職員挪用客戶資產 昌盛罰款350萬
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GS(14)@2017-05-13 01:48:29【明報專訊】證監會公布，對昌盛證券作出譴責及罰款350萬元，因其違反《操守準則》及《管理、監督及內部監控指引》，導致一名交收部職員在4年間挪用客戶多達800萬元資產。
4年涉逾800萬 證監譴責
證監會稱，紀律處分行動源於昌盛在2014年一次主動匯報，匯報內容指該公司在一名客戶因其交易帳戶內的1600股匯豐銀行股份不知所終而作出查詢後，發現交收部的一名職員挪用了客戶資產。
證監會調查發現，昌盛聘用和容許未獲發牌的交收部職員就該公司的受規管活動業務執行受規管職能，例如引薦客戶開立交易帳戶並處理和接受來自客戶的指令，以及沒有實施足夠的內部監控措施以確保該公司能有效地分隔各運作職能，並且容許上述人員同時執行銷售和交收職能，導致該名交收部職員有機會在四年間挪用涉及24個客戶帳戶、價值約800萬元的的客戶資產。
客戶查詢失蹤股份 揭發事件
有關事件一直沒有被昌盛發現，直到有客戶就其不知所終的股份做出查詢為止。證監會釐定處罰時，考慮到昌盛已將被挪用資產退還給帳戶持有人並同意委聘一家獨立機構對其內部監控措施進行檢討，以確保能夠充分保障客戶資產，免受內部失當行為影響。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 2552&issue=20170511