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涉強行表決TPP批準案發言，日本農業大臣被嚴厲提醒

據共同社報道，有關日本農相山本有二日前發表可被視為強行表決跨太平洋夥伴關系協定(TPP)批準案是選項之一的言論，官房長官菅義偉在19日的記者會上透露，由於該發言“可能會造成誤解”，已經打電話嚴厲提醒山本註意。據悉，山本當時在電話中稱“非常抱歉做出了被人誤解的發言”，表示願意收回發言。

關於強行表決TPP批準案，菅義偉表示“政府絲毫沒有這樣的打算”。

山本下午出席眾院TPP特別委員會的理事會，道歉說：“對於應由國會決定的事項，我卻從行政(立場)做出了不恰當的發言，非常抱歉。”

在此之前，自民黨幹事長二階俊博致電菅義偉表示：“希望內閣也在工作中抱有緊張感”。菅義偉回答說：“給黨造成了困擾，深表歉意。”

山本18日在眾院議院運營委員長佐藤勉(自民黨)的聚會上稱:“是否強行表決由佐藤決定。”

眾院特別委員會正在對TPP批準案進行審議，力爭在本月表決的執政黨與要求充分審議的在野黨之間拉鋸戰白熱化。民進黨代理國會對策委員長笠浩史在19日的記者會上批評稱:“作為閣僚(說出這樣的話)極不合適。這是背靠巨大執政黨的政府的傲慢。”

二階此前在東京與公明黨幹事長井上義久舉行了會談。井上認為山本的發言有問題，要求進行應對。公明黨黨首山口那津男也在該黨會議上稱:“這樣的發言可能會妨礙審議圓滿成功。應該嚴加謹慎。”

17日，有關跨太平洋夥伴關系協定(TPP)批準案及相關法案的日本眾院TPP特別委員會議開始進行朝野全面論戰。

宣昌能：嚴厲打擊欺詐發行 支持數字經濟和網信事業發展

中國證監會主席助理宣昌能17日在第三屆世界互聯網大會分論壇“數字經濟論壇——中外政企對話:數字經濟為經濟發展註入新動力”上表示，目前，我國大量初創技術企業和互聯網企業具有有形資產少、風險高的特點，難以獲得傳統的信貸資金支持。

健全的多層次資本市場，有利於促進科技創新，促進新興產業發展和經濟轉型。境內互聯網企業和高科技企業可以根據現有的規則和自身發展所處的階段，自主選擇到主板、中小板、創業板上市，或到新三板掛牌。

截至目前，滬、深交易所通過首發上市的互聯網企業已經接近30家，總市值6100億元，已初具市場規模，形成了良好的示範效應。2015年中國證監會核準的涉及互聯網上市公司或並購標的為互聯網企業的並購交易44單，交易總金額約1300億元，有效發揮了資本市場服務實體經濟的功能。另一方面，互聯網企業還可以充分利用境外市場和資金，據不完全統計，目前已有阿里巴巴、騰訊、百度等68家互聯網企業在境外上市，總市值約6100億美元。

在取得進步的同時，我們也清醒地認識到，我國資本市場的發展仍然不足，還不能滿足我國經濟和社會發展的需要。下一步，證監會將繼續深入貫徹黨中央、國務院的決策部署和相關要求，堅持市場化、法治化、國際化的改革方向，提高資本市場服務實體經濟的效能，支持數字經濟和網信事業發展。

一是繼續加強多層次股權市場建設。支持發展股權融資，促進降低企業杠桿率，服務實體經濟，加強金融基礎設施建設，特別是加強區域性股權市場的監督指導工作。

二是依法從嚴全面監管，營造良好市場秩序。嚴厲打擊欺詐發行、虛假信息披露、內幕交易及市場操縱等違法違規行為。

三是推進境內企業境外上市改革，實施“走出去”戰略。中國證監會將繼續鼓勵企業利用好國內、國際兩個市場、兩種資源，加快完善境外機構投資者制度安排，深度參與國際監管合作，進一步提升我國資本市場的國際影響力。

證監會將緊密跟蹤國內外經濟金融市場發展動態，努力防範資本市場各類風險，通過資本市場助力數字經濟穩定健康發展。

“不屬實”說了要擔責 三省區嚴厲查處官員懶政

百姓投訴告狀，上一級部門詢問起來，下一級部門往往以“不屬實”擋了回去。這種事在過去司空見慣。

黑龍江省肇東市今年被群眾舉報多起案件，在地方有關部門認定的9件“不屬實”信訪案件中，竟有5件複核認定為屬實;內蒙古呼倫貝爾市今年7月也曾向中央環境保護督察組反饋稱一群眾舉報問題“不屬實”，但經核實該舉報是真實的。

《第一財經日報》記者了解，近期，內蒙古、黑龍江、廣西三省區都對相關官員調查不實、對群眾舉報案件查處不力等行為進行了嚴厲查處。

呼倫貝爾市7名責任人被問責

據中央環境保護督察組介紹，今年7月16日，中央第一環境保護督察組接到群眾舉報大興安嶺漿紙公司夜間偷排廢氣問題後，隨即向內蒙古自治區政府進行了轉辦。當日晚，內蒙古自治區政府責令呼倫貝爾市委、市政府依法調查處理。但是，7月23日呼倫貝爾市向督察組反饋稱群眾舉報問題不屬實。

