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上交所：上半年處理異常交易2275起 較去年全年增92%

今年上半年，上交所共處理異常交易行為2275起，較去年全年增加92%；同時，實施書面警示、盤中暫停交易等自律監管措施3205次，較去年全年增長76%。

上交所修改內地滬港通業務規則 自2016年7月25日起實施

關於修訂《上海證券交易所滬港通試點辦法》的通知

上證發〔2016〕30號

各市場參與人：

根據香港聯合交易所有限公司(以下簡稱聯交所)實施收市競價交易等交易機制調整的相關安排，經中國證監會批準，上海證券交易所對《上海證券交易所滬港通試點辦法》進行了修訂，具體修改內容如下：

一、第六十三條第一款修改為：“港股通交易日和交易時間由本所證券交易服務公司在其指定網站公布。每個港股通交易日的交易時間包括開市前時段、持續交易時段和收市競價交易時段，具體按聯交所的規定執行。”

二、第六十四條第二款修改為：“投資者參與聯交所自動對盤系統交易，在聯交所開市前時段和收市競價交易時段應當采用競價限價盤委托，在聯交所持續交易時段應當采用增強限價盤委托。”

三、第八十一條第二款修改為：“當日額度在聯交所持續交易時段或者收市競價交易時段使用完畢的，本所證券交易服務公司停止接受當日後續的買入申報，但仍然接受賣出申報。在上述時段停止接受買入申報的，當日不再恢複，本所另有規定的除外。”

四、第一百一十二條第(十七)項修改為：“競價限價盤：指聯交所《交易所規則》規定的一種適用於聯交所開市前時段和收市競價交易時段的可以指定價格或者更優價格成交的買賣盤。”

上述修改內容自2016年7月25日起實施。

特此通知。

上海證券交易所

二○一六年七月十八日

娛樂航母中影將登陸上交所 未來三年欲拍攝上百部國產影片

中國電影股份有限公司20日提交的文件顯示，公司計劃在上交所IPO，規模40.9億元人民幣。這也將成為國內娛樂行業最大IPO。

文件顯示，近三年，中影的營業收入分別為456,336.59萬元、596,007.91萬元和729,652.69萬元，歸屬於母公司的凈利潤分別為42,822.05萬元、49,370.82萬元和 86,831.78萬元，扣除非經常性損益後歸屬於母公司的凈利潤分別為34,320.40萬元、38,216.91萬元和 72,452.91萬元。

其中，截至今年一季度公司資產總額為1,367,655.69萬元，較2015年末增長25.57%，歸屬於母公司所有者的凈資產為502,586.27萬元，較2015年末增長4.83%;營業收入201,721.23 萬元，同比增長7.84%，實現凈利潤33,076.32萬元，同比增長54.81%。

在談及公司業內競爭優勢時，文件稱，公司擁有的中影電影數字制作基地是亞洲地區規模最大、技術最先進、設施最完善的影視制作基地之一，擁有包括世界級規模的5,000平方米攝影棚在內的16座不同規模的攝影棚和頂級攝影照明器材。

文件還提及，未來3年，公司計劃投資拍攝上百部國產影片。公司力爭在未來3年內實現1部影片票房超過8億元，3部影片票房超過5億元，4部影片票房超過3億元，10部影片票房超過1億元，並爭取每年有2至3部影片獲得“五個一工程獎”、“華表獎”、“金雞獎”、“百花獎”等國內外重要電影獎項。

深交所降上交所升 融資余額總量四連漲

截至7月21日，上交所融資余額報4874.93億元，較前一交易日增加12.22億元；深交所融資余額報3954.69億元，減少4.56億元；兩市合計8829.62億元，增加7.66億元。

上交所問詢寧波富邦重組是否構成借殼上市

寧波富邦25日晚間公告，公司收到上交所上市公司監管一部問詢函，問詢交易方案被認定為借殼上市的風險，以及標的資產核心資產存在瑕疵的風險。

公告稱，本次交易不構成重組上市的原因在於公司的控制權未發生變更。上交所要求公司說明何雲鵬、張普、蒙琨、周星佑、杜偉等人是否構成一致行
動人，並解釋其原因。

公告稱，交易對象天象互娛股權增值率為604.67%。請公司補充披露：2013-2015 年，移動遊戲市場銷售收入增長率逐年下滑，請結合移動遊戲行業發展趨勢、天象互娛的市場份額、競爭對手情況、標的資產主打遊戲的運營情況、新款遊戲預計推出時點及試運營情況，綜合分析說明本次評估增值的合理性。標的資產各類業務收入預測具體參數、預測依據及合理性，並請財務顧問和評估師發表意見。

