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金融人語：洪良保薦人　開班教企業管冶

1 : GS(14)@2012-04-26 00:28:48

我覺得他們成日寫漏野
http://hk.apple.nextmedia.com/te ... 307&art_id=16279175
兩年前洪良（ 946）爆煲，證監會日前公佈史無前例咁重罰保薦人台資兆豐資本，但會否追究幾名負責上市的兆豐員工，仲係未知數。但我哋知道，當年兆豐幾位負責 IPO的高層，依然喺金融界行走江湖，好似兆豐前董事總經理康曉龍，好大機會已轉行去做財經顧問公司，仲喺中港兩地開班授徒，教授企業管治的課程，應該有大把第一身體驗可以分享。
2010年初，上市不足三個月的洪良旋即爆煲。當時傳媒追訪負責洪良上市的康曉龍，先發現佢同兩名高層早已各散東西。

康曉龍加入邦盟做董事

前身倍利證券的台資券商兆豐， 2002年開始活躍於香港資本市場，保薦一些中小型中台民企上市。康曉龍喺 2003年加盟兆豐，其間多次接受訪問，力銷台資股 IPO前景。自 2004年起，康曉龍高調現身多隻兆豐任保薦人的 IPO記者會。 2010年初離開兆豐之後，曾經有傳聞話康曉龍獲另一間證券行的聘書，但佢多項證券牌照至今都冇再續期，相信已冇喺證券行工作。不過我哋發現，有一位同名同姓的康曉龍，其實喺同年 10月已加入邦盟匯駿顧問（ BMI Consultants）公司做董事。
邦盟匯駿顧問專門為有意在港上市的公司做顧問，喺灣仔設有辦公室，母公司邦盟匯駿集團 2001年曾經喺香港創業版上市。據公司網站介紹，康曉龍喺邦盟匯駿顧問擔任董事總經理，有十幾年投資銀行的經驗，履歷冇講明佢出身自邊間投資銀行，但提到康曉龍成功保薦 30家香港上市公司，包括自然美（ 157）、安德利果汁（ 2218）、崚凌（ 1997）、新焦點等等，以上間間保薦人都係兆豐或前身倍利證券，所以好有理由相信此康曉龍，與帶領洪良上市的為同一人。

負責上市規則培訓課程

康曉龍亦都有為邦盟匯駿的培訓中心做導師，負責企業培訓課程。康曉龍有份教授的上市規則培訓課程，涵蓋董事責任、企業管治等的課題，有關課程仲獲得港交所（ 388）上市科認可。此外，康曉龍與其他幾個金融界從業員同會計師，為邦盟匯駿喺上海開班教授金融分析就業實務班，主要教金融分析理論。
至於洪良爆煲臨頭各自飛的另外兩位高層，依然喺行內任職。好似兆豐主管資本市場部的孫村華，先後去過海通、招銀國際，舊年中過檔信達證券。而另一位曾經喺洪良上市時公開露面的兆豐聯席董事黃麗洳，前年過檔招銀國際，一直至今。

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2 : GS(14)@2012-04-26 00:31:20

http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/ ... =ACA025&applNo=0002
康曉龍

http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/ ... =AFE038&applNo=0002
黃麗洳

http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/ ... =AFP060&applNo=0004
孫村華

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3 : GS(14)@2012-04-26 00:35:56

http://www.bmiptc.com/programmes/corporate-finance/2011/8/
23-08-2011
18:30-21:00   CF-CPT-13   成功上市案例分析   Mr. Terence Hong (康曉龍)
  2.5   700
http://www.bmiptc.com/instructors/


Mr. Terence Hong (康曉龍)
Professional Qualification

   Associate member of the Hong Kong Society of Accountants
  fellow of the Association of Chartered Certified Accountants

Education

   Bachelor degree in physics, The University of Hong Kong

Working Experience

   The Managing Director of BMI Consultants Limited.Mr. Hong is responsible for the Group’s consulting business and promotional activities
   More than16 years experience in investment banking, Mr. Hong has acted as sponsors and successfully arranged and participated for about 30 IPO companies listed on the Main Board and GEM Board of the Hong Kong Stock Exchange.
  He has also rendered financial advisory services for over 100 listed companies as a proof of his solid experience and professional judgment.