8月中旬，督察組要求自治區政府對該問題進行複查核實。經核實，內蒙古大興安嶺漿紙有限公司200蒸噸堿回收爐和75蒸噸鍋爐煙塵和氮氧化物超標排放，廠區運輸道路無抑塵措施，存在道路揚塵汙染。為此，內蒙古自治區黨委、政府要求呼倫貝爾市委、市政府按照有關規定嚴厲追究失察人員責任，並立即對該問題進行查處和整改。

呼倫貝爾市委、市政府責成市環保局對大興安嶺漿紙公司依法實施了行政處罰，並且該公司制定了詳細整改計劃，加大運輸道路灑水抑塵頻次，減少道路揚塵，對200蒸噸堿回收爐和75蒸噸鍋爐環保設施實施升級改造，目前改造工作已全部完成。

同時，呼倫貝爾市委共對7名相關責任人進行問責。其中，對涉事企業黨委書記、總經理給予記大過、黨內嚴重警告處分，對分管環保的副總經理、車間主任及環保部長分別給予黨紀政紀處分;對負有監管責任的紮蘭屯市環保局局長、副局長以及環境監察大隊大隊長分別給予黨紀政紀處分。

黑龍江兩市上百人為失察擔責

在黑龍江省，今年中央第二環境保護督察組進駐期間，在對綏化市和齊齊哈爾市泰來縣群眾舉報案件辦理情況梳理時發現，綏化市已辦結的34件案件中調查結論為“不屬實”的案件19件，齊齊哈爾市泰來縣已辦結的12件生態類案件中有7件不屬實，兩地“不屬實”案件比例均高於50%。

督察組認為地方有關部門在查處群眾舉報問題時，可能存在工作不到位、不深入的情況，要求黑龍江省對上述26件調查不屬實案件再次逐一複查。

為此，齊齊哈爾市專門成立由市紀委、公安、環保、國土等多部門聯合複查組，對泰來縣前期調查結論不屬實案件辦理情況進行現場調查複查。

經核查，泰來縣在處理個別案件時，沒有深入細致的調查，以舉報案件不屬實的結果應付督察組。如群眾舉報反映泰來縣黃花村它拉屯西側約6000多畝草原和濕地被毀開墾耕地，存在生態環境破壞現象。當地政府初次調查結論為，該地塊屬於鹽堿地，植被嚴重退化，且地塊85%為沼澤，15%為其他草地，因此承包人對1000多畝地塊進行了淺翻，但未進行耕種，舉報問題不屬實。

齊齊哈爾市對該案件進行了複查，發現承包人雖未耕種農作物，但存在破壞草地問題。對此，泰來縣對承包人實施了行政處罰。同時，對其它6件群眾舉報類似案件加大複查力度，對違法責任人均實施了行政處罰，共計罰款88700元，初步完成生態恢複2408.99畝、限期恢複2021.93畝。

綏化市對19件不屬實信訪案件逐一進行複核。經複核，有12件基本屬實。其中，肇東市問題最為突出，在9件不屬實信訪案件中，有5件複核認定為屬實。如群眾舉報肇東縣肇東鎮先進村大興屯東側約18000平方米草原被破壞。地方相關部門初次核查發現，草場承包人在承包的4867畝草原西側設置寬約1.2米、長約1500米土圍欄。 當地調查組認為設置土圍欄不屬於故意破壞草原，調查結論為舉報情況不屬實。但在督察組的督辦下，肇東縣再次對該問題進行了複核，認為承包人設置土圍欄現象屬實，占壓草場1800多平方米。針對複核結果，複核組責成肇東市畜牧局草原監理站責成承包人10日內恢複草原植被。

綏化市和齊齊哈爾市委、政府對案件查處不力的相關部門責任人進行了嚴肅問責，兩市共追究101人的失察責任。其中，對問題嚴重的肇東市、泰來縣等地政府主要領導和分管領導給予通報批評，對其它責任人分別給予黨紀政紀處分。

廣西岑溪13部門49名幹部被立案查處

中央第六環境保護督察組進駐廣西壯族自治區期間，多次接到群眾舉報，反映梧州市岑溪市馬路富祥石場、南渡食品站牲豬屠宰廠、筋竹食品站牲豬屠宰廠、三堡鎮振大村稀土回收點、岑城鎮六凡村稀土回收點等企業和點位環境汙染嚴重，給周邊群眾生產生活造成影響，有關部門未進行有效監管，存在履職不到位問題。

中央第六環境保護督察組第一時間將群眾舉報案件轉交廣西自治區，要求進行嚴肅查處。針對督察組轉辦問題，廣西自治區立即安排專人現場核實。

經查，馬路富祥石場不滿足衛生防護要求，缺少對飲用水、農田灌溉水質、環境敏感點噪聲等監測數據，林地未批先用，礦山開采超出審批用地範圍，2014、2015年存在超計劃量開采問題，灌溉用水塘存在安全隱患。

