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上半年73家私募收“罰單” 展博投資、葉飛等在列

私募行業年初以來刮起的監管風暴,今日將一批“問題學生”帶到了公眾面前。

8月19日,證監會在例行新聞發布會上通報了2016年上半年私募基金專項檢查的執法情況。據新聞發言人張曉軍介紹,上半年證監會組織各地證監局對305家私募機構開展了專項檢查,涉及基金2462只,管理規模0.9萬億元,占行業總規模的14%。

從檢查情況來看,不少被抽查的私募機構存在違規問題,個別機構還涉嫌違法犯罪。針對這些違規違法行為,相關證監局對涉事機構采取了相應的監管措施。

《第一財經日報》記者查閱被采取行政監管措施的機構和個人名單發現,不少市場知名私募機構在專項檢查中“踩雷”。深圳著名百億級老牌私募展博投資、北京格上理財、廣東新價值投資、廣東創勢翔投資等也赫然在列。而淮北倚天投資的總經理葉飛,是唯一一個被處罰的個人。

五大方面檢查內容

據張曉軍介紹,上半年專項檢查主要涉及五方面重點內容:募資行為合規性、基金資產安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權益行為。

經檢查發現,305家機構中,4家私募機構涉嫌非法集資、非法經營證券業務;6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、基金資產與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為。

65家私募機構存在公開募集、未按合同約定托管基金財產、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題。

199家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規範問題。

針對上述問題,證監會、相關證監局、中國基金業協會分別采取了不同的監管措施。對於4家涉嫌犯罪的私募,移送地方政府和公安部門,對其中3家采取行政監管措施;對6家存在承諾保本保收益等嚴重違規問題的私募進行立案稽查;對65家存在一般性違法違規的私募和1名相關責任人采取行政監管措施;對5家失聯的機構,由基金業協會啟動失聯程序。

知名私募也“中招”

據記者梳理,證監會的懲罰名單共涉及私募73家機構和1名自然人,其中包含了不少在市場上享有不小名氣的私募機構。例如,深圳百億級私募展博投資,知名私募、第三方機構格上理財,私募明星葉飛及其掌管的倚天投資,知名期貨私募福建滾雪球投資,與新華百貨“死磕”已久的上海寶銀創贏投資,以舉牌基金出名的廣東新價值投資、踩雷*欣泰的廣東創勢翔投資等。

記者查閱各地證監局官方網站發現,部分地區證監局已經向有關機構開出行政處罰決定書並進行了公告,如北京、福建、江蘇、安徽等地證監局,也有一些地區的證監局尚未公告。

就目前已經收到行政處罰決定書的私募來看,記者發現,上述機構所犯事項雖有不同,但多集中於違規宣傳、未做好合格投資者認定、信息披露不及時、高管或銷售人員不具備基金從業資格等。

“4月份我們被抽到場檢,最主要的問題是官方網站上沒有風險提示,第二個是信息報送不及時。當時募集新規其實還沒正式出臺,只是征求意見稿,私募都在忙著整改。但我們比較倒黴,被抽到的時間早,沒來得及改。”一家同在被處罰名單上的私募機構人士便向記者感嘆,此次監管層的整治力度確實不小,私募機構稍不留心就會踩進雷區。

例如,北京證監局在開給格上理財的罰單中稱,公司部分推介資料用詞不嚴謹,未對個別投資者做調查問卷進行風險承受能力測試、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。

此外,格上理財高管人員及股東信息變更登記不及時,部分銷售人員未取得基金從業資格。 北京證監局責令格上理財限期整改,30日內提交書面整改方案,並在90日內完成整改。

福建證監局開給滾雪球投資的罰單中則表示,公司未對部分私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未要求部分私募基金投資者書面承諾符合合格投資者條件。與格上理財類似,福建證監局要求滾雪球在收到決定書之日起1個月內完成整改。

相較起前述機構的“責令整改”,私募明星葉飛旗下的倚天投資則收到了安徽證監局出具的警示函,葉飛本人於7月25日接受了監管談話。倚天投資存在的問題主要有部分私募基金產品公開和誇大宣傳、未按合同約定管理、公司內部管理制度不健全、全員合規風控意識不強,部分資料、合同未按要求保存。

此外,記者查詢發現,江蘇證監局曾在7月27日至28日兩天集中開出7張私募罰單。其中,南京雙安資產,江蘇易元鑫資產,江蘇興佳利業股權投資基金3家公司被出具了警示函;包括中植資本在內的4家私募被責令整改。

