2018年4月20日,證監會召開例行發布會,以下為主要內容:
1、證監會:證券期貨兩類失信行為人禁止乘坐高鐵高級別席位
證監會新聞發言人20日介紹,發改委、財政部、證監會等多部門聯合鐵路、民航部門發布文件,今年5月1日起,適當限制失信人在鐵路、民航方面乘坐交通工具。
下一步證監會將定期匯總懲戒名單,提供給鐵路總公司和民航局。
兩類失信行為包括,一因違反證券期貨法律罰沒款逾期未交款的;二是上市公司相關責任主體逾期不履行責任的。
2、證監會:對10家審計機構等采取出具警示函等監管措施
證監會20日通報2017年審計與評估機構檢查處理情況。證監會統一組織對3家審計機構、3家評估機構進行了全面檢查,存在的問題具體表現在:部分審計機構一體化管理不到位,質量控制體系不健全;有個別審計機構對新三板、債券發行等審計業務領域不重視;部分評估機構內部管理制度不完善,獨立性管理工作還需加強。
根據檢查情況,證監會對10家審計機構及53人次註冊會計師、9家評估機構及20人次資產評估師分別采取了監管談話、出具警示函、責令改正等行政監管措施。
3、證監會就證券基金使用香港機構證券投資咨詢服務征求意見
證監會新聞發言人20日介紹,證監會就證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務公開征求意見。主要內容包括:內地機構違反暫行規定的,證監會將依法進行行政監管措施等。
4、證監會通報2017年專項執法行動第四批案件進展情況
證監會20日通報2017年專項執法行動第四批案件進展情況。發言人介紹,專項行動開展以來10起案件均已查實,其中8件案件已進入行政處罰審理程序。10起案件分別涉及違規經營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉等四類違法行為。
5、證監會:聯想控股成首家H股全流通試點公司
證監會回應H股全流通試點工作進展情況稱,目前試點各項準備工作已經就緒,正式推出首家全流通試點——聯想控股股份有限公司。下一步,證監會將始終與香港有關方面溝通,積極穩妥循序漸進,成熟一家推出一家,推出H股的全流通試點。
(以上內容根據現場速記整理而成)