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中環在線:海域化工翻身唔預葉劍波 李華華

2008-10-03  AppleDaily

經 歷過財困、清盤同被拯救嘅海域化工(2882),終於喺今日復牌。海化噚晚刊發通告,罷免葉劍波同林建平執行董事職務,波哥時代正式終結。公司新主席係黃 英豪,一眾股東靠晒你啦!喺今次拯救事件中盡心盡力嘅執行董事許浩明同華華講,見到海化復牌,真係有種守得雲開見月明嘅感覺。自06年7月起停牌就一直為 海化前途奔波嘅許浩明坦言,為咗間公司,呢段期間佢可以話係一星期返足7日工,努力做好協調嘅角色。佢話:「又要同清盤人合作,又要管理公司營運,又要同 監管當局交流,又要搵白武士,真係好忙。」喺華華記憶中,海化都算係少有可以成功拯救嘅例子。許浩明話佢會繼續留喺公司,下一步係搞番好海化,但具體情況 要遲啲先講。佢仲語重心長咁話,唔係咁多事都咁如意嘅。

蓋茨閃電減持

講開又講,想當年(04年)隻海化都真係幾風光,連全球前首富、即微軟大股東蓋茨都喺04年8月初買過海化約5.38%股份,但由於佢閃電咁將持股減至5%以下,所以唔知道佢老哥仲有冇揸住。唔知呢件事會唔會令蓋茨對港股產生戒心呢?
中環 在線 海域 化工 翻身 唔預 預葉 劍波 華華
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叶剑波案开审被控九宗罪 前妻傅明宪未现身


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叶剑波案开审被控九宗罪 前妻傅明宪未现身
海域集团前主席叶剑波(图片来源:星岛日报)

叶剑波案开审被控九宗罪 前妻傅明宪未现身

艺人傅明宪。 (图片来源:中新社 邓庆乐 摄)

叶剑波案开审被控九宗罪前妻傅明宪未现身

 

中新网1月21日电 据香港《大公报》报道,海域集团前主席叶剑波就夸大公司业绩一案在香港高等法院被控以欺骗手段获取金钱利益、串谋捏改帐目、作虚假陈述及欺诈等九项罪名。

案件20日在高院正式开审,叶剑波(49岁)否认全部控罪,同案另一名被告,海域子公司侨立精细化工有限公司销售部经理郭志毅20日也否认一项串谋捏改帐目罪。案件预计审讯70天,控方20日先读出开案陈词。

蓄有胡子的叶剑波20日在犯人栏上一直神情呆滞。案件曾多次在高院进行提讯,叶也曾数度申请保释不果。直至20日开审,叶的前妻艺人傅明宪一直没有在法庭现身。

据控方开案陈词说,海域集团及海域化工为香港上市公司,案发时的主席均为叶剑波,案件也涉及海域两间子公司侨立精细化工及侨立化工。海域的业务为生产一些化学原料,如氰化银钾、硫酸铑及氯化氨钯等,主要用作镀金和制作首饰之用。

控方说,案件涉及叶以五间由他控制的空壳公司于2004年至2006年向侨立化工购买化学原料,该批交易涉款超过5亿元。不过控方称,所有交易其实均为虚构,根本没有任何化学原料运到该五间公司,该些公司的注册地址均只用作收信,且由海域的职员负责。

控方还指该些交易均由叶、郭及已潜逃的叶下属朱伟兵负责。其中一所空壳公司的户口持有人徐士琳也为叶的友人,另一所空壳公司的董事,也是由叶剑波胞妹叶蕴锋要求他人安排担任。控方称,该些公司无须缴交任何税项,故根本没有任何交易。

控方表示,罗兵咸永道会计师行受海域股东安排为该些交易核数时,叶剑波曾向他们称交易没有问题,叶也于2006年5月安排会计师行职员到其一间空壳公司的货仓观看运货。及后经多番查证后,证实当时搬运的只是英泥,并非化工材料。

控方指叶另涉于2004至2006年安排另一所空壳公司售卖价值2.6亿元的化工材料给海域的子公司侨立精细化工,但控方指该些均为虚构的交易,叶所提供的单据也是捏造的。

控方指出,叶利用该些“虚假交易”于2004年及2005年的海域年报上夸大公司业绩,从而使他在2005年凭该些“业绩”向盘谷银行要求增加其子公司的借款额,最终也获得批准。控方将于21日继续读出其开案陈词。