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方展博戶主現真身 「好似在我家發生!」

1 : GS(14)@2015-06-17 14:48:55

2015-06-17 ew

經典電視劇《大時代》重播,掀起新一輪煲劇潮。劇中主角方展博一家五口住的公屋單位,原來是落成二十八年的馬鞍山恒安邨恒月樓。本刊上門找同門牌的真正住戶,女戶主指當年不時睇明星拍劇,見到家中門牌在劇中出現,感覺過癮。

劇中描述方展博與三名妹妹及玲姐,在父親方進新去世後,搬入公屋一二○六室。雖然劇中的單位及走廊只是廠景,但記者根據多個鏡頭如「慳妹」阮梅與方展博上落樓、龍紀文死纏爛打追他,發現故事發生在恒月樓一二○六室,連居住單位的真正戶主吳家亦高呼有趣。任職清潔工人的吳太憶述:「當年睇住他們拍戲,有時湊熱鬧睇明星,首播時晚晚追,見到門號一樣覺得好神奇,好似在自己屋企發生咁!」吳家自八七年恒安邨落成後居住至今,任職三行工人的吳先生透露,跟老婆和從事運輸行業的兒子同住,但他為口奔馳沒機會收看《大時代》,「當年要返工無時間睇,現在咁夜重播,瞓了啦!」記者好奇他有否如劇中的主角炒股?他無奈地反問:「邊有錢?」然後着記者趕快離開說:「唔好阻住我賭馬!」事有湊巧,劇中方展博亦曾沉迷賭馬,果然人生如戲。

不少街坊近日每晚重溫拍攝於九二年的《大時代》,其中梁太慨歎,該邨變化甚多,「以前好多小朋友,如今好多街坊都老晒,快變老人邨了!」撰文:陳念慈 攝影:羅蘭蓉
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八方人物:童年方展博 推文青單車遊

1 : GS(14)@2016-08-07 02:09:04

■精神書局掌舵人Sam增設租單車服務,讓惜書人文化遊西區。朱家駿攝








西環精神書局去年一度不敵加租結業,幸火速覓得新舖重開;近日再增設出租休閒單車服務,將二手書籍和單車遊二合為一,讓文青一族慢騎遊西環,從西環碼頭的天空之鏡到都市傳說高街鬼屋,細看新城舊區好風光;更會回贈一半單車租金,讓文青在書局挑選心頭好。書局第三代掌舵人黃寶龍(Sam)希望鼓勵更多都市人在手機不離手的今天重拾閱讀書本的興趣。在神劇《大時代》中飾演童年方展博的Sam,經營祖父傳下來的精神書局,去年底屈地街舊舖結業,事隔個多月就在後街重開。Sam早前和在店內幫忙的暑期工閒聊,提起現今年輕人已甚少聚到K房大展歌喉,反而愛走走拍拍,專程到某個靚景影張靚相,放到Instagram或facebook與朋友分享,遂萌起單車遊西環的念頭。



回贈車租買二手書


Sam說西區不乏文青喜愛的特色,其中西區公眾貨物裝卸區因為地面不平,常在雨後形成海天相連的「天空之鏡」,成為龍友必到的攝影「秘境」;自備輕食騎車到中山公園,可以在大片綠油油的草地上野餐,路程只需10分鐘;再漫步到西營盤,推車上高街又可一探改建為西營盤社區綜合大樓的神秘鬼屋;往回頭走可騎車到西環泳棚,欣賞日落景致。沿途不少舊區小店,幸仍未被藥房和金舖攻陷,文青可發掘特色店舖和小吃,在五味以外感受真摯人情味。精神書局早前花了數千元買來了4架日系休閒單車,米白車身套上啡色座椅、手把,配置電鍍頭燈和按鈴,復古風味甚濃,是自拍「呃like」上佳道具,日租只需80元,租車者還可獲回贈40元,在精神書局揀選心水二手書;暑假期內光顧購買二手課本,更可免費租車。Sam說暫時只計劃購置最多10餘架單車,因為不希望太多單車在區內遊走,影響居民生活。悉心守業的Sam坦言,增設出租單車令營運成本稍增,但他並非搵錢至上,而是希望藉租車吸引更多人接觸二手書市場,認識二手書也可新淨又便宜,重投實體書籍的世界。他不諱言經營書局步向夕陽,加上近年教科書改版頻繁,又大力推動電子書教學,都令二手教科書可能「做多幾年就冇得做」,但他希望能盡力吸引人繼續看書,「做得幾年得幾年」,不負爺爺心血。■記者馬志剛





來源: http://hk.apple.nextmedia.com/news/art/20160806/19725281
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