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解讀城鎮化大會,附安徽土改調研劄記

來源: http://xueqiu.com/3940429450/26650222

作者按:史上最難產的全國城鎮化大會,終於順利召開。會議按照慣例「勝利閉幕」,卻給我們留下一堆疑問。向前看,中國的城鎮化建設將向何處去?讓我們自上而下解讀解讀大會官方新聞稿,輔以自下而上的安徽土改調研劄記,我相信,大家一定會有更為清楚的認識。過去幾年與八股文戰鬥的經歷告訴我:解讀任何一份大文件,都需要找到一個合適的切入點。以此出發,用一個較為清晰的脈絡將細節串聯起來,所謂綱舉目張是也。對於城鎮化大會而言,我們要找的切入點很簡單:為何姍姍來遲?去年底,克強總理對媒體說城鎮化是最大的內需之後,市場就在翹首以盼城鎮化大會召開。一季度盼2季度,2季度盼3季度,臨近年底,全國城鎮化大會終於害羞地露出她的面孔。是大家不想推進城鎮化麼?非也!從中央到地方,從百姓到各級官員,大家無不翹首企盼新一輪城鎮化的大潮。但是理想很豐滿,現實很骨感。學者的任務是忽悠,官員的任務是實施。忽悠可以以方向為主(我們分析師類似),實施則必須以操作為主(基金經理類似)。而說到實施,有幾個問題幾乎是繞不開的:問題之一:城鎮化本身意味著投入,而資源是有限的,有限的資源到底應該投向何方呢?也就是以大為主還是以小為主的問題。北京3000萬人口,要不要搞到5000萬?而以大為主還是以小為主的背後,則是中央與地方兩套思路甚至是利益的碰撞。問題之二:城鎮化要用地,你用地佔地搞建設的同時,如何保證糧食產出呢?糧食安全無小事,中國這麼一個大國,糧食安全的飯碗必須端在自己手中。問題之三:城鎮化是要用錢的,嚴控地方政府性債務的時候,城鎮化的錢從哪裡來?所以,城鎮化的本質,就是一個中央與地方博弈的問題。這個老問題,在過去幾十年都很突出,房地產調控十年越調房價越高,既有政策思路偏壓制需求的原因,也有各地政府嚴重依賴地產的緣故。在回答以上三個問題之前,我們可以來一輪曲線救國,從一個現象開始談起。過去三年,有一個詞彙隔三差五出現在媒體:民工荒。伴隨民工荒,低端勞動力價格持續上升。由於各地採樣數據偏差較大,也不一定有全局說服力,我們姑且採納相對比較權威的統計局數據。2009年農民工月均收入1417元,10年上漲20%,11年上漲20%,12年上漲12%,13年全年數據沒出來,但是今年9月同比去年上漲13%。工業增速在回落,2012年和2013年,我們經濟增長的速度已經低於以往8%的紅線(還記得那個保8的口號麼?),潛在增速從2009年見頂以來連續四年向下走。但是,低端勞動力的價格上行趨勢沒有受到影響,除了曲線不再那麼陡峭。經濟學家們很奇怪,跑去農村一看,恍然大悟:農村剩餘勞動力這個水池幹涸了。能出來願意出來打工的都已離家,農村裡只剩下老弱病殘孕,或者深深眷戀著那片土地不肯輕易背井離鄉的壯年。等用大家所熟知的術語來描述,就是中國已經進入了劉易斯拐點。這是一個大麻煩!如果把中國比作一個人的話,現在心情與諸葛亮流著淚說出師未捷身先死別無二致。中國剛剛跨入中等收入水平,希望在未來十年裡大展拳腳的時候,忽然發現勞動力這個變量無法支撐未來的經濟增長,忽然發現土地要素也日漸遭遇瓶頸。而我們都知道,經典的經濟學框架中,認為增長來源於資本、勞動力、土地和技術進步。和三農有關的,主要是勞動力和土地這兩大塊。先說土地,中國是人口大國,糧食安全上升為國家戰略後,18億畝紅線是必需遵守的。經濟增長所需的土地要素投入從哪裡來呢?很簡單,到農村去,將農民手中的宅基地流轉起來(中國可以拿來搞建設的地,只佔國土總面積的4%,這4%中有90%為非城市建設用地,而宅基地恰恰是非城市建設用地中的大頭),所以十八屆三中全會才會提出建設城鄉統一的建設用地市場。再說勞動力,相對數據方面,如果我們認為適齡勞動人口的構成可以涵蓋15-64這個年齡段,那麼從2010年達到74.5%高點後,2011年(74.4%)和2012年(74.1%)連續回落。絕對數據方面,國家統計局的最新數據顯示,截至2012年末,中國擁有15至59歲的勞動年齡人口約9.4億人,比2011年減少了345萬人。中國的勞動年齡人口數量第一次出現了絕對下降,比此前多數人的預期更早。無論勞動力絕對量還是相對量的拐點都已出現,更麻煩的是,你就是現在放開二胎,依然無法改變未來十五年中國老齡化的趨勢。用國家統計局局長馬建堂的話說:「至少在2030年以前,中國的勞動年齡人口會穩步、逐步的減少。」怎麼辦?出路還是土地改革。通過土地改革,繼續推動農村勞動力從第一產業向第二產業轉移,以此解決勞動力來源的問題。總結一下,從供給端出發,城鎮化就是工業化,而工業化所需的勞動力和土地要素,都需要「新土改」來破題生產。以上分析,主要從供給端出發,因為經典的宏觀經濟學增長模型都是基於供給建立的。但是,我們都知道,供給增加推動經濟增長的邏輯必須建立在需求端能跟上的基礎上。過去十年,中國不存在需求無法跟上的局面。但是現在,當中國進入產能過剩時代之後,需求端的變化就變得異常重要。而對於需求二字,克強總理曾經精闢地總結為一句話:城鎮化是最大的內需。為啥這麼說呢?因為過去兩年出口數據已經教育了我們,外需靠不住。因為過去二十年數據教育了我們,由於中國老百姓儲蓄率過高,消費主要對通脹敏感,所以消費靠不住。到最後,還是投資,飲鴆止渴式的製造業擴產能不可取,唯有城鎮化。城鎮化帶來的需求有兩塊:消費和投資。其中消費是小頭,每年1000萬農民工進城,每個人每年增加2萬塊消費,也不過區區2000億。投資是大頭,因為你農民工以往進城,雖然統計的時候算成常駐人口,因為住滿半年就算。但人家不是戶籍人口,他們可以八個人住一間宿舍,他們的小孩不需要去當地就讀,他們生病了自己掏錢進醫院享受不到當地醫保帶來的福利。也就是說,這只能算半拉子的城鎮化。這種城鎮化對投資的拉動作用過於有限,因為對住房、醫療、教育和養老的需求嚴重不足。向前看,如果我們能把2.6億農民工逐步轉變為戶籍人口,就會帶來蓬勃的投資需求,經濟增長所需的需求來源問題也就迎刃而解。總結一下,從需求端出發,城鎮化就是最大的內需。經過以上分析,我想投資者的腦海中逐漸浮現出這樣一幅圖景:土改和城鎮化已經成為一個硬幣的兩個方面。而所有的一切,最終都是為了讓中國經濟這艘大船得以維持一個相對較高的增速。而這個增速對於債務危機凸顯的中國而言,意味著生存或者死亡。對於這屆領導核心而言,意味著能否完成18大接下來的歷史任務。釐清問題的來龍去脈,我們再去看前文提及的三個問題,會發現一切都清晰起來,答案也就自然而然地浮出水面。以大為主還是以小為主的問題:大小本身不是問題,只是中央和地方的不同偏好下,才導致路線圖成為問題。中央之所以堅持以小為主,是因為農民工沒本事進入一線城市定居,無論工資性收入還是財產性收入都不足以支撐。地方之所以偏好以大為主,是因為大城市搞造城運動所需的資源最為充沛。意見不統一怎麼辦呢?老規矩,中央保底線,剩下的自主權交給地方。中央只要牢牢把握住兩點:第一我牢牢抓住戶籍二字。我評價你幹的好不好,不看城市化率,而看戶籍人口城市化率。戶籍放開的政策執行在地方,但政策方向放在誰手裡呢?就放在中央手中,四句話概括:全面放開建制鎮和小城市落戶限制,有序放開中等城市落戶限制,合理確定大城市落戶條件,嚴格控制特大城市人口規模。農民工想進城,能順利拿到戶口的,就是中小城市。第二我牢牢抓住城市建設土地指標。整體收緊!已有三大城市群就別想再大規模擴大建設用地(北上廣城市房價回落這種事情,看來越發遙遙無期),大城市、中型城市和小城市要用地怎麼辦呢?「嚴控增量,盤活存量,優化結構,提升效率,切實提高城鎮建設用地集約化程度」,還是收緊,只不過到時候給誰不給誰,就有講究嘍。看起來,未來幾年,建設指標這東西價格還得往上漲。有人說,這個好辦,我可以通過增減平衡的辦法來搞到城市建設用地指標。針對過去幾年各地紛紛在搞的變通做法,又多出另外一句話:「耕地紅線一定要守住,紅線包括數量,也包括質量」。複墾可以,生地和熟地可就別想一比一的比例置換。看完這兩點,估計絕大多數人會發暈。這是何等強悍的談判能力,說以小為主就真的以小為主了啊(很得意地宣揚一下,我們半年前就確認並發短信提示:城鎮化將會以小為主推進,「精讀人民日報」系列可不白讀)!一年前能有如此魄力,城鎮化規劃老早出爐了。至於拖這麼久麼?治大國如烹小鮮,講究寬猛相濟。在用完「猛」字訣之後,自然該到「寬」字訣。所有就有了這麼一段看似很短但意義重大的話:「同時要在中西部和東北有條件的地區,依靠市場力量和國家規劃引導,逐步發展形成若幹城市群,成為帶動中西部和東北地區發展的重要增長極,推動國土空間均衡開發。」這是一句很寬泛的表述,中西部地區和東北地區都可以有城市圈,而且數量為「若幹」。但是請註意,城市群是需要「國家規劃」的,否則你所需配套的建設用地和戶籍政策都拿不到!想搞城市圈麼?努力推動中小城鎮化吧,國家在做整體規劃的時候,會考慮的!落在投資上,關鍵還是農民市民化。包括三四線房地產、中低端汽車、家電等。城市化所需地的問題:首先確保糧食安全,然後才是城市化用地。同時,為防止土地改革全面鋪開帶來危害(這裡最主要針對的不是農地集中,農地集中有利於糧食安全,我們在後面的安徽調研劄記裡會詳細闡述。而是擔心城鄉統一的建設用地市場,為啥這麼說呢?因為現在最成熟的模式下,大家去農村買宅基地不是用來的蓋房子的,而是複墾後置換城市建設用地指標的。剛剛複墾出來的地叫生地,生地的產出和熟地沒有可比性。這就危及到了國家糧食安全),城鎮化大會決定:按照守住底線、試點先行的原則穩步推進土地制度改革。所以城鄉統一的建設用地市場建設,將進入區域試點階段。體現在資本市場投資機會上,圍繞農地集中炒作(主要是育種、農機、農業現代服務業)比圍繞宅基地流轉炒作要現實,因為政策決心不可同日而語。城鎮化所需資金的問題:錢從哪裡來?一部分是城鎮化大會寫在紙面上的,還有一部分是城鎮化大會沒有寫在紙面上,但你必須理解到位的。先說後者,城鎮化離不開造城,城鎮化離不開建房。過去十年,中國的城鎮化整體上看依託房地產。沒有過去十年的地產牛市,就沒有土地財政,就沒有遍地新城的中國。但是房價這東西,講究一個居民價格承載力。換句話說,最終來看需要有剛需來買單。之所以堅持以小為主推進城鎮化,就是因為農民工對中小城市的房價未來上漲空間的承載能力最高。中西部地區,任何一個縣城,農民只要肯吃苦,哪怕去工地做小工,一天也有150-200塊。這是遠高於普通城鎮職工的收入!再說前者,主要集中在開源,增加地方政府收入上:一是地方政府自己賺,依靠培育地方主體稅種。二是中央給,轉移支付,給多少怎麼定呢?就看你戶籍人口城鎮化幹的怎麼樣。三是金融機構支持,這個要靠農發行和國開行。四是引入民資,這個靠譜程度不高。鐵道人家都不願意參與,更何況城鎮基礎設施。體現在資本市場投資機會上,還是三四線城市房地產。至此,全國城鎮化大會解讀完畢。作為結語,我們總結一下推薦的標的:第一類是農地集中受益公司:包含農機、育種、現代農業服務業;第二類是農民進城成為市民受益公司:包括三四線城市房地產、中低端汽車以及家電;附註:安徽土地改革調研劄記12月初,我們去了改革排頭兵的安徽。去安徽看什麼呢?兩個東西,國企改革和土地改革。國企改革不必多言,關鍵是土地改革。安徽這地方很有意思,他從傳統上就比較窮,窮則思進,所以安徽是傳統的勞務輸出大省。長三角經濟發達地區,到處都活躍著安徽保姆的身影。窮則思變,所以安徽是傳統的改革大省。聯產承包責任制從安徽啟動,小崗村一度成為聯產承包責任制的代名詞。17大前,上一屆領導層準備推進土改,胡錦濤總書記專程去了鳳陽為土地改革站臺。我們通過安徽省相關部門,聯繫上全安徽省農地集中度最高的阜陽,從阜陽出發,我們到了下面的界首市。在界首市,迎接我們的是一個高規格的座談。分管農業的市府領導、各相關部門如財政局局長、農發局局長、鎮委書記分別從各自關心的領域出發,闡述了農村土地流轉的經驗。界首市位於安徽西北邊陲,國土面積667.3 平方公里,下轄15個鄉鎮、3個街道,總人口78.8萬人,其中農村人口63.5萬,耕地總面積58.1萬畝,截至2013年10月底,全市土地流轉面積達40.8萬畝,超過耕地面積的70%。從相關數據可以看出,這是一個農村戶口占比很高的地方,戶籍人口占比遠低於全國平均水平。人口結構的背後,折射出當地的產業結構。很顯然,這不是一個工業化高度發達的地方。一般來說,工業化和城鎮化是孿生子。工業越發達的地區,越具備農地集中的條件,因為容易嘛,反正賺錢主要靠工業。所以呢,界首的經驗就顯得彌足珍貴。潛臺詞:這裡都能搞,別的地方應該更應該能搞成。70%,無論從哪個角度看都是一個很高的比例。界首是如何實現土地大規模集中的呢?很簡單,這是一個三方得益的事情:首先,農民得益,土地大規模集中之前,農民將一畝地租出去,年租金300-500塊。大規模集中後,每畝田的租金上升至800-1000塊。這是實實在在的收入增加!對於那些反正常年在外打工的人來說,天上多出來的一筆錢。而且農民簽訂的合同很公平,不是直接用錢計價,而是用糧食來計價。每畝地800斤小麥,現金交割。其次,國家得益,農地大規模集中之前,很多人會擔心,大家不種糧食怎麼辦?界首的數據是伴隨農地大規模集中,糧食生產「十連豐,九連增」。為何會這樣呢?兩個原因,一是畝產大幅提高,老百姓自己種糧,積極性過低。大家都是把苗播下去,隨便打理兩下,等著半年後僱人收割。小麥畝產只有500-600斤,農地集中後,由於機械化耕種科學化管理,畝產普遍翻番。二是地方政府補貼加上生產效率提高,種糧是有一定收益的,所以並未出現大規模非糧化。最後,地方得益,農地流轉是政績,有利於培育地方糧食種植企業,有利於農民就地轉變為產業工人,也有利於地方工業發展(農民把地租出去後,得找活兒幹)。三方得益的事情多了,為何其他地區沒有出現大規模土地集中,界首就能把土地流轉率幹到70%呢?原因很簡單:政府重視,想出政績,政府出面推動此事。推動的辦法就兩種:一種是利誘,補貼,補貼,還是補貼!你來搞農地流轉種糧食,給補貼。你來搞農地種大棚蔬菜,給補貼。你想購買農業產出保險,給你補貼。你想把農地抵押貸款,給你補貼!一種是推動,直接下任務到村幹部一級,要求鄉長與書記牽頭,每年派任務,完成的好有獎勵!有人會問,利誘花費會不會很大呢?平均下來,70-90塊錢每畝。界首市需要為此支出也就3000萬左右每年,相對於每年十幾億的財政收入而言,還算可以支持。有人會問,你確權還沒搞完呢,怎麼可以大規模實施農地集中呢?很有趣的是,當我們把這個問題拋給村官們的時候,他們笑了。原因很簡單,確權後農地集中的難度是上升的,因為老百姓會想這已經確定是我的地,我要更高的租金。土地流轉出去後再確權,也沒啥大問題。農地集中後,反正田埂都是要被平掉的。 謝!
解讀 城鎮化 城鎮 大會 安徽 土改 調研 劄記
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讀書劄記140818海與帝國

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/08/18/%E8%AE%80%E6%9B%B8%E6%9C%AD%E8%A8%98140818%E6%B5%B7%E8%88%87%E5%B8%9D%E5%9C%8B/

讀書劄記140818
海與帝國
掌門執筆

《海與帝國:明清時代》(2005) 上田信
“講談社.中國的歷史”系列第九冊。
上田教授東京大學出身,曾經留學中國南京大學,田野調查專題是“江南城市無賴研究”。他專長江南地方社會史,中國環境和疾病史。
2000年他在“731部隊細菌戰國家賠償請求訴訟案”中作為原告方証人,向東京地方裁判所提交鑒定書《鼠疾與村莊》。一字記之曰:“正義”!

本書當得上是新意十足,單從書名看便很違反習見,明清向被認為是固執於農耕的內陸性格國家,除了短暫的“鄭和下西洋”和康熙平定臺灣之外,兩朝全無海上的政策性活動, 其海洋聯繫面向在傳統史學上不被重視.
晚近“世界史/環球史”研究興起,史學視野拓闊,基調性質的貿易和經濟活動(包括最具決定性的白銀流動)對歷史的作用力才被看得清楚.*****

在這種學術前提下,作者野心勃勃地創制出“東歐亞”這一歷史地理學框架概念,用作本書的論述基盤.東歐亞範圍以中國為主幹,再按陸海交通的可接近性, 伸延涵蓋周邊四鄰.***由於貿易運輸以海路更為有效,東歐亞海域包攝了由北至南的日本海, 渤海,黃海,東海,和南海共五個海洋,而遠接南洋.
作者認為明清的政治和經濟, 實質極受此五大海洋發生的事故所影響,遂為本書訂名《海與帝國》.