劍波 開審 被控 九宗 宗罪 前妻 明憲 現身
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傅明憲前夫涉欺詐葉劍波高院脫罪 另涉盜竊區院候審

2009-03-20  AppleDaily





【本 報訊】海域集團前主席、息影藝人傅明憲前夫葉劍波,被指開設空殼公司,偽造生意往來,谷大營業額至28億元,以詐騙銀行貸款,及誘騙投資者購買集團債券案 件,昨在高等法院審結。陪審員以7比1裁定葉劍波所有罪名不成立。由於他涉另一宗盜竊案,排期7月在區域法院開審,仍需還押監房的葉劍波仍未「甩身」。記 者:黃幗慧

50歲的葉劍波,原被控一項欺騙手段取得金錢利益、兩項串謀造假賬、四項公司董事發表虛假陳述及兩項欺詐共九項罪名。欺詐罪 最高刑罰可判囚14年,其餘控罪可判囚10年。案件在高院經過31日審訊,陪審團昨退庭商議5小時,以7比1大比數裁定葉劍波所有罪名不成立,兼得堂費。 面對如此裁決,有份參與調查的警員坦言「唔滿意」,難掩失望之情。

蓄鬍子的葉劍波,開庭前木無表情,正襟危坐犯人欄內。他得悉全部罪名不成立後,亦沒有半點歡容或意外,只顧向前望。其前妻傅明憲以及親友,都沒有現身法院。

警指沒有實質交易證據

控 方指,海域集團開設空殼公司金亮,聲稱集團子公司僑立化工向金亮購入化工原料,在04年7月至06年5月間,雙方交易近2.6億元。僑立化工再將貨品轉售 給5間空殼公司,04至05年間,銷售額共5.1億元。控方稱,僑立化工向金亮買貨,但金亮竟然反向僑立付款,故懷疑6間公司根本沒有真正交易。海域在 04年度的營業額被誇大至28億元,海域化工在04至05年度的營業額被誇大至10億元,令銀行提高信貸額,誘騙投資者購買集團的債券。辯方解釋,金亮其 實擔當兩個角色,首先金亮向僑立化工供貨,僑立化工將貨物賣給內地客,5間「空殼公司」其實是代表內地客處理交易的「窗口公司」。由於內地客以人民幣付 款,此時金亮擔當人民幣兌換的角色,替窗口公司將人民幣兌換成港幣後,才將港幣轉交給僑立化工。辯方指交易的確存在,只是金亮的重叠角色,令人誤會貨款最 終回流至僑立化工手上。負責調查的商業罪案調查科昨在庭外指,辯方一方面指金亮負責兌換人民幣,但沒有單據、文件等實質證據支持。

稱租用貨倉作示範送貨

控 方亦指,警方搜查集團的貨倉,發現聲稱是化工原料的貨品,全都是水泥,而貨倉只是短暫租用兩個月,以便核數師檢查時「做戲」。但辯方解釋稱,租用貨倉只是 用作向核數師等人示範送貨情況,並非造假。本案另一被告郭志毅(52歲),案發時為集團子公司僑立精細化工銷售經理,曾簽發送貨單。他被控一項串謀造假賬 罪,陪審團一致裁定罪名不成立,獲當庭釋放。被問及是否還他清白時,郭說「你講o架咋。」海域集團在97年上市,一度被看好。在06年初,海域因計劃發 債,當時集團副主席許浩明及財務總監,建議更換更有名氣的核數師,故由摩斯倫.馬賽會計師事務所,更換至羅兵咸永道,結果發現集團賬目異常,引進德勤作為 獨立第三者為集團進行獨立核數,結果問題越揭越多,最後由德勤報警。06年7月24日,停牌的海域及海域化工獲委任臨時清盤人,葉劍波之前10日已避走內 地,但曾是廣東省政協港區委員的他,卻高調現身於廣東省政協會議。香港警方與內地公安聯絡,葉劍波最終在07年9月,由公安送到皇崗口岸交予本港警方拘 捕,還柙至今。去年7月,海域化工獲律師黃英豪注資,10月復牌,易名香港資源控股。海域至今一直停牌。案件編號:HCCC67、188/08
 



明憲 前夫 欺詐 劍波 高院 脫罪 另涉 盜竊 區院 候審
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佛山追訪前妻葉劍波靠女人發達

2006-10-12  NM




上週四,海域事件又有新進展,商業罪案調查科拘捕了海域集團主席葉劍波胞妹,即海域集團執行董事葉蘊鋒。海域爆煲至今已三個月,其集團主席葉劍波於事發後一直藏身於廣州,遲遲未肯回港。本刊成功聯絡上葉劍波,他激動地說:「我才是受害者!」