Training Experience

   Financial advisory Services
   Mergers and acquisitions
   Restructuring
   Fund – raising
   British Institute of Certified Public Accountants

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4 : GS(14)@2012-04-26 00:36:12

http://www.bmiptc.com/instructors/
一堆毒霸

http://realblog.zkiz.com/greatsoup/15000

文剛銳
http://www.sfc.hk/sfcprd/eng/pr/ ... =ABV019&applNo=0002

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5 : GS(14)@2012-04-26 00:41:09

邦盟匯駿顧問專門為有意在港上市的公司做顧問，喺灣仔設有辦公室，母公司邦盟匯駿集團 2001年曾經喺香港創業版上市。

知唔知之後點呀?
http://www.hkexnews.hk/listedco/ ... 20010711163049U.htm

盧先生賣晒D股，買番晒原本個業務
http://www.hkexnews.hk/listedco/ ... LN20080527041_C.doc
http://www.hkexnews.hk/listedco/ ... LN20080730040_C.pdf

轉型
http://www.hkexnews.hk/listedco/ ... LN20080715001_C.pdf

部分業務變了8020個核心
http://realforum.zkiz.com/thread.php?tid=25455

成日唔知寫乜鬼，寫一半就驚點玩呀

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6 : GS(14)@2012-04-26 00:41:44

http://webb-site.com/dbpub/articles.asp?p=13754&hide=
唔識睇下Webb對呢班死老千寫過D乜

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7 : 草帽(1253)@2012-04-26 12:12:48

佢教既企業管治就係咪呃Q晒股東D錢之後走佬.

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8 : GS(14)@2012-04-26 22:24:46

7樓提及

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佢教既企業管治就係咪呃Q晒股東D錢之後走佬.

個個都是呢味的箇中高手，華哥同榮弟都掠唔少啦

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9 : GS(14)@2012-06-09 15:55:08

http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=12PR59

證監會撤銷康曉龍的牌照

證券及期貨事務監察委員會（證監會）撤銷兆豐資本（亞洲）有限公司（兆豐資本）前董事總經理康曉龍（男）擔任代表的牌照，並撤銷核准其擔任負責人員（註1）。

兆豐資本是洪良國際控股有限公司（洪良）上市申請的唯一保薦人，當時負責監督兆豐資本內處理洪良上市事宜的交易小組的負責人員及保薦人主要人員共有兩名，而康是其中一人（註2及3）。

證監會調查發現，康沒有履行其作為保薦人主要人員及負責人員的職責。證監會的主要調查結果如下：

1. 拒絕承認責任

  康否認他負責監督兆豐資本內處理洪良上市申請的交易小組，並試圖將責任推卸給兆豐資本的另一名負責人員及保薦人主要人員X先生（註4）。

  康聲稱他是董事總經理，其工作是監督兆豐資本不同部門，而負責洪良上市申請的人是X先生。

  康看來並不知道，他與X先生須一起就履行其身為保薦人主要人員的職責承擔共同及各別責任（註5）。


2. 監督不力

  雖然兆豐資本內處理洪良上市申請的交易小組成員確認，康有份參與兆豐資本就洪良上市申請所進行的保薦人工作，並不時向小組成員發出指示，但有證據顯示，康並沒有對交易小組予以妥善及充分監督。

  舉例而言，康雖可以透過獲抄送的電郵，審閱交易小組的工作及監察上市項目的進度，但他承認未有閱讀大部分與洪良上市申請有關的電郵。

  此外，康未有審閱交易小組在向洪良的主要客戶及供應商作出查詢時所填寫的盡職審查問卷，因而沒有發現，多數問卷都遺漏了與洪良相關的交易數據等重要資料，而康亦沒有指示交易小組跟進遺漏了的資料。


3. 違反保薦人承諾及向香港聯合交易所有限公司（聯交所）申報不實聲明

  康及X先生作為洪良上市申請的保薦人主要人員，曾一同簽署並向聯交所分別呈交承諾及聲明，確認兆豐資本已經進行合理盡職審查的查詢，以及向聯交所提供的所有資料在各重大方面均屬真實，且並無遺漏任何重大資料。

  不過，康並沒有採取合理步驟以確保交易小組已按照《第21項應用指引》的規定進行盡職審查；他只是倚賴X先生及交易小組來確保盡職審查工作的質素，自己卻沒有履行保證質素的職責（註6）。

  證監會認為，康沒有監督由兆豐資本的交易小組所執行的盡職審查的查詢，亦沒有確保有關查詢的充分程度。

  證監會並無發現證據顯示康涉及任何欺詐，亦無裁斷康曾作出不誠實行為或曾藉其缺失獲取不公平優勢。

  證監會法規執行部執行董事施衛民先生（Mr Mark Steward）表示："康身為兆豐資本的負責人員及保薦人主要人員，卻沒有確保兆豐資本的交易小組對洪良在其首次公開招股章程中所聲稱的事項進行恰當而有效的盡職審查。"

  他續說："撤銷牌照是非常嚴厲的制裁，亦反映出其缺失為一眾買入洪良股份並因洪良事件而至今仍蒙受重大金錢損失的投資者所帶來的後果是何等嚴重。"


