證監嚴查反洗錢 兩月罰款逾1300萬
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GS(14)@2017-04-13 22:33:52【明報專訊】證監近日嚴厲打擊多間券商，不足兩個月已有4家券商因未有遵守打擊洗錢的監管規定而遭罰款，涉及罰款超過1300萬元。證監昨日發公告稱，證星國際期貨（現稱為日發期貨）因在打擊洗錢方面犯有內部監控缺失，遭證監譴責及罰款300萬元。
稱日發期貨內部監控缺失
據證監調查發現，於2014年1月至7月期間，日發於處理第三者存入款項及轉帳時犯下缺失，包括未有事先向客戶取得恰當書面指示及核證第三者的身分，亦未有就第三者存款作出充分查詢、就相關發現備存妥善紀錄等，以及沒有確保相關審批程序行之有效等，顯示其沒有採取充分措施減低洗錢風險。
國元証券遭罰450萬
證監認為，日發違反了其須採取一切合理措施，未有確保設有合適的保障，以防止第三者資金轉帳所牽涉的洗錢及恐怖分子資金籌集風險；惟考慮到日發於事後已採取行動糾正其內部監控缺失，且表現合作，並同意委聘獨立的檢討機構就其內部監控措施進行檢討，過往亦無遭受紀律處分的紀錄，故決定向日發罰款300萬元。不過，今次日發並非首次違規，證監發現其曾經將一筆款項由一名客戶的帳戶轉至其中一名負責人員的帳戶一度違反《證券及期貨（客戶款項）規則》第5（3）條。
事實上，證監近日雷厲執法，嚴查反洗錢措施，自3月6日起計，已先後有4家券商因未有遵守打擊洗錢的監管規定而遭罰款，罰款合計達1310萬元。其中，以違反了《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》等指引的國元証券經紀（香港）罰款金額最高，達450萬元。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 0386&issue=20170413