款丟失案件頻發 責任銀行或將多繳保費

第一財經日報 徐燕燕 宋易康 2015-06-12 06:00:00

針對存款丟失案件頻發,據知情人士透露,央行下一步或對存款丟失負有責任的銀行,根據責任大小將其納入存款保險風險差別費率評價體系,比如采取提高其適用費率等措施,有責任銀行將可能會因此多繳納保費。

近日,網絡上出現興業銀行北海分行高管卷款約30億元潛逃的輿情。不久前的5月,中國銀行杭州慶春支行100多名儲戶超過億元存款“失蹤”。

針對存款丟失案件頻發,據知情人士透露,央行下一步或對存款丟失負有責任的銀行,根據責任大小將其納入存款保險風險差別費率評價體系,比如采取提高其適用費率等措施,有責任銀行將可能會因此多繳納保費。

此外,業內人士認為,事故的原因多在“人為”,解決問題的根本在於加強銀行內控以及建立傾向於儲戶的法律體系。

存款“失蹤”多因“人為”

今年6月,興業銀行北海分行高管卷款約30億元潛逃在網絡上引起熱議,然而,這並非偶然發生的事件,回顧過去10年,不僅是中小型的金融機構,即便在大型國有銀行,大額存款丟失事件也常有發生。

2015年5月,中國銀行杭州慶春支行100多名儲戶逾億元巨額存款“失蹤”;2015年1月,瀘州老窖發布公告稱,在工商銀行河南南陽中州支行等處的3.5億元存款出現“異常”;2014年10月,上市酒企瀘州老窖在中國農業銀行長沙迎新支行的1.5億元存款失蹤;2014年初,浙江杭州某城市商業銀行42位儲戶發現自己的數百萬元存款僅剩少許,甚至被“清零”。

《第一財經日報》記者梳理發現,從案發地區看,已有浙江、河南、湖南、四川、河北、廣西等地發生存款丟失案件;從案發主體看,涉及很多個人儲戶及一些大型A股上市公司。從案發數額看,單筆“失蹤”的企業存款最高達3.5億元。

一位接近央行人士告訴本報記者,綜合一系列存款丟失案件發生的原因,主要有四點:

一是犯罪團夥和銀行內部人員勾結。如儲戶在櫃臺辦理存款後資金立即被轉到其他賬戶上,或通過銀行內部人員獲取儲戶存款信息(包括印鑒、密碼等信息)後轉走、取出存款。

二是因銀行票證系統缺陷或存款人信息泄露盜取存款。通過偽造銀行印章、編造假存款合作協議,冒充銀行工作人員到公司上門開戶,獲取公司有關開戶所需資料和印模,私刻假印章、偽造開戶資料到銀行辦理開戶手續,並使用假印鑒將存款全部轉出銀行。

三是銀行工作人員“高息承諾”攬儲,存款在存進銀行後被轉到不符合信貸資質的企業賬戶。一旦企業無法按時還款,儲戶才會發現存款“失蹤”。

四是通過職務侵占,存款被挪用去理財、搞房地產開發。此類案件暴露出部分銀行系統網絡安全性有待加強、內控制度執行不力、員工管理不到位等問題。

銀行加強內控

“根據行長批示,再次提示各團隊高度關註同業存款失蹤時間等個人業務案件風險,嚴防違規行為及案件發生。”某國有銀行青島支行一位工作人員收到的行內郵件顯示如是內容。他告訴《第一財經日報》記者,由於近期密集發生大額存款“失蹤”事件,最近幾周內這成了他所在行最重要的會議議題之一。

針對近期“存款丟失”案件情況,接近銀監會人士向本報記者表示,正在核查有關情況,明確責任,對於認定銀行有責任的,要上追兩級、雙線問責。

6月5日,銀監會發布《關於加強銀行業金融機構內控管理有效防範櫃面業務操作風險的通知》(下稱《通知》),分別從制度頂層設計、重點環節防控、客戶服務管理、危機處置以及加強監管等方面提出了具體要求。

其中包括:一是嚴守業務管理、風險合規及審計監督“三道防線”,加強內控體系建設,落實主體責任。二是重點領域嚴密設防,更加強調過程管理和行為管理。三是加大問責力度,確保已經發生的風險事件處置的程序公平、方式合理、結果公正。四是加強對社會公眾的服務和宣傳。

中央財經大學中國銀行業研究中心主任郭田勇告訴本報記者,銀行在內部管理上出現了一些問題是根本原因。出問題的銀行與銀行自身規模之間也不存在必然聯系,有漏洞就會有人鉆。從管理上來說,大銀行理論上管理上更加規範一些,但總有人會鋌而走險,因為里面利益巨大。

興業銀行首席經濟學家、市場研究總監魯政委也對本報記者表示,銀行風控水平和操作風險的大小與銀行大小沒有必然聯系,跟整個風控方式和架構有必然關系。“小銀行如果采用人盯人的方式,比如村子里的農信社,單人經辦,也沒怎麽聽說存款丟失,現在銀行要求所有業務都要在攝像頭底下,多人經手,反倒出現問題。”他認為,除了標準的操作風險的流程和表述之外,我們國家銀行還存在著一些問題,比如,目前還沒有為所有的從業人員建立一個誠信檔案。所謂誠信檔案,就是可以記錄一個員工職業生涯中的全部誠信狀況。

責任銀行或多繳保費

同時,接近央行人士告訴本報記者,對於有責任的銀行,將考慮根據責任大小視情況納入存款保險風險差別費率評價體系,比如采取提高其適用費率等措施,有責任銀行將可能會因此多交納保費。

“銀行的保險費率和交強險的道理很相似,只要開辦存款業務,就需要強制投保,初始的費率都是一樣的,但是如果費率一直一樣,就會對銀行起不到激勵作用。為了形成激勵機制,初始費率一樣的情況下,後續根據不同機構表現進行有差別的費率調整,所以這些存款丟失其實就是屬於記錄下某個方面的指標。”魯政委對本報記者表示。

但同時,魯政委強調,這是一組指標,不是單純地由存款的丟失決定費率的高低。“理論上說,銀行倒閉風險的大小決定了費率的高低,但如果存款丟失折射出銀行的管理水平存在問題,就需要把存款丟失責任作為評價銀行調費率的因子之一。”

立法應傾向於儲戶

中國社會科學院財貿所財政研究室主任楊誌勇告訴《第一財經日報》記者,在歐美及其他發達地區,金融消費者保護制度非常註意突出金融機構在金融消費者風險教育方面的責任,金融機構因應金融消費者保護制度的要求,在金融服務中,盡可能通過自身的制度建設與硬件設備更新來適應挑戰。更為重要的是,其具備向消費者傾斜的保護制度。

在美國,《公平信用交易法案》(TheFairCreditBillingAct,FCBA)和《電子資金轉賬法案》為人們的銀行卡及賬戶損失提供保護。根據FCBA,如果信用卡在被使用之前,就已經申報了損失,那麽消費者不用為未授權的支付承擔任何責任。

英國《金融服務與市場法》第26條規定:“金融機構與消費者間的協議如果與金融規制相沖突的,則該協議無效。另一方可以要求返還根據該協議已履行財產,並要求賠償其相關損失。”

“從發達國家和地區的實踐來看,健全有利於金融消費者保護的制度最為重要,並以此為契機,督促金融機構做好內部控制工作,增強服務保障能力,形成良好的金融生態,促進現代金融業的發展。”楊誌勇表示。

中國社會科學院法學研究所經濟法室主任席月民撰文表示,解決存款失蹤的重要途徑之一是法律的更新。他認為,存款保險制度的建立雖然進一步完善了銀行法體系,但現有《中國人民銀行法》、《商業銀行法》以及《銀行業監督管理法》均面臨系統修改。修訂中,需要註意建立以現代信息科技為基礎的充分體現金融安全觀的金融法律體系,細化並加重銀行在維護客戶資金安全方面的法定義務和民事責任,以適應銀行業發展的新要求。

此外,他還強調,金融市場上信息不對稱的客觀存在,加之金融商品的特殊性使得金融消費者與金融機構之間無法形成公平交易,從而要求金融立法伸出援助之手,給予消費者應有的傾斜保護、全面保護和適度保護。因此,我們還需要抓緊制定《金融消費者保護條例》,明確對金融消費者實行特殊保護的具體措施。

編輯:一財小編

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存款 丟失 案件 頻發 責任 銀行 或將 將多 多繳 保費
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證監會近期向公安部移送22起涉嫌犯罪案件(附表)

來源: http://www.yicai.com/news/2015/08/4678831.html

證監會近期向公安部移送22起涉嫌犯罪案件(附表)

一財網 一財網綜合 2015-08-28 19:13:00

中國證監會新聞發言人張曉軍28日表示,證監會近日向公安部集中移送22起涉嫌操縱市場、內部交易及編造傳播虛假信息等犯罪案件。

中國證監會新聞發言人張曉軍28日表示,證監會近日向公安部集中移送22起涉嫌操縱市場、內部交易及編造傳播虛假信息等犯罪案件。

據證監會網站消息,證監會大力強化與公安部的執法合作,進一步加大協作配合的力度,共同開展打擊證券期貨違法犯罪活動。在公安部的大力支持下,近期,證監會向公安部集中移送了22起涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪的案件。這是監管機關和公安機關緊密合作,依法嚴打證券期貨違法違規行為的一項重要舉措。加上此次移送的案件,今年以來,證監會正式啟動刑事移送程序的案件總數已達48起。

發言人介紹,這22起案件主要涉及當前市場條件下的突出違法典型案件,特別是涉及操縱市場、內幕交易等違反法律禁止性規定的交易型案件:一是操縱市場案件,特別是利用市值管理等手段為掩護實施信息操縱的案件。相關違法主體與職業操盤手合謀操縱股價,通過上市公司“編題材、講故事”,操盤手同步在二級市場拉擡股價,刺激股價巨幅上揚,非法獲利數額巨大。二是內幕交易案件,共涉及案件7起。相關內幕交易情節嚴重,不少涉及證券從業人員。如某證券公司從業人員羅某利用因職務便利獲取的多家上市公司內幕信息,先後多次從事內幕交易,非法獲利;在相關內幕交易案件中,內幕信息知情人不僅自己從事內幕交易,還泄露內幕信息給親友,供其從事內幕交易,非法獲利。三是利用未公開信息交易案件,共涉及案件6起。證券從業人員利用未公開信息交易牟利仍然多發高發,有的案件交易金額巨大,非法獲利多達億元。四是編造、傳播虛假信息及非法經營證券業務案件,共涉及案件6起。不少案件通過媒體以及股吧等網絡平臺編造、傳播公司並購重組虛假信息,影響股票價量後借機獲利。