四十七歲的葉劍波,曾經向佛山市政府官員說:「一定唔會在佛山衰。」事關佛山是他的發跡地,短短廿多年間,他由一名大陸鏟煤工人,攀至兩間上市公司海域集團的揸弗人,二千年高峰期海域集團市值二百八十億。其前妻陳惠紅在他發達路途上,可謂其中一個里程碑。

他的前妻現時仍留在佛山的鄉間,住在殘舊的公寓內,由於葉劍波「要仔唔要乸」,如今只得她一人孤單地過活,跟在香港住洋樓、養番狗兼夜夜笙歌的葉太傅明憲相比,簡直有天淵之別。

海 域自七月爆煲以來,商業罪案調查科至今共拘捕七名涉案人士,包括上週四被捕的海域集團董事葉蘊鋒,被警方通宵扣查問話後,在中秋節下午獲保釋,警方並無落 案起訴她,但她仍要在下月初回警署報到。而她的哥哥海域主席葉劍波,如今身處廣州。上週二本刊以電話聯絡上他,對於市場盛傳他需要對公司數以億元的失款負上責任,葉劍波回應說:「我沒有做過。公司依家搞成咁,我才是受害者!」他設法令人相信自己無辜,「公司唔見咗咁大筆資產,試問點會是一個人可以做得到的?」

他還表示,當日(上週二)仍然與臨時清盤人德勤聯絡過,協助處理清盤事宜。「我由頭到尾,都好配合德勤的行動,對他們是管食、管住、管接送。」

葉劍波說時動氣,其實他的生活依舊逍遙。兩個星期前,他現身北京五星級的五洲皇冠假日酒店,獨自灌紅酒,歎雪茄。而其妻傅明憲依然滿身名牌活躍於ball場,上月還飛到東京看麥當娜演唱會,更被傳媒拍下與富家子丁子高拖手夜蒲兼跳辣身舞。

前妻不欲舊事重提

與葉劍波識於微時並在事業上助他一把的前妻,環境與葉劍波兩夫婦就差得遠。

八十年代初,葉劍波的父親葉立志,在佛山一間運輸公司當書記,一家住在佛山,家境不算富有。而葉劍波則於當地的電視大學夜校攻讀大專文憑,並任職於專做出入口貿易的佛山市華僑服務公司(後改稱華僑實業公司)。 「後來葉劍波娶咗當時佛山市物價局局長個女陳惠紅做老婆,就平步青雲,在華僑升任至經理,負責中港進出口貿易,專替各政府部門訂購鋁型材、塑料機等物 資。」葉劍波在佛山的一名朋友說。葉劍波的外父作為物價局局長,負責監察市場上各類物品的價格,當時來說是一名高官。葉劍波作為女婿,與佛山官員打交道 時,受到令眼相看。

記者在佛山找到葉劍波前妻陳惠紅,她現時仍居於一幢五層高舊式公寓內的一個單位,與海域出事前在香港居於四千呎富豪海灣豪宅,出入有勞斯萊斯和賓利等名車接送的葉劍波,可謂有天淵之別。

陳惠紅的鄰居都知道她有個離了婚的香港有錢前夫,但就指她性格孤僻,平日很少與人交談。記者在她門外拍門近五分鐘,她才來應門。記者問她與葉劍波的往事,年約四十多歲的她虛掩着門,淡淡地回應說:「以前嘅嘢都過咗去啦,我唔想再提起。」

拋妻要子下海炒樓

葉 劍波與前妻原來育有一名兒子葉域,但撫養權歸葉劍波,他叫傅明憲做姐姐,以往海域的周年晚會葉域都有份出席。「個仔六、七歲時,葉劍波藉口帶個仔出去玩, 點知就帶咗佢落香港,後來佢老婆喊到死去活來。」一名佛山鄉里說。葉域後來去了美國讀大學,今年廿歲出頭,但已經很少回鄉探望母親。

九十年代初,葉劍波被上級派來香港開辦公司, 最初不過蝸居在上海街一個單位。後來他成立僑立實業,經營時裝、皮草加工及鋁材貿易等生意,據其夫子自道由此賺得第一桶金——一千萬元。然而,九一至九二 年間,葉劍波便已有能力斥資兩億元買入跑馬地樂陶苑、淺水灣道怡峰、力寶中心等住宅及寫字樓,大賺一億八千萬。九二年,他又動用三千多萬美金投資廣東清遠 發電廠,另在天津投資自來水廠,更進軍金融業,創立僑立證券。

