證監梁鳳儀：券商登記核心高層助問責
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GS(14)@2017-01-21 03:34:38【本報訊】證監會要求基金、券商今年內登記實際「話事人」，業界抱怨監管架床叠屋。該會中介機構部執行董事梁鳳儀解畫，指新措施並非為加重對高層監管，而是要建立問責性和合規文化。自2003年起，持牌法團須有2名負責人員（RO）坐鎮，方獲發牌，但證監會認為在識別誰人真正負有責任方面，依然不足。梁鳳儀昨解釋，要求基金、券商，登記其「核心職能主管」，希望見到更多失當行為由公司自行發現並滙報，冀高層由上而下建立良好公司文化，而不是單靠紀律處分來遏止不當行為，她又指，一向參與管理的人士，均屬於證監會紀律處分的對象，故權力並無增加。過往證監會並無界定何謂高級管理層，而部份公司並不一定由最高級管理人員出任RO，她舉例，部份極端個案中，公司只委任初級行政人員擔任RO，實際掌管公司的「大腦」卻躲在背後，企圖避過監管機構的耳目。而且風險管理、合規等不受規管活動的核心職能，現時並無一套有系統的方法去收集管理架構資料。因此證監會要求登記核心職能主管的措施，重要目的是就誰被視為高級管理層、誰應申請成為RO，及須呈交的管理架構資料，提供更多指引。她又解釋，無意要求核心職能主管必須為本地人，但亦樂見國際公司在準備登記核心職能主管時，順便釐清管理層責任及管治架構。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170120/19902523