上述案件類型多樣,違法主體身份各異,涉案資金規模較大,違法犯罪手法隱蔽,個案非法獲利巨大,嚴重破壞資本市場秩序。證監會將一如既往對各類違法犯罪活動,特別是對前期股市異常波動期間的違法違規活動開展嚴厲打擊,充分依托與公安機關建立的良好工作機制,有效發揮各自工作優勢,繼續加大重大案件移送力度,依法有效維護市場穩定健康發展,切實保護廣大投資者的合法權益。

附:證監會近期移送公安機關22起案件情況表

證監會

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編輯:顏靜潔

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證監會 證監 近期 公安部 公安 移送 22 涉嫌 犯罪 案件 附表
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證監會:41宗違法減持類案件全部進入事先告知程序

來源: http://www.yicai.com/news/2015/09/4687976.html

證監會:41宗違法減持類案件全部進入事先告知程序

中國證券網 李丹丹 2015-09-18 16:34:00

證監會新聞發言人鄧舸18日表示,國務院決定任命李超為證監會副主席,免去莊心一的證監會副主席職務。

證監會:國務院決定任命李超為證監會副主席

證監會新聞發言人鄧舸18日表示,國務院決定任命李超為證監會副主席,免去莊心一的證監會副主席職務。中組部同意任命李超為證監會黨委委員職務,免去莊心一同誌的證監會黨委委員職務。

證監會:41宗違法減持類案件全部進入事先告知程序

鄧舸18日表示,證監會已完成對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持和短線交易案件的審理工作,上述案件已經進入事先告知程序。至此,41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已經全部審理完畢並進入事先告知程序。

對於第二批19宗案件,證監會將堅持依法、公平、公正的執法理念進行審理。涉案當事人在超比例減持之後,通過各渠道對減持股票進行適當增持的,屬於主動消除或者減輕違法行為危害後果的行為,證監會將在不改變對違法行為認定的前提下,在違法減持罰款數額方面對涉案當事人予以從輕處罰。

鄧舸指出,上市公司大股東和實際控制人對於維護上市公司健康發展、保護中小股東合法權益、維護資本市場穩定負有不可推卸的責任。

證監會對五宗操縱市場案件進行處罰

鄧舸18日表示,證監會近期對五宗操縱市場案件進行處罰,已經進入告知程序。其中青島東海恒信投資有限公司涉嫌操縱180ETF,這是證監會查處的操縱ETF第一案。

證監會與法國金管局在京舉辦中法資產管理論壇

鄧舸18日介紹,中國證監會與法國金管局於17日在京舉辦了中法資產管理論壇,為中法資本市場合作搭建了橋梁。截至目前,共有7家法國金融機構獲得QFII資格,累計額度19.75億美元;4家法國金融機構獲得RQFII資格,共計150億元人民幣。

證監會:立法機關正按程序對證券法草案進行修改完善

鄧舸18日介紹,《證券法》修訂是證券市場的大事,今年4月《證券法》草案已經由12屆全國人大常委會14次會議第一次審議。目前,立法機關正按照立法程序對立法草案進行修改完善,證監會也在根據法律法規,反饋立法需求和意見建議。

 

 

編輯:余佳瑩

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證監會 證監 41 違法 減持 案件 全部 進入 事先 告知 程序
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環保部通報21件上半年典型環境違法案件 3例涉環監數據造假 0

來源: http://www.nbd.com.cn/articles/2015-10-02/950937.html

環境保護部日前通報了21件2015年上半年典型環境違法案件,其中涉及偷排偷放11件、超標排放15件、偽造篡改環境監測數據3件,部分案件涉及2個以上違法行為。

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新華社北京10月2日電(記者楊維漢)環境保護部日前通報了21件2015年上半年典型環境違法案件,其中涉及偷排偷放11件、超標排放15件、偽造篡改環境監測數據3件,部分案件涉及2個以上違法行為。

通報顯示,涉及偽造篡改環境監測數據的3家企業分別是:

——北京市通州區漷縣汙水處理廠。現場暗查時,該企業在線監測設備未從出水口取樣,而取自於外置的兩個盛水塑料桶;在線監測數據、上傳數據與手工取樣監測數據存在明顯差異,在線監測數據造假,超標排放汙染物。

當地環保部門對其罰款160萬元。

——江蘇省泗洪水務有限責任公司。總排口氨氮在線監測系統數值設置上限為5.00mg/L,在線監測設備數據弄虛作假;出水紫外消毒設施未正常運行;部分汙泥廠區露天堆放晾曬,“三防”措施不到位。

泗洪縣環保局對該公司下達行政處罰決定書,罰款5萬元,並責令限期整改到位。

——海南盈濤水務有限責任公司。排汙口超標排放汙染物,監測結果顯示COD(即“化學需氧量”,以下同)超標1.73倍,氨氮超標4.25倍;該廠出水監督性監測結果表明其出水總磷長期超標1倍以上。在線監測數據造假,排放口取樣監測結果表明汙水超標排放,但在線數據顯示COD、氨氮濃度分別為24.7mg/L、3.58mg/L;汙染處理設施運行不正常。

海南省澄邁縣環保局對企業罰款4.3396萬元,並責令限期整改。

據了解,被通報的21起典型環境違法案件中,有的企業被勒令停產,有的企業被立案處罰進入按日計罰程序,有的企業環保責任人、企業負責人被行政拘留,涉嫌犯罪的被移送公安機關偵辦。

環保部環境監察局局長鄒首民說,新環境保護法實施以來,各級環保部門不斷加大執法力度,重拳打擊環境違法行為。

  • 陳旭
  • 楊維漢

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環保部 環保 通報 21 上半年 上半 典型 環境 違法 案件 例涉 涉環 環監 數據 造假
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證監會宣布處罰5宗案件 涉及內幕交易和編造虛假信息

來源: http://www.yicai.com/news/2015/10/4698275.html

證監會宣布處罰5宗案件 涉及內幕交易和編造虛假信息

一財網 一財網綜合 2015-10-16 17:10:00

證監會周五(10月16日)宣布再處罰5宗案件,其中包括四起內幕交易案件,及一宗編造傳播虛假信息案件。

證監會宣布處罰5宗案件 涉及內幕交易和編造虛假信息

證監會周五(10月16日)宣布再處罰5宗案件,其中包括四起內幕交易案件,及一宗編造傳播虛假信息案件。

四宗內幕交易案中,涉及上市公司包括寶莫股份、英唐智控、世榮兆業、任子行等4公司,證監會已經決定對內幕交易當事人予以處罰。

另外一宗內幕交易案是指,編造、傳播“東莞證券風險預警”虛假信息案。

根據證監會此前調查,劉某為宣泄炒股虧損情緒,於2015年6月2日使用“夏至星”賬號在東方財富網股吧編造發布名為“東莞證券針對5000萬VIP的風險預警”的虛假信息:“通知客戶:周四之前,把所有倉位調整到半倉以下,能空倉就空倉,預計周四、周五出重大利空”。6月3日,東莞證券發布澄清公告。6月4日大盤走勢下跌後,劉某仍多次跟帖堅稱其所發消息屬實,嚴重擾亂市場秩序。

證監會周五宣布,決定責令其改正,並處以20萬元罰款。

證監會:發現“非法期貨交易”應向有權機關提出

近日,“泛亞事件”飽受關註,地方交易所的管轄權問題也引發各方熱議。

證監會新聞發言人張曉軍周五表示,如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易,應向有權機關提出,請其調查處理,這樣才有利於依法有效地解決問題。

張曉軍稱,證監會出具性質認定意見,本質上是應有權機關的請求,對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。證監會出具的意見,僅供有權機關參考,不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法,須由有權機關在調查核實的基礎上,依法作出判斷。【詳細】

證監會:加強期貨公司外部接入管理 繼續推進清理整頓

在對證券公司加強監管的同時,證監會決定對期貨公司外部信息系統接入加強管理,並以此為切入點,推進對違法從事期貨業務活動的清理整頓工作。

“近期,我會在清理整頓違法從事證券業務活動期間,關註到部分機構和個人存在借助信息系統違法從事期貨業務活動的情況。”證監會新聞發言人張曉軍周五表示,證監會日前下發了《關於加強期貨公司信息系統管理有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)。

證監會在《通知》中提出三項要求。一是派出機構應當督促期貨公司對信息系統外部接入的情況進行自查。期貨公司應當將自查情況報告住所地證監會派出機構;二是要求派出機構對期貨公司的自查情況進行核查,全面掌握期貨公司信息系統外部接入的情況,並及時向證監會提交核查報告;三是對派出機構的核查工作提出具體要求,明確核查過程中應當重點關註的事項。

“《通知》旨在全面了解期貨公司信息系統外部接入的情況。”張曉軍稱,在此基礎上,下一步,證監會將按照“摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理”的原則,平穩有序推進違規賬戶清理工作。

證監會:地方交易場所由省政府按屬地負責監管

證監會新聞發言人張曉軍16日表示,關於違法證券期貨交易活動性質認定的問題,國務院文件有明確規定。地方交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責日常監管、違規處理和風險處置。省級人民政府、有關部門、公安機關和司法機關對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質認定存疑的,可提交聯席會議認定,由證監會在征求相關單位意見的基礎上依法出具認定意見。

張曉軍稱,證監會出具的認定意見,本質上是應有權機關的請求,對其查處違法證券期貨活動提供的專業支持。證監會出具的意見,僅供有權機關參考,不能代替其依法作出的認定結論。一項交易活動是否違法,須由有權機關在調查核實的基礎上,依法作出判斷。如果投資者認為某項交易活動構成非法期貨交易,應向有權機關提出,請其調查處理,這樣才有利於依法有效解決問題。

編輯:顧蓓蓓

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證監會 證監 宣布 處罰 案件 涉及 內幕 交易 編造 虛假 信息
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光大“烏龍指”案二次判決:18起案件獲賠66萬元

來源: http://www.yicai.com/news/2015/10/4701645.html

光大“烏龍指”案二次判決:18起案件獲賠66萬元

一財網 王娟娟 2015-10-23 19:11:00

備受矚目的光大“烏龍指”糾紛案迎來了第二次判決,更多的投資者獲得法院支持,被判勝訴,23日下午,第二批23起同類案件再獲一審判決,其中18起獲得3480元到134640元共計66萬元賠償

備受矚目的光大“烏龍指”糾紛案迎來了第二次判決,更多的投資者獲得法院支持,被判勝訴。

《第一財經日報》記者從被告代理律師處獲悉,繼2015年9月30日上海第二中級人民法院(下稱“上海二中院”)對首批8起投資者訴光大“烏龍指”案件作出一審宣判後,10月23日下午,第二批23起同類案件再獲一審判決,其中18起獲得3480元到134640元共計66萬元賠償。