一個來港兩年的新移民,竟有大量資金用於炒樓和投資,原來背後有一眾中資銀行大開水喉。當時為葉劍波在香港物業提供按揭的,便是中資的國華商業及鹽業銀行。

而他故鄉的中國銀行佛山分行亦對葉劍波十分關照。九一至九三年間,葉劍波任法人代表的佛山美華皮草公司,曾向中國銀行佛山分行借款一千萬,並由他曾經工作的單位佛山市華僑實業總公司做擔保。

九三年,佛山的興業銅鋁型材廠廠長,後來與葉劍波合作搞鋁材生意的葉禮波,向中國銀行佛山分行信貸科副科長周偉儀,借款三百萬美元炒股票,其中二百萬美元由葉劍波以華僑實業公司名義擔保。其後兩年,葉劍波以借錢做房地產生意為名,再向周偉儀借一千多萬港元。

借紅籌之勢變身上市

九五、九六年間,正值葉劍波大搞海域,並準備上市之時,極需資金幫助,他的其中一名好友林建平,亦即是日後海域化工的執行董事,就曾是中國銀行佛山分行經濟師,及佛山中信實業銀行支行副行長。林建平現時為亞太世紀實業(深圳)有限公司的大股東,葉劍波亦為該公司股東。憑藉與銀行界高層的友好關係,海域自然水頭充足。

後來鋁材廠愈搞愈大,並部署在香港上市上市前他又替自己重新包裝,原名葉建波的他改名為葉劍波,令人感到他是一位背景神秘的大陸商人,同時在九六年左右與前妻離婚。葉劍波趁九七年股災前,將海域成功上市,招股價一元。當時市面興起炒紅籌股熱潮,有背景的紅籌股自然特別受歡迎。精於搞名人效應的葉劍波亦深明此道,憑藉坊間以訛傳訛指他是中共元老葉劍英親戚,令股價一度炒上近兩元。

不過根據佛山葉氏後人解釋,佛山葉氏祖宗祖籍大瀝鎮顏峰村,後人分支到梅州及東莞,中共元老葉劍英是梅州的葉氏後人,葉劍波在東莞出生,與葉劍英只是同祖宗。

葉 劍波早年在佛山,已經常將名人高官之名掛在口邊,更常對人說當時的佛山市委副書記葉松是他伯父,令人刮目相看。「其實佢哋冇親戚關係,日軍侵華時,日本仔 想捉當時嘅游擊隊隊員葉松,但就殺錯咗葉劍波嘅親人,於是葉松追認葉劍波一家做親戚,葉劍波就叫佢做伯父啫。外間更傳廣東省政協主席,即是前佛山市公安局 副局長陳紹基,係佢契爺。」葉劍波在佛山的鄉里說。

娶明星化危機

在商場上野心勃勃的葉劍波,公司上市後翌年,便急欲收購擴張勢力。他夥拍基金經理,東泰集團前董事鄭恩德,以僑立名義,斥資五千萬收購當時因東寧爆煲陷入財困的時富證券。當時葉劍波意氣風發,還向記者炫耀,連當時的特首董建華都讚他是「勇敢的中國人」。

然 而最後臨門一腳,僑立因未能及時安排億五的備用信貸,作時富的救命錢,結果時富被中建電訊捷足搶購。其後,鄭恩德與葉劍波內訌,更入稟要求將僑立清盤,以 追回當初注資的千五萬,最後葉雖能成功撤銷清盤申請,卻引來銀行追債,結果葉劍波要賣掉國內投資項目及抵押海域股份還債,此役令葉劍波的事業陷於谷底。

在此最艱難的時期,葉劍波再次使出其最擅長的包裝術來化解危機。九八年經電影圈中人黃百鳴介紹,認識當時初出道的二、三線明星傅明憲,翌年已火速在美國註冊結婚。傅明憲的父母傅奇及石慧,是五、六十年代長城電影公司的當紅影星兼愛國演員,石慧更曾是人大代表,有強勁中方背景,與前全國政協主席李瑞環等國家領導人稔熟,因此有傳葉劍波在事業最不濟時迎娶傅明憲,其實是希望能藉外父外母與中方打好關係。

而傅明憲經常一身名牌,與海域化工非執董葉維義太太葉梁美蘭出入ball場,又當上愛護動物協會名譽會長,及東華總理,密密為老公做好公關工作,令葉劍波順利打入上流社會。

