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深圳證監局:快速堅決嚴厲打擊資本市場各類違法違規行為

深圳證監局發布2016年度稽查執法工作綜述稱,稽查執法是證監會的基本職責和核心監管工作之一,是凈化市場環境、維護市場秩序、保護投資者合法權益最直接、最有效的手段。2016年,深圳證監局堅決貫徹落實中國證監會關於稽查執法工作的各項部署,始終堅持依法全面從嚴監管,在證監會稽查局的專業指導和大力支持下,持續對各類違法違規行為保持高壓態勢,嚴厲打擊,為維護轄區市場秩序、保護投資者合法權益提供了堅強保障。

一、強化案件查辦,對違法違規行為持續保持高壓態勢

(一)查辦案件總量高位運行,查處力度明顯增強

2016年,深圳證監局共主辦案件52件,承辦協查70起,核查違法違規線索13件,查辦案件數量繼續維持在較高水平。按照證監會專項執法行動及重點案件與常規案件協調推進的工作思路,先後參與了證監會3個批次專項執法行動;同時堅持守土有責、守土盡責的理念,在日常監管執法過程中,積極主動從日常監管、信訪投訴等渠道發現市場主體違法違規線索,全年共新增自立案件12件,占全年新增案件的30%。

表1深圳證監局2014年至2016年查辦案件數量

(二)案件類型更加複雜,新型案件不斷湧現

從查辦案件類型來看,內幕交易類16件(占比30.7%),信息披露違法違規類9件(占比17.3%),操縱市場類6件(占比11.5%),證券從業人員違法違規類6件(占比11.5%),編造傳播證券市場虛假信息類5件(占比9.6%),私募基金違法違規類3件(占比5.8%),中介機構違法違規類3件(占比5.8%),利用未公開信息交易類2件(占比3.8%),此外,還查辦了1件基金公司違法違規案和1件短線交易案。2016年,內幕交易、信息披露違法違規、操縱市場等傳統類型案件數量居高不下,新型案件如編造傳播證券市場虛假信息、私募基金違法違規、中介機構違法違規等類型案件急劇增加。

表2深圳證監局2016年查辦案件類型分析

二、確保辦案質量,務求執法實效,嚴懲違法行為人

在稽查執法資源有限的條件下,深圳證監局積極踐行“全員稽查”理念,完善執法資源配置,積極構建“大稽查、大執法”監管格局,形成“稽查幹部為主,全局力量為後盾”的稽查執法資源配置新模式。在辦案過程中,深圳證監局要求調查人員嚴格遵守《中國證監會稽查辦案十項禁令》,始終將辦案質量作為頭等大事來抓,通過修訂完善並嚴格執行稽查執法各項工作制度來提升辦案過程的規範化和程序化,通過複核機制、內核會、稽查執法專題會等關鍵流程對案件調查結論反複討論、質量把關。深圳證監局紮實、細致的稽查執法工作為案件後續順利作出行政處罰或刑事追責打下了堅實的基礎。

2016年,深圳證監局查辦的案件中有18件已作出行政處罰。其中,部分案件具有案情新穎、疑難複雜、違法所得金額巨大、社會關註度較高等特征。如引起市場廣泛關註的網絡自媒體、互聯網網站、證券從業人員等編造、傳播虛假信息類案。其中,微信公眾號“彌達斯”編造、傳播“招商銀行喊國家隊還錢”虛假信息案是證監會查處的證券市場首例網絡自媒體編造、傳播虛假信息案,微信公眾號“彌達斯”的運營管理方中融匯智金融服務(上海)有限公司及總編輯李輝均受到證監會的行政處罰。“創業板全面停止審核”謠言案則涉及每日經濟新聞網、記者李智和證券從業人員五礦證券首席策略師王先春。每日經濟新聞網在報道引用關於證券市場重大政策變化的傳聞時,未向監管部門求證,媒體內部未嚴格審核,致使虛假信息在市場廣泛傳播,嚴重擾亂了市場秩序,每日經濟新聞網的管理機構成都每日經濟新聞報社有限公司、記者李智均受到證監會的行政處罰。王先春將其微信中收到的關於“3月1日起創業板全面停止審核”的虛假信息在其個人微博中發布,導致虛假信息進一步的傳播和蔓延,也受到了相應的行政處罰。“洋豐股份”違法違規案是一起集信息披露違法、短線交易、操縱市場多種違法行為於一體的案件,體現了證券市場違法行為相互交織、日趨複雜的發展趨勢。“海格物流”信息披露違法違規案是證監會對新三板掛牌公司信息披露違法違規行為做出的首例行政處罰。隨著新三板掛牌公司數量、行業業態和市場體量的急劇擴容,各類掛牌公司信息披露水平和規範運作意識參差不齊,對傳統監管模式提出了巨大挑戰。針對這種情況,深圳證監局率先與全國中小企業股份轉讓系統簽訂了《監管協作備忘錄》,就轄區掛牌公司在信息披露、媒體質疑核查、投訴舉報核查、主辦券商監管、監管信息共享等方面的分工協作進行了明確,提高了監管效率,增強了監管合力。

三、持續提升案件自主審理能力,積極處罰違法違規行為

2016年,深圳證監局共作出行政處罰決定8件,其中信息披露違法違規5件,私募基金違法違規1件,中介機構違法違規1件,短線交易1件,累計罰沒款808萬元,均已執行完畢。