此外，公安部門在安全許可證到期後仍繼續提供生產所需炸藥。三堡鎮振大村稀土回收點距離振田村上遊4公里和2公里的兩個參照點地下水pH值、氨氮超標;岑城鎮六凡村稀土回收點附近雲野溪pH值、氨氮超標;南渡食品站、筋竹食品站牲豬屠宰廠噪聲超標、廢水總排口廢水排放超標。同時，岑溪市對督察組轉辦的上述問題調查不細致、不全面，造成舉報人對辦理結果不滿意，反複投訴。

針對馬路富祥石場有關問題，岑溪市組織公安、國土、環保、安監、林業等部門進行聯合查處，依法作出處罰，責令其補辦手續，補繳費用，並按要求做好棄土場的植樹複綠和灌溉用水塘治理工作;公安、安監、國土部門明確了協調聯系機制，加強對礦山、石場用炸藥的監管。

針對三堡鎮振大村、岑城鎮六凡村稀土回收點問題，國土、環保等部門組織開展綜合整治工作，對雲野溪等水體進行跟蹤監測，並在重點區域開展新一輪礦山行業企業排查。當地環保部門責令南渡食品站、筋竹食品站停產整治，對南渡鎮食品站牲豬屠宰點罰款3萬元。

針對岑溪市政府及相關職能部門對信訪案件查處不嚴不實的情況，梧州市紀委及時啟動問責機制，對13個部門共49名黨政幹部進行立案查處，分別給予黨紀政紀處分。此外，還對在富祥石場環境問題中負有監管職責以及查處群眾投訴不力的單位和責任人，已問責岑溪市政府及8個相關部門共28人。

蘋果該怎麽辦？特朗普誓言將會嚴厲懲罰外遷公司

12月1日消息，美國候任總統特朗普周四成功留住了印第安納州的一些制造業崗位，據《華爾街日報》報道，特朗普還誓言要對決定把業務遷往海外的其他美國公司實行嚴厲處罰。

他在美國開利公司(Carrier Corp.)位於印第安納波利斯的一家熔爐工廠表示，如果企業表示打算離開美國，政府就會頻繁地給他們打電話，並增加離開美國的難度。

知情人士透露，印第安納州官員同意在未來10年給予聯合技術公司(United Technologies Corp., UTX)價值700萬美元的稅收優惠，鼓勵該公司旗下的開利子公司保留印第安納州的大約1,100個工作崗位。特朗普在競選時期曾經炮轟開利公司。

這家加熱系統以及空調制造商計劃投資大約1,600萬美元，以便維持印第安納州的經營，包括之前原本打算關閉並遷往墨西哥的上述熔爐工廠。

據《日本經濟新聞》報道，蘋果正在考慮將生產帶回美國本土， 特朗普在接受《紐約時報》采訪時表示希望蘋果能在美國多建工廠。特朗普還說：“我覺得我們可以為你們提供很多優惠政策，你們應該會接受。我們會給企業大幅減稅，你們肯定會高興。”

但是庫克此前在接受《華盛頓郵報》采訪時曾表示，蘋果不會將國外所賺的錢帶回美國，除非美國擁有公平的稅收體系。

證監會表態嚴厲打擊非法期貨活動 行業亂局考驗監管

12月3日，證監會副主席方星海在深圳表示，近期非法和變相期貨活動在全國各地有蔓延的趨勢，證監會將配合公安等部門予以嚴厲打擊，決不手軟。這是近兩年來監管者首次對猖獗的場外非法期貨交易發出強烈監管信號。

近年來，炒白銀、炒原油等違規交易模式在全國湧現，由於現貨交易處於金融監管的真空地帶，不法金融欺詐行為愈演愈烈，參與者逍遙法外，投資者維權步履維艱。業內人士判斷，近期證監會系列表態將為對非法期貨活動的系統性、常態化監管鋪路。

監管姿態強硬

方星海在第12屆中國(深圳)國際期貨大會上公開演講稱，將嚴厲打擊非法和變相期貨活動，當前我國防範金融風險的任務很重，在已經發生了眾多P2P網絡貸款風險之後，決不能再發生大量的非法期貨風險，給人民群眾的財產帶來巨大損失。

方星海提及的非法和變相期貨活動是指近年來在全國各地湧現出各式各樣的貴金屬、大宗商品交易。一些交易所打著白銀、原油、瀝青等品種的現貨交易為旗號，采取了類似期貨交易模式，違背市場規律，牟取短期暴力，呈現出野蠻生長的勢頭。

這類交易中，從業人員通常宣揚高收益低風險吸引投資者，再利用與投資者對賭、收取高昂手續費和操縱價格等手段，造成投資者短時間內巨額虧損。

據生意社不完全統計，截至今年3月，全國大宗商品電子交易市場共有1570家，其中交易較為活躍的約有70家。另據國信證券統計，去年我國大宗商品現貨市場總交易量接近29萬億元，預計2016年總交易量將突破43萬億元。

據公安部網站披露，今年11月28日，公安部與證監會在深圳聯合舉辦了證券違法犯罪案件執法培訓班，打擊證券犯罪。公安部正式確定了在遼寧省、上海市、重慶市、山東省青島市、廣東省深圳市五地設立證券犯罪辦案基地。