本文摘要介紹有關明朝對南洋的外交政策,與及貿易帶來的大量白銀對國家經濟基調起到的脫胎換骨作用, 和由此引起的結構性政經動蕩.
〈朝貢制度〉七下西洋的建樹
七下西洋傾盡國力,又怎會是為了追尋建文帝的蹤跡?永樂帝好大喜功,背後的驅動力是建樹前人未有之功業,彰顯其“得天命”的治權正當性,以排除後世史書“亂臣賊子”的輿論陰影.*** 他起初的動機是政治性的,也是個人性的,(因此由宦官執行,不經外朝之手.)但他樹立的網絡對後來影響極大,與西歐人的商業殖民活動結合起來,成為整個東亞區域的背境結構.

朝貢制度源於儒家封建主義的「禮制」,是“天朝思想”在外交層面的具體化,漢唐早已優而為之.但真正達到可觀的政治效果,則是明朝在南洋建立的“大東亞獨榮圈”.***
朝貢制度的要點是:A中國皇帝的地位是擬父權的,其權力是先驗的,絕對的,和無條件的。****
所有朝貢國都直接向中國皇帝效忠,形成一點至尊,放射八方的格局。這種國際關係不是多邊的,甚至連雙邊也不是,只是一種單邊的主從關係。*** 中國皇帝作為最高仲裁人,其旨意穩固了國際秩序。體現在象徵性禮儀上面,貢使(即使由國王本人擔任) 一律要向皇帝行跪禮,而皇帝不向貢使行禮。

B 朝貢國依其與皇帝的親疏關係,形成封建主義等級秩序。***
皇帝賜予朝貢國國王的印章和冠服是有等級的。***對朝鮮李朝和日本室町政權最為厚待,規格等同子輩的親王,賜金印;對琉球的中山國和越南的安南國次之,規格等同孫輩的郡王,賜鍍金銀印,餘此類推。(請參考《說史130406中國朝貢制度》.)

朝貢體制最成功的案例是「滿剌加(現今的馬六甲)王國」的主動歸順.
〈滿剌加王國個案〉阿Q精神的極峰
深受泰國方面的阿瑜陀耶王朝(ie大城王朝 )所逼,開國君主拜里米蘇剌於永樂三年(1405年)遣使朝貢,被冊封為「滿剌加國王」.大城怯於明朝威勢,只好聽任其獨立.
此事由鄭和從背後策動,目的是為了在馬六甲這咽喉之地設立軍事要塞,作為未來下西洋艦隊的中途基地.鄭和如願地建設了大型海軍設施,以欄柵結寨,四門出入,設置塔樓和倉庫.艦隊可棲身該地,靜候季風起動,以訂進返行程.這種戰略佈署與百年之後的葡萄牙人和當今的美國人一脈相承.

如此這般, 兵不血刅, 遠方慕化, 強梁屈膝,天朝威宣四海…..
然則蠻夷之國是否當真心悅誠服呢?極其有趣的是, 據滿剌加流傳下來的古文獻《王統記》的記載,中國皇帝之所以厚贈禮物,是因為從國王那裡索得洗腳水,喝下後治好了頑疾,故而感恩圖報雲雲!!!離譜嗎?從這裡可以看到“天朝文化”的虛偽性,滿剌加被蒙“教化”,果然學到了點東西.

〈白銀中毒〉國家經濟的變換和危機
中華帝國自漢至宋皆以銅錢作為流通貨幣。***元朝開闢白銀這一國際貨幣,作為遠程貿易的結算工具,國內則使用銅錢和銀本位紙幣,白銀的貨幣性格開始形成。
明太祖開倒車,施行極度保守的稅收政策,地方繳交實物糧食和服勞役,與基層政府開支進行點對點抵銷,餘額上繳中央,意圖最大限度地精簡編制和把貨幣的作用降至最低。*** (註:我在這裡引用黃仁宇的說法,認為與本書的論說相一致。)這種傳統的儒家治國理想當然事與願違。

1526年日本開採石見銀山,1545年西班牙開採波托西銀礦,此兩事件對中國社會影響極其深遠巨大!中國承平日久,人口增生,經濟活絡,對貨幣需求殷切;而日本人和西班牙人則大量需求中國奢侈品,於是展開了歷時長達三百年的白銀流向中國,直到鴉片戰爭才行人止步。中國被稱為世界的「白銀墳墓」!
大量白銀傾註使得中國經濟體系貨幣化。*****民間商品經濟大幅擴張,大規模跨省貿易成為可能,產業化現象到處成型。白銀充沛既做成明中葉和清盛世經濟長期繁榮,也做成人口膨脹,生態破壞和社會動蕩。

明朝嘉靖起稅收全部指定以白銀繳付,勞役也折算為白銀代償。(註:清朝地方稅收銀七銅三,地方向中央上繳全用銀。)之所以用銀不用銅,是因為銅錢價賤而體重,跨省運輸成本高昂。***(註:如由雲貴押送北京,運費高達幣值的三成,根本上不可行。)
繳稅必用白銀做成一種作者稱之為「白銀中毒」的價格機能障礙癥狀。*****白銀和糧食本應按照供求定律運作,自動進行調節,但農民在硬性上繳(手頭沒有積存的)定額白銀的規章下,為完稅時限所催逼,被迫不問價拋售糧食,有時甚至去到出售過冬存糧的悲慘地步!相對來說,富庶的江南地區和出口導向的城市由於能夠獲得海外白銀,保証了低價的糧食供應,等於變相剝削基層農民。

再者,銅錢作為地方流通貨幣,而白銀作為跨省及向中央的結算工具,兩者之間的官訂兌換率根本上完全無法保証。**** 每遇海外白銀流入衰竭,(例如晚明和鴉片戰爭前後。)銀價飈升,又等於變相大幅提高稅率,農民生計艱難,命如懸絲!

最後,白銀總供應量不能滿足流通需要,則有可能出現凱恩斯式需求萎縮,通貨收縮現象。這種現代意義的經濟蕭條在雍正年間首次出現於傳統中國!到了乾隆中晚期,白銀供應過剩又做成通貨膨脹和價格革命,由於中央政府缺乏宏觀調控手段,通貨激烈波動從不同方向做成民生危機和導致大型社會動亂。*** (有關學理可參閱《SENSE隨筆130409嬰兒照護合作社危機》。)

〈後記〉
本書的歷史時段由元末群雄起, 至清季鴉片戰爭,跨度極長.即是之故,作者只得捨棄大部分的史實敍事,專註於史識論述,因此並不易讀.就算這樣,仍為了聚焦於海洋和經濟面向,而不得不割愛餘者,此為不全之處.但對我來說,本書是讀完的九本中最為吸引的一本.***(尚未看隋唐.)
作者說寫作期間一度接近精神崩潰,足見其用力之深刻, 我輩有幸捧讀,心生銘感, 豈有言盡.

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讀書 劄記 140818 海與 帝國
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$01349復旦張江$ 投資記錄 寒林劄記

來源: http://xueqiu.com/8255411491/31057663

$複旦張江(01349)$  近年來是雪球的熱門港股。我在投資港股之前就耳聞大名。今年初開通港股賬戶後,就眼看著複旦張江從6元下方一路飆升到8.28元。,市盈率達到恐怖的65倍。此後在回落過程中分別在6.7、6.4買入兩筆。

在這個過程中,我對複旦張江的了解主要來自於雪球的討論、以及國泰君安2013年10月的一份研報(潛心研發,或成長為未來中國的“安進”),年度報告都沒看過。

8月中旬我偶然發現里葆多的代理商也是一家港股上市公司泰淩醫藥,於是查了兩家公司的數據,發現里葆多可能在泰淩醫藥的存貨巨大,預感中報不佳,但此時我還沒打算賣出複旦張江,甚至打算趁中報低吸。當時發了文章:複旦張江里葆多的銷量問題   http://xueqiu.com/8255411491/30920423

8月20號中報公布,盡管我此前預期不太好,但這份報告仍低於我的預期。當天晚上考慮再三,決定清倉避險。原因主要是:

1、營業收入下降2%,利潤增長30%(900萬),銷售費用下降與研發支出上升基本對沖,利潤增加主要來自於上海醫藥研發合作收入(應該算非經常損益吧?)。中報部分印證了里葆多在渠道的大量存貨。2014年的年報也不會好看。
2、盡管複旦張江的長遠前景很好,但短期估值太高,如果財報連續不好,支撐不了這麽高的估值,即使不出現大跌,股價也不會大漲。
3、根據我半年來的經驗,港股對利空的反應非常靈敏,如果基本面發生變化,或者不確定基本面是否變化但持有底氣不足,第一時間賣出是合適的,比如:英達公路、常茂生物,等等。

 我在8月21日早上在集合競價階段以6.21元清倉。當天最低低至5.92,收6.08。但沒想到22日大漲至6.42。複旦張江面對利空的表現在港股里面真的很異類啊,莫非里面大多都是研究很深的堅定分子??我看未必。一部分投資者進入很早,了解較深,獲利很多,這些人在一定倉位下完全可以繼續持有,不懼短期波動;還有些人是複旦張江大漲之後才進入的,了解也不深入,對這些人,只要一個大跌心里就發毛了。

總結:
1、對高成長、高估值、但前景遠大的公司還是不夠謹慎,前景遠大四個字蒙蔽了雙眼。前景遠大也需要一步步成長,中間有波折。哪怕我稍微看看年報,應該發現泰淩醫藥,如果我當初發現存貨問題,肯定不會這麽急著買進。

2、雪球對複旦張江的信息基本上都是正面的,竟然都沒有人討論通過泰淩醫藥討論銷量問題。所以對於這種股票應該多想想負面信息,比如:連續3年的高增長可持續嗎?一個藥品在達到1億、甚至2億規模時,還能翻番增長嗎?是不是該歇歇了呢?

複旦張江的投資機會可能在2015上半年,希望能給我更好的機會上車。

01349 復旦 張江 投資 記錄 寒林 劄記
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讀書劄記140901印度簡史(一)十王之戰 與種姓制度

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/09/01/%E8%AE%80%E6%9B%B8%E6%9C%AD%E8%A8%98140901%E5%8D%B0%E5%BA%A6%E7%B0%A1%E5%8F%B2%E4%B8%80%E5%8D%81%E7%8E%8B%E4%B9%8B%E6%88%B0-%E8%88%87%E7%A8%AE%E5%A7%93%E5%88%B6%E5%BA%A6/

空聞虎旅傳宵柝  無復雞人報曉籌

讀書劄記140901

印度簡史(一)十王之戰 與種姓制度

掌門執筆

 

《印度簡史A Survey of Indian History》(1972)  K M Panilkar

印度人不喜歡治史是舉世皆知的,原因是這民族的文化價值偏向追求精神境界,塵世之事既無益於“解脫”,不記也罷。再者,政治上長期四分五裂,孔雀之後,莫臥兒之前,一千七百年未嘗統一,語言分殊複雜,史源散亂佚失,爬梳困難。

印度的人名地名音節之多令人“不忍卒讀”,看印度史簡直是場災難!所以,我的心願是找本較好的簡明通史,慳水慳力…..終於找到了本書。此書雖嫌舊,然而簡約扼要,條理清楚,於轉折處尤其明快有力。但細讀之下則隱約有點不妥當,原來作者長期擔任外交官,頗為愛國愛族…..

 

〈古印度文明〉

遠在雅利安人到來之前,印度河流域已發展出璀璨的農業城市文明。***以摩亨佐. 達羅哈拉巴為首的諸城邦經濟和工藝發達,創制了文字(註:尚未破譯。),種植棉花,崇拜男性生殖器(ie林加,濕婆神的象徵。)。

從前的觀點認為是雅利安人的戰車毀滅了諸城,現今的考古証據則顯示古文明在大入侵前經已衰退崩解,原因無非是生態超出負荷和社會內部失衡, “羅馬永遠是被自身的體重壓垮的”!無論如何,如此宏厚的古文明煙銷雲散,竟至不留片痕,仍屬罕見。

 

元前十三四世紀風雲突變,

〈雅利安征服〉

雅利安人肯定是從伊朗進來的,這從比較兩地的古代神祗足以取証,主神皆是雷電之神因陀羅及其一系。***他們是遊牧民族,因為人口過剩而越境遷徙,來到西北印度。

為了爭奪生存空間,硝煙四起。經書《梨俱吠陀》稱呼因陀羅為“城市震撼者”,雅利安人在其引領下對原住民發動戰爭,攻克“100個有柱子的堡壘”。

蕩平城邦群的雅利安人開始定居務農,施行統治,發展出古印度教(ie婆羅門教)文化。這文化建立在極少數雅利安人淩駕大多數原住民的基礎上面,遂以保持族群認同為無上原則。****

新文化純然是雅利安色調的,表面看來與古文明截然不同。*** 但作者不作如是觀,雖然遭到嚴密的掩埋,只要比較最早期和成熟期“吠陀經典”的內容,仍可看出明顯的「同化作用」。****古文明某些宗教因子已被吸收進婆羅門教之中,仿如借屍還魂。極有趣的証據是:雅利安人從排斥到擁抱男根崇拜,原住民的神祇濕婆和毘濕奴上升到至尊位置,而原初的因陀羅系列神祗則貶值為從屬性質。

 

〈十王之戰〉

雅利安人盤據整個印度河—恒河平原之後,分裂為兩種政治形態。其一方維持著較為純粹和古舊的部族酋長制;另一方則建立起新興的混合型王權國家。***

《梨俱吠陀》記載了新型國家之首,由蘇達斯王統領的婆羅多王國與十個部族王者大聯盟展開的爭霸戰「十王之戰」,**** 這是印度歷史上第一次大事件。戰爭以婆羅多王國取得勝利告終,宇內始定於一尊。

十王之戰不單是雅利安族群的內戰,原住民部族也有參戰,且多加盟勝方。戰後婆羅多國王成為大君主,萬邦臣伏,向其納貢。 而多元國家和多元種姓則成為定制,形塑出後世政治的永久特徵。***

此戰的影響十分深遠,奠定了諸邦林立割據的大格局,吞併別人的國家被認為違反了「法(ie達磨)」。***  “法”的意思是正義、教儀和行為準繩

 

更重要的是多元種族社會內部結構的設定,雅利安人為了維持其血緣、文化和特權不被稀釋,訂立了人類歷史上最為嚴苛的種族隔離政策,**** 此即

〈種姓制度〉

雅利安人自認皮膚“潔白”,歧視有色人種, 病態地害怕血緣受到“汙染” (編按:此與希特拉如出一轍。),這是種姓制度深沈的心理基礎。

起初他們把人分為兩種:皮膚潔白,因而有資格承傳聖法的雅利安人稱為「再生者」;其餘深膚色的非雅利安人稱為「凡人」。兩類人在生活上的隔閡沒有後來那麼嚴厲。

 

吠陀後期族群區隔深化,虛擬的膚色核實為四階種姓:婆羅門,傳承聖法者;剎帝利,武士貴族;吠舍,從事產業者;首陀羅,平民,從事耕種。**** (編按:一般認為吠舍才是平民,首陀羅是奴隸。)

恐怖之處是世間竟有“沒有膚色的人”旃陀羅,他們被視為不可接觸者”,排擠出四姓之外,世操賤業。

 

種姓制度殘暴不仁,元前六世紀社會矛盾激化,人心苦悶思變,佛教和耆那教應運而生。

〈佛教和耆那教〉

元前623年釋迦牟尼降生,前543年入滅。佛陀為了求道,捨棄王子身份出家,終於菩提樹下悟得緣起性空”至理,在婆羅奈城鹿野苑初轉法輪。(編按:此義理超出婆羅門教義,作者堅稱佛教為印度教的一個支派,*** 只是大印度主義作祟。但佛教的基本思想則確實出自婆羅門教。)

原始佛教義理簡樸,傾向實踐,主張奉行“正道”生活,破除“煩惱”,臻於“涅槃”。佛教追求超脫欲望,是苦行主義的昇華版本,回應並撫慰了痛苦的時代心靈。又,既然諸性皆空,則眾生無異,自應平等。*** 這兩點使得這波宗教改革大行其道,未幾摩揭陀國華氏城名王阿闍世皈依,宣教形勢更加舒張。

(註:恒河華氏城為阿闍世所建,是其後一千年印度及其周邊最重要的城市,有如中國之長安城。***)

 

耆那教原非新創,己存在了幾百年,此時在“最後的先知”伐彈摩那大雄引領下成為獨立教派。教祖大雄比佛陀年紀稍長,其義理與佛諸多相似,信徒多為富裕的商業階層。

 

時人所不能預見的是由區區流動教團宣揚的「佛教」,二三百年間竟然動搖了主流意識形態「婆羅門教」。***

時代仍處於諸邦林立大格局,摩揭陀制霸北印度一百五十年,難陀王朝繼起。一切要到元前330年亞歷山大大帝來臨才產生大變化,希臘人覆滅了難陀

 

附記:後續篇章會以“說史”名義寫作,歸類在“國別史”欄內。

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空聞虎旅傳宵柝  無復雞人報曉籌

讀書劄記140901

印度簡史(一)十王之戰 與種姓制度

掌門執筆

 

《印度簡史A Survey of Indian History》(1972)  K M Panilkar

印度人不喜歡治史是舉世皆知的,原因是這民族的文化價值偏向追求精神境界,塵世之事既無益於“解脫”,不記也罷。再者,政治上長期四分五裂,孔雀之後,莫臥兒之前,一千七百年未嘗統一,語言分殊複雜,史源散亂佚失,爬梳困難。

印度的人名地名音節之多令人“不忍卒讀”,看印度史簡直是場災難!所以,我的心願是找本較好的簡明通史,慳水慳力…..終於找到了本書。此書雖嫌舊,然而簡約扼要,條理清楚,於轉折處尤其明快有力。但細讀之下則隱約有點不妥當,原來作者長期擔任外交官,頗為愛國愛族…..

