市場化、法治化、國際化，是證監會推進改革的三個方向。隨著《證券法》二審提上日程，證監會“法治化”領域的完善也在不斷推進。
作為資本市場法律制度基礎核心的《證券法》，其修訂進展備受關註。在2015年4月全國人大常委會會議“一讀”審議之後，由於種種原因，一直未能安排進行“二讀”。
目前，證監會已形成《證券法》進一步修訂意見。“證監會作為監管部門，從市場監管和市場發展的需要出發，始終給予高度的關註，並積極研究推進立法進程。”據證監會相關負責人介紹，根據2015年股市異常波動所反映出來的制度不足問題，證監會結合實際情況，深入調查研究，形成了下一步《證券法》修訂工作思路和修訂重點的建議意見。
其次，《期貨法》相關草案有望盡快提交審議。2007年實施、2012年修訂的《期貨交易管理條例》，至今仍為我國期貨市場最高層級的立法，已不適應期貨及其衍生品市場深化發展的要求，必須加快推動制定《期貨法》。按照全國人大立法規劃，《期貨法》是本屆人大確立的一項重要財經法律。證監會一直積極配合立法機關推動這一期貨及其衍生品市場基礎性法律的立法進程。
第三是推動修改《公司法》。結合《證券法》修訂，證監會著手研究開展《公司法》聯動修改，重點圍繞上市公司的公司治理、中小股東權益保護、股份回購制度、合並分立制度、重組上市制度等，推動修改完善《公司法》。
第四是推動完善《刑法》關於證券期貨犯罪的規定。“針對實踐中證券期貨違法犯罪案件出現的新情況、新特點，特別是新型違法犯罪活動頻發，但現行《刑法》規定的證券期貨犯罪罰金較低、刑期較短，相關規定不能全面覆蓋新的犯罪情形和手段等情況，”前述負責人表示，基於欺詐發行、內幕交易、操縱市場、信息披露虛假等犯罪行為的社會危害性，必須大幅提高其刑期和罰金數額，並針對新的犯罪情形、手段，完善相關規定，以增強《刑法》打擊證券期貨違法犯罪的威懾力。
第五是《上市公司監督管理條例》，證監會已經提出新的修改建議意見，將在進一步征求意見後，按程序提請國務院審議。
“上市公司是證券市場的重要基石，為了加強上市公司監管，提高上市公司質量，證監會在多年前就已開展研究，推進制定《上市公司監督管理條例》的工作。”前述負責人稱，2016年證監會在前期形成的《上市公司監督管理條例(草案)》基礎上，認真研究股市異常波動反映出的上市公司質量問題，提出了新的修改建議意見。
第六是《私募投資基金管理暫行條例》，結合3年來的監管實踐，證監會積極配合國務院法制辦起草制訂《私募投資基金管理暫行條例》，以夯實私募投資基金的法律基礎，適應各類私募投資基金的規範要求，引導私募投資基金行業健康規範發展。目前，已進入國務院法制辦審查新階段。
第七是“新三板條例”，全國股份轉讓系統掛牌企業已超一萬家，但目前只有國務院相關決定予以規範。為此，證監會啟動了制定“新三板條例”的研究推動工作。
第八是《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，針對廣大中小投資者反映比較突出的股市“黑嘴”等投資咨詢業務亂象，證監會已著手研究推動修改1997年發布的法規性文件《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，擬進一步規範證券期貨投資咨詢業務活動。
證監會還通過健全證券期貨規章規範性文件體系，確保相關法律法規有效實施。2016年，證監會共出臺《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若幹規定》、《關於修改<上市公司重大資產重組管理辦法>的決定》、《上市公司股權激勵管理辦法》等規章、規範性文件42件，並清理規章、規範性文件27件。
此外，證監會還支持配合司法機關起草制訂有關打擊利用未公開信息交易和操縱市場犯罪的兩個刑事司法解釋。