公安部經濟犯罪偵查局負責人介紹說，近年來我國經濟犯罪形勢較為嚴峻，特別是證券、騙稅等專業領域大要案件頻發，影響範圍廣、涉及人員多、社會關註度高，其中個別案件甚至有地方保護主義的幹擾，偵辦及處置難度極大。

他表示，在此背景下，公安部研究確定五個證券犯罪辦案基地，專門承辦特別重大經濟犯罪案件及相關工作任務。這不僅可以有效地壓縮警務指揮層級，提高指揮協調的精準度和實效性，而且有利於整合優勢警務資源，提升對專業領域經濟犯罪活動的集群打擊和立體打擊成效。

目前，對地方交易所的監管工作主要由當地金融辦負責，在國家層級尚沒有主管部門。根據證監會2013年111文和相關問答，地方證監局有職責對各類商品現貨市場及其代理商進行非法期貨交易進行認定，但是只接受地方有權部門的認定申請。並且，證監會出具的意見，僅供有權機關參考，不能代替其依法作出的認定結論。

記者在采訪中了解到，大部分地方現貨交易平臺都采取了被證監會定義為非法期貨交易的交易模式，包括標準化合約、集中連續競價交易、匿名交易、做市商制度等等。

北京師範大學刑事法律科學研究院副教授周振傑認為，從刑法角度看，“貴金屬、原油現貨騙局”中，參與欺詐的人員可能涉嫌詐騙罪、合同詐騙罪和非法經營罪。

他向記者表示，不具有貴金屬期貨交易資格而誘騙投資者交易，並通過操縱交易數據進行虛假交易，騙取投資者財產，構成詐騙罪。其次，“現貨騙局”通過簽訂投資理財協議實施，構成合同詐騙罪。第三，“現貨騙局”本質上是非法期貨交易，而從事期貨交易需經過證券監管部門批準，因此行為人可能構成非法經營罪。

“一放就亂”考驗監管策略

11月25日證監會例會上，證監會發言人在回應本報提問時表示，目前由證監會牽頭的部際聯席會議辦公室會同有關成員單位，部署各地對地方交易場所進行摸底排查。記者還了解到，上月以來，國家統計局在全國開展大宗商品交易平臺核查工作，要求各地區統計局開展轄區內的大宗商品交易平臺名錄整理和核實工作。

盈科(廣州)律師事務所資深金融律師潘衛平告訴《第一財經日報》，“監管者的表態是對濫用金融創新的反思和修正。由於我國誠信體制沒有建立起來，金融創新步伐過快有可能拔苗助長。”

他指出，由於目前我國金融管理存在條塊分割、九龍治水的局面，因此容易導致部門利益、集團利益阻礙監管現象。證監會本輪牽頭摸查，說明監管者對地方性交易平臺的管理思路將會越來越清晰，我國金融集中管理地方交易所的局面即將形成。

一位接近中部城市地方政府金融辦的人士告訴記者，“金融辦管(地方交易平臺)起來很為難。一方面專業班子都在一行三會，金融辦人手有限，說白了就是一個溝通協調部門，主要工作是爭取到好政策落地促進地方金融發展。另外，政府也會參與地方交易平臺，設立新平臺有本地國有企業入股。”

他認為，對金融要素市場的監管，證監會應當參與，具體現貨的行業主管部門也應該參與進來，僅靠金融辦監管力量，可能對大宗商品還摸不清楚。

不過，也有專家認為，對地方交易所進行中央集中化常態監管並非易事，並且也容易造成新的尋租空間。

北京工商大學證券期貨研究所所長胡俞越對《第一財經日報》表示，如果由中央政府直接進行監管，工作量是浩繁巨大的，而且形成新的政府背書關系，存在涉租和尋租的空間。而且在2011年38號文全面清理整頓後，地方交易平臺不僅沒有減少，反而越來越多，為逃避監管衍變出來的新騙術大行其道。

最近一次對現貨交易平臺的運動式監管是在去年8月。證監會發布了《貴金屬類交易場所專項整治工作安排》，聯合相關部門在全國開展新一輪整治，覆蓋貴金屬交易場所的宣傳推廣、管理經營、平臺交易軟件提供、銀行居間服務及交易場所審批、完善監管體系等多個方面。

胡俞越指出，“現在地方平臺多如牛毛、水又臟又混，誰也說不清現在到底有多少家交易所，哪些是非法的。這次統計部門就是要先把家底摸清楚，然後采取下一步監管策略。”

衛計委回應“開放代孕”討論：將繼續嚴厲打擊代孕行為

國家衛計委新聞發言人、宣傳司司長毛群安8日表示，國家衛計委等有關部門將繼續嚴厲打擊代孕這種違法違規行為，保障群眾獲得安全、規範、有效的輔助生殖技術。

8日上午，國家衛生計生委在北京召開新聞發布會，介紹“進一步改善醫療服務行動計劃”有關情況。

在發布會上，關於代孕問題，毛群安介紹說，代孕是涉及法律、倫理和社會的一個比較複雜的問題，根據國際上的一些情況看，絕大多數國家和地區也都是禁止實施任何形式的代孕，對參與代孕的機構和人員進行經濟的處罰和刑罰。