葉劍波再婚後事業扶搖直上,二千年海域藉科網股熱潮收購互聯網公司北京藍帆,帶動公司股價暴升七倍至歷史新高七元七角,公司市值狂升至二百八十億,當時葉劍波持有的海域股份市值亦暴漲至九十七億,惜科網股爆破後,股價打回原形。

名星效應基金落疊

海域上市後, 葉劍波兩夫婦在金融及社交界十分高調,大有富豪之勢;能把大事化小,二千年時中銀佛山分行信貸科副科長周偉儀,被控挪用銀行公款,私自借貸而被當地法院定 罪,判監十五年,而葉劍波當年因向周偉儀貸款亦被牽涉入內,向銀行借錢一事雖被抖了出來,但包裝成中共元老葉劍英親戚的葉劍波,最後都安然度過。

○三年,葉劍波被佛山中行入稟當地法院追討其公司美華皮草,於九一至九三年間借下的欠款,最後佛山市中級人民法院判中行勝訴,葉劍波的美華皮草公司須向中行償還本金連利息共二千九百萬。但○三年,海域分拆海域化工上市,這則被追數的消息從沒有流傳到香港。

「葉劍波講嘢好叻,最擅長為公司描繪美好嘅藍圖,吸引投資者。」一名前海域生意夥伴說。○一年葉找來前聯交所上市科總監許浩明任海域副主席,經此「包裝」及許浩明搭路之下,旋即吸引到謝清海的惠理基金,和微軟創辦人蓋茨的慈善基金一度入股,後者更曾帶動海域化工股價大升三成,再度風光。

可惜今年七月中,海域爆出佛山及三水海域的財務總監,名叫高平及朱榮華兩人失踪,兼且有八億四千萬元不翼而飛,海域系內兩間公司於七月十七日申請停牌至今,停牌前三天,該公司股價累計下跌逾四成,公司多名董事亦相繼「跳車」。

海 域出事前三個月,正值貴金屬當炒之時,葉劍波當時原想收購位於廣西的平果亞洲鋁業,借此刺激股價,希望再創神話。業內人士說,葉劍波與廣西平果亞洲鋁業老 闆劉孟軍關係密切,葉曾在劉財政困難時,借過二千噸價值四千萬的鋁錠予劉,因此市傳劉孟軍將會以「白武士」身份出手拯救海域。對此,現時身處廣西,與葉劍 波相識十年,同為佛山人的劉孟軍笑言葉劍波沒有找他幫忙,他對海域亦「沒有興趣」。

不願在佛山跌低

「之前海域想收購我間公司,價錢同條件都未傾好,葉劍波想買我公司部分股份,我又想要部分海域股份,貪上市公司有融資平台,可以做強做大,聯手發展。」如今海域爆煲,劉孟軍就說:「搞鋁業唔係買棵菜,海域三水嘅新廠未投產之前,我間公司嘅規模比佢大兩、三倍㗎,不過真係估唔到上市公司都咁困難,而家對佢沒有興趣。」

「葉劍波曾經同佛山市政府嘅人講,佢一定唔會喺佛山衰。」知情者說。

偏偏海域出事的源頭正是在他的發跡地佛山。記者前往海域位於佛山南海里水的海域鋁業舊廠,以及位於佛山三水的海域鋁業新廠,發現工廠早於七月已被佛山市中級人民法院查封並凍結一切資產,工廠停產,工人亦已被解散。

「一個多月前,工人因被欠薪兩個月,集體去勞動局示威、講粗口,後來勞動局發放薪金,將工人解散。」駐守在南海廠房的保安說。據知情者說,因為工人抗議得太厲害,當地政府遂急召葉劍波帶三百萬元回佛山遣散工人。

海域集團的清盤案,已於上月廿六日在高院提訊。法官應臨時清盤人德勤申請,押後清盤案至十二月十八日,以便追查失款及商討集團重組。

近期銀行入稟高院追數事項


佛山 追訪 前妻 劍波 女人 發達
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光大「烏龍指」當事人楊劍波訴證監會被立案

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楊劍波說,烏龍指事發當天中午,上交所、上海證監局派人到光大證券調查,楊劍波向現場的監管者匯報了當日11時發生的情況,以及當天下午開市將進行對沖交易,但後者未加阻止。

財新網報導,2014年2月18日下午,楊劍波起訴中國證監會一案,北京市第一中級人民法院已受理。這意味著,很快光大「烏龍指」案主要當事人、時任光大證券策略投資部總經理的楊劍波將與證監會對簿公堂,具體開庭時間由法院安排。