上交所對粵泰股份董事長楊樹坪予以監管關註

上交所25日公告稱，因粵泰股份董事長楊樹坪在相關預測性信息未經公司詳細論證的情況下，以媒體發布會的形式代替信息披露，披露與公司經營狀況相關的財務信息，且披露預測性信息不準確、不客觀，故對其予以監管關註。

公告稱，2016年7月1日，部分媒體刊登了《東華實業更名粵泰股份 三年目標100億》的文章。報道中稱，廣州粵泰集團股份有限公司董事長楊樹坪在2016年6月25日舉行的關於公司更名的全國記者招待會上表示，公司未來3年的銷售額將達到100億元。

2016年7月2日，公司披露澄清公告，稱該言論只是楊樹坪本人對公司未來發展的期望，不代表公司立場。上述未來三年100億元的銷售金額未經公司經營管理層的詳細規劃論證，且公司也從未聘請中介機構對公司未來三年的銷售金額進行預測。

公告並稱，公司應積極組織董事、監事和高級管理人員認真學習有關法律法規和《股票上市規則》，進一步加強公司規範運作和信息披露管理工作。公司董事、高級管理人員應當引以為戒，履行忠實勤勉義務，保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。

上交所四方面加大上市公司一線監管力度

上交所官方微博最新發布的信息稱，上交所四方面加大上市公司一線監管力度，繼續將可能對公司股價造場較大影響的券商研究報告納入監管範圍;充分發揮媒體說明會在強化重組上市監管中的市場化約束作用;繼續加強對各類信息披露違規行為的追責力度;提升上市公司中期業績預告信息披露的有效性。

螞蟻花唄於上交所掛牌300億消費金融ABS

2016年8月3日，螞蟻金服旗下螞蟻花唄消費信貸資產支持證券項目在上海證券交易所掛牌交易，據了解該計劃掛牌總額為300億元，由德邦證券作為管理人，發行期數不超過20期，首期發行規模20億元，期限為1年。

第一財經記者了解到，目前該項ABS首期20億元已經獲得了超額認購，認購機構包括資產管理公司、銀行、保險公司等眾多機構投資者。

2016年6月，德邦花唄消費貸款資產支持專項計劃一次性取得了300億元儲架發行額度。德邦證券相關人士表示，這不僅是上交所首單儲架模式發行產品，也是國內市場規模最大的儲架發行產品。上述負責人進一步表示，此次螞蟻花唄ABS的發行，改變了原先市場上消費金融資產證券化融資規模偏小、成本偏高以及產品設計依賴外部增信等問題。

此外，值得註意的是，德邦證券於2016年7月還先後操作了徽商銀行和平安銀行兩單票據類資產證券化的發行。

早在2015年11月4日，螞蟻金服就在官方微博上透露已經與德邦證券達成資本層面合作，這一合作正在等待監管部門批準。合作舉動讓螞蟻金服在獲得基金、保險、銀行等稀缺牌照之後向全金融牌照版圖又邁進了一步。

關於此次合作，此前媒體報道稱，螞蟻金服或將控股德邦證券75%的股份。螞蟻金服解釋稱，雙方合作的舉動是“互聯網推進器”計劃的一部分，入股德邦證券不會影響螞蟻金服對其他證券公司的開放和合作。此前，螞蟻金服曾拋出“互聯網推進器”計劃，希望在五年內助力超過1000家各類型金融機構向新金融轉型升級。但這一計劃不僅包含了數據、技術、渠道等層面的合作，資本合作也是重要一環。

此前，諸多跡象表明，螞蟻金服正在向證券業務突進，此次依托德邦證券發行的消費金融ABS也成為證券業務的突圍切入口之一。

螞蟻金服方面數據顯示，在螞蟻花唄服務的用戶中，超過60%的用戶，之前沒有享受過消費信貸服務。而商戶接入螞蟻花唄後，銷售額平均提升了23%。螞蟻借唄則已經為超過3000萬支付寶用戶授予了從1000元到30萬元不等的貸款額度。

資產證券化產品已經成為互聯網金融產品尋求低成本資金的路徑之一記者了解到，目前螞蟻金服旗下網商銀行也正在謀劃信貸端的資產證券化項目以補充資金來源，但該項目未來發行的目標市場為銀行間市場而非上交所。

除螞蟻金服外，隨著國內消費信貸和互聯網金融行業的發展，越來越多的互聯網企業依托於自己專註的消費場景、利用其積累的大量真實數據，通過線上及線下結合的風險控制技術向客戶提供小額消費信貸，從而滿足客戶的需求。包含宜信、京東金融、分期樂等在內的大量互聯網金融平臺在資產證券化層面紛紛異動，供應鏈金融、保理、信貸、分期、票據均成為資產證券化熱門的底層資產。