他表示，國家原衛生部曾以部令的形式頒布了《人類輔助生殖技術管理辦法》，其中嚴禁醫療機構和醫務人員實施任何形式的代孕技術。

“近些年，我們在執法過程中，結合群眾舉報、新聞媒體暗訪舉報，與相關部門密切合作，也查出了一些涉嫌從事代孕的違法違規案件。下一步，我們將繼續嚴厲打擊代孕這種違法違規行為，保障群眾獲得安全、規範、有效的輔助生殖技術。”毛群安說。

環保部長陳吉寧：嚴厲查處超標排放車輛

環境保護部官微“環保部發布”消息，2月17日，環境保護部部長陳吉寧赴北京市機動車排放管理中心調研，並要求加強監控能力建設，嚴厲查處超標排放車輛。

陳吉寧在調研中表示，要加強機動車監控能力建設，加快構建全國機動車排放大數據管理平臺，提升監管技術水平，創新監管方式方法，嚴厲查處重型柴油車等超標排放車輛，不斷改善大氣環境質量。

目前，北京市正在構建市區兩級機動車環境監管體系，按照控制增量、削減存量的總體目標，加強新車、在用車、非道路移動機械和油氣油品的執法監管，全方位控制移動源排放汙染。

在北京市機動車排放管理中心，陳吉寧參觀了移動汙染源排放控制展示廳、機動車排放檢測實驗室、在用車管理監控平臺，對整車排放控制技術、新機動車排放檢測情況及道路遙感監測和年檢場環檢實況等進行了考察和了解。

在隨後的座談會上，陳吉寧聽取了北京市機動車排放管理中心的工作匯報。

陳吉寧說，隨著我國汽車保有量的快速增加，近年來全國汽車四項汙染物(一氧化碳、碳氫化合物、氮氧化物、顆粒物)排放總量居高不下。在京津冀地區，移動源汙染特別是重型柴油貨車、營運汽油車、老舊汽車、工程機械排放已經成為大氣汙染的重要來源。

“必須將機動車汙染防治擺在環境保護更加重要的戰略位置，加大工作力度，利用科技手段，加強區域聯動，提升監管水平，努力降低機動車排放汙染。”陳吉寧說。

陳吉寧說，要加快構建全國機動車排放監管平臺和技術支撐體系，推進新生產機動車信息公開和全國機動車排放檢驗信息聯網，布設區域性機動車排放檢測實驗室，為監管工作提供技術支撐。

陳吉寧說，要在實踐中不斷總結摸索，著力突破監管技術和方式方法，加快完善排放標準體系，探索建立適合中國機動車發展現狀的管理模式。

陳吉寧說，要充分利用道路遙感監測等技術手段，逐步建立對高排放車輛的全時段、全方位監控網絡,重點篩查超標排放嚴重的柴油車、營運汽油車和老舊車。

同時加強對在用柴油客貨車、營運汽油車、老舊車和工程機械的執法監管，與公安部門聯動，嚴厲處罰超標排放車輛，對惡意篡改車載診斷系統(OBD)和柴油車解除限扭功能不添加車用尿素等惡意違法行為，要依法嚴懲，並查處結果向社會公布。

圖為環保執法人員對在用柴油貨車進行執法檢查。攝影/章軻

深圳證監局：快速堅決嚴厲打擊資本市場各類違法違規行為

深圳證監局發布2016年度稽查執法工作綜述稱，稽查執法是證監會的基本職責和核心監管工作之一，是凈化市場環境、維護市場秩序、保護投資者合法權益最直接、最有效的手段。2016年，深圳證監局堅決貫徹落實中國證監會關於稽查執法工作的各項部署，始終堅持依法全面從嚴監管，在證監會稽查局的專業指導和大力支持下，持續對各類違法違規行為保持高壓態勢，嚴厲打擊，為維護轄區市場秩序、保護投資者合法權益提供了堅強保障。

一、強化案件查辦，對違法違規行為持續保持高壓態勢

(一)查辦案件總量高位運行，查處力度明顯增強

2016年，深圳證監局共主辦案件52件，承辦協查70起,核查違法違規線索13件，查辦案件數量繼續維持在較高水平。按照證監會專項執法行動及重點案件與常規案件協調推進的工作思路，先後參與了證監會3個批次專項執法行動;同時堅持守土有責、守土盡責的理念，在日常監管執法過程中，積極主動從日常監管、信訪投訴等渠道發現市場主體違法違規線索，全年共新增自立案件12件，占全年新增案件的30%。

表1深圳證監局2014年至2016年查辦案件數量

(二)案件類型更加複雜，新型案件不斷湧現

從查辦案件類型來看，內幕交易類16件(占比30.7%)，信息披露違法違規類9件(占比17.3%)，操縱市場類6件(占比11.5%)，證券從業人員違法違規類6件(占比11.5%)，編造傳播證券市場虛假信息類5件(占比9.6%)，私募基金違法違規類3件(占比5.8%)，中介機構違法違規類3件(占比5.8%)，利用未公開信息交易類2件(占比3.8%)，此外，還查辦了1件基金公司違法違規案和1件短線交易案。2016年，內幕交易、信息披露違法違規、操縱市場等傳統類型案件數量居高不下，新型案件如編造傳播證券市場虛假信息、私募基金違法違規、中介機構違法違規等類型案件急劇增加。