 

〈古印度文明〉

遠在雅利安人到來之前,印度河流域已發展出璀璨的農業城市文明。***以摩亨佐. 達羅哈拉巴為首的諸城邦經濟和工藝發達,創制了文字(註:尚未破譯。),種植棉花,崇拜男性生殖器(ie林加,濕婆神的象徵。)。

從前的觀點認為是雅利安人的戰車毀滅了諸城,現今的考古証據則顯示古文明在大入侵前經已衰退崩解,原因無非是生態超出負荷和社會內部失衡, “羅馬永遠是被自身的體重壓垮的”!無論如何,如此宏厚的古文明煙銷雲散,竟至不留片痕,仍屬罕見。

 

元前十三四世紀風雲突變,

〈雅利安征服〉

雅利安人肯定是從伊朗進來的,這從比較兩地的古代神祗足以取証,主神皆是雷電之神因陀羅及其一系。***他們是遊牧民族,因為人口過剩而越境遷徙,來到西北印度。

為了爭奪生存空間,硝煙四起。經書《梨俱吠陀》稱呼因陀羅為“城市震撼者”,雅利安人在其引領下對原住民發動戰爭,攻克“100個有柱子的堡壘”。

蕩平城邦群的雅利安人開始定居務農,施行統治,發展出古印度教(ie婆羅門教)文化。這文化建立在極少數雅利安人淩駕大多數原住民的基礎上面,遂以保持族群認同為無上原則。****

新文化純然是雅利安色調的,表面看來與古文明截然不同。*** 但作者不作如是觀,雖然遭到嚴密的掩埋,只要比較最早期和成熟期“吠陀經典”的內容,仍可看出明顯的「同化作用」。****古文明某些宗教因子已被吸收進婆羅門教之中,仿如借屍還魂。極有趣的証據是:雅利安人從排斥到擁抱男根崇拜,原住民的神祇濕婆和毘濕奴上升到至尊位置,而原初的因陀羅系列神祗則貶值為從屬性質。

 

〈十王之戰〉

雅利安人盤據整個印度河—恒河平原之後,分裂為兩種政治形態。其一方維持著較為純粹和古舊的部族酋長制;另一方則建立起新興的混合型王權國家。***

《梨俱吠陀》記載了新型國家之首,由蘇達斯王統領的婆羅多王國與十個部族王者大聯盟展開的爭霸戰「十王之戰」,**** 這是印度歷史上第一次大事件。戰爭以婆羅多王國取得勝利告終,宇內始定於一尊。

十王之戰不單是雅利安族群的內戰,原住民部族也有參戰,且多加盟勝方。戰後婆羅多國王成為大君主,萬邦臣伏,向其納貢。 而多元國家和多元種姓則成為定制,形塑出後世政治的永久特徵。***

此戰的影響十分深遠,奠定了諸邦林立割據的大格局,吞併別人的國家被認為違反了「法(ie達磨)」。***  “法”的意思是正義、教儀和行為準繩

 

更重要的是多元種族社會內部結構的設定,雅利安人為了維持其血緣、文化和特權不被稀釋,訂立了人類歷史上最為嚴苛的種族隔離政策,**** 此即

〈種姓制度〉

雅利安人自認皮膚“潔白”,歧視有色人種, 病態地害怕血緣受到“汙染” (編按:此與希特拉如出一轍。),這是種姓制度深沈的心理基礎。

起初他們把人分為兩種:皮膚潔白,因而有資格承傳聖法的雅利安人稱為「再生者」;其餘深膚色的非雅利安人稱為「凡人」。兩類人在生活上的隔閡沒有後來那麼嚴厲。

 

吠陀後期族群區隔深化,虛擬的膚色核實為四階種姓:婆羅門,傳承聖法者;剎帝利,武士貴族;吠舍,從事產業者;首陀羅,平民,從事耕種。**** (編按:一般認為吠舍才是平民,首陀羅是奴隸。)

恐怖之處是世間竟有“沒有膚色的人”旃陀羅,他們被視為不可接觸者”,排擠出四姓之外,世操賤業。

 

種姓制度殘暴不仁,元前六世紀社會矛盾激化,人心苦悶思變,佛教和耆那教應運而生。

〈佛教和耆那教〉

元前623年釋迦牟尼降生,前543年入滅。佛陀為了求道,捨棄王子身份出家,終於菩提樹下悟得緣起性空”至理,在婆羅奈城鹿野苑初轉法輪。(編按:此義理超出婆羅門教義,作者堅稱佛教為印度教的一個支派,*** 只是大印度主義作祟。但佛教的基本思想則確實出自婆羅門教。)

原始佛教義理簡樸,傾向實踐,主張奉行“正道”生活,破除“煩惱”,臻於“涅槃”。佛教追求超脫欲望,是苦行主義的昇華版本,回應並撫慰了痛苦的時代心靈。又,既然諸性皆空,則眾生無異,自應平等。*** 這兩點使得這波宗教改革大行其道,未幾摩揭陀國華氏城名王阿闍世皈依,宣教形勢更加舒張。

(註:恒河華氏城為阿闍世所建,是其後一千年印度及其周邊最重要的城市,有如中國之長安城。***)

 

耆那教原非新創,己存在了幾百年,此時在“最後的先知”伐彈摩那大雄引領下成為獨立教派。教祖大雄比佛陀年紀稍長,其義理與佛諸多相似,信徒多為富裕的商業階層。

 

時人所不能預見的是由區區流動教團宣揚的「佛教」,二三百年間竟然動搖了主流意識形態「婆羅門教」。***

時代仍處於諸邦林立大格局,摩揭陀制霸北印度一百五十年,難陀王朝繼起。一切要到元前330年亞歷山大大帝來臨才產生大變化,希臘人覆滅了難陀

 

附記:後續篇章會以“說史”名義寫作,歸類在“國別史”欄內。

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讀書 劄記 140901 印度 簡史 十王 之戰 種姓 制度
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讀書劄記140910禮貌史 (上) 大革命的霹靂

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讀書劄記140910
禮貌史 (上) 大革命的霹靂
掌門執筆

《禮貌史Histoire de la Politesse 》 (2006) F. Rouvillois
2007年法國史書大獎得主

本書是法國近年重要的文化史著作, 詳細論述起自大革命以迄現今, 法國本土禮貌風俗的沿革. 作者將之劃分為四個時期, 分別探討其成因與內涵, 並以大量事例佐証其立論.
對我來說, 歷史sense還可強作解人; 基於對法國文化的無知, 具體事例看來總覺霧裡看花,隔靴搔癢…..

〈理論框架〉
Def. 「禮貌」是一種社會規範, 潛藏著相應的懲罰措施,*** 其功能有四端:
a有助融入某個社會群體;
b便於區分不同的社群;
c在同一社群內部劃分等級;
d控制和調節社群成員的行為,以預防和解決衝突.**** 此點至關緊要.
上述功能使得禮貌因著社會的張力而不斷翻騰變化, 引起不滿和爭執,導致革新,再經世代傳承, 風俗移易於不知不覺之間.

現代世界的「禮貌」出自衣冠上國—- 歐陸諸邦; 於歐陸則出自法國; 法國出自巴黎; 自古巴黎儀禮當然源於宮庭和貴族的沙龍了.***
大革命之前的巴黎是個刻板的階級社會, 人際關係當中“尊卑上下”主宰一切, 禮貌反映的是階級關係,因而是不對等的.**** 卑者執禮甚恭,而尊者可以踞傲無禮. 又, “禮不下庶人”, 尋常百姓又何需多禮呢?***

大革命顛覆了一切. “自由,平等,博愛”從天而降, 禮貌一夕之間擺向雙邊對等, 同時傾心於平民化.***** 也就是說,尊卑雙方都有必要向對方致禮;而平民百姓也都註重禮貌起來了。
這種激盪在革命完結後雖然大幅回擺,但是總趨勢已成不可逆轉,今日世界的禮貌精神源出於大革命的一聲霹靂。

作者舉出日常生活中的 “問候致敬”習慣作為例証: 在舊體制社會,見面的時候 僕人/下屬要先向 主人/上司致敬,而後者不須回禮;大革命之後則不然,後者必須回禮。 這點見微知著,反映階級身份差距的實質性和大幅度緩和。****
在現代資本和民主主義社會中,職場工作上的統屬關係,已不再等同於往昔 封建和專制主義中的 人身依附關係。*****「天變,道亦變。」,禮俗潛移,如水就下。 作者檢舉這毫不起眼的事例,以彰顯人世間的滄桑鉅變,其卓見令人佩服!

且看打破舊體制之後,法國禮儀二百餘年間經歷的四番變化。
第一階段〈禮貌的造反時代〉1789年大革命– 1799年拿破崙掌權
大革命狂飊怒濤,席捲橫掃,首在破壞。前提是舊體制的一切意識形態都是腐敗的,舊禮貌的本質是虛偽,*** 應該悉數鏟除! 代之以平等和率真的革命禮貌。

總的來說,大革命的禮貌性質上是“反禮貌”,是對舊禮的反撥。 這是一個造反的年代,就如中國的“文化大革命”一樣。 首先,要滌除突顯階級不平等的稱呼,例如“老爺”“少奶”等等;其次,要故作粗魯以破除虛偽,彰顯率真!
過後看來,當年的“新禮貌”著實荒唐和突兀。 舉例:立法規定平等的新人類必須以“公民”互相稱呼;“無套褲漢”陣營出版過粗口報紙,以提倡新型的日常語言;……

作者總結說:「大革命先是把禮貌推到一個令人匪夷所思的地步,然後又完全扼殺了它的延續。 大革命決定性地影響了禮貌規範,或是將之修訂,或是將之革除。」

第二階段〈資產階級禮貌的黃金歲月〉大革命終結– 1914年第一次世界大戰
大革命之後, 雖則王政復辟一百年,骨子裡資本主義的世俗洪流已是勢不可當!

這是禮貌重建的時代,但被重建的已不再是舊體制封建貴族階級的禮貌,而是新興的城市資產階級的禮貌。 這個朝氣勃勃的新興階級, 一方面要彰顯自身具有教養, 並非無產者那般低下庸俗; 另一方面, 又要掩蓋自身教養不足, 無法以傳統方式與貴族周旋, 於是製作出一整套作風新穎的禮儀, 用以標榜身份,自高聲價. *****

他們成功了, 其中許多創制沿用至今.
舉個代表性的例子: 現代意義的 名片(ie卡片) 就是那時候在巴黎發明的. 據說名片的大小及其呈現方式, 如姓名、頭銜、地址等如何排列, 最重要的是其 “簡約主義” 風格, 至今並沒有多大變化.*** 名片自該時起, 都不作興燙金、鑲邊和鮮艷多色. 但是有關使用名片的諸多明細慣習, 如折角以表示到訪不遇….. 如今已無人記起了.

那是禮貌的黃金歲月, 無論貴族、中產和升鬥市民, 都醉心於習養新禮貌, 將之視為成功的手段和標誌.*** 民俗更易,社會氣象煥然一新, 那時出版的大量「禮儀全書」足為明証。
單以領帶一項為例, 有聲名顯赫的貴族文化人發表了題為《論領帶與社會和個人的關係》和《領帶規約:如何根據 產地、政治含義、造型、顏色和種類來挑選領帶》的論文和專著;更有禮儀專家設館授徒,開辦十六課的 “領帶結法藝術” 課程。 從該時起,結領帶不止是一種選擇,而變成了一種規範,領帶的價值就代表了男人的價值。
(掌門按:少時的偶象 周總理素以風度翩翩知名於世。 他愛穿西服,一日,場境酷熱,隨手解下領帶,自顧莞爾曰: “男子漢先要解放自己。” )

新禮貌涵蓋生活的全體面向, 從社交, 服飾, 以至生活細節, 林林總總,不一而足。其特色是非常細緻和煩瑣! 在這一點上面,新舊禮是匯通的,一力把草根階層拒於門外。*** 至於貴族向中產禮貌靠攏,那是紆尊降貴,自是無任歡迎。

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讀書 劄記 140910 禮貌 大革命 霹靂
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讀書劄記140923香港簡史(一) 兩次鴉片戰爭 與 開埠初期

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Hong Kong:“Borrowed place;Borrowed time.” —– R. Hughes

讀書劄記140923

香港簡史(一) 兩次鴉片戰爭 與 開埠初期

掌門執筆

 

《香港簡史 A Concise History of Hong Kong》(2007) J. M. Carroll

作者是香港大學歷史系教授。***

本書是甚獲西方學界賞識的香港通史, 2013年出中文版,內容稍有擴充.

 

大家不要被「簡史」的謙稱所迷惑, 自從“劍橋國別簡史”面世,這名詞成為了「通史」的別稱. 既是通史,自然是輕略史實而著重史識了, 所以,單從敍事面看, 通史必然是簡史. 本書自不例外.

至於史識,相當主觀, 高下之分向來只基於專業群體的風評.

 

本文所輯史實乃是簡中之簡, 只望能把書中部分史識淬取出來,以供參閱.

1清朝之際, 香港是廣東省新安縣之地. 居民世代務農,以村落為社群單元, 築有祠堂和廟宇, 地方事務由鄉村組織自行管理, 與全國農村社會一般無異. 然則香港遠非荒島、漁村和海盜巢穴, 如前此的西方史書所言.***

 

西歐武裝商船在十六世紀初來到東南亞海域, 拉開了未來四百五十年航海殖民時代的帷幕. 香港由平平無奇的農村,風雲際會,竟然成為世界著名的大都市.

 

2葡萄牙人先拔頭籌, 以馬六甲作跳板,率先闖進南中國海.

1557政策上禁止海外貿易的明朝, 破格準許葡萄牙人租借澳門,*** 建立永久殖民地. 一則酬答葡人為朝廷清剿海盜, 再者便於管理外貿商務.

 

英國商船在十七世紀才來到中國, 1654澳門容許英國東印度公司進駐. 1759乾隆宣佈關閉其他口岸,只餘廣州一口通商,*** 1771東印獲準在廣州開業.

廣州獨口通商重整天下格局, 澳門成為國際商貿中心, 後來種種複雜的政經變化,包括戰爭,均肇因於此.

 

〈第一次鴉片戰爭 與開埠〉

3廣州貿易制度稱為「公行制度」, 由清政府發出特許執照予華人(而非洋人) 「行商」,壟斷經營跨國貿易.**** 前後共發出過約廿個此類執照, 不知何時何故稱為「十三行」.

外商(ie夷商,洋行) 必需依附單一某間行商,*** 點對點進行交易,行商須擔保附屬外商的所有行為. 政府經貿部門管轄行商,行商管轄夷商, 夷商不得越級接觸官府. 此種歧視商人(尤其是外商)的制度自然流弊叢生,貪汙盛行.***

戰爭前夕,廣州共有約一百間來自世界各地的外商, 他們獲準在地設立商館和貨倉(ie夷館, 洋行.).

 

4十九世紀初葉, 時維大英帝國 維多利亞朝巔峯盛世, 坐擁印度,日不沒落; 皇家海軍縱橫七海,睥睨天下…..

鴉片貿易是帝國環球商業鏈的重要環節.**** 英政府和廣州英國洋行(以怡和洋行Jardine& Matheson為首)對公行制度自然大為不滿, 極思更易,不惜動武.

 

戰爭的時機終於來臨, 1839道光派遣名臣 林則徐為欽差大臣,南下廣州,負責禁煙. 林氏雷厲風行, 逼令外商繳出鴉片存貨於虎門銷燬, 兩國爆發戰爭,史稱「第一次鴉片戰爭」(1839-42).****

 

戰爭期間, 1841卑路乍Belcher上校率兵佔領香港島,升起英國國旗.

中國戰敗, 1842年簽訂《南京條約》, 割讓港島.

英國駐華商務總監 義律Elliot援引新架坡經驗, 宣佈保証自由貿易, 為華洋人民提供保護, 境內可以奉行中國習俗和宗教. 香港正式開埠,成為「自由港」,****首任港督是 砵甸乍(ie璞鼎查)Porttinger.

 

5開埠之初, 雖經首輪移民, 港島人口只有15,000至20,000人, 治安惡劣,疫疾橫流, 經濟既不蓬勃,商業活動也不“自由”. 政府收入靠商品專賣制度維持, 各行生意主要掌握在華商手中,以鴉片為最大宗. 轉口貿易發展緩慢, 香港只不過是個殖民前哨站和鴉片中心.***

 

當時印度運出的鴉片有3/4經香港轉運中國各地, 貨倉內恒常儲備40,000箱存貨,幾乎所有主要洋商都沾手鴉片, 香港是一個「毒港」.***

鴉片除了暴利之外,還有治安上的妙用. 華人苦力多吃鴉片,溫馴如羊;反之,歐籍勞工多酒後鬧事.

直到1908, 在英國政府大力壓迫下香港才境內禁煙,*** 英廷還需賠償商人的損失. 1913明令禁止向中國輸出鴉片.

 

第二次鴉片戰爭〉1856-60

6鴉片二戰(ie英法聯軍)遠因很簡單:雙方對於《南京條約》都感到不滿, 英方認為所得過少,中方認為所付過多. ***

導火索是有名的「亞羅Arrow號事件」***:1856懸掛英國旗的華人東主香港商船(登記已過期) 亞羅號遭中國水師登船搜查, 拘捕多名涉嫌走私和海盜活動的華籍船員. 英方宣稱事件中國旗被扯下, 要求釋放船員和道歉. (中方和船員則指稱當時根本並未懸旗.) 中方釋放船員但拒絕道歉, 皇家海軍當即兵臨城下,炮擊兩廣總督 葉名琛官署. 中方則以火燒洋人商館作回應.

當時的港督 寶靈Bowring在事態中扮演了積極角色.

 

1857英國派出遠征軍, 法國也借口傳教士在廣西被殺, 聯手遣兵. 「英法聯軍」攻廣州, 俘虜葉名琛; 然後揮軍北上,1858天津, 議和.

幾番波折, 1860聯軍入北京, 火燒圓明園, 戰事才告終結. 戰後清朝簽訂《北京條約》, 割讓九龍半島和昂船洲予英國;*** 另外, 鴉片貿易也變相合法化.

 

8戰爭期間香港發生駭人聽聞的「毒麵包案」, 包括港督夫人在內數百名歐籍人士吃了 裕盛辦館製造, 被混入砒霜的麵包後嘔吐大作. 有理由相信下毒是蓄意的, 因為事前曾有華籍僕人提點其歐籍僱主小心避禍.

辦館東主其後以證據不足獲無罪開釋, 過程中42名僱員被囚禁於一間小牢室中超過20天, 稱為「香港黑洞」事件. ( 註: 名稱來源於1756 “加爾各答黑洞事件”, 123名歐籍犯人因過度擠塞死於一間小牢室之內.)

 

此事極大地加深歐人對華人的猜忌, 數百名華人被「遞解出境」(註:新創的政令.). 政府頒布多項歧視華人政策,*** 包括戶籍登記制度和宵禁令, 並持續實施多年.

 

7同時發生的「鴉片二戰」和「太平天國之亂」造成香港發展的重大契機.

戰爭和動亂都明顯不會波及英國殖民地, 於是香港成為澳門洋商和廣州華商的資金和人身避難所, 在國際轉口貿易方面, 開始取代兩者的傳統位置.*****

財富大增, 加上廣州因失去獨口地位而失業嚴重, 香港吸引了大量謀生移民, 華人人口由40,000增至85,000人.

 

世界大局的發展也對香港影響深遠, 工業革命成功, 全球資本主義興起, 各國相繼取消奴隸制度, 造成先進國對勞工需求激增,*** 華人契約勞工(ie賣豬仔) 急速蓬勃. 美國加州發現金礦, 1849第一批華工由香港前往 舊金山(ie三藩市).

香港作為國際商埠, 此時此際, 可謂應運而生.**** 歐人前來遠東, 離開了新架坡,下一站只能是香港.

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讀書 劄記 140923 香港 簡史 兩次 鴉片 戰爭 開埠 初期
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讀書劄記140923香港簡史(一) 兩次鴉片戰爭 與 開埠初期

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/09/23/%E8%AE%80%E6%9B%B8%E6%9C%AD%E8%A8%98140923%E9%A6%99%E6%B8%AF%E7%B0%A1%E5%8F%B2%E4%B8%80-%E5%85%A9%E6%AC%A1%E9%B4%89%E7%89%87%E6%88%B0%E7%88%AD-%E8%88%87-%E9%96%8B%E5%9F%A0%E5%88%9D%E6%9C%9F/

Hong Kong:“Borrowed place;Borrowed time.” —– R. Hughes

讀書劄記140923

香港簡史(一) 兩次鴉片戰爭 與 開埠初期

掌門執筆

 

《香港簡史 A Concise History of Hong Kong》(2007) J. M. Carroll

作者是香港大學歷史系教授。***

本書是甚獲西方學界賞識的香港通史, 2013年出中文版,內容稍有擴充.