2月8日,楊劍波因不服判罰,將證監會告上了北京市第一中級人民法院,其認為中國證監會將此案判罰為內幕交易的法律依據不足,對其個人判罰過重。此時距離震驚A股市場的光大證券「烏龍指」事件過去已經五個多月。

楊劍波此案的代理律師為中兆律師事務所合夥人李江透露,按法院審理程序,法院在收到起訴狀後,七日內裁定是否立案受理;立案之日起五日內將訴狀副本送達被告(證監會),被告在收到之日起十五日內向法院提出答辯狀;法院在收到答辯狀之日起五日內,將答辯狀副本發送原告(楊劍波),上述過程稱為開庭前準備。一般情況下,法院應在立案之日起三個月作出一審判決。

據《經濟參考報》報導,楊劍波起訴證監會,披露了更多不曾為人所知曉的細節。楊劍波說,烏龍指事發當天中午,上交所、上海證監局派人到光大證券調查,楊劍波向現場的監管者匯報了當日11時發生的情況,以及當天下午開市將進行對沖交易,但後者未加阻止。在被證監會認定的內幕交易時段,中金所一直與指揮對沖交易的楊劍波保持著密切的電話聯繫,對沖交易在熱線狀態之下完成。

而上述情況無論是在中金所、證監會的歷次公告或者行政決定書中以及公開的新聞發佈會中,均沒有披露過。

浙江裕豐律師事務所高級合夥人厲健律師表示,如果楊劍波陳述的情況全部屬實,交易所、上海證監局在場監管人員沒有在第一時間提示光大證券先進行信息披露、消除市場恐慌,沒有對光大證券的對沖交易止損行為立即制止,有失職之嫌。但從法律定性、適用而言,對在場監管人員是否失職、是否追責並不影響證監會對光大證券及責任人員依法作出處罰,通俗來說,這是「一碼歸一碼」。

「一般來說,這類行政訴訟案件一審審限為三個月,楊劍波在2月8日起訴,預計法院會5月中旬前作出一審判決。」厲律師稱,如果本案延長審理期限要由北京市高級法院批准。他表示,楊劍波起訴證監會是依法行使訴訟權利,勇氣可嘉,此舉將推動司法機關進一步介入「8•16事件」,讓更多真相浮出水面,有助於我國證券市場加快法治化進程,具有重要歷史意義。

南方週末網此前報導,8月16日,光大證券策略投資部門套利系統出現問題,導致股市的大幅波動,多只權重股一度漲停。事後光大在ETF、股指期貨市場上「反向操作」對沖損失,在股指期貨市場上賣出了7000餘手空頭合約,引起爭議。

8月30日證監會發佈通告,稱光大證券在知悉8月16日市場異動的真正原因的情況下,在披露內幕信息前即著手反向交易,明顯違反了公平交易的原則,認定這一行為是內幕交易。光大證券被罰5.23億元,對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告、罰款60萬元並採取終身的證券市場禁入措施。公司董秘梅鍵也因為輕率否認烏龍交易而被罰20萬元。光大證券涉事五名高管因「烏龍指」事件遭遇罰款總額達260萬元。

據《第一財經日報》報導,證監會新聞發言人張曉軍在2月14日下午召開的例會上,回應楊劍波提起訴訟一事時表示,證監會已關注到相關報導。對於光大證券異常交易案,證監會在去年8月30日、11月15日的新聞發佈會上已進行過詳細介紹,目前沒有需要更新發佈的內容。

光大 烏龍 當事人 當事 劍波 證監會 證監 立案
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楊劍波訴證監會案開庭

2014-04-07  NCW
 
 

 

證監會是否提前知曉光大72億烏龍指後的回補交易,以及如何認定內幕信息和內幕交易,成為爭議焦點◎ 財新記者 楊璐 文yanglu.blog.caixin.com 備受關注的楊劍波訴證監會案4月3日開庭,36歲的楊劍波是原光大證券策略投資部總經理,也是2013年72億光大證券自營交易「烏龍指」案的主角之一。

2013年8月16日11時5分,光大證券在進行 ETF 套利交易時,因輸入錯誤加程序紊亂,其所使用的策略交易系統以234億元申購180ETF 成份股,實際成交72.7億元。當日光大證券做了股指期貨等回補交易,最終風險敞口為1.94億元,股指期貨當日浮盈8000多萬元。