完

備註：
1. 康曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第6類（就機構融資提供意見）受規管活動，並在2010年3月1日之前隸屬兆豐資本。康在從事上述行為時，是兆豐資本的負責人員及董事總經理。
2. 證監會亦已因為同一項調查對兆豐資本採取了紀律處分行動。請參閱證監會2012年4月22日的新聞稿。
3. 洪良在2009年12月24日在聯交所主板上市。有關證監會就洪良提出訴訟的詳情，請參閱證監會2010年4月8日，2010年9月7日，2010年11月12日，2011年5月19日，2011年6月15日，2011年8月8日，2011年10月3日，2011年11月28日及2011年12月12日的新聞稿。
4. 證監會在完成調查前，不會披露X先生的身分。
5. 請參閱證監會《適當人選的指引》附錄1〈適用於申請或繼續以保薦人和合規顧問身分行事的法團及認可財務機構的額外適當人選指引〉第1.3.3段。
6. 《聯交所證券上市規則》〈第21項應用指引〉。

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10 : GS(14)@2012-06-09 16:07:08

http://www.mpfinance.com/htm/Finance/20120608/News/ec_ech1.htm



洪良拒退款10億 打官司

另外，洪良被指招股書失實，遭證監會以《證券及期貨條例》第213條起訴，要求洪良向投資者退還9.97億元上市集資款項。洪良不滿證監會以民事形式興訟，認為高院不應受理，但高院昨決定待案件審結後，才處理司法管轄權的爭議，案件將於今日正式開審，而洪良則就裁決提出上訴。

過去保薦人負責人失職，最重罰則為京華山一當年任東大照明上市保薦人，京華山一的溫天絡及印國庭分別被證監禁止重投業界6年及4年。

明報記者 毛婷婷

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11 : GS(14)@2013-04-07 16:21:49

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20100408/News/ec_eca1.htm
洪良上市搞手 爆煲前先跳車
業界人士指不尋常
  2010年4月8日



【明報專訊】半新股洪良(0946)上市不足3個月即爆煲，但在被證監會指令停牌前，原來保薦人兆豐資本的兩名高層卻一早跳車。當中主力負責洪良上市的兆豐投資銀行董事總經理康曉龍，根據證監會的資料，剛好於洪良停牌前一個月離開兆豐，現時仍未加入其他金融機構，至於另一名主管資本市場部的董事，則在1月離職，距洪良去年底上市僅個多月。

洪良爆煲後，已有投資者質疑保薦人及其他中介機構有否做好把關工作，而現時保薦人的兩名高層短時間內雙雙跳車，雖未知與洪良被指帳目有問題一事有否關連，但業內人士坦言情並不尋常。本報記者昨日致電兆豐留言查詢人事變動的消息，直至昨晚截稿前仍未獲回覆。

康曉龍新職未獲批牌照

洪良上月30日遭證監指令停牌當日，市場就有傳言稱保薦人兆豐資本的高層已辭職，但一直未能證實。然而根據證監會的資料，兆豐在證監會的持牌代表，亦是洪良上市主要負責人的康曉龍，原來早於上月1日已離開兆豐。洪良上市一事一直由康曉龍主理其事，無論上市記者會及上市掛牌儀式，都有親身出席，可見其重視程度。

有金融界人士表示，原於兆豐資本擔任投資銀行董事總經理的康曉龍，離開兆豐後原本已獲一家證券行安排職位，但當時並未知道發生了這麼大件事，現在出了事，未知最新安排。金融界人士轉職往新公司，通常很快便獲證監會批出新牌照，最快7天便可取得，但康曉龍離職1個多月還未取得有關牌照，也不知道與證監調查洪良有沒有關係。而據證監會資料，康曉龍現時持有「證券交易」、「就證券提供意見」及「就機構融資提供意見」的3個「負責人員」牌照，但備註上標明「沒有主事人。不准從事這受規管活動。 」

了解情況的人士並指，康曉龍最初在太平洋興業(現稱新時代集團，0166)涉足證券業務，其後加入兆豐資本前身倍利國際證券。倍利曾推出在港上市的台資企業指數，以台灣客為服務對象。

兆豐另一聯席董事認計劃離職

至於另一名在洪良上市後離開兆豐的持牌代表，主管資本市場部工作的董事孫村華，據資料顯示，已在今年1月離任，當時距洪良上市約一個月。孫村華離開兆豐後，曾在2月時短暫在海通證券(香港)任職，但未知何原因，僅一個月左右即離開，消息人士指現時孫氏已加入招商銀行(3968)旗下的招銀國際任職。

至於康曉龍下屬，洪良上市時亦經常露面的兆豐聯席董事黃麗洳，據兆豐員工稱現時仍未離職。不過，本報記者日前向黃查詢時，她聲言早已計劃離職，但由於現時仍在放大假，故此不便多談。

除了協助洪良上市的保薦人高層紛紛跳車外，兆豐本身已在洪良停牌前一日，被證監會暫時禁止從事上市相關的保薦或顧問工作。

(明報記者楊曦報道)

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