 

大家不要被「簡史」的謙稱所迷惑, 自從“劍橋國別簡史”面世,這名詞成為了「通史」的別稱. 既是通史,自然是輕略史實而著重史識了, 所以,單從敍事面看, 通史必然是簡史. 本書自不例外.

至於史識,相當主觀, 高下之分向來只基於專業群體的風評.

 

本文所輯史實乃是簡中之簡, 只望能把書中部分史識淬取出來,以供參閱.

1清朝之際, 香港是廣東省新安縣之地. 居民世代務農,以村落為社群單元, 築有祠堂和廟宇, 地方事務由鄉村組織自行管理, 與全國農村社會一般無異. 然則香港遠非荒島、漁村和海盜巢穴, 如前此的西方史書所言.***

 

西歐武裝商船在十六世紀初來到東南亞海域, 拉開了未來四百五十年航海殖民時代的帷幕. 香港由平平無奇的農村,風雲際會,竟然成為世界著名的大都市.

 

2葡萄牙人先拔頭籌, 以馬六甲作跳板,率先闖進南中國海.

1557政策上禁止海外貿易的明朝, 破格準許葡萄牙人租借澳門,*** 建立永久殖民地. 一則酬答葡人為朝廷清剿海盜, 再者便於管理外貿商務.

 

英國商船在十七世紀才來到中國, 1654澳門容許英國東印度公司進駐. 1759乾隆宣佈關閉其他口岸,只餘廣州一口通商,*** 1771東印獲準在廣州開業.

廣州獨口通商重整天下格局, 澳門成為國際商貿中心, 後來種種複雜的政經變化,包括戰爭,均肇因於此.

 

〈第一次鴉片戰爭 與開埠〉

3廣州貿易制度稱為「公行制度」, 由清政府發出特許執照予華人(而非洋人) 「行商」,壟斷經營跨國貿易.**** 前後共發出過約廿個此類執照, 不知何時何故稱為「十三行」.

外商(ie夷商,洋行) 必需依附單一某間行商,*** 點對點進行交易,行商須擔保附屬外商的所有行為. 政府經貿部門管轄行商,行商管轄夷商, 夷商不得越級接觸官府. 此種歧視商人(尤其是外商)的制度自然流弊叢生,貪汙盛行.***

戰爭前夕,廣州共有約一百間來自世界各地的外商, 他們獲準在地設立商館和貨倉(ie夷館, 洋行.).

 

4十九世紀初葉, 時維大英帝國 維多利亞朝巔峯盛世, 坐擁印度,日不沒落; 皇家海軍縱橫七海,睥睨天下…..

鴉片貿易是帝國環球商業鏈的重要環節.**** 英政府和廣州英國洋行(以怡和洋行Jardine& Matheson為首)對公行制度自然大為不滿, 極思更易,不惜動武.

 

戰爭的時機終於來臨, 1839道光派遣名臣 林則徐為欽差大臣,南下廣州,負責禁煙. 林氏雷厲風行, 逼令外商繳出鴉片存貨於虎門銷燬, 兩國爆發戰爭,史稱「第一次鴉片戰爭」(1839-42).****

 

戰爭期間, 1841卑路乍Belcher上校率兵佔領香港島,升起英國國旗.

中國戰敗, 1842年簽訂《南京條約》, 割讓港島.

英國駐華商務總監 義律Elliot援引新架坡經驗, 宣佈保証自由貿易, 為華洋人民提供保護, 境內可以奉行中國習俗和宗教. 香港正式開埠,成為「自由港」,****首任港督是 砵甸乍(ie璞鼎查)Porttinger.

 

5開埠之初, 雖經首輪移民, 港島人口只有15,000至20,000人, 治安惡劣,疫疾橫流, 經濟既不蓬勃,商業活動也不“自由”. 政府收入靠商品專賣制度維持, 各行生意主要掌握在華商手中,以鴉片為最大宗. 轉口貿易發展緩慢, 香港只不過是個殖民前哨站和鴉片中心.***

 

當時印度運出的鴉片有3/4經香港轉運中國各地, 貨倉內恒常儲備40,000箱存貨,幾乎所有主要洋商都沾手鴉片, 香港是一個「毒港」.***

鴉片除了暴利之外,還有治安上的妙用. 華人苦力多吃鴉片,溫馴如羊;反之,歐籍勞工多酒後鬧事.

直到1908, 在英國政府大力壓迫下香港才境內禁煙,*** 英廷還需賠償商人的損失. 1913明令禁止向中國輸出鴉片.

 

第二次鴉片戰爭〉1856-60

6鴉片二戰(ie英法聯軍)遠因很簡單:雙方對於《南京條約》都感到不滿, 英方認為所得過少,中方認為所付過多. ***

導火索是有名的「亞羅Arrow號事件」***:1856懸掛英國旗的華人東主香港商船(登記已過期) 亞羅號遭中國水師登船搜查, 拘捕多名涉嫌走私和海盜活動的華籍船員. 英方宣稱事件中國旗被扯下, 要求釋放船員和道歉. (中方和船員則指稱當時根本並未懸旗.) 中方釋放船員但拒絕道歉, 皇家海軍當即兵臨城下,炮擊兩廣總督 葉名琛官署. 中方則以火燒洋人商館作回應.

當時的港督 寶靈Bowring在事態中扮演了積極角色.

 

1857英國派出遠征軍, 法國也借口傳教士在廣西被殺, 聯手遣兵. 「英法聯軍」攻廣州, 俘虜葉名琛; 然後揮軍北上,1858天津, 議和.

幾番波折, 1860聯軍入北京, 火燒圓明園, 戰事才告終結. 戰後清朝簽訂《北京條約》, 割讓九龍半島和昂船洲予英國;*** 另外, 鴉片貿易也變相合法化.

 

8戰爭期間香港發生駭人聽聞的「毒麵包案」, 包括港督夫人在內數百名歐籍人士吃了 裕盛辦館製造, 被混入砒霜的麵包後嘔吐大作. 有理由相信下毒是蓄意的, 因為事前曾有華籍僕人提點其歐籍僱主小心避禍.

辦館東主其後以證據不足獲無罪開釋, 過程中42名僱員被囚禁於一間小牢室中超過20天, 稱為「香港黑洞」事件. ( 註: 名稱來源於1756 “加爾各答黑洞事件”, 123名歐籍犯人因過度擠塞死於一間小牢室之內.)

 

此事極大地加深歐人對華人的猜忌, 數百名華人被「遞解出境」(註:新創的政令.). 政府頒布多項歧視華人政策,*** 包括戶籍登記制度和宵禁令, 並持續實施多年.

 

7同時發生的「鴉片二戰」和「太平天國之亂」造成香港發展的重大契機.

戰爭和動亂都明顯不會波及英國殖民地, 於是香港成為澳門洋商和廣州華商的資金和人身避難所, 在國際轉口貿易方面, 開始取代兩者的傳統位置.*****

財富大增, 加上廣州因失去獨口地位而失業嚴重, 香港吸引了大量謀生移民, 華人人口由40,000增至85,000人.

 

世界大局的發展也對香港影響深遠, 工業革命成功, 全球資本主義興起, 各國相繼取消奴隸制度, 造成先進國對勞工需求激增,*** 華人契約勞工(ie賣豬仔) 急速蓬勃. 美國加州發現金礦, 1849第一批華工由香港前往 舊金山(ie三藩市).

香港作為國際商埠, 此時此際, 可謂應運而生.**** 歐人前來遠東, 離開了新架坡,下一站只能是香港.

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讀書劄記140930香港簡史(二) 娼妓、婢女 和 種族歧視

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/09/30/%E8%AE%80%E6%9B%B8%E6%9C%AD%E8%A8%98140930%E9%A6%99%E6%B8%AF%E7%B0%A1%E5%8F%B2%E4%BA%8C-%E5%A8%BC%E5%A6%93%E3%80%81%E5%A9%A2%E5%A5%B3-%E5%92%8C-%E7%A8%AE%E6%97%8F%E6%AD%A7%E8%A6%96/

Hong Kong:“Borrowed place;Borrowed time.” —– R. Hughes

讀書劄記140930

香港簡史(二) 早期社會:娼妓、婢女 和 種族歧視

掌門執筆

《香港簡史 A Concise History of Hong Kong》(2007) J. M. Carroll

開埠初期, 香港(未納入新界) 的社會與今日全然不同. 如上篇所述, 鴉片貿易是立港的根基, 經濟活動的核心.*** 跟隨英國軍艦來港的首先是

8〈洋行〉.

怡和洋行是鴉片戰爭的推手, 率先登岸, 獲取土地. 同是英資的 顛地洋行Dent (ie寶順洋行)太古洋行Butterfield & Swire接踵而至. 還有美資的 旗昌洋行Russell, 德資的 禪臣洋行Siemssen和 葡資的 利美打士洋行Remedio, 這些大洋行主要涉足貿易、航運和煉糖業.***

早期企業當中近1/4為印度人所有, 最著名的是 律敦治洋行Ruttonjee和 鴨都剌利洋行Abdoolally Ebrahim. 猶太人的 沙遜洋行Sassoon是鴉片貿易的王者. 他們大多從廣州和澳門搬遷而來.

至於廣州的華資大行商, 受阻於清政府, 並沒有前來正式開業.*** 如前述,這種情況要到鴉片二戰才有所改變.

 

9〈基層社會〉

隨著洋行的臨駐, 大量華人勞工湧進香港謀生, 構成人口的大多數.***

倫敦對香港的態度是盡可能節省成本,*** 因此香港政府欠缺人力和財力提供全面的社會服務. 警隊主要由印度人和被解僱的歐籍水手所組成,*** 貪汙無能, 可想而知.

基層社會由華人自治, 以廟宇和結社  (註:當中的 “秘密結社” 便稱為 “黑社會” 了.) 為建構物, 施行仲裁、救濟、治安、教育…..等社會功能.*****

當時的華人富戶和社會領袖多出身寒微, 其中不少是蜑家人, 靠走私鴉片發跡.  By definition, 社會領袖必然是鴉片富商、黑社會大佬和大慈善家!慈善事業履行“再分配機能”, 當然由大佬主持, 此所謂 “作威作福” 也.

 

最早的正規社會組織是1847由 盧亞貴和譚亞財 創立的 文武廟. 1866成立 更練; 1868成立的 南北行公所(華人貿易商), 竟然兼營 “水車館”(ie消防局).

最為重要的無過於1869由 何亞錫 牽頭創立的 東華醫院(一間中醫醫院) 了, 其成立彰顯華人社會組織力的成熟 .*** 當時的華人既不信任西醫, 也不信任普通法, 民事糾紛會交由東華董事局仲裁.

 

〈娼妓和婢女〉

10勞工絕大多數單身到來, 那就必然導致 兩性人口比例失調.*** 1872首次人口普查顯示, 華人男女比例是7:1; 洋人5:1.

如此, 又必然導致娼妓蓬勃. 1876人口普查則顯示, 全港25,000名華人女性, 當中5/6是妓女!其餘 1/6已婚或為妾. “不婚則妓” 通則 反映洋人對華人的歧視心態, 多於反映社會現實.

娼妓發達進一步導致 買賣和誘拐婦女猖獗.*** 最惡劣的情況下, 廣州的女童要扮男裝才好上街.

 

那時代(1857-90)香港以發牌制度規管娼業, 按接待的是洋人抑或華人嫖客, 於指定區域, 隔離經營. (這算是 “種族隔離政策” 嗎 ?) 1857通過《傳染病條例》, 強制妓女每週接受體檢, 處罰傳播性病的妓女和持牌人, 扣留染病妓女於性病醫院.政府宣稱政策目的是保護娼妓, 但實踐上只施行於洋妓院, 故其真正目的是保護洋人嫖客.***

洋人的華人侍妾, 俗稱“鹹水妹”, 多數是從妓院買回來的蜑家女. 洋人回國時每把她們遺棄在港, 她們及其子女備受華洋社會雙重歧視.

 

11婢女俗稱 妹仔”, 是傳統中國社會盛行的人身販賣制度, 一般並不視為奴隸.*** 婢女是貧家女子, 經中介人 “荷包老母” 賣身富有人家為婢. ( 註:明清上流社會習俗纏足, 貴家女子沒有婢女服待摻扶, 簡直是“寸步難行”, 所以對婢女的需求極大.)

 

1844香港通過的第一條法例便是禁止奴隸制度. *** 但華人菁英階層為了本身的利益,( 註:妹仔除了做家務之外, 還可以…..) 一直不將蓄婢解釋為溫和形式的奴隸制度. 如是者, 良久相安無事, 為了滿足香港市場的龐大需求, 廣東省東莞縣更出現了專門拐帶女童的地下組織.***

1869蘇彜士運河通航, 香港成為歐洲人的旅遊熱點. 遊客知悉買賣婢女事態後甚為震駭, 大加撻伐, 引起英國改革派團體關註. 1878四名東莞籍商紳聯名具廩港督 軒尼詩Hennessy, 請準設立公局, 杜絕拐賣女童.

1879正按察司 司馬理Smale指蓄婢抵觸英國和香港禁止奴隸制度法律, 並且估計當時全港共有妹仔一至兩萬人. 廢婢運動遭到華人菁英大力反對, 案件上訴至英國上議院. 上議院裁決:對於根深柢固的華人風俗, 殖民地政府不應加以幹涉.****

1882保良局設立, 但其作用僅止於阻止逼良為娼, 並未能抑制蓄婢陋習. 蓄婢行為要到一戰後才逐漸消失, 二戰後才立法禁止.

 

據說當時有些洋人乘坐人力車(ie黃包車) 時 , 不把車資直接交到華人車夫手中, 而是擲在地上…..

〈種族歧視〉

12香港洋人種族歧視程度之深刻, 比印度殖民地還要利害! 究其原因, 作者認為是香港的英國人較缺乏自信心和安全感之故.*** 他們絕大多數出身中產階級, 不像印度那邊較多貴族; 更甚者, 香港開埠未久,根基淺薄, 英人人數極少, 必須緊密地靠攏在一起, 加強凝聚力, 才能生存. 種族歧視是洋人社會最強有力的粘合劑,***** 他們為此成立很多排外性的會社和利益團體.

種族歧視之嚴苛可見諸以下事例:

其時竟然有一條法例《太平山條例》, 規定非歐籍人士不得在山頂區居住!***而這條例又竟然要到二戰後才立法撤銷.

歐籍人士創立的創樂部沒有一間準許華人入會. (其實很多連印度人也不獲準.)

 

當時的洋人普遍認為一般華人男性都是罪犯(最低限度是黑社會.), 道德低下. 香港警隊編制龐大,*** 在殖民地中名列前茅, 兼且駐有重兵(軍費由祖家承擔). 警官固然必由洋人出任, 其喪心病狂去到這個地步: 凡洋警官娶了華人妻子者必遭排擠, 被勒令提早退休.

政府以宵禁令和身份登記制度(註: “身份証”就是為此制訂的.) 控制華人人口;又創造很多專門針對華人的刑事法例和懲罰方式,*** 其中最有創意者無過於 遞解出境” 了.

特別值得一提的是賢督 寶靈 軒尼詩均於任內致力消除歧視, 所以卸任的時候完全沒有洋人同胞送行, 而華人團體則送上匾額和厚禮.

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讀書劄記141008香港簡史(三) 吞併新界 和 革命風雲

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/10/08/%E8%AE%80%E6%9B%B8%E6%9C%AD%E8%A8%98141008%E9%A6%99%E6%B8%AF%E7%B0%A1%E5%8F%B2%E4%B8%89-%E5%90%9E%E4%BD%B5%E6%96%B0%E7%95%8C-%E5%92%8C-%E9%9D%A9%E5%91%BD%E9%A2%A8%E9%9B%B2/

命似懸絲身如寄  “Borrowed place;Borrowed time.”

讀書劄記141008

香港簡史(三) 吞併新界 和 革命風雲

掌門執筆

 

《香港簡史 A Concise History of Hong Kong》(2007) J. M. Carroll

 

13到了十九世紀末,香港是大英帝國全球殖民地中自治程度最低的一個.*** 原因是華洋隔閡極其嚴重, 而佔人口和經濟活動大比重的華人, 慣於接受專制統治,毫無民主訴求. 華人菁英主要是買辦階級,經濟和文化上依靠洋人, 對草根階層疏離猜忌,也沒有自治傾向. 更重要的是中國政局動盪不安, 香港無論華洋均感此身如寄, 命似懸絲:“Borrowed place;Borrowed time.” 又怎會有民主自治的長遠打算呢?

 

1894香港人終於作出了政制改革的申訴, 要求“代議制”,那怕是止於市政.

反諷的是,申訴者卻是居港洋人, 而他們的代議要求是排除華人在外的!***

更反諷的是, 英廷殖民地部拒絕他們的理由竟然是:“絕不容許任何排除大多數華人人口在外的代議政制!” 有趣嗎?

朝廷吃透了他們, 如果代議制包納華人,他們當然寧可祖家專制. 華人菁英與洋人沆瀣一氣, 這波政制改革申訴無疾而終. 後來中國多事,香港多憂, 下次政制改革訴求要等到…..

 

〈吞併新界〉

14號稱日不沒落的大英帝國早已超出了殖民擴張的極限, 需要的是市場而不是領土和資源, 得到香港作為據點之後,決定不再侵佔中國土地.*** 不單如此, 起初她對列強侵吞中國領土還擺出一副抑止的姿態. 但其時列強工業革命均已竟功, 英國的相對國勢有所削弱,再無 “號令天下, 誰敢不從?” 的氣慨了.

這邊廂日本崛起, 1894中國甲午敗戰,海軍毀壞, 傾家蕩產,國力露底. 列強群鯊趨血,瓜分中國,一發不可收拾.

 

英國反應滯遲, 也得分點殘羹冷炙, 1898透過《展拓香港界址專條》,不花分文,租借新界(連大嶼山等離島)九十九年.*** 其時整個地區共有居民8萬人.

前此英國接收港島和九龍均未遇到抗拒, 不料接收新界卻遭逢原居民流血抗爭.*** “六日戰爭” 只是一場掃蕩和屠殺, 以英軍0陣亡:鄉民500人戰死告終. 英軍炮擊 錦田吉慶圍圍牆, 耆老象徵性交出一對大門鐵環投降,瞬間轉化為順民. 港督 蔔力Blake立刻將鐵環運回老家誇耀功績.