上交所問詢一針見血 昌九生化股東神秘“面紗”被揭開

近日，上交所經對昌九生化股票交易進行監察，發現公司多位自然人股東在開戶和證券交易等方面存在關聯性，疑似一致行動人。對此，上交所向公司發出監管問詢函，要求其核實相關股東的一致行動關系，並按要求披露相應的權益變動報告。5日晚，公司披露相關回複公告，多名股東承認其一致行動關系，神秘“面紗”被揭開。

公司披露的回複公告內容如下：

一、周勇回複：

1、本人周勇，與趙平先生是夫妻關系，與趙海月女士是母女關系，構成一致行動關系。在一段研究和分析跟進的過程中，本人於2015年7、8月份購入貴公司股

票，本人堅持長期價值投資，在長達一年的時間，該股票沒有任何操作。本人的賬戶均獨立操作。本人持有貴公司股票期間，由於長期出差在外地工作，該股去年處於虧損狀態，一直寄希望於回本，以資本價值投資的原則持有貴公司股票，沒有進行任何操作，也沒有任何意圖控制該上市公司控制權目的。

2、本人周勇與蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平、曹洪波、曹洪濤，沒有關聯關系，也不存在一致行動關系。

3、本人周勇與昌九集團、贛州工投、中農批及其他關聯方以及各方董監高沒有關聯關系也不存在一致行動關系。

本人將根據《上市公司收購管理辦法》盡快補充並披露權益變動報告書。

二、趙海月回複：

1、本人趙海月，與趙平先生是父女關系，與周勇女士是母女關系，構成一致行動關系。本人的證券賬戶均為本人獨立操作，於2015年8月份左右購買公司股票，本人理解貴公司屬於國企上市公司，市值相對較低，未來發展空間很大，在2015年年底，由於整個大盤環境出現下滑，貴公司股票出現大幅度跌幅，本人持有的貴公司股票損失慘重，本人於2015年12月至2016年3月份，做出減持操作進行資金止損，直到2016年年初，該股還處於虧損套牢狀態，針對該股本人沒有企圖獲得任何關於貴公司的控制權的目的和意向。

2、本人趙海月與蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平、曹洪波、曹洪濤，沒有關聯關系，也不存在一致行動關系。

3、本人趙海月與昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方董監高，沒有關聯關系，也不存在一致行動關系。

本人將根據《上市公司收購管理辦法》盡快補充並披露權益變動報告書。

三、趙平回複：

1、本人趙平，與周勇女士是夫妻關系，與趙海月女士是父女關系，構成一致行動關系。經長期研究貴公司行業發展和化肥與農用化工行業的整體趨勢，本人對貴公司股票充滿信心，於2015年8月19日左右，本人購買貴公司股票，在2015年10月份至2016年2月底，由於股市整體低迷，本人持有的該股跌幅較大虧損較多，本人進行多次止損操作，本人賬戶是由本人獨立操作完成，沒有任何意圖控制該上市公司控制權之目的。

2、本人趙平與蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平、曹洪波、曹洪濤，沒有關聯關系，也不存在一致行動關系;

3、本人趙平與昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方董監高，沒有關聯關系，也不存在一致行動關系。

本人將根據《上市公司收購管理辦法》盡快補充並披露權益變動報告書。

四、蔡雪秋回複：

1、蔡曉蘭是本人的女兒其賬戶主要由我負責投資，本人認為存在一致行動關系;

2、關於本人和蔣惠平的情況，經本人核實情況是本人交給一個朋友代為投資，沒有簽訂相關協議，其也是蔣惠平的朋友，所以IP和電腦MAC地址一樣，股災後一直持有等待解套，但是本人認為和蔣惠平之間不存在一致行動關系;

本人委托的朋友姓名是潘滿全，經過本人核實潘滿全和周勇、趙平、趙海月、曹洪波、曹洪濤不認識也不存在關聯關系或一致行動關系;潘滿全和昌九集團、贛

3州工投、中農批及其關聯方以及各方的董監高不認識也不存在關聯關系或一致行動關系。

3、本人和周勇、趙平、趙海月、曹洪波、曹洪濤不存在關聯關系或一致行動關系;

4、本人和昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方的董監高不存在關聯關系或一致行動關系。

五、蔡曉蘭回複：

1、蔡雪秋是本人的父親其賬戶的投資主要由我父親負責，所以本人認為和蔡雪秋存在一致行動關系;

