證監向年興行發限制通知書
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GS(14)@2017-07-09 02:48:42【本報訊】證監會昨發公告，向年興行資產管理（亞洲）有限公司發出限制通知書，保障公司及客戶資產，維護客戶及投資大眾利益。證監會未有透露受影響客戶的數目，惟建議年興行客戶應立即聯絡該公司取回資產。消息人士透露，該公司客戶約有100人，少於30名客戶在年興行擁有資產。證監會指，接獲年興行自行匯報，指公司的速動資金低於《證券及期貨（財政資源）規則》所規定的數額後採取行動，發現年興行曾多次粉飾向證監會匯報的月底速動資金，每次涉及由該公司一名唯一股東兼董事，在月尾發出一張以該公司名義發放的支票無法兌現所致，而如年興行速動資金不包括該等無法兌現支票金額，公司在各月結日便出現速動資金短欠情況。證監又提到，該公司唯一股東兼董事，據稱是為向外部付款而從公司銀行賬戶及客戶銀行賬戶作出所有提款的唯一獲授權簽署人，任何負責人員或該公司其他僱員對此都沒有控制權。
速動資金不足
鑑於年興行速動資金不足及嚴重內部監控問題，證監對公司在財政方面的穩健性和確保客戶資產能獲得充份保障的能力，以及認為作為繼續獲發牌適當人選資格成疑，證監亦就此事進行調查中。據公司查冊資料披露，截至4月27日前，年興行董事成員包括洪榮鋒、鄭洛煒、王德捷等人，鄭氏及王氏則分別在2015年及2017年加入公司至今。據年興行官網顯示，該公司為一間1997年成立的資產管理和投資服務公司，現時旗下有四大業務，包括年興行國際財務管理（亞洲）有限公司、年興行資產管理（亞洲）有限公司、年興行財經服務有限公司，以及年興行融資有限公司。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170708/20082696
證監擬再罰5保薦人 發紀律通知 或採執法行動
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GS(14)@2018-02-27 08:06:05【明報專訊】自上市改革事件，證監會尋求擴權一事受阻後，證監將焦點放在專注監管違規及保薦人等事項。證監去年提及鎖定15家保薦人，就上市客戶盡職調查工作進行調查，昨日進一步披露已向8家公司及4名保薦人發出建議紀律處分行動通知書，並正考慮向至少5名保薦人發出類似紀律通知書及採取其他執法行動。
明報記者 陳偉燊
證監會在《執法通訊》中亦交代今年的工作重點，當中又以打擊企業欺詐為重中之重。其表明會繼續針對串謀欺騙投資者的集團，同時表明會監察發出虛假或具誤導性財務報表的公司、首次公開招股欺詐和相關的保薦人缺失，甚至上市公司的高級管理層在處理利益衝突方面的缺失。當中在處理保薦人紀律及失當行為方面，證監會表明，已對15家保薦人公司作調查，並向8家公司及4名保薦人，發出建議紀律處分行動通知書。到今年2月，他們亦正考慮向其他公司，及至少5名保薦人，發出類似的紀律通知書及採取其他執法行動。此外，證監會亦指，今年的執法工作重點，尚包括內幕交易及市場操縱、中介人失當行為及打擊洗錢等項目。
已向8公司4保薦人紀律處分
證監會又稱，其執法行動提醒保薦人須維持最高的標準及進行適當的盡職審查，這是上市過程中最根本的保障。翻查過去一年，證監會曾經採取行動，對瑞金礦業（0246）及其保薦人花旗，要求上市公司方面向投資者「回水」及賠償損失。另此前亦曾有報道指，證監會擬對已除牌的中國森林保薦人瑞銀及渣打亞洲採取行動，但是最終事件不了了之，未有下文。
除了狀告保薦人，在更早前，證監會其實亦偶有出手，並且多以罰款、公開譴責及吊銷牌照為主，例如在2012年向已經除牌的洪良國際保薦人兆豐資本施以重罰4200萬元，並且吊銷牌照。同時亦曾經在2017年因應中資保薦人交銀國際處理惠農資本上市的個案時，因為未有進行合理的盡職調查舉措，最終作出公開譴責，並施以1500萬元罰款。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 3478&issue=20180227