蔔力是個資深殖民地官員, 決定對新界實施間接統治, 地方治理交由 “鄉村委員會”負責. 1909新界被劃分為 北約和南約兩大區, 各設「理民府」, 由理民官治理, 此制度延續至二戰結束.

 

15 時移勢易, 世紀之交,香港成為華人資本主義擴張的樞紐, 新型華人商人和專業人士現身舞臺, 除了主宰對中國和東南亞貿易之外, 還開創了雛型的工業環節. 1910九廣鐵路通車, 有利於香港進口原料和出口工業製品, 省港連繫更形緊密.

此時,一批華人資本家因西方社會排華而從 澳洲加拿大和美國移居香港. 1900馬應彪創辦先施公司,1907郭樂郭泉兄弟創辦永安公司, 標誌著華人資產階級和炫耀性消費文化的成長.

1896創立的「中華會館」是首個代表新型華商利益的社會組織, 踏出與洋商分庭抗禮的第一步.

 

〈革命風雲〉

16香港因其特殊的政治和地理地位, 與及 活動和新聞自由程度, 成為南中國和東南亞革命分子的根據地和活動中心. 中國,越南和菲律賓最早的革命組織都是在香港成立的.***

孫中山在香港成立「興中會」分會, 利用自由港的便利調動軍火, 1895策劃第一次廣州起義. 1898百日維新失敗, 康有為在英國庇護下流亡香港. 1901興中會領袖 楊衢雲在香港遭到清廷派遣的刺客暗殺, 港府大為忿怒, 派警員保護 陳少白並發給他自衛手槍.

 

英國政府受到清廷的外交壓力, 指示殖民地政府不可使香港成為顛覆基地; 但是香港政府不願彈壓革命分子, 唯恐失去華人民心, 因為在港華人大多傾向聲援革命. 港府明面踩著鋼索, 而暗裡縱容革命黨人.

1896港督 羅便臣Robbinson一面拒絕廣州當局引渡孫中山的要求; 一面對他發出驅逐令.

其實英廷也有包庇革命分子的意圖, 但動機與港府不同, 英國是唯恐中國不亂. 1899外交部也拒絕清廷引渡康有為的要求, 但婉轉地建議他前往 “較安全的” 新架坡.

 

1911辛亥革命成功, 政治格局大變, 不旋踵風雨飄搖, 中國陷入軍閥割據時期. 英廷傾向承認北京政權, 但港府卻必須與廣州國民黨政府周旋, 兩者之間矛盾時生.

“世亂則興” 乃是香港的宿命, 難民湧入, 1914人口達到50萬.***

 

17第一次世界大戰本質上是一場歐洲戰爭, 並沒有實質波及香港. 但宗主英國卻是最主要的參戰國家, 約1/4香港英籍男人奔赴戰場, 歐資洋行實力亦為之削弱. 華人資本趁機入楔, 進入銀行和航運事業; 華人菁英伺隙在社會階梯向上流動.***

香港也伺隙掙脫英廷的全面控制, 開始漫長的獨立自主生涯, 其間最值得稱道的建樹包括:

1912正式成立香港大學, 全靠港督 盧吉Lugard大力促成. 當年籌措經費絕非易事, 華人菁英反應冷淡, 因為自知對大學不會有監督權. 幸得印度商人 麼地Mody慷慨解囊18,000英鎊興建校舍, 他因此受封爵士. 太古洋行捐出40,000鎊, 因為該公司一名職員被指踢死一名年老華人, 希望藉捐款化解輿論壓力. 北京和廣州政府各捐25,000鎊. 英國最為吝嗇, 只捐出區區300鎊成立愛德華七世獎學金.

港大開學首年收生約七十人, 學生來自香港廣州和其他殖民地. 經過一番爭取, 1921港大兼收女學生.

1928啓德機場啓用. *** 1936帝國航空公司開辦 馬來亞檳城航班, 旅客可轉飛英國; 泛美航空開辦 馬尼拉航班, 可轉飛 三藩市; 中國航空則開辦大陸航綫.

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讀書 劄記 141008 香港 簡史 吞併 新界 革命 風雲
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讀書劄記141010為什麼是民主(上)

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眼前高岸移深谷   愁裏斜陽更亂蟬
讀書劄記141010
為什麼是民主?(上)
執筆人:蟬

《為什麼是民主Setting the People Free: The Story of Democracy》 (2005) John Dunn

作者是英國劍橋大學政治哲學系教授,國王學院研究員。
本書篇幅甚短,註釋卻佔全書超過四分之一。 Dunn嘗試講述「民主」的故事:從雅典到現代,民主的意義和評價的演化,是一本極為濃縮的政治史。 作者學術修為不容置疑,行文態度甚有英倫保守主義之風,一面描述民主在歷史上的流變,一面調侃其不足與汙名。***
本文為上篇,跨度由雅典時期到16世紀;下篇將講述 美國獨立運動和法國大革命及之後時期。

民主Democracy」毫無疑問主導著當今之世的政壇。 當某政權對人民作出不道德行為時,往往會受到“不民主”的指責,仿彿民主是正義的同義詞。 作為一種政治理念,權威的合法性是民主政權最大的特點,但民主不是萬靈丹,歷史上民主政制造成的災難也多不勝數。

民主源於兩千多年前的雅典,若將它視為連續體,便會發現今日的民主與其祖先的差異實在超乎想像。 民主並非從開始便成為人民英雄,而是花了兩千多年才把汙名洗擦掉,成為正義的代言人。

〈美麗的誤會:雅典式民主〉
雅典歷史學家 修昔底德斯Thucydides極口稱頌“雅典第一公民”伯里克利Pericles是古代民主的最大建樹者。 《伯羅奔尼撒戰記》記載了伯里克利不少精采演說,在最著名的 “國葬禮演說”中,他隻字未提個別士兵的英勇事蹟,而是讚揚所有雅典人:「我們的政府類型無須和我們的鄰居競爭;相反,我們是別人效法的 典型paradeigma,而不是仿效者。」

雅典運行的是一個被稱為「民主demokratia」的政體,概念上根據大多數人的利益來進行管理。 公民在法律面前人人平等,自由競爭公共榮耀和領導角色。
在伯里克利時期,雅典人口接近30萬,擁有完整公民權的人約有3萬多。

公民大會」是雅典的最高權力機構,公民在大會內擁有同等的權利,其中最重要的是發言權和投票權。*** 負責替公民大會起草議案的「議會Boule」則有五百名成員,其中約十分之一負責執行職務, 由成員輪流出任,每次會議臨時選出主席。 司法方面,「大眾法庭」由年度選出的6千名陪審員分組主審案件,陪審員屬自願性質。

雅典古民主驚人地率直,將個人權力和責任強烈地分散在整個公民組織。**** 雅典人認為,不參與公共事務的人,不是只在意個人事物,而是一無是處。 雅典古民主不僅是組織權力和政治機構的方法,而是一種社群的象徵,一種獨有的生活方式。

這個在現代獲得極高評價的政制形式,當時學者的態度卻是負面的。***
柏拉圖 《理想國Republics》中討論過五種政府類型,痛批民主是一種愚蠢、邪惡和具有殘酷潛能的統治方式。 他指出民主統治的原則是「平等」,假設每個人的判斷和決定同樣重要。 但這特質會令社群失去持久的型態,因為行使力量的單位並不值得信賴。****

作為一個民主人, 生活並沒有強制性和秩序,充滿自由和 “至福makarion”。 但伴隨著「自由」和對「平等」的追求,會侵蝕民主的統治,並毀滅所有的權威形式***。這會瓦解社會的倫理關係,最終將任何侷限都視為一種奴役。最壞的情況,便是將社會從自由拖進專制統治。

亞里斯多德 對民主雖不如柏拉圖般反感,但也認為民主不是良好的統治方式,因其管理忽視社群整體的利益,而偏重於「窮人tonaporon」身上。 但社群若由「許多人to plethos」管理,因其追求 “公共利益common good”,便是一個好的管理方式。

雅典民主有著人民掌握權力並執行管理的意義,對比現代政府自稱的民主:即資本主義代議制民主有天淵之別。 匪夷所思的是,在雅典時期 “民主”聲名狼藉,被指民主實質上是種惡意的責難。

〈不以為然的羅馬〉
今天民主的英文democracy語源是希臘文的demokratia。 然而其他常用的政治詞彙如 公民權citizenship、自由liberty、國家state、共和republic等均源自拉丁語。 究竟為何democracy就不一樣呢?

拉丁語並沒有 “民主”這個字詞,這並非因為羅馬人沒從希臘語中採用此字,而是因為羅馬人的思考方式所致。 羅馬人並非看輕人民在政治上的重要性,而是他們從未直接視人民為統治本身,可以在權威架構中通行無阻,自由地做出修正

羅馬人並未使用「民主」這術語來詮釋他們在進入「共和」後的政治安排,但有兩位分析家卻在描述羅馬政治史中使用過民主一詞,其中一人為 小西比奧Scipio的老師 波利比亞斯Polybius

波氏在名著《歷史Histories》中描述羅馬踏入共和時期的政治特質,但似乎從未想過那段期間也是一種民主制***。 他雖然指出共和當中含有民主的部分特質,但卻堅持君主和貴族在政治體制中的價值。 在羅馬,即為元老院和執政官。

波氏不認為羅馬實行的是民主制,從長遠看,他警告民主制不能持久,最終將無可避免地導致城巿毀滅,波氏甚至以「暴民orchloracy」來命名民主(引用自柏拉圖)。 然而即使這是對民主的一種輕蔑,卻反映出在羅馬共和國的後期,民主的汙名仍未抹去。

〈霍布斯與史賓諾沙〉
民主在羅馬之後幾乎消聲匿跡。 雖然在十二世紀拉丁文引入 “民主”一詞,但並無實質進展和關註。 要到17世紀,民主才因為歐洲一連串激烈的政治事件,逐漸擺脫負面含意,緩慢並遲疑地用來捍衛和證明現存的政治安排,或迫切需要新安排的合理性。

17世紀英國資產階級革命時期, 主張社會改革並建立共和國的 「平均派Leveller」督促英國政府必須得到更廣泛的公民同意,*** 但民主這術語此時仍未扮演其公共角色,只用來形容下議院的議員。 “民主”似乎為自己選擇了充滿潛力的對象,在日後的政治走向中為自己正名。
這個時期的兩大思想家:霍布斯斯賓諾沙 對民主撰寫了不少評論。

霍布斯認為民主無秩序、不穩定和極端危險,但同時具有合理的基礎他指出政治秩序經由個體選擇建造,而個體在開始時接受權威的共同結構。 這種“同意”使這些人成為「人民people」:一個單一的實體。 它有能力統治並運用權威,而不只是一群愛吵架的烏合之眾。

史賓諾沙一生努力爭取人類思想和表達的自由,並視其為最高需要。 他認為人類需要自由思考,表達其思想而無需恐懼。
史賓諾沙認為民主是由一般民眾組成的議會行使國家主權,*** 結合民眾的各種意見,致力追求最高價值的目標。 他認為 “民主”和 “思想及表達自由”是唇齒相依的,堅信民主在架構上最接近所有政治權威的基礎,是一種人類普遍性協議。 民主既是政體的最終來源,也是最自然的政體
他的結論:民主是比君主制和貴族制更完整的國家形式。

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讀書劄記141013香港簡史(四) 亂世

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命似懸絲身如寄 “Borrowed place;Borrowed time.”

讀書劄記141013

香港簡史(四) 亂世:大罷工和淪陷

掌門執筆

 

《香港簡史 A Concise History of Hong Kong》(2007) J. M. Carroll

 

(18) 以前的說法是香港工業發軔於內戰尾聲,期間大陸(尤其是上海)的資金技術和勞動力大量移進. 晚近的研究則顯示二戰之前香港工業已具雛型,上述機遇則使之騰飛.*** 到了一九六零年代,香港成為聞名世界的工業城市.

作者指出錯覺形成是由於官方統計資料的誤導, 政府經常有意無意間壓縮報道本地的工業規模. 原因是洋人財團對工業興趣缺缺, 幾乎全部輕工業都操諸華人手中,而政府的調查統計對華資中小型企業較為輕忽. 另一點有些陰謀論味道,英國是個出口工業製品國家,一向忌憚殖民地工業化, 港府不想刺激祖家的神經而刻意隱藏實力.

 

華資工業的成長既得益於,也助長了, 華資銀行的茁壯.***

1919東亞銀行創立和上市是本港金融史上的劃時代事件. 之前只有外資銀行,華資銀號不得經營支票戶口押滙信用狀等業務,不能滿足出口工業的業務需求.

反映華人經濟和社會地位躍升的象徵性事件是1926港督 金文泰Clementi委任周壽臣為行政局首位華人議員,*** 周氏畢業於哥倫比亞大學.

 

〈大罷工〉

(19) 兩次世界大戰之間,香港社會的特點是罷工和抵制活動頻仍, 出發點是基層華人的愛國和抗爭心態.

一戰勝方協約國(以英國為首領)陰藏密約,將德國在華權益轉移予日本. 巴黎和會妄顧公義,以中國為犧牲,觸發了1919五四運動. 此一動勢以抵制日貨開始,瞬即席捲全國, 香港作為前沿城市自然如響斯應.

 

1920「機器工人罷工」是香港首次由工會組織的抗爭活動,***要求加薪40%. 事緣一戰爆發後港幣貶值50%, 百物騰貴,華人勞工工資卻沒有提高. (本已較高的洋人勞工已獲加15%.) 是年,大米被調往歐洲戰場,米價飊升引發罷工. 資方起初寸步不讓,三個星期後政府施壓,才同意加薪32.5%. 約有10,000名工人參與了這次罷工.

旗開得勝鼓舞了工運,同年成立了超過一百個工會. 港府通過表面上針對三合會的《社團條例》,卻用來取締了幾十個不受歡迎的工人組織. 此風也薰染了廣東省,使得工運頻興,社會激盪.

 

機器工人罷工純粹是經濟抗爭, 但1922戲劇性的「海員大罷工」卻充滿了政治味道. 工會要求大幅加薪, 並提出制度改革,海員須由工會而非包工頭介紹任職, 起初只有1,500人參加.

港督司徒拔Stubbs誤信華人菁英之言, 認為事件背後由共產黨策動,因而施加強力壓制.*** 他取締工會,拘捕領袖, 查封總部,卸下孫中山題寫的牌匾. 事態迅速惡化並且政治化, 工會號召全港工人罷工返穗, 約100,000人(包括港督府全體員工.)響應. 廣州市長孫科對罷工表態支持.

事件的高潮是司徒拔下令關閉九廣鐵路, 人們徒步上廣州,途經沙田時遭到警察開槍射擊,釀成五死八傷慘劇. 這還了得…..

最後工人的訴求全部獲得滿足,死傷者家人獲得賠償, 拆下牌匾的警員親手把它掛回原位.

 

(20) 最為波瀾壯闊的則非「省港大罷工」莫屬. 1925五月,上海租界的英國巡捕向中國示威者開火,至少九人死亡,史稱“五卅慘案”; 六月,廣州租界的英軍在沙面向示威者開火,造成五死一百二十傷,史稱“沙基慘案”. 香港和廣州爆發反英大罷工和抵制英貨活動.***

沙基慘案後, 兩周內50,000人離開香港, 銀行擠提,物價飛漲,經濟癱瘓,成為香港史上最大的社會危機. 七月底,約有250,000人離去, 一家著名華資銀行倒閉, 英國政府須提供三百萬英鎊商業貸款以防止經濟崩潰.***

時維廣州國民政府聯俄容共”時期, 司徒拔和繼任的 金文泰都深信罷工由共產黨發動,因而禁制左派工會和報章, 這種意識形態恐共癥此後長期延續下去. 港府的行動獲得洋人和華人菁英階層全力支持,最終渡過了難關, 但也大為加深了社會上下階層的互不信任.***

1927蔣介石北伐途中清黨, 形勢丕變,罷工事態平息.

 

〈淪陷〉

(21) 1937日本全面侵華,八年抗日戰爭開打. 日本封鎖中國港口, 香港成為中國對外貿易主要進出口(約佔全國一半份額), 與及軍火來源地. 以中國銀行和交通銀行為首, 國內銀行把總部搬遷此間,香港成為了中國的外滙中心.*** 很多報社和企業也這樣做,工業家把整間工廠搬過來,帶來了資金和技術.**** 這等事態影響極其深遠,絕大多數進來的資金從此再沒離開過.

1938日軍佔領廣州, 500,000難民湧入,香港人口超過1.5M, 使到居住環境長期極度惡劣,社會設施不堪重負.***

 

1941年12月8日 日本同步突襲 香港、馬來亞、菲律賓和珍珠港, 五架皇家空軍戰機被毀於啓德機場跑道之上.*** 十七天內香港全境淪陷, 港督 楊慕琦Young向日軍 酒井隆中將無條件投降.

然而香港防衛戰並非如想象中那麼不濟, 莫德庇Maltby少將率領一萬孤軍(包括義勇軍), 對抗有海空支援的二萬二千日本正規軍. 近期研究推算英軍1,560人陣亡或失蹤; 日軍2,000人陣亡,五六千人受傷.

 

(22)三年零八個月”的日佔歲月愁雲慘霧,不堪回首…..

為了減少人口, 日本總督 磯谷亷介中將下令難民返鄉, 一年內香港人口減至1M,日治結束時降至不足0.6M.

日佔期間至少一萬平民被殺, 更多人遭受折磨,強姦和致殘. 香港本已缺乏資源, 再遭日軍搜刮抽調, 居民生計極度艱難,每天有數百屍骸棄置街頭.

因為交戰國的關係(註:英美荷都是日本的交戰國,中國反而不是.), 英美荷居民都被拘禁赤柱集中營. 盟軍戰俘被迫向華人躹躬,拉人力車和清潔街道. 理論上, 華人是被解放者,大東亞共榮圈的受益人; 但另一方面,日本人又看不起華人對洋人的奴顏婢膝.

 

酒井於佔領後兩周即於半島酒店宴請130名華人和歐亞混血兒頭面人物, 席間大談驅除歐虜,共存共榮….. 同月磯谷上任, 立即成立 “華民代表會” 和 “華民各界協議會”(合稱「兩華會」), 負責管治華人. 兩華會的主席分別是大名鼎鼎的 羅旭龢與周壽臣.

戰後,有三名殖民地官員作証說, 淪陷前他們曾代表殖民地部密會羅周二人, 要求他們留港照顧華人利益, 所以他們原是 “身在曹營心在漢” 雲雲.

 

日治時期也非毫無建樹, 日人重衞生, 加以人口銳減, 傳染病比戰前有所舒緩. 另外, 洋人被囚, 華人和混血兒有機會在政府機構擔任較高職級. 這兩種情況都在戰後得到延續.

香港社會竟有一意想不到的受益於日佔之處, 華洋因戰亂及重建而同仇敵愾,胼手胝足, 大為和緩了一百年來的種族歧視和隔閡氛圍.

 

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讀書劄記141020香港簡史(五) 命似懸絲身如寄

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“Borrowed place;Borrowed time.”

