證監擬再罰5保薦人 發紀律通知 或採執法行動
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GS(14)@2018-02-27 08:06:05【明報專訊】自上市改革事件，證監會尋求擴權一事受阻後，證監將焦點放在專注監管違規及保薦人等事項。證監去年提及鎖定15家保薦人，就上市客戶盡職調查工作進行調查，昨日進一步披露已向8家公司及4名保薦人發出建議紀律處分行動通知書，並正考慮向至少5名保薦人發出類似紀律通知書及採取其他執法行動。
明報記者 陳偉燊
證監會在《執法通訊》中亦交代今年的工作重點，當中又以打擊企業欺詐為重中之重。其表明會繼續針對串謀欺騙投資者的集團，同時表明會監察發出虛假或具誤導性財務報表的公司、首次公開招股欺詐和相關的保薦人缺失，甚至上市公司的高級管理層在處理利益衝突方面的缺失。當中在處理保薦人紀律及失當行為方面，證監會表明，已對15家保薦人公司作調查，並向8家公司及4名保薦人，發出建議紀律處分行動通知書。到今年2月，他們亦正考慮向其他公司，及至少5名保薦人，發出類似的紀律通知書及採取其他執法行動。此外，證監會亦指，今年的執法工作重點，尚包括內幕交易及市場操縱、中介人失當行為及打擊洗錢等項目。
已向8公司4保薦人紀律處分
證監會又稱，其執法行動提醒保薦人須維持最高的標準及進行適當的盡職審查，這是上市過程中最根本的保障。翻查過去一年，證監會曾經採取行動，對瑞金礦業（0246）及其保薦人花旗，要求上市公司方面向投資者「回水」及賠償損失。另此前亦曾有報道指，證監會擬對已除牌的中國森林保薦人瑞銀及渣打亞洲採取行動，但是最終事件不了了之，未有下文。
除了狀告保薦人，在更早前，證監會其實亦偶有出手，並且多以罰款、公開譴責及吊銷牌照為主，例如在2012年向已經除牌的洪良國際保薦人兆豐資本施以重罰4200萬元，並且吊銷牌照。同時亦曾經在2017年因應中資保薦人交銀國際處理惠農資本上市的個案時，因為未有進行合理的盡職調查舉措，最終作出公開譴責，並施以1500萬元罰款。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 3478&issue=20180227