2013年8月30日,證監會公告了對此案的定性。2013年11月15日,證監會正式宣佈此案為內幕交易,多名責任人包括光大證券原總經理徐浩明、楊劍波在內,被處罰金和終身市場禁入。但此案最終未被移交司法(內幕交易金額超過50萬元就可移交司法) 。

因不服這一判罰,楊劍波於今年2月8日將中國證監會告上了法院。十天後,法院受理了楊劍波的起訴。

他的代理律師為中兆律師事務所合夥人李江和楊翼飛。李江曾在2000年代理首個行政訴訟案——海南凱立狀告證監會一案並勝訴。被告方中國證監會派出法律部工作人員羅娟、徐雲應戰。

2014年4月3日一早,多家媒體就守候在北京市第一中級人民法院西中庭外。9時30分案件準時開庭,88人的大廳座無虛席。

楊劍波與證監會對簿公堂,涉及四大起訴要點 :首先,推翻光大證券「8 · 16」錯單交易信息被認定為內幕信息; 其次,指出「8 · 16」當天,新聞媒體已於下午開市前公開報導了錯單交易事出光大證券,錯單交易信息並不構成「內幕信息」 ;第三,光大證券並未「利用」錯單交易這一信息進行主觀謀利,針對上午錯單交易採取的對沖措施是基於市場中性策略型投資進行的常規性操作 ;第四,楊劍波並非「其他直接責任人員」 ,楊只是依照公司的決策履行職務行為,市場禁入的處罰不當。

對此,被告證監會在向法院提交的答辯狀中一一出回應,堅持認為對原告楊劍波作出的處罰決定事實清楚、證據確鑿、程序合法。

經過三個多小時的激辯,庭審結束,一審審判結果自受理之日起三個月內擇 機宣判。

證監會是否提前知曉

今年1月底,楊劍波向財新記者表示,錯單案件出自風控和內控漏洞,機構和個人都需反省。但他認為,此案被判罰內幕交易是個錯誤。他形容「烏龍指」事發後,部門按公司既有規定所做的對沖交易,本身為行業慣例,並無內幕交易的主觀故意,未有私利、私心,並在第一時間將對沖原因按照公司流程匯報 監管當局,有關處置過程均在監管機構和交易所的監控下完成。因此,此案被定性內幕交易,法律依據不足。

對此,雙方在庭上各執一詞。根據楊劍波陳述,其部門當日下午進行一系列的對沖交易過程中,監管部門及其派出機構均第一時間知悉,當時並無異議。其中包括,中金所監察部股指風控組負責人張紅當天下午1點多到2點多之間曾與楊劍波本人通過多次電話,顯示其瞭解光大證券當天下午要做的回補交易。 (相關報導見本刊2014年第6期「複盤816光大烏龍指案」 )在證監會向法庭提交的證據裡,張紅的筆錄中「遺漏」了她和楊劍波談到回補交易的某些關鍵性內容。

上海證管辦上市一處的主任科員童惟是負責光大證券的專管員,他在筆錄中也沒有提到他當天要求光大證券發公告之前要給他審核的細節。這與光大證券證券事務代表朱琴的筆錄內容不符。

這個細節造成光大證券的公告遲至當天下午2時22分才公告,此時光大證券已經基本完成了回補交易。

楊劍波提出,證監會未提供張紅與楊劍波的電話錄音,且相關筆錄是2013 年8月27日完成的,而8月26日證監會內部已為此案定性為內幕交易和終身禁入,這樣的筆錄不應為法庭採信。

原告並指出,反常的是,證監會沒有提供上交所會員部負責光大證券的工作人員沈天一和鄒常林的口供。這兩人於8月16日中午12時即趕到事發現場,與楊劍波交談,瞭解案件經過和光大的處理策略。證監會也沒有向法庭提供當天中午光大證券總裁徐浩明與上交所高管溝通的相關記錄。

李江則對財新記者表示,監管層是否提前知曉光大對沖交易,已非本案的核心問題。光大錯單交易事件是國內證 券市場的一個新型案件,需要理解監管部門在第一時間作出完全合理的反應是不現實的,但以事後意識再對此前已發生的事實進行認定,有失公允。

是否內幕信息

在4月3日的庭審中,審判長將審判的焦點首先集中一個方面 :如何界定內幕信息?光大證券作為投資者的交易信息是否構成內幕信息?