表2深圳證監局2016年查辦案件類型分析

二、確保辦案質量，務求執法實效，嚴懲違法行為人

在稽查執法資源有限的條件下，深圳證監局積極踐行“全員稽查”理念，完善執法資源配置，積極構建“大稽查、大執法”監管格局，形成“稽查幹部為主，全局力量為後盾”的稽查執法資源配置新模式。在辦案過程中，深圳證監局要求調查人員嚴格遵守《中國證監會稽查辦案十項禁令》，始終將辦案質量作為頭等大事來抓，通過修訂完善並嚴格執行稽查執法各項工作制度來提升辦案過程的規範化和程序化，通過複核機制、內核會、稽查執法專題會等關鍵流程對案件調查結論反複討論、質量把關。深圳證監局紮實、細致的稽查執法工作為案件後續順利作出行政處罰或刑事追責打下了堅實的基礎。

2016年，深圳證監局查辦的案件中有18件已作出行政處罰。其中，部分案件具有案情新穎、疑難複雜、違法所得金額巨大、社會關註度較高等特征。如引起市場廣泛關註的網絡自媒體、互聯網網站、證券從業人員等編造、傳播虛假信息類案。其中，微信公眾號“彌達斯”編造、傳播“招商銀行喊國家隊還錢”虛假信息案是證監會查處的證券市場首例網絡自媒體編造、傳播虛假信息案，微信公眾號“彌達斯”的運營管理方中融匯智金融服務(上海)有限公司及總編輯李輝均受到證監會的行政處罰。“創業板全面停止審核”謠言案則涉及每日經濟新聞網、記者李智和證券從業人員五礦證券首席策略師王先春。每日經濟新聞網在報道引用關於證券市場重大政策變化的傳聞時，未向監管部門求證，媒體內部未嚴格審核，致使虛假信息在市場廣泛傳播，嚴重擾亂了市場秩序，每日經濟新聞網的管理機構成都每日經濟新聞報社有限公司、記者李智均受到證監會的行政處罰。王先春將其微信中收到的關於“3月1日起創業板全面停止審核”的虛假信息在其個人微博中發布，導致虛假信息進一步的傳播和蔓延，也受到了相應的行政處罰。“洋豐股份”違法違規案是一起集信息披露違法、短線交易、操縱市場多種違法行為於一體的案件，體現了證券市場違法行為相互交織、日趨複雜的發展趨勢。“海格物流”信息披露違法違規案是證監會對新三板掛牌公司信息披露違法違規行為做出的首例行政處罰。隨著新三板掛牌公司數量、行業業態和市場體量的急劇擴容，各類掛牌公司信息披露水平和規範運作意識參差不齊，對傳統監管模式提出了巨大挑戰。針對這種情況，深圳證監局率先與全國中小企業股份轉讓系統簽訂了《監管協作備忘錄》，就轄區掛牌公司在信息披露、媒體質疑核查、投訴舉報核查、主辦券商監管、監管信息共享等方面的分工協作進行了明確，提高了監管效率，增強了監管合力。

三、持續提升案件自主審理能力，積極處罰違法違規行為

2016年，深圳證監局共作出行政處罰決定8件，其中信息披露違法違規5件，私募基金違法違規1件，中介機構違法違規1件，短線交易1件，累計罰沒款808萬元,均已執行完畢。

自證監會試點開展派出機構行政處罰工作以來，深圳證監局始終對資本市場各類違法違規行為嚴厲打擊，查辦了大量轄區上市公司信息披露違法違規、中介機構執業違法違規、證券從業人員違法買賣股票案等具有“轄區屬性”的案件，累計作出行政處罰和取締決定35宗，罰沒款共計2,118.8萬元，辦理證監會處罰委、稽查局委托送達事項144件,對轄區監管對象起到了較好的警示教育作用，有力維護了市場秩序。同時,始終密切關註市場新情況新問題,對新型違法行為及時處罰,不留死角。如2016年查處的“陳述”利益輸送案即是證券監管部門首次對私募基金利益輸送作出行政處罰，深圳證監局的精準打擊和快速查辦，彰顯了我會依法、從嚴、全面監管的決心。

四、持續深化與公檢法機關的執法協作，凝聚執法合力

深圳證監局高度重視與公檢法機關的執法協作，通過加強對證券期貨違法行為的刑事打擊力度來遏制證券期貨違法行為多發、涉案金額巨大、社會影響惡劣的態勢。2016年，深圳證監局共處理涉及非法證券活動線索53件。其中，啟動專項核查11件，向深圳市金融辦通報2件，通過證監會稽查局向公安部證券犯罪偵查局移送案件2件，向深圳市公安局移送違法犯罪線索3件。此外，深圳證監局還應深圳市公安機關請求，協助調查4件，對涉案機構出具資質、行為認定意見25件。深圳證監局向深圳市公安局移送違法犯罪線索中的“華融資管非法經營”案和某公司非法發行股票案，兩宗案件均系由舉報線索中發現並成立調查組進行核查，在取得關鍵證據後移交公安部門追究其刑事責任。目前，華融資管非法經營案相關主要責任人已被公安機關逮捕。