原告投資者代理律師許峰告訴《第一財經日報》記者,此次判決的18個案件在種類上並沒有超出9月30日判決的種類範圍,仍為股指期貨投資者、ETF基金對應的樣本股投資者,而各界更加關註的滬深300樣本股中與上證50上證180樣本股重合之外的部分,目前仍沒有判決。

實際上,光大證券因為“烏龍指”事件將面臨的賠償遠不止此。

記者采訪了解到,10月20日,原告代理律師已經再次向法院提交了60個投資者的索賠案件,總金額約為750萬元。

“標的上主要是股指期貨投資者,10月底,我們將再次向法院提交一批投資者的索賠立案材料。”某原告律師稱。

不過,外界擔心,光大“烏龍指”事件發生已近兩年時間,在有限的訴訟期內更多投資者將無法獲得賠償。

光大“烏龍指”案件事發於2013年8月16日,當日上午11時05分,光大證券自營部門發生了交易系統“烏龍”,出現數百億的錯誤下單,隨後滬指即刻出現了大幅拉升,一分鐘內漲幅超過5%。當天下午,光大證券宣布停牌,並在未披露的情況下通過賣空股指期貨、賣出ETF對沖風險,自稱鎖定虧損。同年11月,證監會認定,光大證券當天下午采取的對沖措施構成內幕交易行為,作出沒收及罰款5.2億元等處罰。

針對訴訟期問題,許峰告訴記者,原告律師一方已向上海二中院申請延長訴訟時效申請半年到一年,不過,法院方面告知可直接向最高院申請。

“10月16日,我們已向最高法院提交申請延長訴訟時效,目前申請延長的律師建議法院已經簽收,目前還在等待,但希望不大。”

值得註意的是,作為被告方的光大證券也並未乖乖就範,服從判決。“10月21日,我們已經收到法院送達的光大證券對9月30日判決案件的上訴狀,估計只要時效沒滿,他們估計肯定上訴到底。”原告律師稱。

記者曾就光大“烏龍指”糾紛案件試圖采訪光大證券相關人士,對方則稱“一切以公告為準。”

編輯:王樂

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光大 烏龍 案二 二次 判決 18 案件 獲賠 66 萬元
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兩高報告解讀:2015年審結金融案件逾100萬件

來源: http://www.yicai.com/news/2016/03/4761065.html

兩高報告解讀:2015年審結金融案件逾100萬件

一財網 秦夕雅 2016-03-13 16:56:00

最高檢報告顯示,2015年,檢察系統突出懲治利用互聯網金融平臺進行非法集資犯罪,起訴非法吸收公眾存款、集資詐騙等涉眾型經濟犯罪12791人,依法辦理“e租寶”非法集資案等重大案件。

2015年,全國法院審結貪汙賄賂等犯罪案3.4萬件4.9萬人;全國檢察機關立案偵查職務犯罪案件近4.1萬件5.4萬人;全年近千名被告宣告無罪。

3月13日,十二屆全國人大四次會議在人民大會堂舉行第三次全體會議,聽取和審議最高人民法院工作報告和最高人民檢察院工作報告(下稱“兩高”報告)。

糾正冤假錯案、打擊金融證券等領域犯罪、非法集資、司法改革、反腐等熱點問題均被納入“兩高”報告。

學者建議檢察機關適時為投資者提起公益訴訟

司法是維護市場經濟秩序的重要手段。

在過去一年,各級法院審結一審商事案件334.7萬件,同比上升20.3%。

其中,審結金融案件105.3萬件;審結保險案件10.7萬件;審結虛假陳述、內幕交易等案件4238件。

民間借貸方面,審結非法集資、金融詐騙等犯罪案件5.8萬件,判處罪犯7.2萬人。

最高檢報告顯示,2015年,檢察系統突出懲治利用互聯網金融平臺進行非法集資犯罪,起訴非法吸收公眾存款、集資詐騙等涉眾型經濟犯罪12791人,依法辦理“e租寶”非法集資案等重大案件。

同時,檢察機關會同有關部門深入開展打擊證券期貨領域犯罪專項行動,嚴懲內幕交易、操縱證券期貨市場犯罪。

在2016年的工作安排中,最高檢將“突出打擊金融證券保險領域犯罪,保障資本市場健康發展”列入其中。

對此,中國人民大學商法研究所所長劉俊海教授向《第一財經日報》記者表示:過去中國資本市場發展過程中有四大軟肋——重發展輕規範、重效率輕公平、重創新輕誠信,重快捷輕安全,要扭轉這一局面需要運用法治思維和法治方式,把資本市場導入法治軌道上來。這就要求根據“重點治亂、猛藥去屙”的法治理念,穩準狠地打擊金融證券保險領域犯罪,保障資本市場可持續健康發展,全面建設投資者友好型社會。

具體而言,劉俊海建議,首先,探索建立資本市場的公益訴訟制度,保護廣大中小投資者,而檢察機關或者法律規定的監管機構、社會組織可以在適當時機為投資者提起公益訴訟。

其次,建議最高法院盡快出臺全面覆蓋證券市場領域的民事責任案件司法解釋。目前資本市場只有《關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定》,而內幕交易、操縱市場、“老鼠倉”等其他行為均沒有相關的民事賠償司法解釋,導致這類案件在地方法院難以立案。同時,地方法院也要打破“司法解釋依賴癥”,以法院全面實施立案登記制改革為契機,真正做到開門立案、有訴必理。

反腐與司法反腐“年度成績單”

報告顯示,2015年,全國各級法院審結貪汙賄賂等犯罪案件3.4萬件4.9萬人,被告人原為廳局級以上幹部的134人。同時,全年判處行賄罪犯2495人。

2015年全國檢察機關共立案偵查職務犯罪案件近4.1萬件5.4萬人。

其中,查辦貪汙賄賂、挪用公款100萬元以上案件4490件,同比上升22.5%;查辦涉嫌犯罪的原縣處級以上幹部4568人,同比上升13%,其中原廳局級以上769人。

最高人民檢察院檢察長曹建明介紹,這一年里,檢察機關對令計劃、蘇榮、白恩培、朱明國、周本順、楊棟梁、何家成等41名原省部級以上幹部立案偵查,對周永康、蔣潔敏、李崇禧、李東生、申維辰等22名原省部級以上幹部提起公訴。查辦受賄犯罪13210人,查辦為謀取不正當利益“圍獵”幹部等行賄犯罪8217人。依法辦理南充拉票賄選案,對涉嫌犯罪的33人追究刑事責任。針對群眾反映強烈的嚴重不作為、亂作為問題,查辦國家機關工作人員瀆職侵權犯罪13040人。

延續往年的做法,最高法、最高檢分別公布了系統內的反腐數據:

各級法院查處利用審判執行權違紀違法幹警721人,其中移送司法機關處理120人。值得註意的是,工作報告還公布了最高人民法院查處本院違紀違法幹警的情況:2015年里14名幹警被查。

此外,最高法的報告中還提及奚曉明案,最高人民法院院長周強稱:“一些法官法治信仰不強,司法作風不正,違背職業道德,違反黨紀政紀甚至徇私枉法,尤其是奚曉明違紀違法案件影響惡劣、教訓深刻。”

檢察院方面,2015年全國檢察機關查處違紀違法檢察人員465人,同比上升15.1%,其中最高人民檢察院4人。

曹建明:深刻反省檢察機關自身問題和教訓

2015年,陳滿故意殺人放火案、錢仁風投放危險物質案、許金龍等4人搶劫案、楊明故意殺人案等一批冤假錯案得以再審改判。

防範和糾正冤錯案件依然是“兩高”報告中值得關註的內容。

最高法數據顯示,各級法院對667名公訴案件被告人和372名自訴案件被告人依法宣告無罪,確保無罪的人不受刑事追究。

周強在作2015年最高法工作報告時稱,對“錯案發生,深感自責”;而今年的措辭是“從中深刻汲取教訓”。

最高檢工作報告中對防範與糾正冤假錯案著墨更多。

最高檢報告顯示,2015年,對偵查機關不應當立案而立案的,督促撤案10384件;監督糾正濫用強制措施、違法取證等偵查活動違法情形31874件次;對不構成犯罪或證據不足的,決定不批捕131675人、不起訴25778人。

曹建明說,深刻反省檢察機關自身在批捕起訴、訴訟監督等環節存在的嚴重問題和沈痛教訓,著力完善糾正和防止冤錯案件的常態化機制。認真審查每一份申訴材料,發現有冤錯可能的及時調查處理。建立刑事申訴案件異地審查制度。

“申訴案件必須異地審查,特別是刑事案件,”司法部司法研究所原所長王公義向本報記者表示,“因為申訴案件都是已經發生法律效力的案件,當事人還在申訴,說明里邊可能存在司法不公問題。特別是刑事案件還可能存在邢訊逼供問題,在當地難以得到糾正,所以必須異地審查。這已是法院和檢察院糾正冤假錯案成功的經驗。建議異地審查實現制度化,程序化。”

最高法向“執行難”全面宣戰

“向執行難全面宣戰,用兩到三年時間,基本解決執行難問題,破除實現公平正義的最後一道藩籬。” 周強在報告中提到,要深化執行體制改革,提高執行信息化水平,規範執行行為,窮盡執行措施,加強信用懲戒,讓失信被執行人寸步難行、無處逃遁。

執行體制機制改革亦是司改的重要組成部分。

2015年,河北、浙江、廣西等地法院開展審執分離改革試點;湖南、內蒙古、遼寧、江西等16個省區市法院建立異地執行協作機制;同時通過加強信用懲戒,完善網絡查控體系等措施破解執行難。

談及這一問題時,周強言辭嚴厲:“堅決維護司法權威,敢於碰硬,對拒不執行判決裁定的,不論是什麽人,堅決依法制裁,對1.4萬人決定司法拘留,對1145人給予刑事處罰。”

對此,王公義表示:“執行問題確實是解決司法不公正的最後一道蕃籬。裁判執行問題本質上是司法行政問題。解決的根本途徑是司法業務與司法行政相分離。”

王公義認為,現在是在法院內部相分離,審判是審判,執行是執行,各級法院內部都成立了執行局,把司法業務與司法行政相分離。但這只是改革進行了第一步。第二步應該是把司法行政從法院分離出去,由司法行政部,即司法部來管理。把行政裁判執行和民事商事裁判執行歸司法部執行,法院即可全力以赴集中精力於裁判,保障司法公正,減輕法院負擔。所以,改革還需要繼續推進。

編輯:劉展超

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兩高 報告 解讀 2015 年審 金融 案件 100 萬件
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證監會:處罰6宗案件 包括國君員工違法買賣股票

來源: http://www.yicai.com/news/5006421.html

證監會發言人鄧舸

4月22日,證監會召開例行發布會,主要內容如下:

證監會行政處罰6宗案件,涉及康華農業等上市公司

鄧舸宣布了6宗案件行政處罰:

其中,包括一宗重大資產重組中惡意造假、虛假披露案,涉及康華農業;一宗信息披露違法及在限制期限中買賣股票案,涉及中航投資;另有一宗信批違法、短線交易、操縱股價案。此外,還包括兩宗內幕交易案,涉及ST國通、匯通能源等上市公司;一宗證券從業人員違法買賣股票,涉及國泰君安某從業人員。

鄧舸表示,針對資本市場違法違規行為多發的情況,證監會對內幕交易、操縱市場、短線交易、證券從業人員的違法違規行為保持高壓態勢。

1、國泰君安員工涉違法買賣股票被罰

4月22日,證監會召開例行發布會。證監會新聞發言人鄧舸宣布了6宗案件行政處罰。其中一宗證券從業人員違法買賣股票案中,在國泰君安任職的證券從業人員宋海龍,在從業期間利用本人名下及配偶名下證券賬戶交易剽,總盈利2.3萬元。

鄧舸表示,宋海龍的行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,廣東證監局決定對宋海龍沒收違法所得、處以5萬元罰款。

2、重大資產重組涉惡意造假 康華農業、步森股份遭處罰

證監會新聞發言人鄧舸介紹,在康華農業和步森股份的重大資產重組過程中,披露的重組方康華農業主要財務數據存在惡意造假和虛假記載,2011年1月1日至2014年4月30日各期財務報告虛增資產均在2億元以上,最高達5億元。此外,2011年至2013年各期財務報告虛增營業收入均在1.4億元以上,最高達2.3億元,各期財務報告虛增營業收入占當期披露營業收入比例均在35%以上。

依據《證券法》相關規定,證監會責令康華農業改正、給予警告,並處以頂格罰款60萬元;對14名責任人員給予警告,對其中1名責任人員采取終身證券市場禁入措施,2名責任人員采取10年證券市場禁入措施。

同時,責令步森股份改正,給予警告,並處以30萬元罰款,對9名責任人員給予警告或並處以3萬元到5萬元罰款。 

3、舉牌不披露且任性交易 投資者李寧被處罰

證監會新聞發言人鄧舸介紹,投資者李寧(時為某房地產私營企業家)控制本人及他人賬戶交易元力股份,持股比例達到上市公司已發行股份5%時未依法信批。此外,作為持股5%以上的股東將持有股票在買入後6個月內賣出,或在賣出後6個月內又買入,同時又在6個交易日內通過盤中或尾市拉擡的方式操縱證券市場。

鄧舸強調,李寧的行為違反了《證券法》相關規定,將對李寧予以警告和沒收違法所得90.4萬元的處罰,並同時處以約311.2萬元罰款。

4、監管層強化信披監管 中航投資、ST國通等被罰

鄧舸介紹,在信披違法及在限制期限內買賣股票案中,截至2015年6月4日,中航投資、金城集團作為一致行動人,持有中航黑豹15.97%股權,並在當月累積減持股份達5.869%。其中,中航投資減持超過5%後未及時信披,並繼續通過二級市場減持。證監會責令中航投資改正,對超比例減持情況進行報告、公告和公開致歉。同時,對減持行為直接負責主管人員、中航投資總經理楊聖軍給予警告處分,罰款10萬元;對中航投資警告處分,處以220萬元罰款。

證監會還對兩宗內幕交易案進行的披露。在合肥通用機械研究院(下稱“通機院”)劃收購ST國通過程中,通機院院長陳某東是這一內幕信息的知情人。而投資者楊劍波(時為安徽省某廳工作人員)在內幕信息敏感期內與陳某東聯絡密切,使用4個賬戶於2012年3月6日買入ST國通,合計買入約42萬股,交易金額約400萬元,並於內幕信息公開後全部賣出,構成內幕交易。根據相關規定,證監會對楊劍波處以30萬元罰款。

匯通能源董事長鄭某昌,是匯通能源籌劃收購上海駿夢網絡、北京樂華圓娛文化傳播這一內幕信息知情人。唐政斌在內幕信息敏感期內與鄭聯絡頻繁,使用4個賬戶在2014年4月14日買入匯通能源,期間合計買入約80萬股,交易金額759萬元,並於內幕信息公開後全部賣出,交易盈利約63萬元。證監會決定沒收唐政斌違法所得63萬元,並處以違法所得1倍罰款;罰沒款累積126萬元。

鄧舸強調,針對當前資本市場違法違規易發多發、交織發生的態勢,證監會始終堅持以信息披露為中心的監管理念,不斷加強對市場主體信披的監管,對違法違規持續保持高壓態勢。
 

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環保部贊賞地方執法經驗:“有經營案件的意識”

來源: http://www.yicai.com/news/5029165.html

廣州市南沙區環保局最新因一起執法案受到環境保護部贊賞,17日,環保部發布稱其“有經營案件的意識”。

據環保部介紹,廣州市梅山熱電廠有限公司(下稱梅山電廠)按廣州市政府要求,應於2015年底前完成關停或者改燃清潔能源,但該電廠一直未啟動關停或改燃清潔能源。同時,該廠由於未對煙塵治理設施進行全面升級改造,煙塵一直不能穩定達到排放標準。

2015年4月28日,南沙區環保局對梅山電廠現場檢查,並委托中國廣州分析測試中心對其240t/h燃煤鍋爐廢氣進行采樣監測,監測結果顯示,該燃煤鍋爐廢氣排放口煙塵平均折算濃度超標1.25倍。5月28日,南沙區環保局向梅山電廠送達《責令改正違法行為決定書》,責令立即停止違法排放汙染物行為;7月17日,南沙區環境保護局對其作出行政處罰決定,處以9萬元罰款。

2015年6月23日,南沙區環保局對梅山電廠廢氣超標排放行為的改正情況進行複查,並委托廣州市機電工業環境監測站對該電廠240t/h燃煤鍋爐外排廢氣進行采樣監測,監測結果顯示,該燃煤鍋爐廢氣排放口煙塵平均折算濃度仍然超標。7月23日,南沙區環保局再次向該電廠送達了《責令改正違法行為決定書》。

2015年7月28日,南沙區環保局對梅山電廠進行第2次複查,委托中國廣州分析測試中心對240t/h燃煤鍋爐外排廢氣進行采樣監測,監測結果顯示,該燃煤鍋爐廢氣排放口煙塵平均換算濃度仍超標排放。南沙區環保局於2015年8月12日,第3次向該電廠送達了《責令改正違法行為決定書》。

2015年8月12日,南沙區環保局向梅山電廠送達《按日連續處罰聽證告知書》,計罰期間為2015年5月29日至6月23日止,計罰日數共計26日,每日處罰金額為9萬元,按日連續處罰金額共計234萬元。

8月13日,梅山電廠向南沙區環保局提出聽證申請。9月7日,南沙區環保局依法組織聽證,於10月13日作出按日連續處罰決定,維持上述處罰金額。梅山電廠於2015年11月24日向市環保局提起了行政複議。

2015年11月19日,南沙區環保局向該電廠送達第二份《按日連續處罰聽證告知書》,計罰期間為2015年6月24日至2015年7月28日止,計罰日數共計35日,每日處罰金額為9萬元,按日連續處罰金額共計315萬元。該電廠已再次申請聽證。

2015年8月18日,南沙區環保局對梅山電廠進行第3次複查,委托中國廣州分析測試中心對240t/h燃煤鍋爐外排廢氣進行采樣監測,監測結果顯示外排廢氣未超標。該電廠廢氣超標排放行為終止,本次按日連續處罰結束。

環保部表示,本案涉及兩次按日連續處罰,對計罰日數的計算需要對有關規定的準確把握。

環保部稱,執法人員“要有經營案件的意識”,在發現企業存在違法排汙行為時,要設想到可能出現的處理措施和後果,規範執法程序。對可能影響案件辦理的監測報告出具時間過長和不規範等問題,如本案中,第1、2次現場監測到收到監測報告時間均將近1個月,執法部門應與監測單位加強溝通,在委托時說明需要盡快取得監測報告。在監測機構出具報告後監察人員應盡快取閱,查看是否存在缺漏信息,為以後可能出現的訴訟做好準備。

17日,環保部還向媒體通報了2016年4月各地《環境保護法》配套辦法執行情況以及與司法機關聯動情況,並對廣東、浙江、江蘇、福建、山東、遼寧、內蒙、黑龍江等地加大執法力度、依法嚴查環境違法案件表示肯定。

環境保護部環境監察局局長田為勇介紹,4月全國範圍內實施按日連續處罰案件共47件,罰款數額達4107.37萬元;實施查封、扣押案件共573件;實施限產、停產案件共165件;移送行政拘留共282起;移送涉嫌環境汙染犯罪案件共201件。

與3月情況相比,移送涉嫌環境汙染犯罪案件數量上升72%,適用查封扣押案件數量上升69%。移送拘留案件數量上升66%,適用限產停產案件數量基本持平。

環保部 環保 贊賞 地方 執法 經驗 經營 案件 意識
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票據案件之後的思索

近期,隨著平安銀行和江蘇銀行的類票據資產證券化分別獲得深交所和上交所無異議複函,業界無不為票據業務找到新突破歡欣鼓舞,業內評論熱烈,眾多財經分析師在農行票據案後又找到了票據業務的關註熱點。在大資管時代、互聯網時代,票據資產證券化似乎讓票據業務坐上了“開往春天的高鐵”。

姑且不論票據資產證券化的法律爭議,證券化“花開了”,是否就是“春天”了呢?從業人員倒是相對平靜。一方面,從業人員真的希望證券化能讓票據業務迎來“春天”,重新過上每天交易賺錢的日子;另一方面,票據業務能否全部趕上證券化這趟車,依舊是個問題。

玩“錯配”玩出火

農行票據案件後,票據市場陷入低谷,銀行間交易謹慎,成交萎縮,利率上下飄忽不定,票據中介叫苦連天。其實票據業務風險從2015年1月開始便偶露端倪,因貨幣市場利率高企使不少交易的銀行和票據中介浮虧嚴重,但在4月之後,傳統的資金寬松期給與了參與的機構和票據中介緩解期。然後其操作更加大膽,根本歸結於兩個字——“錯配”,2015年的票據“死於”錯配。

何謂“錯配”?票據資產一般票面期限為6個月,平均票面貼現利率約3.5%,如果一個銀行吸收一筆6個月的存款(通常指同業存款),再購買一筆6個月期限的同金額票據,謂之曰“匹配”,但2014年以來,期限匹配的票據業務幾乎無差價或倒掛,而以3個月左右的資金配6個月的票據則有一定差價,一般有20BP左右,資金3個月期滿之後再借一筆3個月資金,這樣的資金期限與6個月一樣,卻有20BP的差,相比期限匹配的票據,盈利巨大,於是“錯配遊戲”便開始盛行:既然3個月有20BP,那2個月可能就30BP,1個月,21天,14天……,資金期限越短,錯配利差空間就越大,於是各路諸侯紛紛祭起錯配大招,極致者甚至以隔夜資金錯配。

