5月17日消息，深交所對國海證券下發年報問詢函。報告期內張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議，國海證券與涉及的其他機構達成處置方案，造成公司將承擔債券面值達167.8億元，要求公司說明截至目前，上述債券是否已轉至公司名下，如否，請說明分批轉入的相關計劃;公司所需的資金金額、資金的來源、操作方法和杠桿比例，是否會對公司正常經營所需資金造成較大壓力。
據問詢函顯示，2017年1月20日，國海證券披露公告稱公司與涉及張楊事件的其他機構達成如下處置方案：“一是信用債全部由我公司承擔，共計面值35.90億元。二是部分利率債按比例各自買斷，我公司買斷面值為87.30億元。三是部分利率債由事涉機構繼續持有，其投資收益與相關資金成本之差額由我公司與事涉機構共擔，此部分共計面值44.60億元。四是個別事涉機構已於2016年12月20日前對相關債券進行處置，形成實際損失的按比例分擔，我公司分擔損失共計約0.56 億元”，針對上述處置方案，國海證券公司將承擔的債券面值167.80億元全部按成本計入“持有至到期投資”核算。
深交所問詢表示，要求公司說明張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件的進展情況，同時截至目前，上述債券是否已轉至公司名下，如否，請說明分批轉入的相關計劃;公司所需的資金金額、資金的來源、操作方法和杠桿比例，是否會對你公司正常經營所需資金造成較大壓力。此外再強調說明，年報中外資產總額、風險覆蓋率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率本期與去年同期相比大幅下降的原因;自營非權益類證券及其衍生品/凈資本本期與去年同期相比大幅上升的原因。
除上述問詢事項之外，深交所還要求國海證券詳細說明年報報告期中“業務及管理費”、“其他業務成 本”較去年同期增加顯著的原因;投資活動現金流入大幅減少的原因;可供出售金融資產減值準備的原因等等。
深交所要求國海證券公司就上述問題做出書面說明，涉及需披露的，請及時履行披露義務，並在5月22日前將有關說明材料報送深交所，同時抄送派 出機構。