11月7日，新三板生物科技公司飛達股份（830919.OC）公告稱，因資金占用問題收到山東證監局行政監管，這是過去一個月里第四個此類案例，說明監管者對新三板公司資金占用問題保持著常態化監管。
飛達股份稱，公司於11月4日收到山東證監局行政處罰決定書，被采取責令改正的監管措施，並被記入誠信檔案。監管者在核查中發現，今年前8月，公司與控股股東山東飛達集團之間間發生關聯往來借方金額7064萬元，貸方金額為6628萬元，截至8月31日余額為3874萬元。對此，飛達股份既未履行事先審議程序也沒有履行披露的義務。
飛達股份表示，接受監管決定，將避免再次發生資金占用行為，並盡快清理公司及子公司的資金關聯方占用情況，於每月末批露當月的資金清理進展，維護公司財產的完整和安全。
過去一個月里，已有大眾科技（833759.OC）、金馬揚名（835144.OC）、康生股份（832165.OC）等公司因為資金占用和關聯交易問題被地方證監局實施行政監管。金馬揚名公告稱，江蘇證監局今年8月16日至18日對公司核查時發現，公司實際控制人呂江直接或間接地累計占用公司資金3437萬元，股東白曉寶累計占用公司資金40萬元，都沒有履行決策審批程序和信息披露義務。
從去年底開始各地證監局就集中地對新三板掛牌公司大股東關聯方占用進行核查，今年3、4月份，監管者又開始新的一輪抽查，力度更加嚴格。今年8月，股轉公司向各主辦券商下發了“回頭看”自查的通知，要求券商對企業資金占用等事項的整改進行清查，是一次風險隱患的全面梳理。
10月28日，時空客（831335.OC）公告稱，因資金占用違規，被大連證監局行政處罰，同時遭到中國證監會立案調查。證監會對時空客實際控制人、董事長兼總經理王恩權采取5年證券市場禁入措施。
華南一家券商場外業務負責人告訴《第一財經日報》記者，這反映了新三板在建立過程中，企業從啟動到完成掛牌融資時間比較短。同時新三板企業處於成長早期的階段，對於資本市場的規則理解和認識，雖然經歷了相關規範，相對於上市公司還是要相對薄弱。
他認為，券商機構後續需要加強對企業的輔導和相關知識的學習。掛牌公司也應當通過監管的力度看到問題的嚴重性，配合中介機構做好合規工作。
一家專註新三板投資機構負責人告訴記者，雖然不少新三板企業剛剛接觸新三板，可是一旦出現誠信問題，就會為機構投資者忌憚，立刻消失在茫茫的海量企業中。企業可能第一次融資成功，但下一次定增就難了。