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證監會:處罰6宗案件 包括國君員工違法買賣股票

來源: http://www.yicai.com/news/5006421.html

證監會發言人鄧舸

4月22日,證監會召開例行發布會,主要內容如下:

證監會行政處罰6宗案件,涉及康華農業等上市公司

鄧舸宣布了6宗案件行政處罰:

其中,包括一宗重大資產重組中惡意造假、虛假披露案,涉及康華農業;一宗信息披露違法及在限制期限中買賣股票案,涉及中航投資;另有一宗信批違法、短線交易、操縱股價案。此外,還包括兩宗內幕交易案,涉及ST國通、匯通能源等上市公司;一宗證券從業人員違法買賣股票,涉及國泰君安某從業人員。

鄧舸表示,針對資本市場違法違規行為多發的情況,證監會對內幕交易、操縱市場、短線交易、證券從業人員的違法違規行為保持高壓態勢。

1、國泰君安員工涉違法買賣股票被罰

4月22日,證監會召開例行發布會。證監會新聞發言人鄧舸宣布了6宗案件行政處罰。其中一宗證券從業人員違法買賣股票案中,在國泰君安任職的證券從業人員宋海龍,在從業期間利用本人名下及配偶名下證券賬戶交易剽,總盈利2.3萬元。

鄧舸表示,宋海龍的行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,廣東證監局決定對宋海龍沒收違法所得、處以5萬元罰款。

2、重大資產重組涉惡意造假 康華農業、步森股份遭處罰

證監會新聞發言人鄧舸介紹,在康華農業和步森股份的重大資產重組過程中,披露的重組方康華農業主要財務數據存在惡意造假和虛假記載,2011年1月1日至2014年4月30日各期財務報告虛增資產均在2億元以上,最高達5億元。此外,2011年至2013年各期財務報告虛增營業收入均在1.4億元以上,最高達2.3億元,各期財務報告虛增營業收入占當期披露營業收入比例均在35%以上。

依據《證券法》相關規定,證監會責令康華農業改正、給予警告,並處以頂格罰款60萬元;對14名責任人員給予警告,對其中1名責任人員采取終身證券市場禁入措施,2名責任人員采取10年證券市場禁入措施。

同時,責令步森股份改正,給予警告,並處以30萬元罰款,對9名責任人員給予警告或並處以3萬元到5萬元罰款。 

3、舉牌不披露且任性交易 投資者李寧被處罰

證監會新聞發言人鄧舸介紹,投資者李寧(時為某房地產私營企業家)控制本人及他人賬戶交易元力股份,持股比例達到上市公司已發行股份5%時未依法信批。此外,作為持股5%以上的股東將持有股票在買入後6個月內賣出,或在賣出後6個月內又買入,同時又在6個交易日內通過盤中或尾市拉擡的方式操縱證券市場。

鄧舸強調,李寧的行為違反了《證券法》相關規定,將對李寧予以警告和沒收違法所得90.4萬元的處罰,並同時處以約311.2萬元罰款。

4、監管層強化信披監管 中航投資、ST國通等被罰

鄧舸介紹,在信披違法及在限制期限內買賣股票案中,截至2015年6月4日,中航投資、金城集團作為一致行動人,持有中航黑豹15.97%股權,並在當月累積減持股份達5.869%。其中,中航投資減持超過5%後未及時信披,並繼續通過二級市場減持。證監會責令中航投資改正,對超比例減持情況進行報告、公告和公開致歉。同時,對減持行為直接負責主管人員、中航投資總經理楊聖軍給予警告處分,罰款10萬元;對中航投資警告處分,處以220萬元罰款。

證監會還對兩宗內幕交易案進行的披露。在合肥通用機械研究院(下稱“通機院”)劃收購ST國通過程中,通機院院長陳某東是這一內幕信息的知情人。而投資者楊劍波(時為安徽省某廳工作人員)在內幕信息敏感期內與陳某東聯絡密切,使用4個賬戶於2012年3月6日買入ST國通,合計買入約42萬股,交易金額約400萬元,並於內幕信息公開後全部賣出,構成內幕交易。根據相關規定,證監會對楊劍波處以30萬元罰款。

匯通能源董事長鄭某昌,是匯通能源籌劃收購上海駿夢網絡、北京樂華圓娛文化傳播這一內幕信息知情人。唐政斌在內幕信息敏感期內與鄭聯絡頻繁,使用4個賬戶在2014年4月14日買入匯通能源,期間合計買入約80萬股,交易金額759萬元,並於內幕信息公開後全部賣出,交易盈利約63萬元。證監會決定沒收唐政斌違法所得63萬元,並處以違法所得1倍罰款;罰沒款累積126萬元。

鄧舸強調,針對當前資本市場違法違規易發多發、交織發生的態勢,證監會始終堅持以信息披露為中心的監管理念,不斷加強對市場主體信披的監管,對違法違規持續保持高壓態勢。
 

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