對此,李江表示,內幕信息應是發生在特定的上市公司,且影響公司基本面、運營等信息,而不是交易信息。72 億元錯單交易信息屬於光大證券自身的內幕信息,錯單交易是光大證券自營業務的交易行為,這一錯單交易信息並無向市場及其他投資人公開的義務。

證監會方面表示,內幕信息不限於是對股價產生影響的上市公司信息,光大證券的錯單交易行為顯然對市場價格會產生重大影響,因此可被認定為內幕信息;同時,證監會被《證券法》授予了認定內幕信息的權力, 《證券法》第七十五條第二款規定,內幕信息還包括國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他主要信息。

對此,原告反駁稱,雖然兜底條款給予了證監會一定的自由裁量權,但是證監會在行使權力時,其所列舉的情形應該符合內幕信息的內涵,並且與內幕信息外延所列舉的情形保持同質性和一致性。

「僅強調內幕信息的重大性和非公開性,割裂了信息的關聯性以及交易性是難以站住腳的。 」李江說。

針對光大證券的錯單交易信息是否算公開信息,雙方同樣各執一詞。楊劍 波列舉了多家媒體在下午開市前已對錯 單交易系出光大證券做出公開報導。

證監會方面則認為,媒體的公開報 道屬於揣測性報導,並不能就此認定為信息已經公開,更何況當天中午光大證券的董秘梅鍵還向一位記者做了非正式否認。

是否內幕交易

審判長在庭審希望釐清的第二個核心問題是,基於事前中性策略實施交易,是否構成內幕交易?

最高人民法院司法解釋裡對內幕交易有一豁免條款,即按照既定的計劃實施交易不屬於內幕交易的範疇。法官認為,光大證券的對沖交易是否屬於按照既定計劃實施的交易,成為判罰內幕交易的關鍵。

「中性策略模型是一種合法的商業模型,且符合策略投資部的既定計劃。

既然是既定計劃,結論自然不屬於內幕交易。 」李江解釋道。

席間,法官曾多次向證監會提問,「既定的交易計劃是否構成內幕交易的

豁免事由?」

對此,證監會方面的回複是, 「作為行政機關,豁免情形屬於司法解釋的內容,行政機關只參考、並不適用。 」雙方對該案的「違法所得」也存在異議。8700萬元期貨浮盈是證監會認定「8 · 16」當天光大證券「內幕交易」的違法所得。

楊劍波認為,期貨部分最終清倉時 的收益是虧損400萬元。案發後證監會曾行政干預沒有讓光大證券及時平倉,證監會將違法所得確認為浮盈,違反了會計準則。

證監會代理人則駁斥說,證監會是認定違法所得,並不是根據會計準則來 為企業確定收入。

 
劍波 證監會 證監 開庭
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葉劍波凸巨腩遊老銅

1 : GS(14)@2015-06-15 01:09:14

傅明憲與莊士集團太子爺莊家彬拍拖9年的姊弟戀分手收場,回復單身,專注愛護動物協會工作,而她的前夫葉劍波出獄後亦已開始新生活,去年中被本報拍到與一名紋身女子拍拖,各自有新生活。日前,本報見到葉劍波獨自一人現身銅鑼灣時代廣場附近,他身穿紫色tee,凸出巨腩,應該剛與友人用膳後分別。葉在銅鑼灣漫無目的隨處逛,當中並沒有行入商舖,遊蕩了約15分鐘,並施施然再慢步行向跑馬地,返回他下榻的禮頓山,似乎他以散步作運動,一副優哉柔哉。採訪、攝影:徐錦池





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【熱衷香港】五礦何劍波:集團目標在港每年銷售額達50億

1 : GS(14)@2017-12-10 12:58:18

https://www.mpfinance.com/fin/in ... 3825&issue=20171207
五礦地產(0230)去年以逾40億元投得的油塘崇信街地皮,今日進行項目動工儀式。五礦地產副主席兼董事總經理何劍波表示,集團一直熱衷於香港業務,積極物色發展機會,而去年成功投得油塘地皮,成首個國外的項目,而未來亦會尋求發展機會,將競投官地或進行收購。問及期望在港發展的規模,何指,希望每年銷售可達50億元。

另五礦地產香港總部營運總監羅耀榮在致辭表示,項目以水作概念,興建4座,暫准興建657個,但集團將再優化單位戶型,整個項目的單位總數將不超過700個,開放式至4房,戶戶有水,建構精品宜居生活空間;另設171個公眾停車位及15米海濱長廊。

記者:甘潔瑩
熱衷 香港 五礦 劍波 集團 目標 在港 每年 銷售額 銷售 50
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