前投資顧問向客戶推介未經證監會認可基金遭暫時吊銷牌照
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GS(14)@2010-08-14 13:14:24http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=10PR94
前投資顧問向客戶推介未經證監會認可基金遭暫時吊銷牌照
證券及期貨事務監察委員會（證監會）暫時吊銷高秀萍（女）的牌照，為期三個月，由2010年8月4日起至2010年11月3日止（註1）。
證監會的調查發現，高於2008年在怡達理財投資顧問有限公司（怡達理財）任職顧問期間，向若干名客戶介紹一隻未經證監會認可的基金。
由於高推介該基金時，怡達理財尚未完成對該基金的盡職審查程序，因此該基金需待怡達理財給予批准，才可推介予客戶。為了向客戶銷售該基金，高要求客戶簽署表格確認他們屬"只限執行"的客戶，並且在表格上指明要購買該基金（註2）。高不應向客戶作出這項要求，因為事實上是高本人先向這些客戶介紹該基金。
此外，高向客戶推介該基金前，亦沒有考慮怡達理財的有關盡職審查程序，且沒有聽從上司指示，先觀察該基金一段較長時間才介紹予客戶。
證監會決定暫時吊銷高的牌照時，考慮到高並沒有行事不誠實，假若證監會認為高確有任何不誠實行為，應會處以更重的懲罰。
完
備註：
1. 高之前根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動，在關鍵時間，高隸屬怡達理財。高曾是怡達理財的負責人員，目前並無隸屬任何持牌法團。
2. "只限執行"交易通常是指有關公司根據客戶的具體指示執行的交易，而該公司本身並沒有作出招攬，亦沒有及無須就該項交易的利弊或適合性提供投資意見。