自證監會試點開展派出機構行政處罰工作以來,深圳證監局始終對資本市場各類違法違規行為嚴厲打擊,查辦了大量轄區上市公司信息披露違法違規、中介機構執業違法違規、證券從業人員違法買賣股票案等具有“轄區屬性”的案件,累計作出行政處罰和取締決定35宗,罰沒款共計2,118.8萬元,辦理證監會處罰委、稽查局委托送達事項144件,對轄區監管對象起到了較好的警示教育作用,有力維護了市場秩序。同時,始終密切關註市場新情況新問題,對新型違法行為及時處罰,不留死角。如2016年查處的“陳述”利益輸送案即是證券監管部門首次對私募基金利益輸送作出行政處罰,深圳證監局的精準打擊和快速查辦,彰顯了我會依法、從嚴、全面監管的決心。

四、持續深化與公檢法機關的執法協作,凝聚執法合力

深圳證監局高度重視與公檢法機關的執法協作,通過加強對證券期貨違法行為的刑事打擊力度來遏制證券期貨違法行為多發、涉案金額巨大、社會影響惡劣的態勢。2016年,深圳證監局共處理涉及非法證券活動線索53件。其中,啟動專項核查11件,向深圳市金融辦通報2件,通過證監會稽查局向公安部證券犯罪偵查局移送案件2件,向深圳市公安局移送違法犯罪線索3件。此外,深圳證監局還應深圳市公安機關請求,協助調查4件,對涉案機構出具資質、行為認定意見25件。深圳證監局向深圳市公安局移送違法犯罪線索中的“華融資管非法經營”案和某公司非法發行股票案,兩宗案件均系由舉報線索中發現並成立調查組進行核查,在取得關鍵證據後移交公安部門追究其刑事責任。目前,華融資管非法經營案相關主要責任人已被公安機關逮捕。

2016年3月,深圳證監局組織承辦了證監會“改革完善證券稽查執法體系,提高執法效率”座談會,邀請市公安局、市檢察院、市中級法院等單位參會座談。5月,深圳證監局參加深圳市公安局經濟犯罪偵查局“5•15打擊和防範經濟犯罪宣傳日活動暨反詐騙”主題宣傳活動。11月,深圳證監局與深圳市公安局經濟犯罪偵查局聯合對外召開“打擊證券期貨犯罪”新聞通氣會。12月,深圳證監局組織召開了“2016年度稽查案例總結暨交流培訓會議”,邀請公安部證券犯罪偵查局第三分局、深圳市中級人民法院、深圳市檢察院、深圳市公安局經濟犯罪偵查局等單位從事證券期貨犯罪案件查辦工作的公安司法人員參加培訓,並深入交流各方在案件調查、刑事偵查、公訴、審判等環節的相關工作經驗,進一步增強共識。

2016年,深圳證監局除了不斷與公安部證券犯罪偵查局第三分局和深圳市經偵局加強案件查辦、情報交流和執法協作、培訓交流外,還與深圳市公安局網監分局建立了工作聯系,就打擊和防範以證券期貨名義進行電信和互聯網詐騙違法犯罪行為開展深入合作,取得了初步成效。

五、持續加強執法宣傳,形成震懾效果

2016年,深圳證監局在轄區全面開展投資者保護“藍天行動”專項工作,其中加強稽查執法宣傳和投資者教育是一項重要內容。深圳證監局在證監會稽查局的指導下,深挖查處案件的附加值,嘗試廣泛借助傳統紙媒、網媒平臺、網絡自媒體平臺(深證監微講堂)等多種媒體資源轉換視角向社會公眾和廣大投資者宣傳報道證券市場違法違規典型案例,講法普法,展示稽查執法工作成果,警示防控市場違法違規行為,對各類市場主體形成震懾效果,既督促上市公司、新三板公司、證券基金期貨經營機構等引以為戒,完善內部控制,避免違法行為,也保障了社會公眾知情權,同時也有利於推進稽查執法和監管工作的公開、透明,接受市場監督,提升監管公信力。2016年5月,深圳證監局協調《深圳商報》、《第一財經日報》及和訊網對新三板掛牌公司海格物流信息披露違法違規案進行了專門報道,相關報道內容被其他網站大量轉載。6月,深圳證監局積極配合中國證監會稽查局、行政處罰委開展欣泰電氣欺詐發行案的宣傳活動,接受新華社專題采訪。7月,深圳證監局查辦的馬樂利用未公開信息交易案入選最高人民檢察院第七批指導性案例(檢例第24號),入選最高人民法院第十三批指導性案例(指導案例第61號)。10月,在中國證監會稽查局的指導和支持下,深圳證監局就編造傳播“創業板全面停止審核”謠言案、編造傳播“招行催國家隊還錢”虛假信息案2起互聯網、網絡自媒體編造傳播虛假信息類案接受新華網、中央電視臺等12家全國性媒體的專題采訪。

此外,深圳證監局還對2010年以來查辦的案件進行了梳理、分析,從中選出24個較有代表性的案例匯編成《深圳證監局稽查執法典型案例匯編》,向轄區上市公司、新三板公司、證券基金期貨經營機構、從事證券業務的會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構等監管對象累計免費發放2,500余冊,旨在警示轄區上市公司、證券基金期貨經營機構等機構及其從業人員引以為戒,樹立守法合規意識,依法誠信經營、從業,忠實勤勉地履行工作職責,不觸碰法律紅線。

今後,深圳證監局將進一步完善稽查執法資源配置,不斷加強稽查執法能力建設,努力提高稽查執法效率,快速、堅決、嚴厲打擊資本市場各類違法違規行為,切實保護投資者合法權益,促進轄區資本市場平穩健康發展。

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