2016年3月，深圳證監局組織承辦了證監會“改革完善證券稽查執法體系，提高執法效率”座談會，邀請市公安局、市檢察院、市中級法院等單位參會座談。5月，深圳證監局參加深圳市公安局經濟犯罪偵查局“5•15打擊和防範經濟犯罪宣傳日活動暨反詐騙”主題宣傳活動。11月，深圳證監局與深圳市公安局經濟犯罪偵查局聯合對外召開“打擊證券期貨犯罪”新聞通氣會。12月，深圳證監局組織召開了“2016年度稽查案例總結暨交流培訓會議”，邀請公安部證券犯罪偵查局第三分局、深圳市中級人民法院、深圳市檢察院、深圳市公安局經濟犯罪偵查局等單位從事證券期貨犯罪案件查辦工作的公安司法人員參加培訓，並深入交流各方在案件調查、刑事偵查、公訴、審判等環節的相關工作經驗，進一步增強共識。

2016年，深圳證監局除了不斷與公安部證券犯罪偵查局第三分局和深圳市經偵局加強案件查辦、情報交流和執法協作、培訓交流外，還與深圳市公安局網監分局建立了工作聯系，就打擊和防範以證券期貨名義進行電信和互聯網詐騙違法犯罪行為開展深入合作，取得了初步成效。

五、持續加強執法宣傳，形成震懾效果

2016年，深圳證監局在轄區全面開展投資者保護“藍天行動”專項工作，其中加強稽查執法宣傳和投資者教育是一項重要內容。深圳證監局在證監會稽查局的指導下，深挖查處案件的附加值，嘗試廣泛借助傳統紙媒、網媒平臺、網絡自媒體平臺(深證監微講堂)等多種媒體資源轉換視角向社會公眾和廣大投資者宣傳報道證券市場違法違規典型案例，講法普法，展示稽查執法工作成果，警示防控市場違法違規行為，對各類市場主體形成震懾效果，既督促上市公司、新三板公司、證券基金期貨經營機構等引以為戒，完善內部控制，避免違法行為，也保障了社會公眾知情權，同時也有利於推進稽查執法和監管工作的公開、透明，接受市場監督，提升監管公信力。2016年5月，深圳證監局協調《深圳商報》、《第一財經日報》及和訊網對新三板掛牌公司海格物流信息披露違法違規案進行了專門報道，相關報道內容被其他網站大量轉載。6月，深圳證監局積極配合中國證監會稽查局、行政處罰委開展欣泰電氣欺詐發行案的宣傳活動，接受新華社專題采訪。7月，深圳證監局查辦的馬樂利用未公開信息交易案入選最高人民檢察院第七批指導性案例(檢例第24號)，入選最高人民法院第十三批指導性案例(指導案例第61號)。10月，在中國證監會稽查局的指導和支持下，深圳證監局就編造傳播“創業板全面停止審核”謠言案、編造傳播“招行催國家隊還錢”虛假信息案2起互聯網、網絡自媒體編造傳播虛假信息類案接受新華網、中央電視臺等12家全國性媒體的專題采訪。

此外，深圳證監局還對2010年以來查辦的案件進行了梳理、分析，從中選出24個較有代表性的案例匯編成《深圳證監局稽查執法典型案例匯編》，向轄區上市公司、新三板公司、證券基金期貨經營機構、從事證券業務的會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構等監管對象累計免費發放2,500余冊，旨在警示轄區上市公司、證券基金期貨經營機構等機構及其從業人員引以為戒，樹立守法合規意識，依法誠信經營、從業，忠實勤勉地履行工作職責，不觸碰法律紅線。

今後，深圳證監局將進一步完善稽查執法資源配置，不斷加強稽查執法能力建設，努力提高稽查執法效率，快速、堅決、嚴厲打擊資本市場各類違法違規行為，切實保護投資者合法權益，促進轄區資本市場平穩健康發展。

李克強：必須嚴厲懲處個別監管人員與金融大鱷內外勾結

4月9日，中國政府網全文刊登國務院總理李克強3月21日在國務院第五次廉政工作會議上的講話。

這次講話發生在全國“兩會”剛閉幕不久。

在談及進一步加強國資國企和金融監管時，李克強指出，國有資產是全體人民的共同財富，金融是國民經濟的血脈。必須采取有力措施，在增強國有企業活力、促進金融業穩健發展的同時，防止國有資產流失，防範金融領域腐敗風險。

李克強指出，要嚴防國有企業境外投資經營中的資產流失。近年來，國有企業“走出去”勢頭較猛，但也出現了違規決策、違規經營等現象，有的甚至內外勾結謀取私利、惡意轉移資產。國有資產不是任人宰割的“唐僧肉”，國企國資走出去，監管必須及時跟出去，堅決防止企業走出去後成為“脫韁的野馬”。