讀書劄記141020

香港簡史(五) 命似懸絲身如寄:停屍間的疑惑,紫石英號危機 和 臘鴨奇案

掌門執筆

 

《香港簡史 A Concise History of Hong Kong》(2007) J. M. Carroll

 

二戰是香港歷史的分水嶺. 無論是香港身處的世界和東亞政治大格局, 抑或是殖民地內部的社會和經濟構造, 戰前戰後均大不相同. 大戰後是冷戰, 香港成為西方陣營的東方戰略據點, 也成為共產中國對外的唯一窗口.*** 經濟上則由轉口貿易港, 轉型為工業和金融中心. 社會內部也從洋人壟斷一切政經權力, 轉變為華人主導經濟, 洋人主導行政的局面.

故此, 本書也可以從二戰後部分開始閱讀.

 

〈命似懸絲身如寄〉停屍間的疑惑

(23) 1945年8月14日日本無條件投降, 夏Harcourt少將銜命率艦隊從澳洲日夜兼程, 兩日後搶先一步進駐香港, 接受日軍投降.***

此際間不容髮!事緣蔣介石素有收復香港之誌, 兩年前開羅會議,更私下得到 羅斯福總統首肯助其一臂. 中英為同盟國, 任一方先據要津, 另一方不好動武. 此時國民黨六萬大軍已在廣州,力量上完全壓倒英國. 因此,弱勢的英方更要搶佔機先, 導入外交談判,以避免軍事摩擦.

在英方則幸好羅斯福四個月前去逝, 繼任的 杜魯門總統和主宰東方軍機的 麥克阿瑟將軍都無意背棄英國. 邱吉爾首相審時度勢,口出大言:“誰想爭奪香港, 請到我的停屍間索取.” 真不愧諾貝爾文學獎得主!

他成功保著了香港, 當然,不是由於他舉世知名的狡猾, 而是中國內戰經已迫在眉睫.***

 

(24) “多難興邦”. (A字人面書批言不虛.) 內戰驅使最大量資金和技術,尤其是上海方面的紡織業,從外部傾註; 內部經過日佔洗禮, 社會融和,種族歧視減弱, 香港重建意誌昂揚,經濟強勁復甦.*** 1946人口迅速回升至1M, 貿易恢復戰前六成,國泰航空公司成立; 次年政府錄得財政盈餘….. 此後數十年,邁開大步,蒸蒸日上.

香港也沒怎樣秋後算賬, 兩華會的頭領大多依然健在,周羅二公從公職引退, 羅文錦周埈年取而代之. 129名在港被控戰爭罪行的日本軍人,當中只有21人被判死刑. 沒幾年,日本人重臨經營生意, 新錢齊齊揾,舊恨何須記.

 

(25) 1946楊慕琦重任港督,拋出激進的政制改革方案「楊慕琦計劃」, 認為必須給予華人更多政治代表權,以強化其接受英國統治的意願. 該計劃要求行政立法兩局增加華人議員, 建立市議會和公務員本地化. 它打從拋出之日, 即已註定無疾而終.

未幾,葛量洪Grantham繼任. 楊慕琦相信香港有可能成為英聯邦中的一個城邦國家; 葛量洪則徹底否定這種想法, 香港要麼是英國殖民地, 要麼回歸中國, 沒有獨立的可能. 他認為一切政改皆屬徒勞.

1949新中國建立,1950韓戰爆發. 1952兩局非官守議員突然表態反對任何改革,四個月後,英國全盤撤銷香港的政改方案.*** 香港從此與民主無緣,直到九七前夕.

 

〈紫石英號危機〉

(26)中華人民共和國成立,英國和香港是既喜且憂. 喜的是內戰結束,無須擔驚戰火蔓延; 憂的是共產中國份屬敵營,不知會否兵臨城下. 兩戰掏空國力, 解放軍直搗“大英帝國”的停屍間又有何難? 國際博弈桌上,英國只餘一張美國牌, 收回香港的主動權從此一直穩操中方手上.

幸而表面上高舉意識形態大旗的中國領導人骨子裡卻沈穩老練,極度務實.***

1949年四月解放軍在長江口炮擊英國戰艦“紫石英號Amethyst”. 艦長陣亡,戰艦逃至香港,受到英雄式歡迎. 事態緊張,港府鎮壓本地共黨活動, 立法局特別立法賦予港督更大審查權力, 並規定所有十二歲以上居民必須領取身份証.***

英國向香港增派駐軍. 十月, 解放軍陳師邊境,其勢如箭在弦….. 這是開埠邇來最大的軍事危機, 然而,甚麼事情也沒發生.

 

新中國帶給香港的禮物是人口, 由1945至1950約有1M人湧進,平均每天近三百人. 無法想象一個城市五年內人口翻了一翻,達到2M; 1955再增至2.5M.

 

〈疾風勁草〉板蕩中的平衡

(27)1950韓戰爆發,香港的地位和功能極其微妙,並且此後成為長期結構. 中英美臺都需要香港,正所謂“各取所需”“各說各話”, 香港就這樣成為一根夾縫中茁長的牆頭草.

首要的是中國認識到香港不可或缺! 「兩個禁運」:美國對中國實施全面禁運, 和聯合國對中國實施戰略物資禁運, 造就了香港成為中國的“離岸基地”.

某些國內短缺的戰略物資,如天然氣,煤油和盤尼西林, 只好從香港走私進口. 而購買這些物資的外滙也只能從香港汲取, 無論是透過貿易抑或僑滙的方式. 香港更是中國壓倒性重要的海外情報蒐集中心,「新華社」處理的又豈止新聞而已. 一句老話,香港是被圍堵的中國唯一的一扇對外窗口.****

對英國來說,二戰後的香港已成鷄肋.*** 工業製品轉口中國門戶已閉, 對香港的輸出額度有限, 軍事價值亦因殖民地喪失殆盡而可有可無. 但是堂堂大英帝國仍需維持面子.

面子要付代價, 英國一方面要靠美國扶持才能在國際上勉強撐著空架子; 另一方面又不敢過份挑釁中國,以免香港難以保存. “左右做人難”是英國此時的寫照. 但反過來看, 外交老練狡猾的英國也可以逆用矛盾, “左右逢源”. 1950英國搶先其他西方國家承認新中國, 對 “中國加入聯合國”也大耍戲法…..

對美國來說,本來無足輕重的香港因韓戰(及其後的越戰和漫長的冷戰)而有了新的戰略位置. 美國要圍堵中國, 香港是蒐集情報, 發動宣傳和策劃秘密行動的最佳地點.*** 美國駐港領事館的人員編制,竟然是全球美國領事館中最龐大的一個!CIA在領事館內設立監聽站, 美國新聞處在港出版反共宣傳刋物, 香港是美軍的渡假勝地.

“毋忘在莒”的臺灣更視香港為反攻大陸的側翼基地. 況且那時香港的人口構成以難民為大宗, 他們既為避秦而來,先天上自然親近臺灣.*** 上至文化人,下及黑社會, 心存故國,所在多有.

 

(28)有趣的〈臘鴨案〉

美國既對中國實施全面禁運,則從香港出口美國的貨物自然不能有任何中國製品.當時美國執法甚嚴, 揭發了一批疑為“中國製造”的臘鴨,遂向港府施加壓力. 港方辯稱鴨子確實在港飼養, 然而美方卻又查明孵出該批鴨子的蛋是從中國進口的. 控辯雙方就共產主義鴨蛋孵出的資本主義鴨子應否列入禁運名單而舌劍唇槍…..

最後的定案是: 共產國家受精的孕婦在資本主義國家誕下的孩子可以成為自由公民. 惟今後孵蛋之時應有檢查人員在場為新生鴨子烙印, 以証明其“根正苗藍”…..

同類案件:由於在香港水域捕撈的蝦子極有可能是從中國方面滲透進來的共黨份子, 一概從嚴,不準進口美國.

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讀書劄記141023大國政治的悲劇(一) 自由主義 和 現實主義

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讀書劄記141023

大國政治的悲劇(一) 自由主義 和 現實主義

掌門執筆

 

《大國政治的悲劇The Tragedy of Great Power Politics》 (2001)

John Mearsheimer

 

本書是繼Hungtinton《文明衝突與世界秩序的重建》之後美國最熱炒的國際關係鉅著。*** 兩書的命格很有相似之處:高調立論,聳人聽聞,爭議紛紜,謗隨譽至。 兩者都先是嚴肅的學術論著,然後變身為極暢銷的普及讀物,其契機也如出一轍, 前者準確地(或幸運地)預測了波斯灣戰爭; 後者則預測了中國 “大國崛起” 。 嚴格地說來, 是本書率先從國際關係理論層面 (有別於一般的政治經濟理論)提出和探討 “中國能否和平崛起?” 此一問題。

結論先說, 作者悲觀, 認為中國和美國未來很有可能兵戎相見.*** 「現實主義總是悲觀的.

 

閱讀本書最大的收穫是對當前美國學界國際關係研究的基本理論有所認識. 本文先整理這方面的心得, 次篇才介紹作者的學術見解.

〈理論框架〉

「國際關係」顧名思義是研究國與國間的關係與行為, 其對象單元是「國家」.  國際社會與國內社會的最顯著不同之處是其「無政府狀態」, 即欠缺可以指導秩序和仲裁紛爭的中央威權. *** 無政府狀態構成國際關係的基調, 是其壓倒性特徵. 這使得一般的社會科學理論失去效力, 國際關係遵循的是 “叢林法則”, 野蠻殘忍, 厚顏無恥, 乃是常規.

那怕叢林何等黑暗, 人類仍自覺(或幻覺)有可為之處, “理性說:有光了, 於是就有了光.” 有認為假以時日, 和平秩序終會出現(甚或已然在望)者, 抱持樂觀主義想法的是「自由主義」理論家. 反之, 也有認為自利理性只能導出博弈論式困境, “午夜盡漆黑,曙光不可期.” , 抱持悲觀主義想法的是「現實主義」理論家. 且看兩派的基本學理.

 

〈自由主義liberalism

樂觀並非出於無知, 自由主義者認為現代全球政治出現了三種趨勢, 足以壓抑戰爭,促進秩序.

A「經濟依存和平論」:自由貿易制度除了使得國際貿易總額大幅提高, 財富厚積之外, 還使得各參與國按照 “相對優勢理論” 進行生產分工, 最終經濟上相互依存, 沒法自給自足. 如此, 戰爭的後果必然是玉石俱焚, 俱蒙其害. 所以, 在一個自由貿易盛行的國際體系之中, 各國具有抑制戰爭的經濟誘因.***

 

B「民主和平論」民主國家之間很難爆發戰爭,*** 這點是實証的. (註:大戰後迄今六十多場戰爭當中, 只有兩場是民主國家互鬥.) 這不等於說民主國家不好戰, 而是說她們之間不作興開打, 原因未明….. 總之, 神祕地, 民主是好的, 如果世上所有國家都變成民主國家, 戰爭豈不是從此消失?

 

C「國際法規和平論」:叢林之中也可以逐步建立法規, 只要獅子和猴子理性地坐下來, 歃血為盟, 信誓旦旦….. 就像聯合國那樣做法, 戰爭機會就可以大幅降低. 這也不等於說要建立歐盟那樣的 “超國家” 主權政治實體, 以結束無政府狀態; 而是建立契約式共同圈, 以群體壓力抑制暴力行為, 就像聯合國那樣做法.

 

上述AB兩項是正牌自由主義政治經濟學思想, C項則隱約可由AB導出, 此所以這派國際關係理論稱為「自由主義」理論.

自由主義傳統上溯十八世紀歐陸啟蒙運動, 其思想內核懷抱一種「理想(ie烏托邦)主義」和「樂觀主義」精神, 認為理性光輝其力量足以驅除黑暗, 世界將變得更為美好, 最終臻於大同. ( 註:此種懷抱極其高尚, 自法國大革命迄共產革命, 仁人誌士擲顱灑血….. 然而, 未必務實.)

(自我表白:本人自命現實主義者, 立場既有偏倚, 自然對自由主義“單單打打”, 請諒.)

 

自由主義理論的三個基本前設是:

1國家是國際政治中的主要行為體.

2國家內部存在諸多屬性, 對其外部行為產生深刻的影響.**** 舉例, 民主國家傾向以和平妥協手法解決國際糾紛, 專制國家則否. 所以, 國家有 “好” “壞” 之分, 問題是如何令 “好國家” 遍佈全球. 基於這個邏輯, “輸出民主” 是正義的, 就如 “輸出革命” 一樣.

3好國家的行為不能單純地從 “權力運作” 面向作出解釋, 而有其背後的政經道理; 正如好人的行為不能單從 “利害盤算” 作出解釋, 而有其背後的道德倫理一樣. 當世界大同到來之日, 權力再無用武之地, “國風”淳厚, 天下息兵…..

 

〈現實主義realism

與自由主義者相比, 現實主義者悲觀地看待國際政治. 悲觀亦非出於沮喪, 也是基於實証的考察.

現實主義理論也有三個基本前設

1國家是國際政治中的主要行為體, 這點與自由派無異. 但現實派更重視「大國great power」, 因為這些國家主宰和塑造著國際政治. 這裡 “大國” 的技術定義是有能力發動侵略戰爭的國家.***

 

2大國的國際行為主要受到外部環境而非內部屬性所決定,***** 國際體系的結構很大程度上塑造著諸國的外交政策. 因此, 國際政治上面國家沒有 “好” “壞” 之分; 更確切地說, 所有國家一樣 “壞”, 都是那麼野蠻無恥.

 

3國際政治只有權力運作, 沒有其他,**** 當然更沒有 “正義”, 追逐權力主導著大國的思維與行動. 國際政治的本質是衝突, 一切合作都是權宜之計, 都服從於更高層次的衝突.

更有甚者, 國際權力格局經常呈現「零和zero sum」性質, 入局者競爭的是 “相對權力”, 損人即是利已, 有如圍棋一樣, 所以是非常酷烈的.

 

對於國際政治為何如此 “黑暗”, 現實主義者給出了解釋, 根據不同的解釋, 形成不同的流派. 下回介紹作者創立的「攻勢現實主義」….. 聽個名就知利害, 請勿錯過.

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讀書 劄記 141023 大國 政治 悲劇 自由 主義 現實
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讀書劄記141027大悲劇(二) 攻勢現實主義

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/10/27/%e8%ae%80%e6%9b%b8%e6%9c%ad%e8%a8%98141027%e5%a4%a7%e6%82%b2%e5%8a%87%e4%ba%8c-%e6%94%bb%e5%8b%a2%e7%8f%be%e5%af%a6%e4%b8%bb%e7%be%a9/

“Britain has no permanent friends, nor permanent enemies.  She has only permanent interests. “Palmerston

讀書劄記141027

大國政治的悲劇(二) 攻勢現實主義

掌門執筆

 

《大國政治的悲劇The Tragedy of Great Power Politics》(2001)

John Mearsheimer

 

現實主義並非美國國際關係研究的主流,自由主義才是.*** 作者認為那是由於美國人天性樂觀,心靈幼稚有以致之. 幸而美國的政治家與國民性格大不相同, 他們的公開言談雖則滿口“自由”; 但行內論辨與及實際作業卻總是十足“現實”. “說一套,做一套”是美式政治的特色.

本文介紹現實主義, 特別是作者自創流派的內涵.

 

美國的現實主義國際關係理論共出過三本經典著作

《二十年危機1919-1939, The Twenty Years’ Crisis1919-1939(1939)E H Carr;

《國家間政治Politics Among Nations(1948) H Morganthau; 和

《國際政治理論Theory of International Politics(1979)K Waltz.

這三本書的出版時序, 分別是二戰開打,冷戰肇始和尾聲, 對應著國際政局的轉折時刻. 這既反映出學界對世界局勢的敏銳度, 也為當時的外交應變提出戰略思想指引, 其影響力著實不可小覷.***

作者言下之意, 本書與之分庭抗禮,就是行內第四本經典著作.

 

現實主義發端於對自由主義的批判, 立論的根基在於:國家極其在乎權力, 一切意識形態說詞, 如“宣揚自由民主”和“解放被壓迫階級”都是花招, 並非行動的出發點和真實依據. 國家的動機只是攫取權力, 依憑的只有實力.*** 這是所有現實主義流派的共通理念.

但是對於國家為何具有這種性格, 為何如此喪心病狂,則人言人殊. 卡爾Carr肯南 G Kennan(註:美國外交官,「冷戰」一詞的發明者, 其思想主導了冷戰時期的外交決策,可謂真正的幕後風雲人物.) 甚至對國家為何要追求權力不置一詞. 作者認為兩位雖是現實主義的奠基人,卻沒有提出整體性理論.

 

真正提出理論的人是 摩根索Morganthau和沃爾玆Waltz, 他們對國家為何追逐權力,和求取多少權力才算足夠, 都給出了理論解釋.

人性現實主義〉亦稱“古典現實主義”

摩根索認為國家之所以追求權力乃是人性使然, 人生來就具有“權力慾望”, 企圖影響或控制他人,國家也一樣. 在這理論之中,國際政治的主要驅動力是國家內在的權力意誌, 促使他們爭奪覇權.***

據此,每個國家都具有先天侵略性格, 都想控制別國,或擺脫別國的控制. 世上應該沒有安於現狀的國家, 國際間的無政府狀態是與生俱來的,國際即是叢林.

他的理論雖然粗疏, 但從兩次大戰(或春秋戰國)的歷史看來簡直對極了,所以當年甚囂塵上.

 

守勢現實主義〉亦稱“結構現實主義”

沃爾玆不同意國家具有先天侵略性格; 反之,他認為國家的目標只是為了生存,追求安全才是重中之重. 是國際關係的結構迫使各國陷入生存競爭, 而權力則是生存的最佳手段.****

在這理論之中,無政府狀態是後天生成的, 因而是可以舒解的, 此點極其重要. 大國關註的其實是權力平衡,*****多於淩駕別的大國. 因此,只要出現某種可以接受的平衡,大國們有可能安於現狀. 叢林是有可能生出秩序的.

這理論最有說服力的實証是冷戰時期的“核武平衡”.*** 由於核武是“無法抵擋的武器”, 一個國家只要擁有某個數量的核武,能對敵國給予“後發的毀滅性打擊”, 即可達致平衡.

又當一個大國其力量不能蓋過周邊若幹個“次大國”的總和的時候, 次大國們就會組成聯盟共同防禦. 那麼,這個大國理應忌諱於追求過多權力, 以免激起聯盟的組建.

又據這一派別衍生出來的「攻擊—防禦平衡理論」, 武力技術系統分為攻防兩種類型. 如果攻擊型武力佔有優勢,則征服戰爭頻仍 (舉例:發明了 擲石機/大炮 則 土牆/石牆 遭殃.); 反之,則天下太平. 當今之世,技術向防禦型傾斜(核武是阻嚇性防禦武器),大國不敢輕易挑起戰爭.***

 

本書作者Mearsheimer的理論則是對“守勢論”的異議. 他認同沃爾玆“國家的目標是為了生存”這一基本點, 但並不認為據此足以推導出對權力追求的節制; 相反,為了“生存”, 競爭仍然是割喉式的.