銀行經營天然以錯配盈利,如吸收居民或企業的活期存款,然後發放長期貸款,就是傳統的錯配經營。如果是傳統的票據經營大行,如民生銀行、平安銀行、招商銀行等玩玩錯配,從工行、農行等國有大行套取短期資金賺利差,市場也不會如此動蕩,因為銀行都需要進行流動性管理。問題是“票據中介”直接玩起了錯配。

“票據中介”是什麽?在銀行間,“中介”是個隱晦的稱謂,銀行間開展票據業務既脫離不了“中介”,又都不能明說自己在和“中介”做交易,因為票據轉貼現交易是銀行間的交易,需要有金融許可證明確的經營範圍,這些“中介”並不是銀行體系的人,大多是個體戶,頂著xx投資公司或金融公司的名字,從企業收購票據,雇傭眾多的業務員深入企業,掌握企業獲得銀行承兌授信的信息,等到銀行給企業開出承兌匯票,便動員企業將票據背書轉讓至“中介”掌控的公司名下,“中介”當天或隔天將票款劃至收款企業名下。“中介”從企業中收購過來的銀行承兌匯票因未經貼現,還不能直接在銀行間流轉,因此,“中介”便找到區域邊遠的小型銀行機構如農信社、村鎮銀行之類與之合作,由這類小型銀行做形式上的貼現背書,這樣的匯票就可以堂而皇之地在銀行間不斷地轉貼現了。

企業為何願意將票交給“中介”而不直接到銀行貼現?因為企業將票交給“中介”不需要附帶銀行貼現所需的真實貿易背景資料,而且為了讓企業放心交票,中介一般都是上門服務見票付款;銀行為何願意從“中介”手上買入票據?因為“中介”能提供批量的、金額較大、期限整齊的票據,而且表面上的交易對手是如農信社或村鎮銀行這樣的正規中小機構,而非“中介”本身,交易方式也是以買入返售票據不用占用信貸規模,只要票據真實,資金風險幾乎沒有。農信社或村鎮銀行為啥願意和“中介”合作?因為這類機構地處邊遠地區,本地監管寬松,賬務處理靈活,同時只是借用清算通道收取固定差價,一年輕松賺取上億收益。

票據“中介”遊離於票據交易之外,卻又起著舉足輕重的作用,根本原因就是:銀行信貸有規模限制,更喜歡采用給企業開出承兌匯票的方式授信,既能增長存款又能節省信貸規模;企業拿到票後需要資金,到銀行貼現卻難於提供增值稅票等貿易背景資料,於是就找“中介”;銀行存款增長後需要投資,轉貼現票據是最安全、流動性最好的資產,於是找了“中介”;“中介”為滿足銀行投資,收集規模巨大、期限整齊的票據,找農信社、村鎮銀行等小機構賣給需要投資的銀行,這樣,“中介”遊離於交易之外卻又制造了一條完整的產業鏈。同時,信貸規模的硬性調控、企業增值稅票、銀行間資金流動性寬松、區域監管失衡等因素催生,助長了票據中介的飛速發展。

“中介”直接玩錯配,起因是2015年央行貨幣政策工具的靈活運用,SLF、MLF、逆回購、降息、降準……銀行間流動性時緊時松,但在持續寬松的預期下,長端資產利率持續向下,而3個月以內的各期限短期貨幣市場利率卻經常保持較高水平,以6個月期限為主的票據利率基本與1個月的貨幣市場利率看齊,因此票據交易只有進行期限更短的錯配才有利可圖,而出於對利率下行趨勢的判斷,不少機構也樂於用更短的資金“養票”,期待利率下降後賺取更大利差;因此,票據錯配盛行隔夜、7天的錯配,而主要的資金供給行,如農行等,為取得短期遠高於貨幣市場的資金收益,也熱衷於融出短期資金投資票據資產,在資金平穩的情況下,錯配到期再續上,因此整個2015年的票據交易猛增,全年票據承兌量約為20萬億元,交易量卻達到110萬億元,錯配近乎瘋狂。如果是銀行間的錯配,風險還是較易控制的,但在票據市場,“中介”掌控了大部分的票據資源,農行等只提供短期資金,同時與“中介”合作的農信社或村鎮銀行甚至提供在他行開立的同業賬戶供“中介”使用,使本應在央行清算系統內流動的票據交易資金,可輕易流出央行清算體系而不受監控。於是,“中介”主導錯配交易,借用農信社或村鎮銀行貼現票據,通過城商行“過橋”,再與農行等進行7天、14天的回購交易,7天、14天期滿後續做或尋找另外一家提供資金的銀行銜接,直至該批票據的票面到期,從承兌銀行收回款項。

由於票據交易的貼現特性(即先收利息),當6個月期限票據進行1個月期限的滾動錯配時,第一次交易時出資銀行只收了1個月的利息,剩余5個月的利息就會留在“中介”控制的賬戶上,市場傳聞“FL中介”錯配金額上千億元,截留利息可以達到幾十億元,恰遇股市大漲,杠桿配資如火如荼,此資金又用於股市配資,後逢股災遭爆倉。貨幣市場短期資金價格上漲,中介繼續瘋狂收購票據,即使利率倒掛也要錯配,只為套現彌補窟窿。然而,因為利率倒掛,窟窿越補越大,為彌補股災中巨大損失,各路“中介”盡出奇招,利用空殼公司開出商業承兌匯票,經過農信社、村鎮銀行或某些商業銀行背書後,從銀行間套出資金,金額達百億級。

從2015年10月開始,市場便有回購違約傳聞,某股份制銀行6億商業承兌匯票涉虛假回購,協議到期無法收回款項;某城商行17億回購票據到期不能收回款項;某股份行回購到期按“中介”指令將票據送到其他銀行卻未能收回款項,損失高達10億;還有農行38億票據案後引爆的系列“報紙封包”案件。正常的票據交易融通資金,賺取利差,本來是風險極低的銀行間業務,但因“中介”為了套取銀行資金,采取內外勾結一票多賣的手段,最終出現重大案件。

票據資產證券化的“春天”

即使農行的票據案件不爆發,票據市場仍然存在很多問題。票據本是貿易結算的支付工具,因銀行信貸規模限制、資本充足率約束、存款規模增長需要等原因,變成了企業的融資工具,因監管對貿易背景真實性要求,對銀行轉出已貼現票據計算風險資產占用的要求,又使企業和銀行都在尋求監管套利的空間,於是帶來中介和農信社的參與。

初期巨大的套利空間催生了如工商銀行、民生銀行、招商銀行等票據巨無霸,賺取巨額利潤,也吸引了更多的銀行和中介機構參與其中,轉貼現票據因其具有銀行信用,風險低、流動性高、期限短,引發參與者不斷創新交易手段,在信貸規模受限、貼現要求較高的情況下,這些做法也確實讓持票企業快速獲得融資,並且利率貼近市場,又不反映在表內信貸。

此外,在創新無止境的時代,監管方面也“樂於”看不見而任由發展,無底線的創新終於讓票據轉貼現業務“把低風險業務做成高風險業務”。農行票據案件引發的風險讓很多銀行,特別是某些大行“一刀切”地限制了票據轉貼現交易,並未深入研究票據業務風險實質,硬性限制票據交易,使票據市場嚴重萎縮,同業信用嚴重下降。

但是,票據市場已經經過近10年的發展,票據因具有銀行信用,期限短,流動性高,一直是各路資金投資的至愛,眾多的理財平臺也以票據的安全性吸引投資者。從2015年的數據來看,市場票據資產約10萬億元左右,大部分在各銀行表內。票據市場的風險案件導致銀行投資標的減少,同時去年表內投資的票據資產陸續到期,刺激銀行更多的投資需求。在資產荒的背景下,銀行資金仍有大量的票據投資需求,如何安全地投資票據成為銀行們迫切需要解決的問題。於是票據資產證券化和票據電子化便成為談論最多的話題。

農行票據案及之後其他銀行的同類案件,頗受關註的焦點就是封包票據變報紙,一票多賣。因此,市場普遍認為應推行電子票據,避免報紙封包,監控票據流轉的各環節,從而堵住操作環節的漏洞。電子票據肯定是趨勢,但是本次案件是內部道德風險引發的操作風險,“中介”的主導是引發的主源。從理論上講,銀行交易雙方之間直接的交易,如果是買斷交易,則錢票兩清,對作為專業人士的銀行來講自然不會將報紙看成票據;回購交易,假如雙方封包的真是報紙,基於銀行信用,到期後也得把報紙取回,把資金還給回購行。本次案件通報中並未出現交易對手銀行,原因就在於交易對手銀行只是一個搭橋通道,對封包的報紙和資金的流向不知情或無法幹預,到期後也無法收到本該取回的封包,自然就無需還錢。

如果“中介”依舊既脫離於交易環節之外,又主導資金和票據的流動,電子票據並不能完全避免此類環節的漏洞,因電子票據可通過第三方銀行代理簽收和代保管,如果道德風險和操作風險並發,則報紙也可省略。因此中介陽光化及規範準入才是治本之道。今年開始央行推行MPA體系管理後,業內普遍認為“中介”會受到規範。

票據資產證券化可以解決的問題是將票據資產標準化,在交易所自由交易,類似股票交易,即登記在某人的賬號之內而不是交付實物。其次,標準化產品可以根據信用評級降低資本占用,按3A評級只占20%的風險資產,則銀行的杠桿提高5倍。但證券化涉及券商、評級公司、交易所,費用成本較高,使本來就以貨幣市場利率為參照的票據利率並沒有太大的投資空間;況且,已在銀行貼現的票據,本來具有標準化的特點,風險低、流動性高、資本占用少,已無證券化必要,因此有必要證券化的票據一定是未經貼現的商業承兌匯票,主要目的是為了解決企業的融資問題。此外,因證券化基於商業信用、真實貿易背景、評級等要求,也難以惠及急需資金的眾多中小企業。通俗地講,中小企業在真實貿易的基礎上提供擔保或抵押物,從銀行獲得銀行承兌匯票額度的可能性是很高的,某些銀行提供的如供應鏈貸、物流貸等產品甚至無需擔保或抵押,但如果這些企業想通過開出的商業承兌匯票證券化融資,難度還是很高的。這也是票據市場依然活躍並仍需活躍的原因。

五點探索

一個十萬億級存量、百萬億級交易量的票據市場不可能因為幾十億的損失就否定取消,而且這幾年票據市場的發展是解決企業融資的最直接的渠道之一。但票據案件發生後,是應該思考如何更好地發展票據業務,讓票據能更充分地發揮其直接連接企業與金融市場的功能。筆者提出以下幾點探索;