在談及金融風險時，李克強強調，當前，金融領域存在不良資產、債券違約、影子銀行、互聯網金融等累積風險，金融違法違規和腐敗行為時有發生。對金融風險要高度警惕、嚴密防範，堅決守住不發生系統性金融風險的底線。

對金融領域腐敗，李克強指出，要堅決查處、嚴懲不貸。要統籌抓好金融領域防風險和反腐敗工作，積極穩妥推進金融監管體制改革，理順職能關系，健全協調機制，增強監管合力。要強化金融機構內部控制，保持監管高壓態勢，堅決治理金融市場亂象。嚴厲打擊銀行違規授信、證券市場內幕交易和利益輸送、保險公司套取費用等違法違規行為，對個別監管人員和公司高管監守自盜、與金融大鱷內外勾結等非法行為，必須依法嚴厲懲處、以儆效尤。

李克強還強調，要加大問責力度，強化機構問責、監管問責和對監管者問責，堅定維護金融秩序，促進金融業安全運行。

對國有企業重組改制中的徇私舞弊，李克強也指出要嚴加防守。今年國有企業要基本完成公司制改制，並積極推進混合所有制改革。在這個過程中，既要大膽改革創新，促進國有企業瘦身健體提質增效，也要防止損公肥私、侵吞國有資產等腐敗行為。

在具體措施上，李克強指出，要規範執行“三重一大”決策制度，充分發揮黨組織在重組改制中的把關定向作用，加強日常管理，整合監督力量，形成監督合力。要把管資本為主和對人監督結合起來，嚴格重組改制操作流程，對重點環節要從嚴監管，對重點部門和關鍵崗位的廉潔風險要從嚴防控，堅決防止賤賣國資、違規交易和利益輸送等違紀違法行為，決不允許把國有資產裝進“私人口袋”。

此次工作會議的主要任務是，認真學習貫徹習近平總書記在十八屆中央紀委七次全會上的重要講話精神，按照中央紀委七次全會和政府工作報告有關黨風廉政建設要求，總結2016年和近年來政府系統黨風廉政建設和反腐敗工作，部署2017年重點任務。

政府系統黨風廉政建設和反腐敗工作取得明顯成效、堅定不移把政府系統反腐倡廉工作推向深入、以更有力舉措推動反腐倡廉各項任務落實，是李克強講話的三大主要內容。

國務院：嚴厲打擊食品安全違法犯罪

據新華社消息，國務院辦公廳日前印發《2017年食品安全重點工作安排》(以下稱《工作安排》)，強調用“最嚴謹的標準、最嚴格的監管、最嚴厲的處罰、最嚴肅的問責”，嚴把從農田到餐桌的每一道防線，著力解決人民群眾普遍關心的突出問題，不斷提高食品安全保障水平。

《工作安排》提出，要加強食品安全法治建設，完善食品安全標準，嚴厲打擊食品安全違法犯罪。完善辦理危害食品安全刑事案件的司法解釋，推動摻假造假行為直接入刑。基本完成食品安全法配套規章制修訂，落實處罰到人。推動食品安全標準與國際標準對接，強化標準制定、執行和監管的銜接。重拳整治非法添加、超範圍超限量使用添加劑、濫用農藥獸藥等農業投入品、制假售假、私屠濫宰等違法行為，強調所有食品安全違法行為均應追究到人，並向社會公開被處罰人的信息。

《工作安排》強調，要堅持源頭控制，凈化農業生產環境，加強種養環節源頭治理。加大對大氣、水、土壤汙染防治力度，深入開展耕地質量保護與提升行動。年底前出臺農用地土壤環境管理辦法，發布農用地土壤環境質量標準。加強農藥獸藥安全間隔期、休藥期管理。推進食用農產品合格證管理試點。深入推進畜禽、水產品質量安全專項整治，集中治理農藥獸藥殘留超標突出問題。

《工作安排》提出，要嚴格生產經營過程監管，嚴密防控食品安全風險，促進食品產業轉型升級。實施餐飲業質量安全提升工程，落實餐飲單位主體責任，加強對網絡訂餐的監管。堅持問題導向，在風險分級基礎上加強日常監督檢查，並以信息公開倒逼生產經營者落實主體責任。加大風險監測評估力度，統籌國家、省、市、縣四級抽檢計劃，對重點產品、重點問題加強監督抽檢和風險監測。加強農村食品安全治理，以及校園和周邊地區食品安全監管。出臺促進食品工業健康發展的指導意見，推進食品工業結構調整和轉型升級。

《工作安排》強調，各地要把加強食品安全工作作為重大政治任務來抓，作為公共安全問題來抓，主要負責同誌親自抓，保證監管工作有責任、有崗位、有人員、有手段，切實維護人民群眾“舌尖上的安全”。加大食品安全投入力度，保障各級食品安全監管所需經費，特別是檢驗檢測經費。強化對各省級人民政府食品安全工作督查和現場考核，強化督查考核結果運用。完善食品藥品安全監管體制，加強統一性、專業性、權威性。綜合設置市場監管機構的地方，要把食品藥品安全作為首要職責。