2、關於本人和蔣惠平的情況，經本人核實情況是我父親交給一個朋友代為投資，沒有簽訂相關協議，其也是蔣惠平的朋友，所以IP和電腦MAC地址一樣，股災後一直持有等待解套，但是本人認為和蔣惠平之間不存在一致行動關系;

委托的朋友姓名是潘滿全，經過本人核實潘滿全和周勇、趙平、趙海月、曹洪波、曹洪濤不認識也不存在關聯關系或一致行動關系;潘滿全和昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方的董監高不認識也不存在關聯關系或一致行動關系。

3、本人和周勇、趙平、趙海月、曹洪波、曹洪濤不存在關聯關系或一致行動關系;

4、本人和昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方的董監高不存在關聯關系或一致行動關系。

六、蔣惠平回複：

1、我與蔡雪秋、蔡曉蘭沒有關系，我是委托一個朋友(潘滿全)協助投資，虧損後一直持有等待解套，經本人了解，蔡雪秋、蔡曉蘭也是其朋友，所以IP和電腦MAC地址一樣，我認為我和蔡雪秋、蔡曉蘭不存在一致行動關系;

2、我和公司股東周勇、趙海月、趙平、曹洪波、曹洪濤不存在關聯關系。經本人了解，我朋友(潘滿全)和公司股東周勇、趙平、趙海月、曹洪波、曹洪濤不存在關聯關系。

3、我和昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方的董監高不存在關聯關系。經本人了解，我朋友(潘滿全)和昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方的董監高不存在關聯關系。

七、曹洪濤回複：

1、我與公司股東曹洪波是兄弟關系，不存在關聯關系，不存在一致行動關系;

2、我和公司股東周勇、趙平、趙海月、蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平不存在關聯關系，不存在一致行動關系;

3、我和昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方的董監高不存在關聯關系，不存在一致行動關系。

八、曹洪波回複：

1、本人和曹洪濤是兄弟，但不是關聯方，不是一致行動人;

2、本人和公司其他個人股東不是關聯方，不是一致行動人;

3、本人和其他機構不是關聯方，不是一致行動人。

九、昌九集團回複：

經自查，我公司及公司董事、監事、高管人員與你公司股東周勇、趙海月、趙平、蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平、曹洪波、曹洪濤不存在關聯關系或者一致行動關系。

十、贛州工投回複：

經自查，我公司及公司董事、監事、高管人員與你公司股東周勇、趙海月、趙平、蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平、曹洪波、曹洪濤不存在關聯關系或者一致行動關系。

十一、中國農批回複：

經核查，我公司及關聯方以及董監高和公司股東周勇、趙海月、趙平、蔡雪秋、蔡曉蘭、蔣惠平、曹洪波、曹洪濤之間不存在關聯關系或者一致行動關系。

“隱瞞一致行動人等違規舉牌行為不僅影響了投資者的知情權，還很可能誘發後續的表決權、控股權之爭等一些列問題”，某市場專業人士稱，“過去監管機構僅靠信息披露，很難發現股東隱瞞一致行動關系的問題。但現在上交所發揮其一線監管的信息和數據優勢，運用多位一體的監管手段，大大提高了發現此類違規問題的效率。這不僅有利於規範股東的舉牌行為，也有利於促進證券市場正本清源，維護市場的透明和公正。在此，也告誡各位投資者，要守住合法合規的底線，切勿心存僥幸，隱瞞一致行動關系。”

徐翔所持東方金鈺2.93億股被凍結 上交所下發問詢函

東方金鈺8月5日盤後發布公告稱，公司股東瑞麗金澤投資管理有限公司持有的公司限售流通股293,154,984股及孳息被凍結。凍結期限從2016年8月5日至2018年8月4日。

公告透露，此部分凍結股份為犯罪嫌疑人徐翔的財產。

截至公告日，瑞麗金澤投資管理有限公司持有本公司限售流通股293,154,984股，占公司總股本的21.72%，此次股份凍結後，瑞麗金澤投資管理有限公司累計凍結293,154,984股，占公司總股本的21.72%，以上凍結股份已辦理質押。

隨後，東方金鈺發布《關於收到上海證券交易所對公司股權司法凍結事項的問詢函的公告 》，公告稱，對於中證登上海分公司凍結了公司約2.9億股股份，上交所向東方金鈺(600086)下發問詢函：① 希望公司核實並披露瑞麗金澤自成立以來的股權變動情況，同時說明瑞麗金澤有關股東與徐翔之間是否存在股份代持情形，瑞麗金澤及其股東與徐翔之間是否存在產權、協議或其他控制關系及利益安排。② 請公司梳理並說明前期公告及定期報告中關於公司主要股東及其一致行動人等信息披露是否存在未如實披露情形。