一、回歸本源。即回歸票據支付結算的本質功能,先是支付工具,才是融資工具,從源頭上把控企業的貿易背景或債權債務關系。在信息化和互聯網的今天,銀行、稅務信息交互並不困難,只要制定好法規,規定將類似企業在銀行開立銀行承兌匯票、進行票據貼現等行為視作銷售資金往來,並依法計稅,對於違反法規的嚴格處罰機制,把單一的以增值稅發票作為真實貿易背景依據的方式科學化、信息化,從而簡化貼現流程,讓眾多中小企業持票人不再需要中介就可直接從銀行貼現;《商業銀行法》取消存貸比的硬性規定,央行實行MPA管理,可以降低銀行要求企業改用票據進行非貿易融資的沖動,票據回歸本源,就可在《票據法》的框架內更好地管理,監管套利的空間不複存在,就不會有當前方式運作的“票據中介”。

二、交易電子化。農行案件之後,便傳出有央行主導建立票據電子交易平臺,類似債券、外匯的交易平臺。但紙質票據的交易實行電子化有一定難度,因此又傳出央行強推電子匯票,2017年開始300萬以上的票據必須使用電子票據。電子交易平臺難度不大,但強推電子票據卻會存在問題,因為票據作為支付工具可以背書轉讓,電子票據在企業間的流通仍然會有很多困難,屆時類似299.99萬元的紙票就會多如牛毛,以期通過強推電子票據規避風險的願望將會落空。筆者認為,可以實行紙票電子化。思路就是目前方式在企業間流通的紙票,一經銀行貼現,貼現銀行便按標準格式將票據進行電子化采集,承兌銀行與貼現銀行同時向央行交易平臺上傳信息校驗,此後的流轉按電子票據方式進行,實物票據則寄回承兌銀行,票據到期在央行交易平臺清算或按電子票據方式清算,這樣紙票和電票可在企業間的支付活動中並行,銀行間的交易平臺則只有電子票據,實物紙質票據銀行間的流轉也只在貼現銀行和承兌銀行間流轉一次,而且采用目前托收的郵寄方式,操作風險大大降低,待時機成熟,紙質票據就自然地退出歷史舞臺。

三、票據資產標準化。目前在票據轉貼現市場中還有一個讓各銀行頭痛的問題,即風險資產占用的問題。按銀監會的《商業銀行資本管理辦法》,銀行承兌匯票的貼現一般占用25%的風險資產,商業承兌匯票的貼現占用100%的風險資產,而按《票據法》,持票人可向任何前手實行追索權。因此,銀監會要求銀行將賣出的具有被追索風險或有負債的票據,視為風險資產,這導致票據在銀行間轉賣4次以後各行計提的風險資產總和大於票面,消耗銀行的資本金,不利於銀行開展其他業務。目前各行計算票據賣斷風險資產的方法五花八門,簡單粗暴的,賣掉的資產統一不計入,稍技術一點就和交易對手簽免追索函,據此不計,而沒簽免追索函的交易就計入風險資產。票據資產標準化的目的,就是引入評級,特別是商業承兌匯票,按承兌人的評級計提風險資產,流轉後只在表內計提,這樣貼現、轉貼現的流通性大大提高,標準化後轉貼現票據不再計算信貸余額,類似實現證券化功能。

四、市場要開放。目前票據市場除隱晦的“中介”外,還有券商、信托、資管公司、保理公司、P2P平臺等都名不副實地參與其中,充當各種包裝票據產品的通道。投資的資金大部分仍然是銀行自有資金,這樣做的目的無非就是規避信貸規模、資本計提、期限錯配等問題。如果采用電子交易平臺,則需要允許符合資格的非銀行機構參與,在平臺上進行產品創新的同時,也能有效進行監管。

總之,案件的發生不是末日。2011年發生杭州票據案後,市場進行重整,幾年間交易規模飛速發展。因此,吸取案件經驗教訓,進行規範、創新之後,票據業務的春天必將來臨。(作者系商業銀行票據業務人士)

票據 案件 之後 思索
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廣州上半年查處15名市管幹部 基層案件升幅較大

廣州市紀委宣傳部部長、新聞發言人蔡鵬浩7月20日表示,今年1至6月,廣州市紀檢監察機關共受理群眾舉報3081件,同比增長36.8%;新立案件632件,同比增長21.1%,其中查處市管幹部15名。

蔡鵬浩說,廣州市違紀違法案件主體正呈現出由黨政機關向基層延伸的特點,“上半年全市共查處基層案件203件,占到全市案件線索的32.1%,同比增長75.3%,上升幅達大。這些案件主要集中在房屋管理、城市管理、治安管理、車輛保管、衛生監督等一些貼近民生的領域”。

另據統計,今年1至6月份,全市共排查出農村基層黨員、幹部違紀違法線索3467條,重大線索409條,黨紀政紀處分346,移送司法機關60人。其中,53.3%集中在村居一級,案件涉及執法監管、農村三資管理、征地拆遷、違反八項規定等多個方面。

值得一提的是,廣州正在探索預防腐敗清單管理,就是制定一套專門用於衡量是否存在廉政風險和腐敗問題的檢查評估指標,類似於一套“體檢清單”,集中在一段時間檢查評估有關單位和人員的廉潔狀況,盡早發現和處理其在行使職權和提供服務過程中發生的廉政風險和腐敗問題的工作規範和評估處置程序。廣州市紀委相關負責人接受第一財經記者采訪時表示,此前已經就此召開過研討會並廣泛征求了各方意見,“目前清單內容仍然在調整當中,會待時機成熟後再發布”。

廣州強化監督制約的另一項重要舉措就是拓展預防腐敗信息系統覆蓋範圍,開展新一輪市直單位處級以上領導幹部房產、工商等預防腐敗信息數據采集工作。

據蔡鵬浩介紹,數據采集的方法是,先由領導幹部在線錄入相關數據,再把其錄入的主觀數據與相關部門掌握的客觀數據作比對,進而發現問題線索。

此外,從今年起,廣州將把所有經市發改委立項批複的項目納入系統評估,以推進政府投資重大項目廉情預警評估和重點領域科技防控工作。據悉,截止6月底,廣州共有143個項目納入,涉及投資金額1997億元。

廣州 上半年 上半 查處 15 名市 市管 幹部 基層 案件 升幅 較大
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糾“四風”半年報出爐 全國查處問題19160起 案件數、處理人數及黨紀政紀處分人數均大幅上升

來源: http://www.infzm.com/content/118539

圖片說明...(新華社/圖)

記者日前從中央紀委黨風政風監督室獲悉,今年1至6月,全國共查處違反中央八項規定精神問題19160起、處理人數26900人、給予黨紀政紀處分人數20159人。

通過梳理去年1至6月全國查處違反中央八項規定精神問題匯總表數據發現,去年上半年共查處問題數13920起、處理人數18673人、給予黨紀政紀處分人數11350人。兩期數據相比較,今年上半年這三項數據均有大幅增長,增幅分別為37.6%、44.1%、77.6%。

記者還註意到,多個單項數據也有較大提升。以查處問題數為例,違規收送禮品禮金、樓堂館所違規問題和違規發放津補貼或福利這三項增幅排在前三位,分別為110.8%、106.4%、101.7%。

同時,像違規公款吃喝和公款國內旅遊這類老問題依然嚴重,較去年上半年分別增長了53.5%、61.5%。

今年半年報還有個值得關註的方面,即,從幹部級別來看,查處的省部級、地廳級、縣處級、鄉科級幹部人數都有不同程度增加。

記者統計發現,去年上半年查處的13920起違反中央八項規定精神問題中,省部級2起、地廳級91起、縣處級1195起,今年上半年分別為2起、283起、1955起;去年上半年給予黨紀政紀處分的11350人中,省部級幹部2人、地廳級87人、縣處級953人,今年上半年分別為4人、290人、1779人,分別增加了2人、203人、826人。另外,鄉科級幹部仍然是被查處的“主力”,今年上半年給予黨紀政紀處分人數達18086人,較去年上半年增加了7778人。

數據的變化表明正風肅紀既在基層發力,又盯著各級領導幹部,高壓不能減、強勢不能變,作風建設永遠在路上。

四風 半年報 半年 出爐 全國 查處 問題 19160 案件數 案件 處理 人數 黨紀 政紀 處分 大幅 上升
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國土部通報6起土地違法案件處理結果 多名責任人被罰

8月1日據國土部網站,國土資源部近日公開通報2014年5月和9月先後掛牌督辦的涉及河北、內蒙古、陜西、遼寧、海南5個省份的6起土地違法案件處理結果。通報顯示,6起案件的多名相關責任人受到黨紀政紀處分或刑事處罰。

6起土地違法案件的案情及處理結果如下:

河北省永年縣國際標準件產業城項目指揮部違法征占土地案,違法征收集體土地596.25畝。目前已對相關責任方處以718.26666萬元罰款,違法征收的土地已退還原集體經濟組織,並給予永年縣委常委、常務副縣長來偉等4人行政或黨內處分。 河北省淶水縣委縣政府違法批準征收使用土地案,違法征收土地2061.84畝。目前已將違法征收的土地退還原集體經濟組織,給予淶水縣縣委書記王義民黨內警告處分,縣委原副書記、縣長於舒心行政記過處分。 內蒙古自治區多倫縣政府違法批地案,違法征收土地3904.07畝。目前違法征收的土地已退還原集體經濟組織,並處罰款420.6萬元,同時給予時任多倫縣常務副縣長的車淑榮等13人行政或黨內處分。 陜西省蒲城縣工業園管委會和縣交通管理局違法占地案,違法征收集體土地436畝。目前已將全部土地退還原集體經濟組織,並給予蒲城縣工業園管委會副主任王彥軍等6人行政警告處分。 遼寧省新民市胡臺鎮昂邦牛砂場越界采礦破壞耕地案,越界采砂57.6591萬立方米,造成昂邦牛村205.7畝集體耕地嚴重毀壞。目前,已沒收砂場全部違法所得並處罰款,責令其複耕破壞的耕地,對昂邦牛砂場法人楊友明等相關責任人判處最長1年零9個月有期徒刑。 中鐵十四局集團和余光石場違法采礦案,中鐵十四局集團和海南省樂東縣余光石場擅自在樂東縣尖峰嶺鎮開采花崗巖。目前已沒收各方全部違法所得並處罰款。中鐵十四局集團違法采礦數額巨大,已涉嫌構成非法采礦罪,案件已移送公安機關。

(綜合自國土部網站、中國新聞網) 

國土 通報 土地 違法 案件 處理 結果 多名 責任人 責任 被罰
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最高法發布涉海案件司法解釋 明確我國法院海上司法管轄權