攻勢現實主義

在國際政治中幾乎看不到安於現狀的國家,所有國家都在力爭上遊, 權力永遠是相對的,因此永無饜足. 要獲得最大化的安全度, 只有「成為體系中的霸主」!**** 據此,體系中只有霸主一人是安於現狀的, 但是根據“紅心皇後原理”,他仍得不斷向前奔跑以“維持現狀”.

“攻勢論”與“人性論”的結論是一致的,即“國家都具有侵略性格”; 不同的是人性論主張那是天生的,攻勢論則主張是體系結構迫使的 (註:因此“攻勢論”和“守勢論”都是結構理論.),他們為求生存而不得不然.

 

作者以英式經驗主義傳統的簡潔和嚴謹建構理論,列明攻勢現實主義的五個基本命題:

1國際體系處於無政府狀態, 因為體系中缺乏淩駕諸國的中央權威. 國家雖有大小強弱的差異,但其位格是平等的. 這不像一國之內,政府的位格淩駕國民和法人.

2大國具備侵略他國的軍事力量

 

3國家永遠無法把握其他國家的意圖,****尤其不能肯定對方會否發動侵略戰爭。原因是侵略的理由有多端,而意圖本身則反覆善變。“白首相知猶按劍, 人情反覆似波瀾.”, 此所以“英國沒有永遠的敵人,也沒有永遠的朋友.”

 

4生存是國家的首要目標,因為國家一旦被征服,就沒有資格追求其他目標. 國家力圖維護領土和主權完整.

5大國是理性的行為體,*** 既關註短期的行為效果,也關註中長期的影響. 無論他們的說詞何等偏激和理想化, 其行為絕對不會意氣用事, 用廣東話表達“大國絕不會死錯人.”

 

從這五個基本命題出發,可以推導出大國行為的邏輯及其後果.

大國政治的悲劇

由於現實環境1和2,與及永恆的不確定性3, 大國彼此恐懼, 沒有信任的餘地. 國際政治代價過大,戰爭足以毀家滅國, 每個國家都惴惴不安,把自己看成孤單且易受攻擊的一方. 就算懷有共同恐懼的國家結成同盟, 基於“沒有永遠的朋友”,山盟海誓本質上乃是權宜之計.

加上4,得出結論:大國只能依靠一己的力量在叢林中掙紮存活.***

在一個沒有中央權威可資申訴和獲取救濟的體系裡, 國家總是按照自己的利益行動, 非不得已不會屈從於他國的利益;也不會從屬於國際共同體的利益. 在叢林中求活,自私是有好處的.

 

再by 西方文化的至愛5, 要存活就得成為叢林中的最強者. 一個國家要獲得最大程度的安全, 就要獲得最大程度的權力. 基於權力的「零和zero-sum 性質」,權力是相對的, “最大程度的權力”只能是“擁有比其他人多的權力”, 即成為「霸主」.***** 在爭霸的路途上,你死即是我活, 損人即是利己, 所以國家必然具有侵略性格.

大國爭霸,風雲詭譎…..最終很易釀成悲劇. 下篇將介紹有關爭霸的理論和中國崛起的問題.

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讀書 劄記 141027 大悲 攻勢 現實 主義
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讀書劄記141030大悲劇(三) 霸權爭奪 與 中國崛起

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讀書劄記141030

大國政治的悲劇(三) 霸權爭奪 與 中國崛起

掌門執筆

 

〈爭霸理論〉

Th.「安全困境security dilemma」是國際關係研究的重要觀念 (1950年由 J Hertz提出), 意指一個國家用來增進自身安全的權力手段,常常會損害別國的安全.****

此為 權力/安全 的零和性質,乃是 “攻勢論”的根基所在. 據此,國家在意的是相對權力,不是絕對權力,*** 損人即是利己,最好的防禦就是有效的進攻. 這和圍棋的道理一樣,破壞對手x+1目的著手優於自家圍x目者. 因此,國家必然是侵略性格的, 最終權力演變為目標,而非單純求生的手段.

 

由此導出爭霸的邏輯:成為“霸主”才能享有“足夠的安全”. 那怕這樣做是惡性循環,飲鴆止渴.

Def. 「霸主hegemon」指一個強大到足以統治體系中所有其他國家的國家, 其他國家欠缺與之開戰的資本. 相對地說, 他是體系中唯一的大國. 體系中最強大的國家未必夠格成為霸主,「霸權」意味著對體系的控制.***

在這個意義上,世上從未出現過全球霸主”, 可見的將來也不會有, 出現的都只是區域霸主”. 原因是大海洋對軍事力量的阻遏過於巨大.***

美國是現代史上唯一的區域霸主, 獨霸美洲. 但她要對歐亞用武,短期作業或許遊刅有餘, 長期則必然吃不消.

 

Th.由於任何國家都不可能取得全球霸權, 整個世界將會永久地處於“大國爭霸”的局面,***** 而爭霸者則必須具備區域霸主的份量.

証諸歷史,此說未為無理. 自拿破崙戰爭之後,經歷了“長十九世紀”和平, 時人多以為“經濟依存論”發揮效力,大國間不應發生長時段集團式戰爭. 然而, 那是錯的,兩戰是貨真價實的世界大戰, 起因正是德國和日本妄圖稱霸世界.

在世界格局之內, 每當權力天平向某一大國明顯傾斜的時候,其他大國就力謀恢復平衡. 反之,強勢大國則竭盡全力擺脫對手,只為了向稱霸前移半步. 正因大國們都伺隙獨霸,平衡(就算已維持甚久)本質上是暫時性的,遲早會被打破, 打破之後就很難恢復,而是迎來終極決戰. 這點是“攻勢論”與“守勢論”分歧所在, 守勢論認為大國著重平衡多於侵略,所以平衡是常態.

守勢論者認為大國因為害怕世界大戰, 會聯手創造國際秩序,例如建立聯合國. 攻勢論者則認為此乃虛應故事,求平衡於一時. 國際和平秩序本質上是無法成立的, 原因有二:A大國們對建立和平原則上無法達成共識,大家只想建立有利於己方的“和平”; B大國無法肯定己方對和平付出的努力能否收效, 甚或會否為敵所乘.***

 

Th. 當一個國家成為了區域霸主(如美國), 她就十分忌憚其他區域出現霸主(如中國). 她會盡力封殺這種情勢, 常見的手段是扶植制衡者(如日本),或實施圍堵.

這種離岸制衡術”是當前世局大博弈的必然著手.

 

當地球上出現兩個區域霸主,情勢會變得兇險. 兩雄會各自統率附從國家, 結成同盟,進行環球爭霸冒險. 當兩大集團接壤的屬國發生摩擦…..

非常有趣的是, 假如兩大集團力量相捋,互相顧忌, 兇險程度反而不太大. (如冷戰之美蘇.) 兩雄均無望成為世界霸主的格局, 作者稱之為「多極平衡」.

反之,假如兩者一強一弱, 則強者成為潛在的世界霸主,是為「多極不平衡」,兇險程度會大增.*****

至於全球只有一個區域霸主則是「單極體系」, 反而最為“安全”,就如當今之世.

 

這就明白了為何作者擔憂中美會在未來開戰.

中國崛起

Th.一國之所以能成霸業,其資本在於財富與人口,**** 此二者,軍事力量之本源也.財富對現代戰爭最為重要, 因為現代軍備屬於資本密集類型. 而人口之所以重要,則因為發動侵略戰爭要靠陸軍.***

霸主最忌憚的對手是:人口大國, 而其財富正在高速增長者!****

 

根據攻勢論的邏輯, 只要中國經濟維持高增長,必然會成為東半球區域霸主. (問題只是高增長能否維持.) 在這過程中,周邊諸國,如日本韓國越南等, 必然深感壓力,而美國亦必會施展拿手的“離岸制衡術”,與該等國家結盟圍堵中國.***

中國與鄰國領土爭端眾多,將成為導火索. 歷史上鄰國久為中國所欺淩, 人民異常痛恨,民族情緒勢必火上加油. 新中國建立後, 23項領土糾紛已解決了17項,且多以泱泱之風,平和退讓. 惟是餘下6項(註:臺灣、西沙群島、南沙群島、釣魚島、中印邊境和整個南海.)卻寸步不讓,姿態強硬. 南海是中國進出世界之門戶,也是敵軍窺伺國境的場所, 將成為世界和平的最大隱患.***

 

設想衝突將臨未臨,首先考慮美國的處境.

回顧上世紀美國的爭霸對手共有四國:威廉德國、納粹德國、日本和蘇聯,均一一被她擊敗. 這四個國家的人口都不及美國; 但中國不同,人口是她的四倍以上.*** 中國的相對潛力是“無限大”的, 時間對中國有利,這成為美國揮之不去的夢魘.

對此,美國的對策有四:

A預防性戰爭,即以戰爭手段將對手扼殺於搖籃之中. 此策風險過高,且兩國相距過遠,肢體衝突機會低, 很難說服國民開打.***

B阻礙其經濟增長,使之欠缺稱霸本錢. 杜漸防微本為上策,但技術上難以辦到. 窒礙增長只有斷其外貿一途, 而美國赫然是中國的最大貿易夥伴!首先,美國沒能力號令天下禁運中國,*** 片面斷貿只會益了歐洲諸國. 其次,禁貿傷己, 國內反對聲音必大.

C挖牆腳,即策反中國的盟友和附從國, 甚至在中國內部助長混亂. 此策成本效益最劃算,但奇怪地沒甚麼用處, 因為中國根本沒甚麼盟國,*** 而內部則有文化堅牆防護, 美國滲透力極低.

剩下的策略最佳,可說“只此一手”D圍堵, 與中國周邊的“次大國”結盟以制衡之.遠交近攻,千古不易之理也. 況且那些國家已“先天地”存在那裡,等待著美國“仗義相扶”…..

但此策成本不輕, 而且長期來說,反會助長衝突的機會.***

結論:來日,中美開戰機會極高.

 

至於中國周邊諸國,合理的策略選項不外三者:

1中立殆不可能, 皆因諸國(除日本外)太弱,需要大國保護. 只餘

2附從,成為中國的屬國,有如古代. 或者

3反制,加入美國圍堵圈.

從兩方面看,3是正路選擇, 因為中國比美國可怕.**** 首先,中國在近,衝突必高,領土爭執更關乎國族情緒,易失理智. 其次,美國在遠,制宰吞併之心不強. 美國有可能撤出亞洲,而中國則無此可能.*** 鄰國與中國“無所逃於亞洲之間”.

所以,圍堵必成局,卻惜只能延後而不能避免戰爭.

 

以上sense出自

《大國政治的悲劇The Tragedy of Great Power Politics》(2001)

John Mearsheimer

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讀書 劄記 141030 大悲 霸權 爭奪 中國 崛起
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讀書劄記141106政治秩序的起源(一)自然狀態 與 社會形成

來源: http://www.tangsbookclub.com/2014/11/06/%e8%ae%80%e6%9b%b8%e6%9c%ad%e8%a8%98141106%e6%94%bf%e6%b2%bb%e7%a7%a9%e5%ba%8f%e7%9a%84%e8%b5%b7%e6%ba%90%e4%b8%80%e8%87%aa%e7%84%b6%e7%8b%80%e6%85%8b-%e8%88%87-%e7%a4%be%e6%9c%83%e5%bd%a2%e6%88%90/

讀書劄記141106
政治秩序的起源(一)自然狀態 與 社會形成
掌門執筆

《政治秩序的起源The Origins of Political Order:From Prehuman Times to The French Revolution》(2011) 福山Francis Fukuyama

這是一部雄心萬丈的著作的上卷,意圖縱攬古今,窮究人類社會之本源,從史前史以迄法國大革命,據說在美國好評如潮。 未出版的下卷會從大革命一直講到現今,特別關註非西方社會在現代化進程中如何受到西方制度的牽引,最後解說當代世界的政治發展。 由是觀之,下卷才是奧義所在。
福山,Hungtinton之高足也,成名甚早, 其著作《歷史的終結與最後的人》(1992)當年洛陽紙貴,風靡一時。作者自言繼承先師比較政治學餘緒, 而滿懷邁越前賢之壯誌.

1973年世上151個國家之中只有45個(約三成)是自由民主國家, 但是到了世紀末,約有120個國家(約六成)實行民主制, Hungtinton稱之為「第三波民主化」. 可惜好景不長,本世紀頭十年出現了「政治衰退」潮, 約1/5第三波國家走上回頭路,不是回歸威權主義, 就是民主制度遭到嚴重侵蝕. 作者舉

〈楔子〉巴布亞新畿內亞為例.
巴國擁有超過900種互不通用的語言,幾乎佔世界現存語種的1/6. 其社會按分支世系制segmentary lineage”組成部落, 每個部落的成員都系出同一祖先,即都是血緣親屬, 人數少者數十,多者數千. 這些群體在當地稱作一語部落wantok”, 意為操同一種語言的人群.
一語部落接受「大佬」的指揮領導,而與鄰部作生存競爭. 大佬由族人信任的人擔任,但非世襲, 以其人分配資源(豬肉和貝殼貨幣等物) 的能力為推選基準. 大佬不易做,覬覦者眾, 一旦沒法籌集可供分派的資源,就有可能被逐下臺.

上世紀末葉,澳洲許其獨立, 行英式多黨制,選舉議會成員. 惟其國民仍舊自視為部落民,並無國家觀念, 選舉之時,完全不會在意政綱,只看候選人是否屬於同族.更有甚者,當選的議員事必竭盡全力, 將國家資源轉移作所屬部落的福利用途. 這在外國看來是政治腐敗的明証; 但從內部觀點來看,議員們不正在做好“大佬”的份內工作嗎?

新瓶舊酒,醉人者是酒不是瓶, 政治衰退不過是舊酒未能調適新瓶而矣. 所以,欲知政治之虛實,必須從歷史入手. 以下是作者對政治秩序起源諸家學說的梳理和質疑.

〈自然狀態〉
自有人類就有社會衝突,因為他們天生就是既群居又競爭的動物. 社會之所以建立秩序,事必出於生活之需要. 古典哲學家 亞里士多德主張人類天生是政治動物;三位早期現代哲學家則反之, 提出社會只是一種手段, 使人類得以實現個人能力無法做到的生活境況. 既然如此,理論上即有需要探討社會出現之前,人類的生活狀況如何?此種設想中的境況稱為「自然狀態」.

霍布斯《利維坦Leviathan》中把自然狀態描述為充滿暴力的“所有人對所有人的戰爭”,人類為了脫離險境,同意放棄部分自由,以換取生命保障. 國家,也就是利維坦(傳說中大海怪的名字),以「社會契約」的形式執行此一承諾, 創造和平秩序來保障生命權.***

洛克《政府論次篇》的自然狀態溫和得多, 人類在意的是生產而不是打鬥, 需要保障的主要是財產權.*** 人民交出部分權利以保障財產權和剩餘的權利, 國家是“必要之惡”, 所以“愈小愈好”. 此說的偉大之處是看到了國家與人民的利益衝突,****成為現代自由民主制度之濫觴.

盧梭《論人類不平等的起源和基礎》描述的自然狀態又有所不同, 人民膽小而溫馴,為物質欲望所驅動而過活, 因為社會複雜化而遭受有力者的奴役. 這一觀點下開馬克思思想的源頭,十分利害.

自然狀態理論與其說是歷史敘述, 倒不如說是揭示人性和推論政治行為的工具,是一種比喻.**** 三家之論有一共通之處:視自然狀態下的人為獨立隔離的個體, 而社會則是“非自然的”, 衍生出來的.***** 盧梭說得精彩:“性是自然的,但家庭卻不是.” 人類社會隨著歷史進程發展出來,人與人互相妥協,從而放棄自然的自由.這裡隱藏著極深沈的“個人主義”前設, 是西方文化的內核.

作者認為無論三大家的理論何等創意和精妙,卻是錯誤的!他把原始個人主義的前設名之為「霍布斯謬誤」:人類一開始時各行其是, 在發展的較後階段才進入社會. 因為人們作出理性推論,社會合作是達到個人目標的最佳方法.*******
這謬誤卻成為自由主義政治學和古典經濟學的基石, 美國獨立宣言的支柱.

〈社會形成〉
亞里士多德反而是對的, 証諸歷史,逐漸發展出來的是個人主義, 而不是社會性.**** 社會古遠,不知其源,人類在發展的過程中從沒經歷過隔離時期, 因此, 社會才是“自然的”. 而所謂“社會形成”只能是“社會複雜化和結構化”的意思.

所有社會都曾經歷以親屬關係為基礎組織的階段, 後來才逐漸複雜化,發展出國家制度和非人格化管理方式. 人類學家Elman Service發明了四階段分類法:族團、部落、酋邦和國家,成為學界共識。 族團和部落社會以親屬關係為基礎,成員之間相對平等;酋邦和國家則等級分明,以領土為基礎來行使權力

「族團」是“狩獵採集”生產方式社會的組織形式, 由若幹個流浪家庭集結而成.這種類似靈長目的生活方式,在農業革命之前的數萬年是主流形態.***
族團社會不存在私人財產, 由於沒有儲存技術,採獵所得必須直接分享, 道德規則不是針對侵吞行為, 而是針對吝嗇行為.*** 社會內部高度平等,沒有永久領袖,沒有等級制度. 差異僅在性別分工, 男人打獵, 女人採集.

族團社會以核心家庭為單位而建立, 按父系中心行外婚制. 族外通婚有減輕族際衝突的作用, 群體之間有關資源和領土的爭執可通過交換婦女獲得解決.***
由於空間廣闊,生活方式習於流動,領土爭執不會激烈, 劣勢者遁走,不會發生持續戰爭. 但這一切,定居生活開始之時便會改變.

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讀書 劄記 141106 政治 秩序 起源 自然 狀態 社會 形成
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讀書劄記141106政治秩序的起源(一)自然狀態 與 社會形成

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讀書劄記141106
政治秩序的起源(一)自然狀態 與 社會形成
掌門執筆

《政治秩序的起源The Origins of Political Order:From Prehuman Times to The French Revolution》(2011) 福山Francis Fukuyama

這是一部雄心萬丈的著作的上卷,意圖縱攬古今,窮究人類社會之本源,從史前史以迄法國大革命,據說在美國好評如潮。 未出版的下卷會從大革命一直講到現今,特別關註非西方社會在現代化進程中如何受到西方制度的牽引,最後解說當代世界的政治發展。 由是觀之,下卷才是奧義所在。
福山,Hungtinton之高足也,成名甚早, 其著作《歷史的終結與最後的人》(1992)當年洛陽紙貴,風靡一時。作者自言繼承先師比較政治學餘緒, 而滿懷邁越前賢之壯誌.