今天,最高人民法院發布了《最高人民法院關於審理發生在我國管轄海域相關案件若幹問題的規定(一)》(以下簡稱《規定一》,全文見今日三版)和《最高人民法院關於審理發生在我國管轄海域相關案件若幹問題的規定(二)》(以下簡稱《規定二》,全文見今日三版),分別就我國管轄海域的司法管轄與法律適用相關問題進行了明確,這兩個司法解釋將自2016年8月2日起施行。

《規定一》明確,我國管轄海域是指中華人民共和國內水、領海、毗連區、專屬經濟區、大陸架,以及中華人民共和國管轄的其他海域,中國公民或組織在我國與有關國家締結的協定確定的共同管理的漁區或公海從事捕撈等作業的,也適用《規定一》。

根據《規定一》,中國公民或者外國人在我國管轄海域實施非法獵捕、殺害珍貴瀕危野生動物或者非法捕撈水產品等犯罪的,依照我國刑法追究刑事責任。

《規定一》明確,有關部門對非法進入我國內水從事漁業生產或者漁業資源調查的外國人,作出行政強制措施或行政處罰決定,行政相對人不服的,可向有關機關申請複議或向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

《規定一》明確,因在我國管轄海域內發生海損事故,請求損害賠償提起的訴訟,由管轄該海域的海事法院、事故船舶最先到達地的海事法院、船舶被扣押地或者被告住所地海事法院管轄。因在公海等我國管轄海域外發生海損事故,請求損害賠償在我國法院提起的訴訟,由事故船舶最先到達地、船舶被扣押地或者被告住所地海事法院管轄。事故船舶為中華人民共和國船舶的,還可以由船籍港所在地海事法院管轄。

根據《規定一》,在我國管轄海域內,因海上航運、漁業生產及其他海上作業造成汙染,破壞海洋生態環境,請求損害賠償提起的訴訟,由管轄該海域的海事法院管轄。汙染事故發生在我國管轄海域外,對我國管轄海域造成汙染或汙染威脅,請求損害賠償或者預防措施費用提起的訴訟,由管轄該海域的海事法院或采取預防措施地的海事法院管轄。

《規定二》明確,當事人因船舶碰撞、海洋汙染等事故受到損害,請求侵權人賠償漁船、漁具、漁貨損失以及收入損失的,人民法院應予支持,對於未取得捕撈許可證從事海上捕撈作業而主張上述收入損失的,人民法院不予支持。

《規定二》明確了偷越國(邊)境,非法進入我國領海屬於“情節嚴重”的幾種情形,即經驅趕拒不離開的;被驅離後又非法進入我國領海的;因非法進入我國領海被行政處罰或者被刑事處罰後,一年內又非法進入我國領海的;非法進入我國領海從事捕撈水產品等活動,尚不構成非法捕撈水產品等犯罪的等。

就非法捕撈水產品罪,《規定二》明確下列情形應當認定為“情節嚴重”:非法捕撈水產品一萬公斤以上或者價值十萬元以上的;非法捕撈有重要經濟價值的水生動物苗種、懷卵親體二千公斤以上或者價值二萬元以上的;在水產種質資源保護區內捕撈水產品二千公斤以上或者價值二萬元以上的;在禁漁區和禁漁期內使用禁用的工具或者方法捕撈的;在公海使用禁用漁具從事捕撈作業,造成嚴重影響的等。

《規定二》對非法采捕珊瑚、硨磲以及其他珍貴、瀕危水生野生動物屬於“情節嚴重”的情形也作了規定,即非法采捕價值在五十萬元或非法獲利二十萬元以上的,如非法采捕價值或非法獲利達五倍以上,則要被認定為“情節特別嚴重”。非法收購、運輸、出售珊瑚、硨磲或者其他珍貴、瀕危水生野生動物及其制品“情節嚴重”的標準為價值在五十萬元以上或非法獲利在二十萬元以上的,價值在二百五十萬元以上或非法獲利在一百萬元以上則要被認定為“情節特別嚴重”。

《規定二》明確,行政機關在行政訴訟中提交的於中華人民共和國領域外形成的,符合我國相關法律規定的證據,可以作為人民法院認定案件事實的依據,但如調查人員不具有所在國法律規定的調查權或證據調查過程不符合所在國法律規定,以及證據不完整的等情形,則不得作為定案依據。

《規定二》明確,行政機關對停靠在漁港,無船名、船籍港和船舶證書的船舶,采取禁止離港、指定地點停放等強制措施,行政相對人以行政機關超越法定職權為由提起訴訟的,人民法院不予支持。無船名、無船籍港、無漁業船舶證書的船舶從事非法捕撈,行政機關經審慎調查,在無相反證據的情況下,將現場負責人或者實際負責人認定為違法行為人的,人民法院應予支持。

《規定二》明確,外國公民、無國籍人、外國組織認為我國海洋、公安、海關、漁業行政主管部門及其所屬的漁政監督管理機構等執法部門在行政執法過程中侵害其合法權益的,可以依據行政訴訟法等相關法律規定提起行政訴訟。

最高人民法院關於審理發生在我國管轄海域相關案件若幹問題的規定(一)

(2015年12月28日最高人民法院審判委員會第1674次會議通過,自2016年8月2日起施行)

中華人民共和國最高人民法院公告

《最高人民法院關於審理發生在我國管轄海域相關案件若幹問題的規定(一)》已於2015年12月28日由最高人民法院審判委員會第1674次會議通過,現予公布,自2016年8月2日起施行。

最高人民法院

2016年8月1日

為維護我國領土主權、海洋權益,平等保護中外當事人合法權利,明確我國管轄海域的司法管轄與法律適用,根據《中華人民共和國領海及毗連區法》《中華人民共和國專屬經濟區和大陸架法》《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國出境入境管理法》《中華人民共和國治安管理處罰法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》《中華人民共和國行政訴訟法》及中華人民共和國締結或者參加的有關國際條約,結合審判實際,制定本規定。

第一條 本規定所稱我國管轄海域,是指中華人民共和國內水、領海、毗連區、專屬經濟區、大陸架,以及中華人民共和國管轄的其他海域。

第二條 中國公民或組織在我國與有關國家締結的協定確定的共同管理的漁區或公海從事捕撈等作業的,適用本規定。

第三條 中國公民或者外國人在我國管轄海域實施非法獵捕、殺害珍貴瀕危野生動物或者非法捕撈水產品等犯罪的,依照我國刑法追究刑事責任。

第四條 有關部門依據出境入境管理法、治安管理處罰法,對非法進入我國內水從事漁業生產或者漁業資源調查的外國人,作出行政強制措施或行政處罰決定,行政相對人不服的,可分別依據出境入境管理法第六十四條和治安管理處罰法第一百零二條的規定,向有關機關申請複議或向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

第五條 因在我國管轄海域內發生海損事故,請求損害賠償提起的訴訟,由管轄該海域的海事法院、事故船舶最先到達地的海事法院、船舶被扣押地或者被告住所地海事法院管轄。

因在公海等我國管轄海域外發生海損事故,請求損害賠償在我國法院提起的訴訟,由事故船舶最先到達地、船舶被扣押地或者被告住所地海事法院管轄。

事故船舶為中華人民共和國船舶的,還可以由船籍港所在地海事法院管轄。

第六條 在我國管轄海域內,因海上航運、漁業生產及其他海上作業造成汙染,破壞海洋生態環境,請求損害賠償提起的訴訟,由管轄該海域的海事法院管轄。

汙染事故發生在我國管轄海域外,對我國管轄海域造成汙染或汙染威脅,請求損害賠償或者預防措施費用提起的訴訟,由管轄該海域的海事法院或采取預防措施地的海事法院管轄。

第七條 本規定施行後尚未審結的案件,適用本規定;本規定施行前已經終審,當事人申請再審或者按照審判監督程序決定再審的案件,不適用本規定。

第八條 本規定自2016年8月2日起施行。

最高人民法院關於審理發生在我國管轄海域相關案件若幹問題的規定(二)

(2016年5月9日最高人民法院審判委員會第1682次會議通過,自2016年8月2日起施行)

中華人民共和國最高人民法院公告

《最高人民法院關於審理發生在我國管轄海域相關案件若幹問題的規定(二)》已於2016年5月9日由最高人民法院審判委員會第1682次會議通過,現予公布,自2016年8月2日起施行。

最高人民法院

2016年8月1日

為正確審理發生在我國管轄海域相關案件,維護當事人合法權益,根據《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國漁業法》《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國行政訴訟法》,結合審判實際,制定本規定。

第一條 當事人因船舶碰撞、海洋汙染等事故受到損害,請求侵權人賠償漁船、漁具、漁貨損失以及收入損失的,人民法院應予支持。

當事人違反漁業法第二十三條,未取得捕撈許可證從事海上捕撈作業,依照前款規定主張收入損失的,人民法院不予支持。

第二條 人民法院在審判執行工作中,發現違法行為,需要有關單位對其依法處理的,應及時向相關單位提出司法建議,必要時可以抄送該單位的上級機關或者主管部門。違法行為涉嫌犯罪的,依法移送刑事偵查部門處理。

第三條 違反我國國(邊)境管理法規,非法進入我國領海,具有下列情形之一的,應當認定為刑法第三百二十二條規定的“情節嚴重”:

(一)經驅趕拒不離開的;

(二)被驅離後又非法進入我國領海的;

(三)因非法進入我國領海被行政處罰或者被刑事處罰後,一年內又非法進入我國領海的;

(四)非法進入我國領海從事捕撈水產品等活動,尚不構成非法捕撈水產品等犯罪的;

(五)其他情節嚴重的情形。

第四條 違反保護水產資源法規,在海洋水域,在禁漁區、禁漁期或者使用禁用的工具、方法捕撈水產品,具有下列情形之一的,應當認定為刑法第三百四十條規定的“情節嚴重”:

(一)非法捕撈水產品一萬公斤以上或者價值十萬元以上的;

(二)非法捕撈有重要經濟價值的水生動物苗種、懷卵親體二千公斤以上或者價值二萬元以上的;

(三)在水產種質資源保護區內捕撈水產品二千公斤以上或者價值二萬元以上的;

(四)在禁漁區內使用禁用的工具或者方法捕撈的;

(五)在禁漁期內使用禁用的工具或者方法捕撈的;

(六)在公海使用禁用漁具從事捕撈作業,造成嚴重影響的;

(七)其他情節嚴重的情形。

第五條 非法采捕珊瑚、硨磲或者其他珍貴、瀕危水生野生動物,具有下列情形之一的,應當認定為刑法第三百四十一條第一款規定的“情節嚴重”:

(一)價值在五十萬元以上的;

(二)非法獲利二十萬元以上的;

(三)造成海域生態環境嚴重破壞的;

(四)造成嚴重國際影響的;

(五)其他情節嚴重的情形。

實施前款規定的行為,具有下列情形之一的,應當認定為刑法第三百四十一條第一款規定的“情節特別嚴重”:

(一)價值或者非法獲利達到本條第一款規定標準五倍以上的;

(二)價值或者非法獲利達到本條第一款規定的標準,造成海域生態環境嚴重破壞的;

(三)造成海域生態環境特別嚴重破壞的;

(四)造成特別嚴重國際影響的;

(五)其他情節特別嚴重的情形。

第六條 非法收購、運輸、出售珊瑚、硨磲或者其他珍貴、瀕危水生野生動物及其制品,具有下列情形之一的,應當認定為刑法第三百四十一條第一款規定的“情節嚴重”:

(一)價值在五十萬元以上的;

(二)非法獲利在二十萬元以上的;

(三)具有其他嚴重情節的。

非法收購、運輸、出售珊瑚、硨磲或者其他珍貴、瀕危水生野生動物及其制品,具有下列情形之一的,應當認定為刑法第三百四十一條第一款規定的“情節特別嚴重”:

(一)價值在二百五十萬元以上的;

(二)非法獲利在一百萬元以上的;

(三)具有其他特別嚴重情節的。

第七條 對案件涉及的珍貴、瀕危水生野生動物的種屬難以確定的,由司法鑒定機構出具鑒定意見,或者由國務院漁業行政主管部門指定的機構出具報告。

珍貴、瀕危水生野生動物或者其制品的價值,依照國務院漁業行政主管部門的規定核定。核定價值低於實際交易價格的,以實際交易價格認定。

本解釋所稱珊瑚、硨磲,是指列入《國家重點保護野生動物名錄》中國家一、二級保護的,以及列入《瀕危野生動植物種國際貿易公約》附錄一、附錄二中的珊瑚、硨磲的所有種,包括活體和死體。

第八條 實施破壞海洋資源犯罪行為,同時構成非法捕撈罪、非法獵捕、殺害珍貴、瀕危野生動物罪、組織他人偷越國(邊)境罪、偷越國(邊)境罪等犯罪的,依照處罰較重的規定定罪處罰。

有破壞海洋資源犯罪行為,又實施走私、妨害公務等犯罪的,依照數罪並罰的規定處理。

第九條 行政機關在行政訴訟中提交的於中華人民共和國領域外形成的,符合我國相關法律規定的證據,可以作為人民法院認定案件事實的依據。

下列證據不得作為定案依據:

(一)調查人員不具有所在國法律規定的調查權;

(二)證據調查過程不符合所在國法律規定,或者違反我國法律、法規的禁止性規定;

(三)證據不完整,或保管過程存在瑕疵,不能排除篡改可能的;

(四)提供的證據為複制件、複制品,無法與原件核對,且所在國執法部門亦未提供證明複制件、複制品與原件一致的公函;

(五)未履行中華人民共和國與該國訂立的有關條約中規定的證明手續,或者未經所在國公證機關證明,並經中華人民共和國駐該國使領館認證;

(六)不符合證據真實性、合法性、關聯性的其他情形。

第十條 行政相對人未依法取得捕撈許可證擅自進行捕撈,行政機關認為該行為構成漁業法第四十一條規定的“情節嚴重”情形的,人民法院應當從以下方面綜合審查,並作出認定:

(一)是否未依法取得漁業船舶檢驗證書或漁業船舶登記證書;

(二)是否故意遮擋、塗改船名、船籍港;

(三)是否標寫偽造、變造的漁業船舶船名、船籍港,或者使用偽造、變造的漁業船舶證書;

(四)是否標寫其他合法漁業船舶的船名、船籍港或者使用其他漁業船舶證書;

(五)是否非法安裝挖捕珊瑚等國家重點保護水生野生動物設施;

(六)是否使用相關法律、法規、規章禁用的方法實施捕撈;

(七)是否非法捕撈水產品、非法捕撈有重要經濟價值的水生動物苗種、懷卵親體或者在水產種質資源保護區內捕撈水產品,數量或價值較大;

(八)是否於禁漁區、禁漁期實施捕撈;

(九)是否存在其他嚴重違法捕撈行為的情形。

第十一條 行政機關對停靠在漁港,無船名、船籍港和船舶證書的船舶,采取禁止離港、指定地點停放等強制措施,行政相對人以行政機關超越法定職權為由提起訴訟的,人民法院不予支持。

第十二條 無船名、無船籍港、無漁業船舶證書的船舶從事非法捕撈,行政機關經審慎調查,在無相反證據的情況下,將現場負責人或者實際負責人認定為違法行為人的,人民法院應予支持。

第十三條 行政機關有證據證明行政相對人采取將裝載物品倒入海中等故意毀滅證據的行為,但行政相對人予以否認的,人民法院可以根據行政相對人的行為給行政機關舉證造成困難的實際情況,適當降低行政機關的證明標準或者決定由行政相對人承擔相反事實的證明責任。

第十四條 外國公民、無國籍人、外國組織,認為我國海洋、公安、海關、漁業行政主管部門及其所屬的漁政監督管理機構等執法部門在行政執法過程中侵害其合法權益的,可以依據行政訴訟法等相關法律規定提起行政訴訟。

第十五條 本規定施行後尚未審結的一審、二審案件,適用本規定;本規定施行前已經終審,當事人申請再審或者按照審判監督程序決定再審的案件,不適用本規定。

第十六條 本規定自2016年8月2日起施行。

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最高檢推“案件流程監控” 責任人不當履職應擔責

最高人民檢察院日前印發了《人民檢察院案件流程監控工作規定(試行)》,明確了案件流程監控的原則分工、主要內容、主要措施及責任等內容。

根據《規定》,流程監控是指對人民檢察院正在受理或辦理的案件(包括對控告、舉報、申訴、國家 賠償申請材料的處理活動),依照法律規定和相關司法解釋、規範性文件等,對辦理程序是否合法、規範、及時、完備,進行實時、動態的監督、提示、防控。流程 監控堅持加強監督管理與服務司法辦案相結合、全程管理與重點監控相結合、人工管理與依托信息技術相結合的原則。另外,《規定》明確了案管部門、辦案部門、 訴訟監督部門、紀檢監察機構以及技術信息部門在流程監控中的分工配合。

《規定》明確,流程監控的主要內容包括對案件受理、強制措施、涉案財物、法律文書、辦案期限、訴訟權利保障、對外移送的案卷材料、司法辦案風險評估、統一業務應用系統使用、案件信息公開等方面的審核、提示、監督。

同時,《規定》對流程監控的主要措施,特別是對發現問題、解決問題的途徑和方法等作出明確規定。發現問題途徑包括,對受理和對外移送的案卷材料進 行審核,查閱統一業務應用系統,向辦案人員或辦案部門核實情況等。對發現的問題,區分情節輕微、情節較重、情節嚴重、涉嫌違法違紀等不同情形,規定了不同 的督促糾正的方法。同時,為加強對流程監控工作的管理和成果運用,要求案件管理部門應當建立流程監控日誌和臺賬,定期匯總、分析、通報情況,有針對性地提 出改進工作意見,流程監控發現的問題應當與辦案人員業績評價掛鉤。

此外,《規定》還明確了流程監控的責任,規定負有流程監控職責的人員,應當依照規定履行工作職責,遵守工作紀律和有關保密規定,不得幹預正常辦案。因故意或重大過失怠於或者不當履行流程監控職責,造成嚴重後果的,應當承擔相應的司法責任。

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山東公安:電信詐騙初查後一律立為刑事案件偵辦

據新華社報道,山東省公安廳27日通報,將進一步完善受立案機制,接到電信詐騙警情和群眾報案,第一時間錄入信息,經初步審查後,一律立為刑事案件偵辦。

山東省公安廳要求全省各級公安機關進一步完善受立案機制,接到電信詐騙警情和群眾報案,要第一時間錄入信息,經初步審查後,一律立為刑事案件偵辦。要加大電信詐騙案件偵辦力度,多警種合成作戰,重大案件局長掛帥,集中優勢警力,盡快偵破。

山東公安還要求反詐騙中心實行24小時快速響應,開展資金查詢止付。要加強案件串並分析,拓展大數據信息技術在打擊治理工作中的廣度、深度應用,加大對侵犯公民個人信息、偽基站、黑廣播等關聯犯罪打擊力度和追贓、返贓力度,實施全鏈條打擊,最大限度減少群眾損失。

據悉,山東公安機關將深入推進社會化宣傳,及時向群眾通報新型詐騙犯罪手法,並針對學生、中老年人等開展專項防範知識培訓,減少案件發生。

8月19日,臨沂市羅莊區發生一起電信詐騙案,18歲的準大學生徐玉玉被他人以發放助學金為由,通過銀行ATM機轉賬的方式詐騙9900元。發現被騙後,徐玉玉與其父一起到公安機關報案,回家途中暈倒,出現心臟驟停,送醫院搶救無效死亡。26日晚,徐玉玉被騙案主要犯罪嫌疑人被抓獲。

【徐玉玉電信詐騙案最新進展】

來自警方的最新消息,山東臨沂羅莊區徐玉玉電信詐騙案的頭號犯罪嫌疑人陳文輝,已於27日投案自首。截至目前,此案的六名主要犯罪嫌疑人中,已有5人落網,另有一名犯罪嫌疑人鄭賢聰還在逃,公安部已發布A級通緝令公開通緝。

犯罪嫌疑人鄭賢聰

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最高檢:暴力傷醫案件一律列為重大敏感案件

近幾年,涉醫犯罪屢屢登上媒體頭條,外界對涉醫犯罪也愈發關註。 最高檢偵查監督廳廳長黃河今日在發布會上回應相關情況時表示,凡是暴力傷醫案件,一律列為重大敏感案件,檢察機關必須及時啟動重大敏感案件快速反應機制。

黃河表示,暴力傷醫不管事出何因,都是傷天害理。這種犯罪具有嚴重社會危害性,造成了惡劣的社會影響,套用古話說就是“是可忍,孰不可忍”,必須堅決予以依法嚴懲,這是各級檢察機關達成的一個基本共識。

最高檢偵查監督廳廳長黃河答記者問

黃河介紹,為此,各級檢察機關認真履行檢察職能,積極參加打擊涉醫違法犯罪專項行動,創新工作方法,力求良好效果。

他介紹,凡是暴力傷醫案件,一律列為重大敏感案件,檢察機關必須及時啟動重大敏感案件快速反應機制。

黃河介紹,一旦啟動重大敏感案件快速反應機制,就要最高檢督導,各級檢察院上下聯動,及時研判案情,準確作出反應;就要組織精幹力量,提前介入偵查、引導取證,保證證據質量;就要依法快捕快訴,保證高速高效。

最高 暴力 傷醫 案件 一律 列為 重大 敏感
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