1973年世上151個國家之中只有45個(約三成)是自由民主國家, 但是到了世紀末,約有120個國家(約六成)實行民主制, Hungtinton稱之為「第三波民主化」. 可惜好景不長,本世紀頭十年出現了「政治衰退」潮, 約1/5第三波國家走上回頭路,不是回歸威權主義, 就是民主制度遭到嚴重侵蝕. 作者舉

〈楔子〉巴布亞新畿內亞為例.
巴國擁有超過900種互不通用的語言,幾乎佔世界現存語種的1/6. 其社會按分支世系制segmentary lineage”組成部落, 每個部落的成員都系出同一祖先,即都是血緣親屬, 人數少者數十,多者數千. 這些群體在當地稱作一語部落wantok”, 意為操同一種語言的人群.
一語部落接受「大佬」的指揮領導,而與鄰部作生存競爭. 大佬由族人信任的人擔任,但非世襲, 以其人分配資源(豬肉和貝殼貨幣等物) 的能力為推選基準. 大佬不易做,覬覦者眾, 一旦沒法籌集可供分派的資源,就有可能被逐下臺.

上世紀末葉,澳洲許其獨立, 行英式多黨制,選舉議會成員. 惟其國民仍舊自視為部落民,並無國家觀念, 選舉之時,完全不會在意政綱,只看候選人是否屬於同族.更有甚者,當選的議員事必竭盡全力, 將國家資源轉移作所屬部落的福利用途. 這在外國看來是政治腐敗的明証; 但從內部觀點來看,議員們不正在做好“大佬”的份內工作嗎?

新瓶舊酒,醉人者是酒不是瓶, 政治衰退不過是舊酒未能調適新瓶而矣. 所以,欲知政治之虛實,必須從歷史入手. 以下是作者對政治秩序起源諸家學說的梳理和質疑.

〈自然狀態〉
自有人類就有社會衝突,因為他們天生就是既群居又競爭的動物. 社會之所以建立秩序,事必出於生活之需要. 古典哲學家 亞里士多德主張人類天生是政治動物;三位早期現代哲學家則反之, 提出社會只是一種手段, 使人類得以實現個人能力無法做到的生活境況. 既然如此,理論上即有需要探討社會出現之前,人類的生活狀況如何?此種設想中的境況稱為「自然狀態」.

霍布斯《利維坦Leviathan》中把自然狀態描述為充滿暴力的“所有人對所有人的戰爭”,人類為了脫離險境,同意放棄部分自由,以換取生命保障. 國家,也就是利維坦(傳說中大海怪的名字),以「社會契約」的形式執行此一承諾, 創造和平秩序來保障生命權.***

洛克《政府論次篇》的自然狀態溫和得多, 人類在意的是生產而不是打鬥, 需要保障的主要是財產權.*** 人民交出部分權利以保障財產權和剩餘的權利, 國家是“必要之惡”, 所以“愈小愈好”. 此說的偉大之處是看到了國家與人民的利益衝突,****成為現代自由民主制度之濫觴.

盧梭《論人類不平等的起源和基礎》描述的自然狀態又有所不同, 人民膽小而溫馴,為物質欲望所驅動而過活, 因為社會複雜化而遭受有力者的奴役. 這一觀點下開馬克思思想的源頭,十分利害.

自然狀態理論與其說是歷史敘述, 倒不如說是揭示人性和推論政治行為的工具,是一種比喻.**** 三家之論有一共通之處:視自然狀態下的人為獨立隔離的個體, 而社會則是“非自然的”, 衍生出來的.***** 盧梭說得精彩:“性是自然的,但家庭卻不是.” 人類社會隨著歷史進程發展出來,人與人互相妥協,從而放棄自然的自由.這裡隱藏著極深沈的“個人主義”前設, 是西方文化的內核.

作者認為無論三大家的理論何等創意和精妙,卻是錯誤的!他把原始個人主義的前設名之為「霍布斯謬誤」:人類一開始時各行其是, 在發展的較後階段才進入社會. 因為人們作出理性推論,社會合作是達到個人目標的最佳方法.*******
這謬誤卻成為自由主義政治學和古典經濟學的基石, 美國獨立宣言的支柱.

〈社會形成〉
亞里士多德反而是對的, 証諸歷史,逐漸發展出來的是個人主義, 而不是社會性.**** 社會古遠,不知其源,人類在發展的過程中從沒經歷過隔離時期, 因此, 社會才是“自然的”. 而所謂“社會形成”只能是“社會複雜化和結構化”的意思.

所有社會都曾經歷以親屬關係為基礎組織的階段, 後來才逐漸複雜化,發展出國家制度和非人格化管理方式. 人類學家Elman Service發明了四階段分類法:族團、部落、酋邦和國家,成為學界共識。 族團和部落社會以親屬關係為基礎,成員之間相對平等;酋邦和國家則等級分明,以領土為基礎來行使權力

「族團」是“狩獵採集”生產方式社會的組織形式, 由若幹個流浪家庭集結而成.這種類似靈長目的生活方式,在農業革命之前的數萬年是主流形態.***
族團社會不存在私人財產, 由於沒有儲存技術,採獵所得必須直接分享, 道德規則不是針對侵吞行為, 而是針對吝嗇行為.*** 社會內部高度平等,沒有永久領袖,沒有等級制度. 差異僅在性別分工, 男人打獵, 女人採集.

族團社會以核心家庭為單位而建立, 按父系中心行外婚制. 族外通婚有減輕族際衝突的作用, 群體之間有關資源和領土的爭執可通過交換婦女獲得解決.***
由於空間廣闊,生活方式習於流動,領土爭執不會激烈, 劣勢者遁走,不會發生持續戰爭. 但這一切,定居生活開始之時便會改變.

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讀書劄記141110政治起源 (二) 部落、祖先 與 血親復仇

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讀書劄記141110

政治秩序的起源 (二) 部落社會、祖先崇拜 與 血親復仇

掌門執筆

 

部落社會

九千至一萬年前世上若幹地方出現農業. 採獵社會的人口密度是每平方公里0.1到1人; 農業社會則為40到60人. 常識直覺是新興的農業技術導致定居和人口繁密, Ester Boserup卻認為剛好相反,是定居和人口增長導致農業發生. 無論如何, 推手是冰河時期結束,氣侯改變.

如此緊密的靠近和接觸,自然要求截然不同的社會組織形式.*** 「部落社會」應運而生,其組織特徵有二: A分支形式segmentary; B共同祖宗原則,合起來稱為「分支世系制」.

A由塗爾幹提出的「分支」觀念, 意指由小型單位自我複製而生成的社會組織,*** 如蚯蚓之分段,段段同質, 截為兩半,可獨自存活增生. 在分支社會中,每個支系都是自給自足的, 每個人只能屬於一個支系.**** 支系與支系之間沒有“有機關係”,即欠缺交換.

B「共同祖宗原則」指各支系由血統親屬所構成,****擁有一名共同祖先, 該祖先可以是父系的, 也可以是母系的. 父系社會透過外嫁女性保持血統純正; 反之亦然,此為「外婚制」. 父系是主流, 因為男人擁有更多後裔,部落更為強大.***

支系間可以透過追溯共同祖先之遠近而定親疏層級, 整個社會呈現為一棵分枝樹.*** 理論上各支系能在較高的層次總, 但是一旦聯合的原因解除,結連便迅速瓦解,恢復“一盤散沙”.*** 支系間沒有政治組織, 部落首領只是宗教儀式負責人,遇有糾紛則當仲裁者, 沒有甚麼實權.

 

祖先崇拜

相比族團, 部落人口數量遠為龐大,密度也高得多, 人民需要有共同意識形態才能一起生活,那便是「宗教」了. 但此時的宗教並非後世的人格神普世宗教.

所有人類社會都曾經歷過部落階段,因而必有宗教. 宗教起源於族團時代的自然崇拜,隨著農業發展而轉換為「祖先崇拜」.***** 其時未有國家,宗教的社會功能便是凝聚各支系共同應付外部挑戰, 無論其來自鄰族(ie戰爭,築城), 或是自然界(ie治水, 遷徙).***

既然社會由血緣人口在農耕定點聚居而構成, 最佳的組織動員手段便是訴諸血統的祖先崇拜了.*** 古希臘、羅馬和中國都留下最深刻的遺痕, 希臘家庭必設“家竈”供奉不滅的“聖火”, 羅馬供奉祖先頭像,中國則為神主牌.

「祖先」狹義指最近三四代的直系先人, 葬於附近, 仍存活人記憶之中者, 其人雖去逝而能力猶在. 祖先崇拜主要儀式是葬禮和祭禮, 藉由思念及相信先人對活人的作用力, 以召喚共同體情懷.

部落社會之內不存在“個人”, 成員不相信有選擇能力, 其角色在出生前經已預定, 一生的作為(如婚姻)均由親屬長者決定,Ernest Gellner稱之為“表親的專橫”. 個人是而且只是(延綿不絕的)祖先鏈條”的臨時性尾端, 承先必須啓後,獨身或無後是原罪.****

 

祖先崇拜逐漸建制化, 影響甚至生成其他制度,*** 如首領權和財產權,使部落社會邁向酋邦國家.

以財產權為例. 族團社會沒有財產權觀念和制度, 進入農業生產的部落社會則必須確定土地為何人(其實是族群)所有,由何人耕種,*** 這種想法普及至其他生產資料便形成了財產權. 但這財產權卻非後世那樣由個人所私有, 而是一種近乎信託的性質, 家長代表家族, 更準確地說是某條祖先鏈, 擁有該項產業. 不能將之出售,因為土地是世襲的, 如某條鏈子斷後,可以從分支樹上按世系找到產業繼承者.

 

血親復仇

農業使人口密集, 財產易起爭執,女人更甚,暴力無日無之.*** 在一個未有王權和法律的社會之中, 仲裁和救濟(法律用語, 指對受害者或其家屬的賠償,或對犯罪者的懲罰,以使公道恢復.)尚未制度化, 社會以習俗遏止侵淩和恢復平衡.***

部落社會的有關習俗是「血親復仇」, 意指承擔為受害者討回公道的責任落在整個支系身上, 而其追討手段則為暴力報復.**** 聖經雲“以牙還牙,以眼還眼”, “對等報復”是也. 血親復仇屬於“自力救濟”,只能出於誌願性質, 如無強大的心理機制則不能成立. 這心理機制名為「義憤」, 一種熱情性質的社會正義, 鼓勵集體行動.

義憤來源於祖先宗拜, 受害的不是個人,祖先蒙羞於地下,不得安寧. 整個支系要對共同祖先負責,所以要採取復仇行動.*** 同理,報復的對象也是對方整個支系,殺傷其任一(男性)成員價值均等. 當然,最高級別的報復自然是掘其祖墳了.

當社會較為“文明進步”, 受害方可向部落長老會議申訴, 要求仲裁和取得物質賠償,*** 如此可以減低進一步的暴力. 但長老會議裁決之後,救濟方案仍要由當事方自力執行. 如為物質賠償,則支付方整個支系要共同承擔; 收取方的支系則可共同分享.***

血親復仇對於遏止較小型的個人性質衝突可能收效, 但對大型的支系間爭奪生存空間則適得其反, 助長“寃寃相報”之風,擴大了傷口. 到了國家之世,王法施行,血親復仇乃為犯禁.***

 

戰爭

農業也促使土地開發,灌溉平原成為居民密集的空間. 相鄰部落(有時是世系疏遠的大型分支集團)發生嚴重利益衝突(爭水奪地), 無法經由仲裁排解,便引發了戰爭. 現代意義的戰爭(定義為大規模,有組織,進而是專業或半專業化的集體武裝鬥爭.)是部落社會的產物.***

戰爭的普遍化和深化逐漸改變部落社會的性質, 擄得的人口成為「奴隸」, 善戰的人口分化為「貴族」. 部落變得臃腫, 稀釋了血統的純正. 首領以「擬血緣方式」(稱兄道弟, 收為養子.) 建立 “人身依附”關係, 發展成為「王權」.**** 部落向酋邦國家演進.

 

《政治秩序的起源The Origins of Political Order:From Prehuman Times to The French Revolution》(2011) 福山Francis Fukuyama

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讀書劄記141113政治起源(三) 國家形成理論

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四十年來家國  三千里地山河

讀書劄記141113

政治秩序的起源(三) 國家形成理論

掌門執筆

 

<甚麼是國家?>

與部落社會相比,Def. 「國家」 型社會有五項組織特徵, 而「酋邦」可視為其過渡形式.***

A國家享有集中的權力, 在整個社會制訂和執行統一規則. 該權力淩駕領土之內所有其他形式的權力, 成為「主權」.***

B主權的後盾是對合法武力的壟斷, 使其有能力制止所屬部族擅自脫離. (這是國家和酋邦的主要區別.)

C主權是領土性的, 不以親屬關係為基礎,***** 所以涵蓋範圍大得多.

D社會內部階級分化, 不平等更甚, 通常奴隸制度大盛.

E宗教改換 “祖先崇拜” 內涵, 更為精緻化和普世化, 作為跨部落社會的主流意識形態而賦予 “主權”合法性.*** 換句話說, 宗教成為國家施行統治的工具.

 

此五者, AB為一體, DE是衍生, 從歷史觀點看, C才是核心. 國家的形成就是要超越和克服部落制的侷限, 以施行大範圍多部族的統治.***** 所以, 欠缺武力制止部族逃逸, 沒有宗教凝聚民心則國家不能成立. 而國家化也就是 “去部落化”,**** 國家形成後還要時刻遏止提防社會回復部落狀態, 古代“政治衰退political decay” 問題比現代更甚.***

 

在此迎來一個有趣的問題: 首個, 或者首批國家是怎樣來的? 這是人類學界曾經爭論不休的「國家起源理論」, 且喜近年已漸獲共識.

據sense推論, 首批國家必然是從部落社會演變出來的, 因為所有古代國家都可看到深刻的部落社會遺痕,*** 是為 “原生形成”. “先進國” 建成後自必有意 “掃平六合, 一統江湖”. 鄰近的部落要麼逃跑(遊牧民族才能做到.), 要麼被吞併, 要麼效法先進經驗, 實行“現代化” “變法圖強”, 即是搖身變成國家, 是為 “競爭形成”. ***

起源理論還有一個有趣的側面, 便是要解釋為何某些地方到了相當晚近仍存在著固守部落制的情況,*** 從虛實兩邊審視理論的解釋力量, 非常有意思.

 

在歷史研究中看到的國家生成全都是 “競爭形成”, 從來未見過任何 “原生形成”的個案,*** 因為那年代實在是太久遠了. 於是學界諸多猜測, 亂派sense…..

國家起源理論針對的是原生形成, 主要理論有六說.

<國家起源理論>

(一) 社會契約說

此說由 “自由主義”哲學家提出, 原意不過作為理論工具, 並不提供實証. 但從經濟學角度來看, 國家提供保護和公共服務, 以 “交換” 公民的 “自由權”, 這種誘因說法情理上說得過去, 尤其在長時段更有可能成立.

 

但若從初始時段來看, 人民的自由損失(還有勞力和物質)非常巨大, 而回報則在未定之天, 此說很難令人信服….. 除非是眼前有性命之憂, 即異族侵略或大型天災. 如此契約只是手段, 並非終極原因.

 

(二)水利工程說是首個被提出的系統理論, 相當有力量, 但已被証實為謬誤.

Karl Wittfogel以兩河為實証案例, 主張農業灌溉平原上面宏偉的水利工程催生了國家, 理由是只有國家才有能力成就此等工程.***

此說因果倒逆, 後來的實証研究顯示早期國家建設的工程都很小型; 國家強盛之後工程才宏大起來. 還有, 尼羅河谷是不須治水的, 仍興起了強大的法老國家.

 

(三) 人口密集說

人口統計學家William Domhoff認為人口增加和密集是技術革新的主要動力, 使得專業分工; 剩餘糧食則使得階級分化, 兩者促使國家形成.***

學界同意此國家形成的必要條件, 但這理論存在一個致命罩門, 經濟學上稱為 低盪平衡” : 生態條件容許增加生產, 但採獵族群(聰明地)寧可選擇休閒而非工作, 導致社會和技術發展停滯.**** 看來必有文化因素的作用力摻和其中, 才能促使國家形成.

人類學家提出人類天性懶惰, 只有在鞭子之下才會努力生產; 奴隸主自已不願意工作, 卻很樂意壓迫奴隸工作. 所以, 生產增加和階級分化起因於政治因素而非經濟因素,**** 人口密集不是國家形成的終極原因, 而是一項中間變數.

 

(四) 暴力壓迫說

經濟學的無力感把終極解說指向暴力, 從部落到國家涉及自由和平等的巨大損失, 非有喪命之威脅沒有人民願意接受這種身份變化.

異族征服引起慘烈戰爭, 敗方淪為奴婢, 勝方於是要建立等級制度以施行統治(如種姓制度). 被侵略的一方如想捍衛土地, 人民也要接受族中強者的統一指揮, 如此仍可形成階級分化.****

戰爭說無疑最有解釋力, 只要補救一個漏洞: 為何有些地方(如巴布亞新畿內亞)部落戰爭持續數世紀而未有建立國家?

 

(五) 地理規限說

人類學家Robert Carneiro指出戰爭是必要條件, 但仍未充足. 設想四通八達之地, 敗者遠逸, 則勝負雙方仍可不立國家. 又或地形過於破碎(如巴布亞), 部落人口和糧產不足夠, 也建立不了國家.

所以, 人口密集, 戰爭壓力之外, 還要加上地理規限, 部族定居的土地要足夠廣大和肥沃, 而四面為自然環境或別的部族所圍困, 內部才會建立等級制度, 形成國家. 即是說,困獸鬥” , 而且是隻大型野獸, 才會形成國家.***

 

(六) 魅力領袖說

上說可謂盡善矣, 仍然沒法解釋七世紀阿拉伯國家的急遽興起, 人類行為事理真的過於複雜!

自從科學風行草, 當代學風傾向以唯物主義解釋人類行為, 其實文化因素的影響力不容低估, 如宗教. 韋伯認為魅力型charisma(希臘文, 意為  “上帝碰過的” , 即“天授的”.)領袖足以建立政教合一國家.*** 這裡領袖之所以令族群死心塌地, 不是由於他的政治才幹, 而是因為他是 “上帝揀選的人”. 君權神授”, 沒話可說.

 

〈綜合理論〉

作者綜合諸家理論, 認為國家的原生形成,首先必須資源豐富, 生產盈餘, 才有技術進步. 其次, 族群規模要足夠大, 允許專業分工和供養菁英階層. 再次, 族群必須為環境所縛束, 無路可逃,人口密度增大. 最後, 戰爭威脅迫使人民放棄自由, 而偉大的宗教領袖則是其代替品. ****

這個綜合理論的解釋力較為完備, 用來考察非洲等無法原生形成國家的地區, 也很有洞察力.***

 

 

《政治秩序的起源The Origins of Political Order:From Prehuman Times to The French Revolution》(2011) 福山Francis Fukuyama

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